2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)及財務(wù)顧問合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)上市輔導(dǎo)及財務(wù)顧問合同本合同目錄一覽第一條輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的輔導(dǎo)工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2財務(wù)報表規(guī)范及審計(jì)1.1.3法律法規(guī)及交易所規(guī)則培訓(xùn)1.1.4上市申請文件的準(zhǔn)備及審核1.2上市過程中的財務(wù)顧問服務(wù)1.2.1協(xié)助發(fā)行定價1.2.2路演及投資者關(guān)系管理1.2.3回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)問題1.2.4上市儀式及相關(guān)活動策劃1.3上市后的持續(xù)督導(dǎo)1.3.1財務(wù)及信息披露監(jiān)督1.3.2投資者關(guān)系維護(hù)1.3.3合規(guī)性指導(dǎo)及風(fēng)險防范1.3.4年度報告及季度報告的審核第二條合同有效期限2.1輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)的開始日期2.2輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)的結(jié)束日期第三條合同雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)3.1.1提供專業(yè)服務(wù)3.1.2保密義務(wù)3.1.3配合上市申請工作3.2發(fā)行公司的權(quán)利和義務(wù)3.2.1提供必要的信息和資料3.2.2支付服務(wù)費(fèi)用3.2.3配合上市輔導(dǎo)工作第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的總額及分期支付方式4.2額外費(fèi)用的承擔(dān)方式4.3服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整機(jī)制第五條違約責(zé)任5.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任5.2發(fā)行公司違約行為及責(zé)任第六條爭議解決方式6.1雙方協(xié)商解決6.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁6.3向人民法院提起訴訟第七條合同的生效、變更和終止7.1合同的生效條件7.2合同的變更程序7.3合同的終止條件第八條其他約定8.1保密條款8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.3不可抗力8.4法律適用及爭議解決第九條合同的附件9.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃及時間表9.2財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單9.3服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表第十條合同的簽署和備案10.1合同簽署日期10.2合同簽署地點(diǎn)10.3合同備案程序第十一條雙方聯(lián)系人及通訊方式11.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及通訊方式11.2發(fā)行公司聯(lián)系人及通訊方式第十二條合同的修改和補(bǔ)充12.1合同的修改程序12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議第十三條合同的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.1上市輔導(dǎo)成果的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.2財務(wù)顧問服務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)第十四條合同的廢止及替代14.1合同廢止的條件14.2替代合同的簽訂程序第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容1.1上市前的輔導(dǎo)工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2財務(wù)報表規(guī)范及審計(jì)1.1.3法律法規(guī)及交易所規(guī)則培訓(xùn)1.1.4上市申請文件的準(zhǔn)備及審核1.2上市過程中的財務(wù)顧問服務(wù)1.2.1協(xié)助發(fā)行定價1.2.2路演及投資者關(guān)系管理1.2.3回答監(jiān)管機(jī)構(gòu)問題1.2.4上市儀式及相關(guān)活動策劃1.3上市后的持續(xù)督導(dǎo)1.3.1財務(wù)及信息披露監(jiān)督1.3.2投資者關(guān)系維護(hù)1.3.3合規(guī)性指導(dǎo)及風(fēng)險防范1.3.4年度報告及季度報告的審核第二條合同有效期限2.1輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)的開始日期2.2輔導(dǎo)及財務(wù)顧問服務(wù)的結(jié)束日期第三條合同雙方的權(quán)利和義務(wù)3.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)3.1.1提供專業(yè)服務(wù)3.1.2保密義務(wù)3.1.3配合上市申請工作3.2發(fā)行公司的權(quán)利和義務(wù)3.2.1提供必要的信息和資料3.2.2支付服務(wù)費(fèi)用3.2.3配合上市輔導(dǎo)工作第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用的總額及分期支付方式4.2額外費(fèi)用的承擔(dān)方式4.3服務(wù)費(fèi)用的調(diào)整機(jī)制第五條違約責(zé)任5.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)違約行為及責(zé)任5.2發(fā)行公司違約行為及責(zé)任第六條爭議解決方式6.1雙方協(xié)商解決6.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁6.3向人民法院提起訴訟第七條合同的生效、變更和終止7.1合同的生效條件7.2合同的變更程序7.3合同的終止條件第八條其他約定8.1保密條款8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.3不可抗力8.4法律適用及爭議解決第九條合同的附件9.