安全操作管理內容要點

———附件5-8安全操作管理量化評估表序號檢查內容檢查方式依據(jù)檢查情況符合度系數(shù)評分滿分符合度評分標準一、安全操作相關的制度、流程建立1企業(yè)是否建立安全操作要素相應的管理制度及程序，內容至少應包括操作規(guī)程管理、工藝卡片制定、工藝報警管理、開停車安全管理、生產準備與試車管理、巡檢及交接班等管理要求。收集企業(yè)安全操作要素相應的管理制度，對照審查制度是否齊全《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）521010①企業(yè)建立安全操作管理制度及程序，滿足檢查內容管理要求，能覆蓋企業(yè)各項安全操作活動，得5分；

③企業(yè)未建立安全操作管理制度及程序，得0分，且第2項和第3項得分同時為0。2企業(yè)安全操作要素相應的管理制度或程序（操作規(guī)程管理制度除外）的流程是否完整，相應的部門和崗位職責是否明確。收集企業(yè)安全操作要素相應的管理流程，對照審查流程是否完整、相應的部門和崗位職責是否明確《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）521010②制度或程序存在職責不明確、流程存在缺失或不具備可執(zhí)行性、未建立檢查考核提升機制，由審核員判定得1-4分；

③第1項的0分，或制度或程序中無職責、無流程，本項得0分。3操作規(guī)程管理制度是否明確操作規(guī)程編制、審查、批準、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序和職責。收集企業(yè)操作規(guī)程管理制度及流程，對照審查相應的制度、流程是否全面、完整《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）521010①操作規(guī)程編制、審查、批準、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序清晰完整，職責明確，可執(zhí)行性強，得5分；

②操作規(guī)程編制、審查、批準、分發(fā)、使用、控制、修訂及廢止的程序存在缺失或未明確職責，由審核員判定得1-4分；

③第1項的0分，未建立相關程序和職責，本項得0分。單項小計3030二、操作規(guī)程及工藝卡片管理4企業(yè)是否根據(jù)國家、行業(yè)安全技術標準和規(guī)范，結合本單位生產工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產品的危險性和風險辨識結果，編制操作規(guī)程；企業(yè)崗位操作人員是否參與裝置操作規(guī)程的編制及修訂工作。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核崗位操作人員的參與情況?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學品崗位安全生產操作規(guī)程編寫導則》（DB37/T2401-2022）531515①操作規(guī)程符合國家、行業(yè)安全技術標準規(guī)范，基于企業(yè)實際及風險辨識結果，操作人員參與編制及修訂，得5分；

②操作規(guī)程存在不符合國家、行業(yè)安全技術標準規(guī)范，未基于企業(yè)實際及風險辨識結果，操作人員未參與編制及修訂，由審核員判定得1-4分；

③未編制操作規(guī)程，“二、操作規(guī)程及工藝卡片管理”大項不得分。5企業(yè)操作規(guī)程內容是否齊全，內容至少應包含：a:工藝流程、工藝原理、工藝控制指標及關鍵控制點等工藝技術信息、工藝設備信息、化學品物化及危害信息；b:開車、正常操作、臨時操作、異常處置、正常停車和緊急停車的操作步驟與安全要求；c:工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶⒙?lián)鎖值設置，偏離正常工況的后果及預防措施和步驟；d:操作過程的人身安全保障、職業(yè)健康注意事項等。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內容是否齊全《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學品崗位安全生產操作規(guī)程編寫導則》（DB37/T2401-2022）563030①操作規(guī)程內容齊全，內容及操作程序無缺失且步驟完全正確的，得5分；

②a、b、c、d各項內容分別賦1分，各項內容完整、無缺失、滿足操作要求得1分，審核員根據(jù)審核情況判定得0-4分。6企業(yè)操作規(guī)程所規(guī)定的內容是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產設備設施。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，查看內容是否齊全、正確，是否與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有的生產設備設施《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①操作規(guī)程所規(guī)定的內容齊全、正確，與裝置現(xiàn)場一致，并覆蓋所有的生產設備設施，能有效控制操作風險的，得5分；

