簡述施工項目管理中的工程索賠

職稱論文1/7簡述施工項目管理中的工程索賠[摘要]在工程項目管理中，施工索賠是一項復雜的經營管理工作。當今國內工程項目承包市場競爭日趨激烈，低價中標已成為規(guī)律性的操作方式，對承包人、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，也可以反映出其對項目管理的水平如何。其次，索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設市場，促進建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，都起著非常重要的作用。它有利于促進雙方加強內部管理，嚴格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質；有助于加強合同管理、維護市場正常秩序。因此，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務能力和工程項目建設管理綜合水平，以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。本文就自己多年在公路施工中對索賠的理解對索賠的概念、索賠原則、索賠程序等進行了概述，并提出了一些索賠技巧、編寫索賠報告時應注意的問題和應避免的誤區(qū)。[關鍵詞]工程索賠、原則、程序、技巧、誤區(qū)一、工程索賠的概念工程索賠一般是指由于非己方原因導致工程產生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費、設計變更、質量下降、質量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機械設備費用增加、工期延誤、成本和利息增加、外部環(huán)境變化、產品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費用增加等的損失補償。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面，一般習慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。工程索賠是工程承包中經常發(fā)生的正?，F(xiàn)象，對施工合同雙方而言，工程索賠是維護雙方合同利益的權利，它同合同條件中的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。二、索賠原則(1)合法性原則。按照合同規(guī)定，干擾事件的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必須符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據。

(2)合理性原則。承包商的索賠要求必須合情合理，符合實際情況，真實反映實際損失，采用合理的計算方法和計算基礎。

(3)實效性原則。發(fā)生干擾事情并造成損失后，承包人必須按照合同規(guī)定程序在一定時限內提出索賠，且監(jiān)理工程師必須及時地對索賠進行處理，不得無故拖延。

(4)協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事件后，合同雙方均應本著友好協(xié)商原則進行溝通和互動，防止對立情緒產生，因為合作一旦破裂帶來的不僅是當事人的損失，還可能影響其他人的權益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。三、工程索賠的程序和時間要求索賠過程要嚴格按照合同程序進行，否則常常導致索賠無效。按照國際慣例，索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定,主要包括：

(1)索賠意向通知。索賠事件發(fā)生后，承包商必須迅速作出反應，在索賠事件發(fā)生28日內，向監(jiān)理工程師發(fā)出書面索賠意向通知，聲明對事件提出索賠意向。若逾期申報時，工程師有權拒絕承包人的索賠要求。

(2)起草并提交索賠報告。在承包人確認索賠事件后42天內，向工程師提交補償經濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關資料。包括索賠報告、賬單、各種書面證據等。在這個過程承包商有大量的管理工作，包括對干擾事件起因、過程、狀況的調查；對其原因進行分析評價，分清責任；以實際損失為依據，收集相關證據，以合理的計算方法計算損失；在干擾事情結束前做好同期的相關記錄；最后起草有理有據、準確可靠的索賠報告，并提交。當該索賠事件持續(xù)進行時，承包方應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。(3)承包人索賠的處理。發(fā)包人在收到承包方送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據。若發(fā)包人在收到承包方送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經認可。(4)索賠的解決。從項目管理角度，合理的索賠應得到合理的解決。這個階段工作的重點就是審查評估索賠報告后，通過談判、調解、仲裁或訴訟等手段解決索賠問題。四、索賠的技巧發(fā)生索賠事件后，如何做到不損失利益，取得索賠成功，又不傷害雙方的合作關系和承包商信譽，合作滿意，不僅與索賠數額有關，而且與承包商的索賠策略、處理技巧有關。索賠策略與索賠技巧也是承包商經營策略的一部分。

