汽車行業(yè)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)審查制度

汽車行業(yè)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)審查制度第一章總則為維護汽車行業(yè)的市場秩序，促進企業(yè)的健康發(fā)展，防范和化解潛在的利益沖突，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，制定本制度。關(guān)聯(lián)交易是指企業(yè)與其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的交易，包括但不限于采購、銷售、租賃、服務(wù)等行為。合規(guī)審查制度旨在確保所有關(guān)聯(lián)交易的合法性、合理性和透明度，保障公司及其股東的合法權(quán)益。第二章適用范圍本制度適用于本公司及其控股子公司、全資子公司，涉及的關(guān)聯(lián)交易包括但不限于貨物采購、材料供應(yīng)、技術(shù)服務(wù)、資產(chǎn)租賃等。所有員工在開展關(guān)聯(lián)交易時，均需遵循本制度的規(guī)定。關(guān)聯(lián)方的定義包括公司股東、董事、高級管理人員及其直系親屬，以及與公司有直接或間接關(guān)系的其他法人、自然人。第三章合規(guī)審查原則關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)審查遵循合法性、合理性、必要性、透明性和公平性原則。所有關(guān)聯(lián)交易應(yīng)符合以下要求：1.所有交易必須遵循法律法規(guī)和行業(yè)標準，不得違反國家的法律法規(guī)。2.交易條件應(yīng)與市場公平交易原則一致，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系獲取不正當利益。3.交易應(yīng)基于公司業(yè)務(wù)需要，具備合理的商業(yè)目的。4.交易過程應(yīng)公開透明，確保信息的充分披露。5.交易對所有股東和利益相關(guān)方應(yīng)公平，避免損害其他股東的權(quán)益。第四章責(zé)任分工合規(guī)審查工作由合規(guī)管理部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同負責(zé)。具體職責(zé)如下：1.合規(guī)管理部門負責(zé)制定和完善關(guān)聯(lián)交易合規(guī)審查流程，提供相關(guān)培訓(xùn)，并對各部門的合規(guī)工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。2.相關(guān)業(yè)務(wù)部門在開展關(guān)聯(lián)交易前，應(yīng)向合規(guī)管理部門提交審查申請，并提供必要的交易資料和背景信息。3.高級管理人員需對關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性進行把關(guān)，確保所有交易符合本制度的規(guī)定。第五章關(guān)聯(lián)交易審查流程1.申請階段相關(guān)業(yè)務(wù)部門在擬定關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)填寫《關(guān)聯(lián)交易審查申請表》，并附上相關(guān)交易資料，包括交易對象、交易金額、交易內(nèi)容及理由等信息。2.初步審查合規(guī)管理部門收到申請后，需在三個工作日內(nèi)對申請材料進行初步審查，判斷是否符合合規(guī)審查要求。3.深入審查對于初步審查合格的交易，合規(guī)管理部門將組織相關(guān)專家進行深入審查，重點評估交易的必要性、合理性及市場價格的公允性，審查周期不超過七個工作日。4.審批階段經(jīng)深入審查合格的交易，需提交公司董事會或股東大會審議，重大關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)過獨立董事的意見。5.記錄與反饋所有審查過程需完整記錄，審查結(jié)果應(yīng)形成書面報告，并反饋給申請部門。若審查未通過，需說明理由并提出改進建議。第六章監(jiān)督與評估機制為確保關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性，建立定期監(jiān)督與評估機制。具體措施包括：1.每季度對關(guān)聯(lián)交易進行統(tǒng)計和分析，評估合規(guī)管理工作的有效性，識別潛在風(fēng)險。2.定期對相關(guān)業(yè)務(wù)部門進行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識和風(fēng)險管理能力。3.對于未遵循合規(guī)審查流程的關(guān)聯(lián)交易，合規(guī)管理部門有權(quán)要求相關(guān)部門進行整改，并追究責(zé)任。第七章違規(guī)處理對于違反本制度的行為，視情節(jié)嚴重程度，采取以下措施：1.對于輕微違規(guī)行為，給予警告并要求改正。2.對于情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，依據(jù)公司內(nèi)部管理規(guī)定，對相關(guān)責(zé)任人員進行處罰，包括但不限于降職、解雇等。3.如因違規(guī)行為對公司造成重大損失，追究相關(guān)人員的經(jīng)濟賠償責(zé)任。第八章附則本制度由合規(guī)管理部門負責(zé)解釋，自頒布之日起實施。本制度的修訂需經(jīng)過合規(guī)管理部門的審核，并由公司董事會批準。每年至少進行一次制度的評估與修訂，確保其適