②操作規(guī)程內容與裝置現(xiàn)場一致，并包含所有重要生產設備設施的，得4分；

③操作規(guī)程內容與現(xiàn)場一致，但未包含所有生產設備設施的，操作規(guī)程內容與現(xiàn)場不一致視為內容缺失，審核員依據(jù)缺失情況判定得0-3分。7裝置所有操作活動是否全部制定相應的操作程序，高風險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，內容是否齊全，裝置所有操作活動是否全部制定相應的操作程序，高風險操作活動的操作程序是否能滿足安全操作要求?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020審核操作規(guī)程中操作活動缺失率=缺失的日常操作程序數(shù)量/（缺失的日常操作程序數(shù)量+規(guī)程中日常操作程序數(shù)量）×100%

①缺失率=0%，得5分；

②0%＜缺失率≤10%且無高風險操作活動程序缺失，得4分；

③10%＜缺失率≤20%且無高風險操作活動程序缺失，得3分；

④20%＜缺失率≤30%或不大于1項高風險操作活動程序缺失，得2分；

⑤30%＜缺失率≤50%或不大于2高風險操作活動程序缺失，得1分；

⑥缺失率＞50%或大于2項高風險操作活動程序缺失，得0分。8裝置操作規(guī)程中關于偏離正常工況的后果及預防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內容是否全面。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程，對照審核操作規(guī)程編制情況，關于偏離正常工況的后果及預防措施和步驟的描述是否符合實際情況，內容是否全面、齊全?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①裝置操作規(guī)程中關于偏離正常工況的后果及預防措施和步驟的描述符合實際情況，偏離工況覆蓋裝置運行所有正常工況，有助于控制偏離正常工況風險，得5分；

②結合風險分析結果（HAZOP分析報告、JHA等），隨機抽查至少10處操作規(guī)程中工藝操作偏離的原因、后果及預防措施描述是否符合實際，完全符合得4分；每發(fā)現(xiàn)一項不符合扣1分，扣完為止。9企業(yè)是否根據(jù)操作規(guī)程中確定的重要控制指標制定工藝卡片，內容至少應包括：裝置或崗位原料性質指標、產品質量指標、工藝操作指標、公用工程介質指標及環(huán)保指標等。查看企業(yè)車間或裝置工藝卡片，對照審核工藝卡片編制情況，內容是否齊全?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）552525①企業(yè)根據(jù)操作規(guī)程確定的重要控制指標制定工藝卡片，指標內容全面，無重要控制指標缺失，得5分；

②企業(yè)根據(jù)操作規(guī)程確定的重要控制指標制定工藝卡片，各項指標內容無缺失，無關鍵工藝參數(shù)缺失，得4分；

③企業(yè)建立工藝卡片，內容項或關鍵工藝參數(shù)存在缺失，由審核員判定得1-3分；

④未編制工藝卡片的，得0分。10裝置操作規(guī)程中關于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶?、聯(lián)鎖值設置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設定值是否一致。抽查企業(yè)車間或裝置運行參數(shù)，查看操作規(guī)程中關于工藝參數(shù)的正?？刂品秶皥缶?、聯(lián)鎖值設置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設定值的一致性《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①審核工藝卡片、操作規(guī)程和DCS系統(tǒng)中工藝參數(shù)、報警值、聯(lián)鎖值設定符合一致性原則，滿足企業(yè)聯(lián)鎖值、報警值、工藝指標、平穩(wěn)率指標等設定原則的，得5分；

②裝置操作規(guī)程中關于工藝參數(shù)的正?？刂品秶缶?、聯(lián)鎖值設置與工藝卡片和DCS系統(tǒng)設定值一致，得4分；

③操作規(guī)程與工藝卡片均一致得1分，操作規(guī)程與DCS系統(tǒng)設定均一致得1分，工藝卡片與DCS系統(tǒng)設定均一致得1分，審核員根據(jù)實際情況給0-3分。11企業(yè)應定期確認操作規(guī)程、工藝卡片的適應性和有效性，是否至少每三年對操作規(guī)程進行修訂、審核；

是否每年對工藝卡片進行評審；

企業(yè)發(fā)生生產安全事故事件或行業(yè)內同類工藝裝置發(fā)生事故時，應及時對操作規(guī)程進行審查；

工藝技術、設備設施等發(fā)生變更或風險分析提出修訂要求時，應及時組織對操作規(guī)程中的相應內容進行修訂。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片是否按要求修訂、評審、審核。《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《危險化學品崗位安全生產操作規(guī)程編寫導則》（DB37/T2401-2022）552525①企業(yè)完全符合檢查內容要求，評估、修訂、評審、審核等相關記錄完整全面的，得5分

