投資者權(quán)益保護(hù)協(xié)議

投資者權(quán)益保護(hù)協(xié)議合同編號(hào)：__________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“投資者”）：________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保護(hù)方”）：________________

鑒于：

1.投資者系具備投資意愿及能力的自然人/法人/其他組織；

2.保護(hù)方為依法成立的專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，具備為投資者提供投資權(quán)益保護(hù)服務(wù)的能力；

3.雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就投資者在投資過(guò)程中權(quán)益保護(hù)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確雙方在投資者權(quán)益保護(hù)方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保投資者在投資過(guò)程中的合法權(quán)益得到有效保護(hù)。

二、簽訂背景

1.投資者在投資過(guò)程中，可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)；

2.保護(hù)方作為專(zhuān)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，有義務(wù)為投資者提供專(zhuān)業(yè)的投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理及權(quán)益保護(hù)服務(wù)；

3.雙方希望通過(guò)簽訂本協(xié)議，建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、互利的合作關(guān)系，共同應(yīng)對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)投資者權(quán)益的保值增值。

三、合同雙方的權(quán)利與義務(wù)

1.投資者的權(quán)利與義務(wù)

（1）投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定，享受保護(hù)方提供的投資權(quán)益保護(hù)服務(wù)；

（2）投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定，向保護(hù)方支付相關(guān)費(fèi)用；

（3）投資者應(yīng)如實(shí)提供投資相關(guān)信息，并按照保護(hù)方的建議進(jìn)行投資決策；

（4）投資者應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及投資市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定，不得從事違法投資活動(dòng)。

2.保護(hù)方的權(quán)利與義務(wù)

（1）保護(hù)方有義務(wù)為投資者提供專(zhuān)業(yè)的投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理及權(quán)益保護(hù)服務(wù)；

（2）保護(hù)方應(yīng)按照本協(xié)議約定，收取投資者支付的相關(guān)費(fèi)用；

（3）保護(hù)方應(yīng)嚴(yán)格保密投資者的投資信息，不得泄露給第三方；

（4）保護(hù)方應(yīng)依法合規(guī)開(kāi)展投資管理活動(dòng)，確保投資者權(quán)益不受侵害。

主要條款：

四、服務(wù)內(nèi)容與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.保護(hù)方應(yīng)向投資者提供以下服務(wù)內(nèi)容：

（1）投資市場(chǎng)研究與分析；

（2）投資組合設(shè)計(jì)與優(yōu)化；

（3）投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理；

（4）定期投資報(bào)告及投資建議；

（5）其他與投資者權(quán)益保護(hù)相關(guān)的服務(wù)。

2.保護(hù)方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）服務(wù)內(nèi)容應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、全面；

（2）服務(wù)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能；

（3）保護(hù)方應(yīng)按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)要求，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量和效果。

五、價(jià)格與支付

1.投資者應(yīng)按照以下約定向保護(hù)方支付服務(wù)費(fèi)用：

（1）服務(wù)費(fèi)用包括固定管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬兩部分；

（2）固定管理費(fèi)為投資者投資金額的____%，按年收??；

（3）業(yè)績(jī)報(bào)酬為投資者投資收益的____%，按年結(jié)算；

（4）支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，支付時(shí)間為每年的____月____日前。

2.如雙方在合同履行過(guò)程中另有其他費(fèi)用發(fā)生，應(yīng)另行協(xié)商確定。

六、保密條款

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，應(yīng)對(duì)所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、投資信息等保密信息予以嚴(yán)格保密；

2.保密信息包括但不限于：投資策略、投資組合、投資收益、投資者個(gè)人信息等；

3.雙方違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。

七、違約責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定履行各自的權(quán)利義務(wù)，如一方違反協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為違約方應(yīng)支付費(fèi)用的____%；

（2）違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、可得利益損失等；

（3）如違約行為構(gòu)成犯罪，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

八、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、其他條款

1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；

2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算；

3.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充必須采用書(shū)面形式，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效；

4.本協(xié)議的解除、終止不影響雙方在合同解除、終止前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)；

5.雙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，履行合同約定的義務(wù)，共同維護(hù)投資者權(quán)益。

雙方權(quán)利與義務(wù)的進(jìn)一步詳細(xì)說(shuō)明：

十、投資者的權(quán)利與義務(wù)

1.投資者的權(quán)利：

（1）投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定接受保護(hù)方提供的投資權(quán)益保護(hù)服務(wù)；

（2）投資者有權(quán)了解其投資組合的構(gòu)成、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；

