借殼上市協(xié)議書范例示范文案（2024年版）

借殼上市協(xié)議書范例示范文案（2024年版）合同/協(xié)議編號：__________________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商一致，就甲方借殼乙方上市事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方借殼乙方上市的具體事宜，確保雙方在借殼上市過程中的合法權(quán)益，實現(xiàn)雙方共贏。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備上市條件，但存在直接上市困難，乙方具有上市平臺，經(jīng)雙方友好協(xié)商，決定甲方借殼乙方上市，達成本協(xié)議。

三、合同內(nèi)容

（一）甲方同意將其全部或部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等注入乙方，實現(xiàn)借殼上市。

（二）乙方同意接受甲方注入的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，并協(xié)助甲方完成借殼上市。

（三）雙方應(yīng)按照國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，積極配合監(jiān)管部門及證券交易所的審核，確保借殼上市順利進行。

四、違約責任

（一）若甲方違反本協(xié)議約定，未按時注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任。

（二）若乙方違反本協(xié)議約定，未積極配合甲方完成借殼上市，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任。

五、爭議解決

本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1甲方同意將其全部或部分資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等注入乙方，乙方同意接受甲方注入的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，以實現(xiàn)甲方借殼乙方上市。

1.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，為甲方提供上市所需的各項服務(wù)，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組、債務(wù)清理、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整等工作；

（2）為甲方提供上市相關(guān)的咨詢、策劃、宣傳等服務(wù)；

（3）協(xié)助甲方與監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所等溝通，確保借殼上市順利進行；

（4）在借殼上市過程中，提供必要的財務(wù)、法律、技術(shù)等支持。

二、質(zhì)量標準

2.1乙方提供的各項服務(wù)應(yīng)達到國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保甲方借殼上市的成功。

2.2乙方應(yīng)確保在借殼上市過程中，所提供的服務(wù)真實、準確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述或隱瞞重要事實。

三、價格支付

3.1乙方提供的各項服務(wù)的費用，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由甲方支付。

3.2乙方應(yīng)向甲方提供詳細的費用清單，包括但不限于服務(wù)費、咨詢費、策劃費等。

3.3甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時間節(jié)點，向乙方支付相應(yīng)的費用。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及借殼上市過程中所涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等，負有保密義務(wù)。

4.2未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或借殼上市過程中的相關(guān)信息。

五、違約責任

5.1若甲方未按時注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

5.2若乙方未按時提供約定的服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)的賠償責任。

5.3若任何一方違反保密條款，泄露本協(xié)議內(nèi)容或借殼上市過程中的相關(guān)信息，應(yīng)承擔相應(yīng)的法律責任。

六、爭議解決

6.1本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.2訴訟過程中，雙方應(yīng)積極配合法院調(diào)查取證，確保案件公正、高效審理。

七、合同生效及終止

7.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

7.2經(jīng)雙方協(xié)商一致，本協(xié)議可隨時終止。

7.3本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，妥善處理未了事項。

八、其他

8.1本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

8.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

8.3本協(xié)議的修改、補充、解釋，均應(yīng)以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章確認。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供上市所需的各項服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。

1.2甲方有義務(wù)向乙方提供真實、準確、完整的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等相關(guān)信息，以便乙方提供有效的服務(wù)。

1.3甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定的時間節(jié)點支付乙方服務(wù)費用，并確保支付方式的合法性和安全性。

1.4甲方有義務(wù)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，配合乙方完成上市過程中的各項審核和監(jiān)管工作。

1.5甲方有義務(wù)在借殼上市過程中，保持與乙方良好的溝通和協(xié)作，共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險和挑戰(zhàn)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)要求甲方按照協(xié)議約定注入資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員等，并有權(quán)對甲方提供的信息進行核實。

2.2乙方有義務(wù)按照本協(xié)議約定，為甲方提供上市所需的各項服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。

2.3乙方有義務(wù)對甲方提供的信息保密，不得向任何第三方泄露。

2.4乙方有義務(wù)協(xié)助甲方完成上市過程中的各項審核和監(jiān)管工作，包括但不限于與監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所的溝通。

2.5乙方有義務(wù)在借殼上市過程中，及時向甲方通報相關(guān)情況和進展，確保甲方了解上市進程。

三、合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機制，包括但不限于定期召開會議、電話溝通等方式，確保信息暢通和協(xié)作順暢。

3.2雙方應(yīng)設(shè)立項目負責人，負責協(xié)調(diào)雙方工作，確保項目按計劃推進。

3.3雙方應(yīng)建立信息共享平臺，便于雙方隨時查閱和更新項目相關(guān)信息。

3.4雙方應(yīng)共同參與上市過程中的重大決策，確保雙方利益的一致性。

3.5雙方應(yīng)共同應(yīng)對上市過程中可能出現(xiàn)的風險和挑戰(zhàn)，共同制定應(yīng)對措施。

四、合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，有權(quán)要求乙方改正，并有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的違約責任。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違約行為，有權(quán)要求甲方改正，并有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的違約責任。

4.3雙方在合同執(zhí)行過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.4雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保上市工作的合法性和合規(guī)性。

4.5雙方在合同執(zhí)行過程中，應(yīng)相互尊重、誠信合作，共同維護雙方合法權(quán)益。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為【年】。

1.2本協(xié)議到期后，如雙方無異議，可協(xié)商一致延長合同期限。

二、合同變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如因國家政策調(diào)整、市場環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致合同內(nèi)容需進行變更的，雙方應(yīng)友好協(xié)商，簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。

2.2任何變更協(xié)議均應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章確認。

三、合同終止

3.1本協(xié)議在以下情況下可終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；

（3）一方違約，另一方根據(jù)本協(xié)議約定要求解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

四、合同解除

4.1在合同履行過程中，如發(fā)生以下情形，任何一方均有權(quán)解除合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后仍未改正；

（2）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無法履行；

（3）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除情形。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)提交【地】有管轄權(quán)的人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后，對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的有效性。

7.3本協(xié)議的標題僅為方便閱讀，不影響本協(xié)議的條款解釋和執(zhí)行。

雙方需要準備的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司章程；

1.2甲方公司的營業(yè)執(zhí)照副本；

1.3甲方公司的財務(wù)報表（最近三年）；

1.4甲方公司的資產(chǎn)評估報告；

1.5甲方公司的債務(wù)清單；

1.6甲方公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

1.7甲方公司的業(yè)務(wù)合同及合作協(xié)議；

1.8甲方公司的員工名冊及勞動合同；

1.9甲方公司的知識產(chǎn)權(quán)證書及授權(quán)使用證明；

1.10甲方公司及其他關(guān)聯(lián)公司的法律訴訟和仲裁情況說明。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方公司章程；

2.2乙方公司的營業(yè)執(zhí)照副本；

2.3乙方公司的財務(wù)報表（最近三年）；

2.4乙方公司的資產(chǎn)評估報告；

2.5乙方公司的債務(wù)清單；

2.6乙方公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

2.7乙方公司的業(yè)務(wù)合同及合作協(xié)議；

2.8乙方公司的員工名冊及勞動合同；

2.9乙方公司的知識產(chǎn)權(quán)證書及授權(quán)使用證明；

2.10乙方公司及其他關(guān)聯(lián)公司的法律訴訟和仲裁情況說明。

3.其他附件：

3.1上市過程中的相關(guān)文件和證明材料；

3.2雙方協(xié)商一致認為需要提供的其他文件和證明材料。

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置及日期：

1.1甲方授權(quán)代表簽字：____________________

1.2甲方公司蓋章：____________________

1.3簽字