②四項檢查內容存在未定期執(zhí)行或未按照制度要求及時執(zhí)行的，由審核員判定得0-4分。12企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質版操作規(guī)程和工藝卡片，以便于操作人員隨時查用。抽查企業(yè)車間或裝置各操作崗位是否存放有效的紙質版操作規(guī)程和工藝卡片，是否便于操作人員隨時查用?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）是42020符合度：NA/是/否13企業(yè)各生產裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性。查看企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程及工藝卡片，對照審核操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求是否相符，不同生產裝置之間的操作規(guī)程是否存在差異性?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）531515①企業(yè)各生產裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求相符，各生產裝置的操作規(guī)程與裝置實際一致，完全符合檢查內容，得5分；

②企業(yè)各生產裝置操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求相符，不同生產裝置之間的操作規(guī)程存在差異，得4分；

③存在操作規(guī)程和工藝卡片的編制情況與管理制度的要求不符或缺失、不同裝置操作規(guī)程雷同的，由審核員判定得0-3分。14企業(yè)是否開展定期操作規(guī)程及工藝卡片、開停車操作程序的培訓工作，培訓及培訓效果檢驗記錄是否齊全?，F(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間對崗位人員進行操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的培訓計劃及培訓記錄、培訓效果檢驗記錄?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《安全生產法》第五十五條

《危險化學品崗位安全生產操作規(guī)程編寫導則》（DB37/T2401-2022）542020①符合要求，采用技術比武、掛牌模擬操作等培訓形式并取得良好效果，培訓及培訓效果檢驗記錄齊全的，得5分；

②培訓計劃完整且按照計劃執(zhí)行，記錄齊全，第15項得分4分以上的，得4分；

③企業(yè)定期開展相關培訓工作，記錄齊全，但第15項得分≤3分的，得2-3分；

④企業(yè)未定期開展相關培訓或培訓不全的，但第15項得分≤3分的，得0-1分。15企業(yè)裝置或車間崗位人員是否熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關內容，是否嚴格按照相關要求進行操作，并對執(zhí)行情況進行檢查及考核。現(xiàn)場抽查企業(yè)裝置或車間崗位人員對操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序的掌握情況，并查看相應的執(zhí)行情況考核記錄?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①有針對性至少抽查3人，能熟練掌握操作規(guī)程、工藝卡片、開停車程序等相關內容風險，并能按照相關要求進行操作，企業(yè)不定期對執(zhí)行情況進行檢查及考核，或采用其他值得借鑒和學習的檢查考核方式的，得5分；

②有針對性至少抽查3人，重點審查人員對現(xiàn)場關鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的掌握較好，與檢查考核結果一致的，得4分；

③有針對性至少抽查3人，重點審查人員對現(xiàn)場關鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的掌握情況，結合檢查考核記錄，由審核員判定得1-3分；

④人員對現(xiàn)場關鍵操作活動、緊急處置操作、異常處置操作等步驟的風險掌握不足，檢查及考核記錄弄虛作假的，得0分。單項小計245245三、正常操作管理16企業(yè)操作規(guī)程中正常操作程序是否識別全面、合理并滿足安全要求；

工藝參數(shù)的正常調整是否結合HAZOP等風險分析方法；

正常操作、臨時操作是否涵蓋所有的操作，操作程序是否正確可執(zhí)行、是否基于風險分析。全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程中正常操作的具體內容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理工藝參數(shù)的正常調整程序識別是否全面，重點審核編寫的形式是否清晰，對于偏差原因的分析以及處理措施是否正確、完整，是否結合HAZOP等工藝風險分析方法；對照梳理操作目錄，審查正常操作、臨時操作是否全面、是否存在遺漏，對應審核操作程序是否正確、合理，基于風險審核操作程序是否正確、是否有重大遺漏?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）552525①有針對性選取一套裝置，審核P&ID圖及設備設施，操作程序全面合理，高風險操作活動識別全面，程序步驟正確可執(zhí)行性強，能有效把控風險，所有操作活動均基于風險制定操作程序，得5分；

