借殼上市結算通道協(xié)議

借殼上市結算通道協(xié)議合同編號：__________

甲方（以下簡稱“借殼方”）：____________

乙方（以下簡稱“上市通道提供方”）：____________

鑒于：

1.借殼方為實現(xiàn)資產(chǎn)重組、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，提高企業(yè)市場競爭力，擬通過借殼上市方式進入資本市場；

2.上市通道提供方擁有合法有效的上市殼資源，具備為借殼方提供上市通道的能力和條件；

3.雙方經(jīng)充分協(xié)商，達成一致，同意共同簽訂本協(xié)議，以明確雙方在借殼上市過程中的權利、義務和責任。

為確保借殼上市項目的順利進行，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就借殼上市結算通道事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在借殼上市過程中的權利、義務和責任，確保借殼方通過上市通道提供方的上市殼資源，實現(xiàn)資產(chǎn)重組和上市目標。

二、簽訂背景

1.借殼方為實現(xiàn)業(yè)務拓展、提高企業(yè)知名度，有意通過借殼上市方式進入資本市場；

2.上市通道提供方擁有符合借殼方需求的上市殼資源，雙方經(jīng)充分溝通，確認具備合作基礎；

3.雙方同意按照本協(xié)議約定的條款和條件，共同推進借殼上市項目，實現(xiàn)互利共贏。

本協(xié)議簽訂后，雙方應嚴格按照約定履行各自義務，共同推進借殼上市項目的實施。如雙方在履行過程中發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

（以下內(nèi)容省略）

主要條款：

三、服務內(nèi)容

1.上市通道提供方應向借殼方提供以下服務：

（1）協(xié)助借殼方完成上市殼資源的篩選、評估及盡職調(diào)查；

（2）提供與借殼上市相關的財務、法律、業(yè)務等方面的咨詢和建議；

（3）協(xié)助借殼方制定上市方案，并負責與相關政府部門、證券交易所等溝通協(xié)調(diào)；

（4）協(xié)助借殼方完成上市申報、審批等相關手續(xù)；

（5）其他與借殼上市相關的服務事項。

2.借殼方應按照上市通道提供方的指導，配合完成以下工作：

（1）提供企業(yè)基本情況、財務報表、業(yè)務發(fā)展等相關資料；

（2）參與上市方案討論，并根據(jù)上市通道提供方的建議進行調(diào)整；

（3）按照上市申報要求，提供相關文件和資料；

（4）支付上市通道提供方服務費用；

（5）其他與借殼上市相關的配合事項。

四、質量標準

1.上市通道提供方應確保所提供的上市殼資源合法、有效，不存在潛在的法律風險；

2.上市通道提供方應保證所提供的服務符合相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和市場需求；

3.借殼方應確保提供的企業(yè)信息真實、準確、完整，不存在誤導、隱瞞等行為。

五、價格支付

1.雙方同意，借殼方應向上市通道提供方支付以下費用：

（1）服務費：人民幣____元整（大寫：__________________________元整）；

（2）其他與借殼上市相關的費用，包括但不限于審計、評估、律師費等。

2.上述費用支付時間為：

（1）服務費：本協(xié)議簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付；

（2）其他費用：按照實際發(fā)生時間，由借殼方予以支付。

六、保密條款

1.雙方在履行本協(xié)議過程中，應對知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、市場信息等予以嚴格保密；

2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至借殼上市項目完成之日止；

3.違反保密義務的一方，應承擔相應的違約責任，賠償對方因此遭受的損失。

七、違約責任

1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導致借殼上市項目無法按期完成，應承擔違約責任，向對方支付違約金，具體金額雙方另行約定；

2.上市通道提供方未能按照約定提供合法有效的上市殼資源，應退還已收取的服務費，并賠償借殼方因此遭受的損失；

3.借殼方未按照約定支付費用，上市通道提供方有權暫?；蚪K止提供相關服務。

八、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

2.協(xié)商不成的，任何一方均有權向本協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

（以下內(nèi)容省略）

雙方權利與義務的進一步詳細說明：

九、借殼方的權利與義務

1.借殼方的權利：

（1）有權按照本協(xié)議的約定，獲得上市通道提供方提供的借殼上市相關服務；

（2）有權對上市通道提供方提供的服務進行監(jiān)督、評價，并提出合理建議；

（3）有權在借殼上市項目完成后，按照相關法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定，行使股東權利。