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃及時間表9.2財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單9.3服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表第十條合同的簽署和備案10.1合同簽署日期10.2合同簽署地點(diǎn)10.3合同備案程序第十一條雙方聯(lián)系人及通訊方式11.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人及通訊方式11.2發(fā)行公司聯(lián)系人及通訊方式第十二條合同的修改和補(bǔ)充12.1合同的修改程序12.2合同的補(bǔ)充協(xié)議第十三條合同的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.1上市輔導(dǎo)成果的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.2財務(wù)顧問服務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)第十四條合同的廢止及替代14.1合同廢止的條件14.2替代合同的簽訂程序第八條其他約定8.1保密條款8.1.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的發(fā)行公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息予以保密。8.1.2發(fā)行公司應(yīng)對在提供信息和資料過程中獲得的上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的咨詢意見、工作成果等保密信息予以保密。8.1.3保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，期限為五年。8.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬8.2.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)所有。8.2.2發(fā)行公司提供信息和資料過程中創(chuàng)造的知識產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸發(fā)行公司所有。8.3不可抗力8.3.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決，可部分或全部免除責(zé)任。8.3.2不可抗力包括但不限于自然災(zāi)害、社會事件、政策變化等。8.4法律適用及爭議解決8.4.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。8.4.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。8.4.3仲裁地點(diǎn)為中華人民共和國北京市。8.4.4仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律約束力。第九條合同的附件9.1上市輔導(dǎo)計(jì)劃及時間表9.2財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單9.3服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表9.4雙方提供的其他重要文件和資料。第十條合同的簽署和備案10.1合同簽署日期為2024年某月某日。10.2合同簽署地點(diǎn)為發(fā)行公司所在地。10.3合同簽署后，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將合同備案。第十一條雙方聯(lián)系人及通訊方式11.1上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)聯(lián)系人：X，聯(lián)系電話：X，電子郵箱：X。11.2發(fā)行公司聯(lián)系人：X，聯(lián)系電話：X，電子郵箱：X。第十二條合同的修改和補(bǔ)充12.1合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同的修改和補(bǔ)充不得與本合同的原則和精神相抵觸。第十三條合同的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.1上市輔導(dǎo)成果的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.1.1發(fā)行公司完成上市輔導(dǎo)計(jì)劃中的各項(xiàng)任務(wù)。13.1.2發(fā)行公司符合交易所上市規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)的要求。13.2財務(wù)顧問服務(wù)質(zhì)量的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)13.2.1財務(wù)顧問提供的服務(wù)符合合同約定的內(nèi)容和要求。13.2.2發(fā)行公司對財務(wù)顧問的服務(wù)質(zhì)量表示滿意。第十四條合同的廢止及替代14.1合同廢止的條件14.1.1雙方協(xié)商一致解除合同。14.1.2合同履行期限屆滿，雙方未續(xù)簽。14.1.3不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，經(jīng)雙方確認(rèn)。14.2替代合同的簽訂程序14.2.1雙方就替代合同的主要條款達(dá)成一致。14.2.2雙方簽署替代合同，并按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行備案。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者等。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件2.1.1當(dāng)甲乙方在履行合同過程中，遇到無法解決的問題，需要第三方專業(yè)意見或協(xié)助時，可邀請第三方介入。2.1.2甲乙方根據(jù)合同約定，需接受第三方審計(jì)、評估、咨詢等服務(wù)時，第三方有權(quán)介入。2.2第三方介入的方式2.2.1第三方應(yīng)以書面形式向甲乙方提出介入申請，并提供相關(guān)資質(zhì)證明。2.2.2甲乙方應(yīng)在收到第三方介入申請后五個工作日內(nèi)，決定是否同意第三方的介入。第三條第三方的主要責(zé)任和義務(wù)3.1第三方應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)質(zhì)量和效果。3.2第三方應(yīng)對在提供服務(wù)過程中獲得的甲乙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息予以保密。