(1)及時捕捉和利用索賠機會。索賠的基礎是施工合同文件，承包商要認真研究合同文件，熟練掌握合同條款，對可能產生索賠的條款反復學習認真研究。發(fā)生干擾事件后，作為有經驗的承包商要及時捕捉、利用事故因素，變被動為主動，積極創(chuàng)造索賠條件，做到有據有理有節(jié)。

(2)加強合同管理，積累真實有效的索賠證據。承包商在施工開始前，就要建立嚴格的資料積累制度。對施工過程中發(fā)生的停水、停電、材料進場、工程變更、會議紀要、檢測報告等原始資料都要有詳細記錄；對業(yè)主或監(jiān)理工程師的臨時決定、口頭變更令、往來信件等都要整理成文字資料保存。

(3)合理的計算方法，適當的索賠額。索賠的計算方法和索賠額要實事求是，保證業(yè)主和工程師能理解和接受，這也是工程索賠成功與否的關鍵，切忌漫天要價，造成業(yè)主逆反心理，影響文件的可靠性，造成雙方對立情緒。

(4)力爭單項索賠，避免一攬子索賠。單項索賠通常原因單一，責任單一，分析比較容易，能及時得到支付。一攬子索賠問題處理和解決復雜，原因、責任和影響分析艱難，索賠金額較大，雙方爭執(zhí)激烈，不易解決，有時談判一拖幾年。

(5)搞好合同雙方關系，掌握談判藝術。索賠爭端是難免的，但承包商尤其要保持頭腦冷靜，原則問題上態(tài)度要堅決，但也要注意方法，注意雙方的合作關系和利益一致性，能對索賠過程有效地控制，運用恰當的策略和靈活的談判技巧對話，既達到索賠要求，又要不傷和氣。五、編寫索賠報告時應注意以下幾個問題：(1)索賠報告的基本要求：①首先，必須說明索賠的合同依據，即基于何種理由提出索賠要求。②索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時間的計算。③要證明客觀事務與損失之間的因果關系，說明索賠前因后果的關聯(lián)性，要以合同為依據，說明業(yè)主違約、合同變更或其它原因與引起索賠的必然性聯(lián)系。

(2)索賠報告必須準確：其中包括責任分析應清楚、準確，索賠值的計算依據要正確，計算結果要準確，措辭要婉轉和恰當。

(3)索賠報告的形式和內容：應簡明扼要，條理清楚。便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內容的安排也是很有必要的。索賠報告編寫完畢后，應及時提交給工程師正式提索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動等待，應隔一定的時間主動向對方了解索賠處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過對報告的仔細閱讀審查，會對不合理的索賠進行反駁或提疑問，這時承包商應根據所提出問題進一步作資料方面的準備，或提供補充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。

(4)工程索賠費用計算索賠事件發(fā)生后，如何正確計算索賠給承包商造成的損失，直接牽涉到承包商的利益。工程索賠費用包含了施工承包合同中規(guī)定的所有可索賠費，具體哪些費用可以得到補償，必須通過具體分析來決定。對于不同原因引起的索賠，其費用的具體內容有所不同，有的可以列入索賠費用，有的則不能列入，這是專業(yè)從事造價與合同管理必須熟悉的工作范圍，必須針對具體問題具體分析、靈活對待。六、避免誤區(qū)(1)首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實是雙方同時互動，互相存在的。(2)當索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關系問題，沒有認真對待索賠。(3)項目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠管理及程序，導致無法把握索賠及其結果，造成事件存在、索賠流產。加之我國承包商很少對索賠經驗進行系統(tǒng)總結，對典型索賠案例進行收集、整理，其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經驗和參考依據。(4)項目管理人對招投標文件、技術規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關及其往來的文件理解不夠深刻，對已經發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。(5)只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時作出最終索賠報告或索賠無效。(6)索賠概念不夠明確。很多項目管理人認為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。七、結束語

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議以及各項往來性文件，必須依據合同、重視證據、講究技巧、樹立信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎工作，嚴格按照程序辦事。索賠是利用經濟杠桿進行項目管