企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)格式

合同編號(hào)：__________企業(yè)債券上市協(xié)議書(shū)第一條債券上市基本信息1.1債券名稱(chēng)：_______1.2債券簡(jiǎn)稱(chēng)：_______1.3債券代碼：_______1.4發(fā)行總額：_______元1.5發(fā)行人主體資格：發(fā)行人具備_______資格，符合_______法規(guī)規(guī)定的條件。1.6債券期限：_______年1.7債券利率：_______1.8還本付息方式：_______1.9發(fā)行價(jià)格：_______元/張1.10上市日期：_______年_______月_______日第二條上市交易條件2.1發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，向交易所提交上市申請(qǐng)文件，并保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.2發(fā)行人需符合交易所上市規(guī)則關(guān)于公司治理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露等方面的要求。2.3發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，辦理債券上市手續(xù)，并繳納相應(yīng)的上市費(fèi)用。第三條信息披露3.1發(fā)行人應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)證券法》和交易所的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露債券發(fā)行、上市及后續(xù)重大事項(xiàng)。3.2發(fā)行人應(yīng)通過(guò)交易所指定的信息披露平臺(tái)，發(fā)布債券相關(guān)的公告和通知。3.3發(fā)行人應(yīng)確保信息披露的內(nèi)容符合法律法規(guī)、交易所規(guī)定及債券發(fā)行文件的要求。第四條交易與轉(zhuǎn)讓4.1債券上市后，發(fā)行人應(yīng)遵守交易所的交易規(guī)則，通過(guò)交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。4.2發(fā)行人不得操縱債券交易市場(chǎng)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。4.3發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，辦理債券的轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶、質(zhì)押等手續(xù)。第五條債券評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)提示5.1發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，披露債券信用評(píng)級(jí)及評(píng)級(jí)變化情況。5.2發(fā)行人應(yīng)提醒投資者關(guān)注債券投資風(fēng)險(xiǎn)，并在債券發(fā)行及上市文件中載明風(fēng)險(xiǎn)提示。第六條違約責(zé)任6.1發(fā)行人如違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給交易所、投資者及其他當(dāng)事人造成的損失。6.2發(fā)行人應(yīng)按照交易所的規(guī)定，履行債券發(fā)行、上市、交易等相關(guān)義務(wù)，確保債券市場(chǎng)的正常秩序。第七條爭(zhēng)議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、終止、解除及解釋等事項(xiàng)，如有爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。7.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自各方簽字（或蓋章）之日起生效，一式_______份，各方均持有一份。8.2本協(xié)議未盡事宜，可由各方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。發(fā)行人（蓋章）：營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：住所：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：交易所（蓋章）：住所：法定代表人：聯(lián)系電話：聯(lián)系人：簽訂日期：_______年_______月_______日注意事項(xiàng)：1.合同主體：確保合同當(dāng)事人具備相應(yīng)的法律資格，發(fā)行人應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定的條件。2.信息披露：發(fā)行人需按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露債券相關(guān)信息。3.交易與轉(zhuǎn)讓?zhuān)喊l(fā)行人應(yīng)遵守交易所的交易規(guī)則，不得操縱債券交易市場(chǎng)，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐交易等違法行為。4.債券評(píng)級(jí)與風(fēng)險(xiǎn)提示：發(fā)行人應(yīng)披露債券信用評(píng)級(jí)及評(píng)級(jí)變化情況，并提醒投資者關(guān)注債券投資風(fēng)險(xiǎn)。5.違約責(zé)任：發(fā)行人如違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償因此給交易所、投資者及其他當(dāng)事人造成的損失。解決辦法：1.友好協(xié)商：如發(fā)生爭(zhēng)議，各方應(yīng)進(jìn)行友好協(xié)商，以達(dá)成一致解決方案。2.法律訴訟：若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向發(fā)行人所在地的人民法院提起訴訟。關(guān)鍵詞語(yǔ)的法律名詞解釋?zhuān)?.發(fā)行人：指依法發(fā)行債券并承擔(dān)還本付息義務(wù)的企業(yè)或其他主體。2.證券交易所：指依法設(shè)立，為證券的發(fā)行和交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)。3.上市：指?jìng)谧C券交易所掛牌交易，供投資者買(mǎi)賣(mài)。4.信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和交易所規(guī)定，對(duì)外公開(kāi)披露債券發(fā)行、交易及相關(guān)事項(xiàng)的信息。5.信用評(píng)級(jí)：指對(duì)債券發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，以確定其信用等級(jí)。6.違約：指發(fā)行人未履行或未完全履行合同約定的義務(wù)。7.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任，包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施或者賠償損失等。特殊應(yīng)用場(chǎng)合：1.發(fā)行人是一家新設(shè)立的公司，缺乏上市經(jīng)驗(yàn)。2.債券發(fā)行規(guī)模較大，可能涉及多個(gè)投資者。3.債券期限較長(zhǎng)，可能受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響。4.發(fā)行人所屬行業(yè)面臨較大的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。5.發(fā)行人計(jì)劃進(jìn)行債務(wù)重組或資產(chǎn)重組。針對(duì)每個(gè)特殊的場(chǎng)合增加的合同補(bǔ)充條款：1.對(duì)于發(fā)行人缺乏上市經(jīng)驗(yàn)的情況，交易所可以提供專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)和指導(dǎo)，幫助發(fā)行人了解和遵守上市規(guī)則。2.針對(duì)涉及多個(gè)投資者的債券發(fā)行，發(fā)行人應(yīng)確保信息披露的及時(shí)性和準(zhǔn)確性，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。3.對(duì)于債券期限較長(zhǎng)的情況，發(fā)行人應(yīng)定期評(píng)估市場(chǎng)利率變動(dòng)對(duì)債券的影響，并及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息。4.針對(duì)發(fā)行人所屬行業(yè)面臨較大監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的情況，發(fā)行人應(yīng)密切關(guān)注行業(yè)監(jiān)管政策的變化，并按照交易所的要求及時(shí)更新信息披露內(nèi)容。5.針對(duì)發(fā)行人計(jì)劃進(jìn)行債務(wù)重組或資產(chǎn)重組的情況，發(fā)行人應(yīng)提前通知交易所，并按照交易所的要求披露相關(guān)信息。附件列表：1.發(fā)