（3）投資者有權(quán)獲得定期投資報(bào)告，了解投資收益及資產(chǎn)狀況；

（4）投資者有權(quán)在合同約定的條件下解除本協(xié)議；

（5）投資者有權(quán)就保護(hù)方提供的服務(wù)提出建議和投訴。

2.投資者的義務(wù)：

（1）投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和投資資料；

（2）投資者應(yīng)按照保護(hù)方的建議和規(guī)定程序進(jìn)行投資決策；

（3）投資者應(yīng)按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用；

（4）投資者應(yīng)遵守投資市場(chǎng)的相關(guān)法律法規(guī)，不得從事任何違法投資行為；

（5）投資者不得將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。

十一、保護(hù)方的權(quán)利與義務(wù)

1.保護(hù)方的權(quán)利：

（1）保護(hù)方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議向投資者收取服務(wù)費(fèi)用；

（2）保護(hù)方有權(quán)要求投資者提供必要的投資信息和資料；

（3）保護(hù)方有權(quán)依據(jù)市場(chǎng)情況和投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)整投資組合；

（4）保護(hù)方有權(quán)在投資者違反協(xié)議規(guī)定時(shí)，采取必要措施保護(hù)自身合法權(quán)益；

（5）保護(hù)方有權(quán)就投資者提出的建議和投訴進(jìn)行答復(fù)和處理。

2.保護(hù)方的義務(wù)：

（1）保護(hù)方應(yīng)按照本協(xié)議約定，提供專(zhuān)業(yè)的投資權(quán)益保護(hù)服務(wù)；

（2）保護(hù)方應(yīng)確保投資者的投資決策符合法律法規(guī)和投資市場(chǎng)規(guī)定；

（3）保護(hù)方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部管理制度，保護(hù)投資者資產(chǎn)安全；

（4）保護(hù)方應(yīng)定期向投資者提供投資報(bào)告，披露投資組合和資產(chǎn)狀況；

（5）保護(hù)方應(yīng)對(duì)投資者的個(gè)人信息和投資資料嚴(yán)格保密，不得泄露給第三方。

十二、合作方式

1.雙方應(yīng)建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、互利的合作關(guān)系，共同為投資者的權(quán)益保護(hù)努力；

2.保護(hù)方應(yīng)在投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面為投資者提供專(zhuān)業(yè)支持和建議；

3.投資者應(yīng)積極配合保護(hù)方的服務(wù)工作，提供必要的信息和資源；

4.雙方應(yīng)保持定期溝通，就投資策略、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等事項(xiàng)進(jìn)行交流；

5.在合同執(zhí)行過(guò)程中，如遇重大事項(xiàng)，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，共同應(yīng)對(duì)。

合同有效期限、變更、終止條件等詳細(xì)說(shuō)明：

十三、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年，除非一方提前終止本協(xié)議或雙方另行約定延長(zhǎng)。

2.本協(xié)議有效期屆滿(mǎn)前，如雙方均未提出終止或修改協(xié)議的書(shū)面通知，本協(xié)議將自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約期限為原協(xié)議有效期的____年。

十四、終止條件

1.下列情形之一發(fā)生時(shí)，任何一方有權(quán)書(shū)面通知另一方終止本協(xié)議：

（1）本協(xié)議有效期屆滿(mǎn)，雙方未達(dá)成續(xù)約協(xié)議；

（2）雙方通過(guò)友好協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；

（3）一方違反本協(xié)議的約定，且未能在合理期限內(nèi)改正；

（4）一方出現(xiàn)破產(chǎn)、清算、解散等無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議的情形；

（5）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.協(xié)議終止不影響雙方在終止前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)，也不影響雙方依法享有的權(quán)利。

十五、合同的變更

1.本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均需以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方協(xié)商一致簽字（或蓋章）確認(rèn)。

2.變更協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)費(fèi)用、支付方式等。

3.變更協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，取代原協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容。

十六、合同的解除

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中，如遇不可抗力等特殊情況，導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)履行協(xié)議，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

2.解除協(xié)議的書(shū)面通知應(yīng)明確解除的理由，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。

3.解除協(xié)議不影響雙方在解除前已產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。

十七、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

十八、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.雙方同意，因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議，如協(xié)商不成，由合同簽訂地人民法院管轄。

十九、合同效力

1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本協(xié)議的條款如與法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律規(guī)定執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。

3.本協(xié)議的簽訂不代表甲方對(duì)乙方投資回報(bào)的承諾，投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

二十、簽字蓋章與日期

甲方（投資者）簽字：____________________

甲方（投資者）