2024年修訂：股權(quán)融資合同書范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年修訂：股權(quán)融資合同書范本本合同目錄一覽第一條股權(quán)融資合同的定義與范圍1.1定義1.2范圍第二條股權(quán)融資的基本原則2.1公平原則2.2自愿原則2.3誠實(shí)信用原則第三條股權(quán)融資的金額與用途3.1融資金額3.2融資用途第四條股權(quán)融資的股權(quán)比例4.1融資前股權(quán)比例4.2融資后股權(quán)比例第五條股權(quán)融資的股權(quán)鎖定期5.1鎖定期長度5.2鎖定期內(nèi)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓第六條股權(quán)融資的估值方法6.1估值方法的選擇6.2估值結(jié)果的確定第七條股權(quán)融資的支付方式7.1支付時(shí)間7.2支付方式第八條股權(quán)融資的違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)第九條股權(quán)融資的爭議解決方式9.1爭議解決方式的選擇9.2爭議解決的具體程序第十條股權(quán)融資合同的變更與解除10.1變更條件10.2解除條件第十一條股權(quán)融資合同的終止與清算11.1終止條件11.2清算程序第十二條股權(quán)融資合同的簽署與生效12.1簽署程序12.2生效條件第十三條股權(quán)融資合同的保密條款13.1保密內(nèi)容13.2保密期限第十四條股權(quán)融資合同的適用法律14.1適用法律的選擇14.2法律適用解釋規(guī)則第一部分：合同如下：第一條股權(quán)融資合同的定義與范圍1.1本合同所述股權(quán)融資，是指甲方根據(jù)本合同的約定，向乙方和丙方提供甲方公司一定比例的股權(quán)，以換取乙方和丙方對(duì)甲方公司的投資。1.2甲方公司在此輪融資中的總?cè)谫Y額度為人民幣【】萬元，乙方和丙方各自投資額度及所占股權(quán)比例，按照本合同的約定執(zhí)行。第二條股權(quán)融資的基本原則2.1公平原則：甲方、乙方和丙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵循公平原則，確保各方的權(quán)益得到平等保護(hù)。2.2自愿原則：甲方、乙方和丙方在簽訂本合同及履行合同過程中，應(yīng)基于自愿原則，不得強(qiáng)迫或誘導(dǎo)對(duì)方。2.3誠實(shí)信用原則：甲方、乙方和丙方在履行本合同過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有欺詐、隱瞞等不正當(dāng)行為。第三條股權(quán)融資的金額與用途3.1甲方公司在此輪融資中擬融資的金額為人民幣【】萬元。3.2甲方公司承諾，本次融資所獲得的資金將主要用于【具體用途】，包括但不限于研發(fā)投入、市場拓展、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等。第四條股權(quán)融資的股權(quán)比例4.1本次融資前，甲方公司總股本為【】股，甲方持股比例為【】%。4.2本次融資后，甲方公司總股本為【】股，甲方持股比例為【】%，乙方和丙方各自持有【】%的股權(quán)。第五條股權(quán)融資的股權(quán)鎖定期5.1乙方和丙方所取得的甲方公司股權(quán)，自股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成之日起【】年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出售。5.2鎖定期內(nèi)，如乙方和丙方需轉(zhuǎn)讓或出售其持有的甲方公司股權(quán)，須征得甲方書面同意。第六條股權(quán)融資的估值方法6.1本合同簽訂時(shí)，甲方公司的估值方式為【市值法/收益法/資產(chǎn)法等】。第七條股權(quán)融資的支付方式7.1乙方和丙方應(yīng)在本合同簽訂之日起【】日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付給甲方。7.2支付方式為【銀行轉(zhuǎn)賬/現(xiàn)金支付等】，具體支付方式由甲方、乙方和丙方協(xié)商確定。第八條股權(quán)融資的違約責(zé)任8.1甲方未按本合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)向乙方和丙方支付違約金，違約金為投資款項(xiàng)的【】%。8.2乙方和丙方未按本合同約定履行其義務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為投資款項(xiàng)的【】%。8.3違約金不足以彌補(bǔ)對(duì)方損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條股權(quán)融資的爭議解決方式9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.2訴訟過程中，除爭議解決外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。第十條股權(quán)融資合同的變更與解除10.1本合同的變更或解除，應(yīng)由甲方、乙方和丙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。10.2合同變更或解除后，甲乙丙三方應(yīng)按照變更或解除協(xié)議約定的方式，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十一條股權(quán)融資合同的終止與清算11.1本合同終止的條件如下：（1）甲乙丙三方協(xié)商一致終止本合同；（2）甲方公司發(fā)生重大違法行為，導(dǎo)致乙方和丙方無法實(shí)現(xiàn)投資目的；（3）甲方公司發(fā)生合并、分立、解散等情形，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行。11.2本合同終止后，甲乙丙三方應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行清算，結(jié)清彼此之間的權(quán)利義務(wù)。第十二條股權(quán)融資合同的簽署與生效12.1本合同自甲乙丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十三條股權(quán)融資合同的保密條款13.1甲乙丙三方在簽訂本合同及履行合同過程中，知悉的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。13.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。第十四條股權(quán)融資合同的適用法律14.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2本合同的解釋，應(yīng)按照法律規(guī)定和合同條款的原意進(jìn)行。如有爭議，參照合同簽訂地人民法院的判例和解釋規(guī)則。