企業(yè)內(nèi)部風險控制體系

企業(yè)內(nèi)部風險控制體系合同目錄第一章總則1.1合同背景與目的1.2適用范圍1.3定義與解釋第二章企業(yè)內(nèi)部風險控制體系概述2.1風險控制體系的建立2.2風險控制體系的實施與運行2.3風險控制體系的監(jiān)督與改進第三章風險識別與評估3.1風險識別3.2風險評估3.3風險分類與等級劃分第四章風險應(yīng)對策略4.1風險預(yù)防措施4.2風險轉(zhuǎn)移4.3風險承擔4.4風險規(guī)避第五章組織架構(gòu)與職責分工5.1風險控制組織架構(gòu)5.2職責分工5.3人員培訓與素質(zhì)要求第六章內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制制度的制定6.2內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與監(jiān)督6.3內(nèi)部控制制度的評價與修訂第七章信息溝通與報告7.1信息溝通機制7.2報告格式與要求7.3報告流程與時限第八章審計與評價8.1內(nèi)部審計8.2外部審計8.3評價指標與方法第九章風險事件應(yīng)急處理9.1應(yīng)急計劃制定9.2應(yīng)急處理流程9.3應(yīng)急資源配置第十章法律法規(guī)與合規(guī)性10.1法律法規(guī)要求10.2合規(guī)性管理10.3違規(guī)行為處理第十一章信息技術(shù)支持11.1信息技術(shù)系統(tǒng)11.2數(shù)據(jù)安全管理11.3技術(shù)支持與維護第十二章內(nèi)外部合作與協(xié)調(diào)12.1內(nèi)部合作與協(xié)調(diào)12.2外部合作與協(xié)調(diào)12.3合作關(guān)系的維護與發(fā)展第十三章持續(xù)改進與優(yōu)化13.1改進需求的識別13.2改進措施的制定與實施13.3改進效果的評價與反饋第十四章合同的解除、終止與違約責任14.1合同解除的條件與程序14.2合同終止的條件與程序14.3違約責任與賠償方式合同編號_________第一章總則1.1合同背景與目的1.2適用范圍1.3定義與解釋第二章企業(yè)內(nèi)部風險控制體系概述2.1風險控制體系的建立2.2風險控制體系的實施與運行2.3風險控制體系的監(jiān)督與改進第三章風險識別與評估3.1風險識別3.2風險評估3.3風險分類與等級劃分第四章風險應(yīng)對策略4.1風險預(yù)防措施4.2風險轉(zhuǎn)移4.3風險承擔4.4風險規(guī)避第五章組織架構(gòu)與職責分工5.1風險控制組織架構(gòu)5.2職責分工5.3人員培訓與素質(zhì)要求第六章內(nèi)部控制制度6.1內(nèi)部控制制度的制定6.2內(nèi)部控制制度的執(zhí)行與監(jiān)督6.3內(nèi)部控制制度的評價與修訂第七章信息溝通與報告7.1信息溝通機制7.2報告格式與要求7.3報告流程與時限第八章審計與評價8.1內(nèi)部審計8.2外部審計8.3評價指標與方法第九章風險事件應(yīng)急處理9.1應(yīng)急計劃制定9.2應(yīng)急處理流程9.3應(yīng)急資源配置第十章法律法規(guī)與合規(guī)性10.1法律法規(guī)要求10.2合規(guī)性管理10.3違規(guī)行為處理第十一章信息技術(shù)支持11.1信息技術(shù)系統(tǒng)11.2數(shù)據(jù)安全管理11.3技術(shù)支持與維護第十二章內(nèi)外部合作與協(xié)調(diào)12.1內(nèi)部合作與協(xié)調(diào)12.2外部合作與協(xié)調(diào)12.3合作關(guān)系的維護與發(fā)展第十三章持續(xù)改進與優(yōu)化13.1改進需求的識別13.2改進措施的制定與實施13.3改進效果的評價與反饋第十四章合同的解除、終止與違約責任14.1合同解除的條件與程序14.2合同終止的條件與程序14.3違約責任與賠償方式簽字部分：甲方：（簽字）日期：____年__月__日乙方：（簽字）日期：____年__月__日多方為主導時的，附件條款及說明1.甲方為主導時的附加條款及說明1.1甲方權(quán)利和義務(wù)的額外規(guī)定1.1.1甲方有權(quán)對乙方的風險控制體系進行定期評估，以確保其符合甲方要求。1.1.2甲方應(yīng)提供必要的培訓和指導，以幫助乙方建立和完善內(nèi)部風險控制體系。1.1.3甲方應(yīng)對乙方的風險管理活動進行監(jiān)督，確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同條款。1.2乙方對甲方的責任和義務(wù)的額外規(guī)定1.