3.3第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得利用甲乙方的信任進(jìn)行不正當(dāng)競爭或謀取不當(dāng)利益。第四條第三方介入的額外條款及說明4.1甲乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.2甲乙方應(yīng)確保第三方提供的服務(wù)符合本合同的約定和質(zhì)量要求。4.3甲乙方應(yīng)協(xié)助第三方進(jìn)行工作，提供必要的資料和信息。4.4第三方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的，甲乙方有權(quán)要求第三方整改或解除合同。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方對甲乙方提供的服務(wù)，僅限于合同約定的范圍和內(nèi)容，不得超出甲乙方的授權(quán)范圍。5.2第三方在提供服務(wù)過程中造成甲乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但甲乙方故意提供錯誤信息或指示的除外。5.3第三方對甲乙方提供的服務(wù)，不涉及甲乙方核心競爭力、商業(yè)模式等核心秘密，甲乙方不得要求第三方承擔(dān)超出服務(wù)范圍的責(zé)任。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方與甲乙方、其他第三方之間，應(yīng)保持獨(dú)立關(guān)系，不得相互勾結(jié)或串通損害甲乙方的利益。6.2第三方在提供服務(wù)過程中，與其他第三方發(fā)生糾紛的，由第三方自行解決，甲乙方不承擔(dān)責(zé)任。6.3第三方應(yīng)按照本合同約定履行義務(wù)，不得與其他第三方簽訂與本合同相抵觸的協(xié)議。第七條第三方介入后的合同變更和終止7.1第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容變更的，甲乙方應(yīng)重新簽訂書面協(xié)議，并按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行備案。7.2甲乙方應(yīng)在合同終止后五個工作日內(nèi)，向第三方支付合同約定的服務(wù)費(fèi)用。7.3第三方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的，甲乙方有權(quán)解除合同，并有權(quán)要求第三方賠償損失。第八條第三方介入的爭議解決8.1甲乙方與第三方在履行合同過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。8.2仲裁地點(diǎn)為中華人民共和國北京市。8.3仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有法律約束力。本合同的第三方介入條款，旨在明確第三方的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)益，確保合同的順利履行，保護(hù)甲乙方的合法權(quán)益。各方應(yīng)嚴(yán)格遵守本條款的約定，共同維護(hù)合同的履行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：上市輔導(dǎo)計(jì)劃及時間表詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括上市輔導(dǎo)的整體時間表，明確各個階段的時間節(jié)點(diǎn)、工作內(nèi)容和要求。附件說明：該附件用于指導(dǎo)上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在合同有效期內(nèi)提供服務(wù)的時間安排和進(jìn)度控制。附件2：財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容清單詳細(xì)要求：該附件應(yīng)詳細(xì)列出財務(wù)顧問服務(wù)的具體內(nèi)容，包括財務(wù)分析、估值、路演材料準(zhǔn)備等。附件說明：該附件用于明確財務(wù)顧問在合同有效期內(nèi)應(yīng)提供的服務(wù)項(xiàng)目和質(zhì)量要求。附件3：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)要求：該附件應(yīng)詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的支付條款，包括支付金額、支付時間、支付方式等。附件說明：該附件用于明確甲乙方支付服務(wù)費(fèi)用的具體要求和流程。附件4：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：該附件應(yīng)包括與第三方簽訂的協(xié)議內(nèi)容，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。附件說明：該附件用于具體規(guī)定第三方在提供服務(wù)過程中的行為準(zhǔn)則和質(zhì)量要求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按約定時間提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的。2.上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)泄露甲乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等保密信息。3.財務(wù)顧問未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合要求的。4.甲乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用或支付時間遲延的。5.甲乙方故意提供錯誤信息或指示，導(dǎo)致第三方無法正常提供服務(wù)的。違約責(zé)任認(rèn)定：1.對于上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的違約行為，甲乙方有權(quán)要求其整改或解除合同，并可要求其賠償因此造成的損失。2.對于財務(wù)顧問的違約行為，甲乙方有權(quán)要求其整改或解除合同，并可要求其賠償因此造成的損失。3.對于甲乙方的違約行為，第三方有權(quán)要求其支付逾期付款的利息或賠償因此造成的損失。4.對于第三方的違約行為，甲乙方有權(quán)要求其整改或解除合同，并可要求其賠償因此造成的損失。示例說明：如果上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按約定時間提供服務(wù)，甲乙方可以要求上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間內(nèi)完成服務(wù)，并可要求其支付逾期服務(wù)的違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.上