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1本合同所述第三方，是指除甲方、乙方和丙方之外，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲方、乙方和丙方同意，參與本合同履行過程的自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的范圍包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師等。第二條第三方介入的職責(zé)與權(quán)利2.1第三方根據(jù)本合同約定或甲乙丙三方同意，履行相關(guān)職責(zé)，包括但不限于評(píng)估甲方公司價(jià)值、審核財(cái)務(wù)報(bào)表、提供法律意見等。2.2第三方在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求甲方、乙方和丙方提供必要的文件、資料和信息，甲乙丙三方應(yīng)予以配合。第三條第三方介入的額外條款與說明3.1當(dāng)本合同履行過程中涉及第三方介入時(shí)，甲乙丙三方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。3.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方的工作范圍、工作期限、費(fèi)用承擔(dān)、責(zé)任限制等內(nèi)容。第四條第三方責(zé)任限額的明確4.1第三方在履行本合同約定的職責(zé)過程中，如因過失導(dǎo)致甲乙丙三方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.2第三方對(duì)甲乙丙三方的賠償責(zé)任，不得超過第三方收取的費(fèi)用總額。4.3第三方對(duì)甲乙丙三方的賠償責(zé)任，不得超過甲方公司融資前估值的【】%。第五條第三方與甲乙丙三方的關(guān)系5.1第三方獨(dú)立于甲乙丙三方，不構(gòu)成甲乙丙三方之間的合伙、合資或雇傭關(guān)系。5.2第三方對(duì)甲乙丙三方的任何一方不承擔(dān)合同之外的義務(wù)和責(zé)任。第六條第三方介入的終止與解除6.1第三方在完成本合同約定的職責(zé)后，有權(quán)終止介入。6.2甲乙丙三方同意終止第三方介入的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議，明確終止日期和相關(guān)責(zé)任。第七條第三方介入的爭議解決7.1第三方與甲乙丙三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。7.2訴訟過程中，除爭議解決外，第三方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。第八條第三方介入的保密條款8.1第三方在履行本合同過程中，知悉的甲乙丙三方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。8.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。第九條適用法律與解釋規(guī)則9.1本合同及補(bǔ)充協(xié)議適用中華人民共和國法律。9.2本合同及補(bǔ)充協(xié)議的解釋，應(yīng)按照法律規(guī)定和合同條款的原意進(jìn)行。如有爭議，參照合同簽訂地人民法院的判例和解釋規(guī)則。第二部分：第三方介入后的修正共計(jì)1500字。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)融資合同主體信息表附件二：股權(quán)融資計(jì)劃書附件三：甲方公司章程修改草案附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件五：投資款支付憑證附件六：股權(quán)鎖定期協(xié)議附件七：估值報(bào)告附件八：法律意見書附件九：保密協(xié)議附件十：第三方服務(wù)協(xié)議附件一：股權(quán)融資合同主體信息表詳細(xì)要求：包含甲方、乙方、丙方的基本信息，包括但不限于名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。附件二：股權(quán)融資計(jì)劃書詳細(xì)要求：包含融資額度、融資用途、融資期限、還款計(jì)劃等具體信息。附件三：甲方公司章程修改草案詳細(xì)要求：明確因股權(quán)融資導(dǎo)致的章程修改內(nèi)容，包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、決策程序、利潤分配等。附件四：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：明確股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，包括但不限于股權(quán)比例、轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓程序等。附件五：投資款支付憑證詳細(xì)要求：記錄投資款的支付時(shí)間、金額、支付方式等詳細(xì)信息。附件六：股權(quán)鎖定期協(xié)議詳細(xì)要求：明確股權(quán)鎖定的具體條款，包括但不限于鎖定期限、解鎖條件、解鎖程序等。附件七：估值報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的甲方公司估值報(bào)告，作為融資依據(jù)。附件八：法律意見書詳細(xì)要求：由律師出具的法律意見書，確認(rèn)合同的合法性、有效性等。附件九：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確甲乙丙三方之間的保密義務(wù)、保密內(nèi)容、保密期限等。附件十：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付、責(zé)任限制等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方未按約定提供股權(quán)或虛假提供股權(quán)；2.乙方和丙方未按約定支付投資款；3.甲方未按約定使用融資款項(xiàng)；4.乙方和丙方未按約定履行保密義務(wù)；5.第三方未按約定履行評(píng)估、審核等職責(zé)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：按照投資款項(xiàng)的【】%計(jì)算違約金；2.賠償責(zé)任：違約方應(yīng)賠償因其違約給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；3.解除合同：違約方嚴(yán)重違反本合同，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。示例說明：如甲方未按約定提供股權(quán)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償因未能及時(shí)獲得股權(quán)而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：