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期提供風險控制體系的報告和相關(guān)信息。1.2.2乙方應(yīng)積極參與甲方組織的安全培訓和研討會，提高風險管理意識。1.2.3乙方應(yīng)在發(fā)生風險事件時立即通知甲方，并按照甲方的指示采取應(yīng)對措施。2.乙方為主導時的附加條款及說明2.1乙方權(quán)利和義務(wù)的額外規(guī)定2.1.1乙方有權(quán)對甲方的風險控制體系進行評估，以確保其符合乙方的要求。2.1.2乙方應(yīng)提供必要的培訓和指導，以幫助甲方建立和完善內(nèi)部風險控制體系。2.1.3乙方應(yīng)對甲方的風險管理活動進行監(jiān)督，確保甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同條款。2.2甲方對乙方的責任和義務(wù)的額外規(guī)定2.2.1甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期提供風險控制體系的報告和相關(guān)信息。2.2.2甲方應(yīng)積極參與乙方組織的安全培訓和研討會，提高風險管理意識。2.2.3甲方應(yīng)在發(fā)生風險事件時立即通知乙方，并按照乙方的指示采取應(yīng)對措施。3.第三方中介為主導時的附加條款及說明3.1第三方中介權(quán)利和義務(wù)的額外規(guī)定3.1.1第三方中介有權(quán)對甲方和乙方的風險控制體系進行評估，以確保其符合合同要求。3.1.2第三方中介應(yīng)提供必要的培訓和指導，以幫助甲方和乙方建立和完善內(nèi)部風險控制體系。3.1.3第三方中介應(yīng)對甲方和乙方的風險管理活動進行監(jiān)督，確保雙方遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同條款。3.2甲方和乙方對第三方中介的責任和義務(wù)的額外規(guī)定3.2.1甲方和乙方應(yīng)按照第三方中介的要求，定期提供風險控制體系的報告和相關(guān)信息。3.2.2甲方和乙方應(yīng)積極參與第三方中介組織的安全培訓和研討會，提高風險管理意識。3.2.3甲方和乙方應(yīng)在發(fā)生風險事件時立即通知第三方中介，并按照第三方中介的指示采取應(yīng)對措施。附件及其他補充說明一、附件列表：1.風險控制體系評估報告2.內(nèi)部審計報告3.風險事件應(yīng)急處理計劃4.內(nèi)部控制制度手冊5.信息溝通與報告模板6.法律法規(guī)合規(guī)性證明文件7.技術(shù)支持與維護協(xié)議8.第三方中介服務(wù)協(xié)議二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定提供風險控制體系的報告和相關(guān)信息，認定為違約行為。2.乙方未按照約定參與甲方組織的安全培訓和研討會，認定為違約行為。3.乙方未按照約定通知甲方發(fā)生風險事件，認定為違約行為。4.甲方未按照約定提供必要的培訓和指導，認定為違約行為。5.甲方未按照約定監(jiān)督乙方的風險管理活動，認定為違約行為。6.第三方中介未按照約定評估甲方和乙方的風險控制體系，認定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.內(nèi)部風險控制體系：指企業(yè)為防范和控制風險，通過組織、制度、流程等手段，對內(nèi)部環(huán)境、風險識別、評估、應(yīng)對、監(jiān)控等方面進行管理的體系。2.風險識別：指對企業(yè)運營過程中可能出現(xiàn)的風險進行發(fā)現(xiàn)和歸類的過程。3.風險評估：指對已識別的風險進行定性和定量分析，評估其可能對企業(yè)造成的影響和likelihood的過程。4.內(nèi)部審計：指對企業(yè)內(nèi)部風險控制體系的運行效果進行獨立、客觀的評估和監(jiān)督的活動。5.法律法規(guī)合規(guī)性：指企業(yè)運營活動符合相關(guān)法律法規(guī)要求的狀態(tài)。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定提供風險控制體系的報告和相關(guān)信息。解決辦法：乙方應(yīng)及時與甲方溝通，要求甲方履行合同義務(wù)，提供相關(guān)信息。2.問題：乙方未按照約定參與甲方組織的安全培訓和研討會。解決辦法：甲方應(yīng)及時與乙方溝通，提醒乙方履行合同義務(wù)，參與培訓和研討會。3.問題：發(fā)生風險事件時，乙方未按照約定通知甲方。解決辦法：甲方應(yīng)及時建立和完善風險事件報告機制，確保乙方能夠及時通知甲方。4.問題：第三方中介未按