2.借殼方的義務：

（1）按照本協(xié)議約定支付服務費用；

（2）提供真實、準確、完整的企業(yè)信息，配合上市通道提供方完成盡職調(diào)查；

（3）積極參與上市方案的討論，并根據(jù)上市通道提供方的建議進行調(diào)整；

（4）在借殼上市過程中，依法履行信息披露義務，確保信息透明；

（5）遵循相關法律法規(guī)，完成借殼上市過程中的各項審批、申報手續(xù)。

十、上市通道提供方的權利與義務

1.上市通道提供方的權利：

（1）有權按照本協(xié)議的約定，收取借殼方支付的服務費用；

（2）有權對借殼方的企業(yè)信息、業(yè)務發(fā)展等進行盡職調(diào)查，以確保上市殼資源的合法、有效；

（3）有權要求借殼方按照上市方案，配合完成借殼上市過程的相關工作；

（4）有權對借殼方在借殼上市過程中的不當行為提出改正要求，并有權暫停或終止提供相關服務。

2.上市通道提供方的義務：

（1）提供合法、有效的上市殼資源，確保借殼方順利實現(xiàn)上市目標；

（2）為借殼方提供專業(yè)的財務、法律、業(yè)務等方面的咨詢和建議；

（3）協(xié)助借殼方制定上市方案，并與相關政府部門、證券交易所等溝通協(xié)調(diào)；

（4）在借殼上市過程中，為借殼方提供必要的指導和幫助，確保項目順利進行；

（5）對借殼方的商業(yè)秘密、技術秘密等予以嚴格保密。

十一、合作方式

1.雙方建立長期、穩(wěn)定的合作關系，共同推進借殼上市項目的實施；

2.雙方應保持密切溝通，及時解決合作過程中出現(xiàn)的問題，確保項目進度；

3.雙方在合作過程中，應遵循誠實信用、互利共贏的原則，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，共同實現(xiàn)借殼上市目標；

4.雙方在合作過程中，如有任何一方違反本協(xié)議的約定，導致借殼上市項目無法順利進行，另一方有權要求違約方承擔相應的違約責任。

（以下內(nèi)容省略）

合同有效期限、變更、終止條件等詳細說明：

十二、合同的有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。

2.在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應按照約定履行各自的權利和義務。

3.本協(xié)議有效期屆滿前，如雙方均無異議，且借殼上市項目尚未完成，可經(jīng)雙方協(xié)商一致，延長本協(xié)議有效期。

十三、合同的終止條件

1.本協(xié)議在以下情況下自動終止：

（1）借殼上市項目完成，借殼方成功上市；

（2）雙方達成一致，同意提前終止本協(xié)議；

（3）依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，本協(xié)議應當終止的其他情形。

2.在以下情況下，一方有權書面通知另一方解除本協(xié)議：

（1）對方違反本協(xié)議的約定，導致借殼上市項目無法進行；

（2）對方發(fā)生重大違約行為，無法履行本協(xié)議約定的義務；

（3）對方因破產(chǎn)、清算等原因，喪失履行本協(xié)議的能力。

十四、合同的變更

1.雙方同意，本協(xié)議的任何變更均應以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認。

2.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如遇法律法規(guī)、政策調(diào)整等不可抗力因素，影響借殼上市項目的實施，雙方應友好協(xié)商，對協(xié)議內(nèi)容進行相應調(diào)整。

十五、爭議解決機制

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；

2.如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至本協(xié)議簽訂地人民法院訴訟解決；

3.爭議解決期間，雙方仍應繼續(xù)履行本協(xié)議未涉及爭議部分的條款。

十六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律；

2.雙方同意，本協(xié)議簽訂地人民法院為雙方爭議解決的管轄法院。

十七、合同效力

1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力；

2.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；

3.本協(xié)議的任何條款如與法律法規(guī)相抵觸，該條款將按法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行，但不影響其他條款的效力。

（以下內(nèi)容省略）

合同簽字蓋章及日期：

茲確認，甲乙雙方已充分閱讀并理解本協(xié)議的全部內(nèi)容，同意按照本協(xié)議的條款和條件履行各自的權利與義務。

甲方（借殼方）簽字：____________________

甲方（借殼方）蓋章：___