承銷協(xié)議書的撰寫要點

合同編號：__________一、承銷證券及金額1.甲方同意向乙方發(fā)行證券，證券種類為_______，發(fā)行總額為_______元（大寫：_______元整）。2.乙方同意按照本協(xié)議的約定，承銷甲方發(fā)行的證券，承銷金額為_______元（大寫：_______元整）。二、承銷方式1.乙方采用余額包銷方式承銷甲方證券，承銷期限為自證券發(fā)行之日起_______個工作日。2.乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后_______個工作日內(nèi)，將承銷金額扣除甲方已確認(rèn)的內(nèi)部認(rèn)購金額后的剩余金額支付給甲方。三、承銷價格及折扣1.乙方承銷的證券價格為每_______元（大寫：_______元整）。3.甲方應(yīng)在承銷期內(nèi)按照本協(xié)議約定的價格和數(shù)量向乙方提供證券。四、承銷費(fèi)用1.乙方應(yīng)支付給甲方的承銷費(fèi)用為：承銷金額的_______%。2.乙方應(yīng)在支付承銷金額時，一并支付承銷費(fèi)用。五、保密條款1.甲乙雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。2.本協(xié)議保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日終止。六、違約責(zé)任1.甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。2.甲方如未能按照約定時間向乙方提供證券，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付違約金。七、爭議解決1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：_______乙方（承銷商）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日合同注意事項及解決辦法：1.注意事項：（1）合同編號：確保填寫正確的合同編號，以便于合同的管理和追溯。（2）甲方（發(fā)行人）和乙方（承銷商）的基本信息：準(zhǔn)確填寫雙方的基本信息，包括名稱、地址、聯(lián)系人等。（3）承銷證券及金額：明確證券的種類、發(fā)行總額和承銷金額，確保雙方對承銷范圍和金額有共同的認(rèn)識。（4）承銷方式：約定承銷方式，如余額包銷方式，并明確承銷期限。（5）承銷價格及折扣：詳細(xì)規(guī)定承銷價格和折扣比例，以便于計算承銷費(fèi)用。（6）承銷費(fèi)用：明確承銷費(fèi)用的計算方式和支付時間。（7）保密條款：約定雙方的保密義務(wù)，保護(hù)合同內(nèi)容和簽訂過程的保密性。（8）違約責(zé)任：約定違約責(zé)任，包括違約金和賠償損失等。（9）爭議解決：約定爭議解決的方式，如友好協(xié)商或訴訟。2.解決辦法：（1）雙方發(fā)生爭議時，嘗試友好協(xié)商，以達(dá)成一致解決辦法。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，尋求法律途徑解決爭議。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.承銷協(xié)議：指發(fā)行人與承銷商之間就證券發(fā)行事宜達(dá)成的書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.發(fā)行人：指依法有權(quán)發(fā)行證券的法人或其他組織。3.承銷商：指承擔(dān)證券承銷業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。4.余額包銷：指承銷商承諾在一定期限內(nèi)購買發(fā)行人未售出的證券，并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險的承銷方式。5.證券：指股票、債券、權(quán)證等金融工具。6.保密義務(wù)：指合同雙方對合同內(nèi)容和簽訂過程予以保密，不得向第三方披露的義務(wù)。7.違約金：指一方違約時，應(yīng)向守約方支付的金錢賠償。8.賠償損失：指一方違約導(dǎo)致對方遭受損失時，應(yīng)承擔(dān)的賠償責(zé)任。9.爭議解決：指雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議時，通過友好協(xié)商或法律途徑尋求解決辦法的過程。特殊應(yīng)用場合及補(bǔ)充條款：1.甲乙雙方為關(guān)聯(lián)公司：應(yīng)用場合：甲方和乙方之間存在控股、參股、合作關(guān)系等關(guān)聯(lián)關(guān)系。補(bǔ)充條款：（1）為保證交易的公平性和透明度，雙方同意在合同簽訂過程中，回避可能產(chǎn)生的利益沖突。（2）雙方應(yīng)確保本合同的簽訂和履行符合相關(guān)法律法規(guī)，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系損害第三方利益。2.承銷商為首次承銷甲方證券：應(yīng)用場合：乙方作為首次承銷甲方證券的承銷商。補(bǔ)充條款：（1）乙方應(yīng)充分了解甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)和市場情況，以便更好地進(jìn)行證券承銷。（2）甲方應(yīng)向乙方提供必要的培訓(xùn)和支持，確保乙方能夠順利履行承銷職責(zé)。3.承銷期限延長：應(yīng)用場合：由于市場情況或其他原因，需要延長承銷期限。補(bǔ)充條款：（1）雙方同意在承銷期限延長時，另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確延長的期限和相關(guān)事項。（2）延長承銷期限可能導(dǎo)致費(fèi)用和折扣的調(diào)整，具體事項由雙方協(xié)商確定。4.證券發(fā)行價格調(diào)整：應(yīng)用場合：由于市場情況變化，需要調(diào)整證券的發(fā)行價格。補(bǔ)充條款：（1）雙方同意在必要時，可按照約定的價格調(diào)整機(jī)制調(diào)整證券發(fā)行價格。（2）價格調(diào)整的具體方式和幅度由雙方協(xié)商確定，并應(yīng)及時通知對方。附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副