②存在操作程序識別不全，或操作步驟未能有效把控操作風險，操作程序可執(zhí)行性差等問題，由審核員判定得1-4分；

③操作程序識別不全且未基于風險分析，可執(zhí)行性差，得0分。17組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個現(xiàn)場正常操作、臨時操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525①模擬過程中，熟悉操作程序及風險，操作過程中能依據(jù)操作程序執(zhí)行，程序可執(zhí)行性強，得5分；

②模擬過程中，存在不熟悉操作程序和操作中的風險，未按照操作規(guī)程中的步驟進行操作或程序可執(zhí)行性較差，由審核員視情況給1-4分

③現(xiàn)場不配合拒絕開展模擬操作，或未制定操作規(guī)程無法開展操作模擬的，得0分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。18企業(yè)裝置或車間崗位操作人員是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求。現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置崗位人員操作活動，審查是否嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020有針對性抽查至少2處操作活動的執(zhí)行：

①完全執(zhí)行操作規(guī)程要求，得5分；

②關鍵步驟完全執(zhí)行操作規(guī)程要求，其他基本滿足操作程序的，得4分；

③發(fā)現(xiàn)未按規(guī)程執(zhí)行的問題，由審核員確定給0-3分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。19現(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置物料加料是否嚴格按照規(guī)定的先后順序和數(shù)量進行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的靜電導除設施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防護措施?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①加料操作嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求執(zhí)行，安全措施值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②所有加料操作嚴格執(zhí)行操作規(guī)程要求執(zhí)行，得4分；

③未嚴格按照操作規(guī)程要求執(zhí)行的，由審核員確定給0-3分；

④現(xiàn)場如無操作活動或不涉及加料操作，選“NA”。20審核工藝指標設置是否合理，操作是否平穩(wěn)，是否存在工藝參數(shù)超標運行的情況。現(xiàn)場抽查企業(yè)車間或裝置的運行數(shù)據(jù)，對照審查參數(shù)指標情況。

查看企業(yè)車間或裝置裝備的安全儀表系統(tǒng)是否正常投用，摘除聯(lián)鎖是否嚴格執(zhí)行許可程序?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525①工藝指標設置合理，操作平穩(wěn)，不存在工藝參數(shù)超標運行的情況，聯(lián)鎖正常投用，完全符合要求，得5分；

②工藝指標設置合理，操作平穩(wěn)，不存在工藝參數(shù)超標運行的情況，摘除聯(lián)鎖執(zhí)行許可程序，得4分；

④聯(lián)鎖未正常投用，且未執(zhí)行許可程序，0分。21現(xiàn)場規(guī)范化管理：

操作現(xiàn)場的地溝等區(qū)域是否存在殘存的物料，特別是易燃有毒物料；

是否按照有關規(guī)定設置相應的安全標志。查看企業(yè)現(xiàn)場管理，審查現(xiàn)場環(huán)境是否整潔、消防通道是否暢通、是否存在“跑冒滴漏”、施工場地是否規(guī)范、安全標識是否齊全《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525①審核企業(yè)現(xiàn)場規(guī)范化管理情況，完全符合檢查內容，得5分；

②審核企業(yè)現(xiàn)場規(guī)范化管理情況，5項檢查內容中每存在1項不符合項扣1分，扣完為止。22操作紀律執(zhí)行情況：企業(yè)是否按照崗位開展巡檢活動，巡檢路線、內容、頻次是否合理，生產記錄是否齊全；操作人員精力是否集中、是否存在脫崗睡崗等現(xiàn)象?，F(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置崗位巡檢及生產記錄，審查記錄是否及時、準確、清晰、完整，巡檢路線是否合理、全面；抽查是否存在操作人員精力不集中、脫崗睡崗等現(xiàn)象?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①操作紀律全部滿足檢查內容、檢查方式內容要求，得5分；

②操作紀律執(zhí)行存在問題，審核員根據(jù)巡檢、生產及其記錄，操作人員狀態(tài)等實際判定1-4分；

③完全不滿足，得0分。23抽查企業(yè)涉及“兩重點一重大”的車間或裝置是否每小時巡檢一次；涉有毒氣體崗位進行巡檢時，是否配備便攜式有毒氣體檢測儀和應急逃生防護用品?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525隨機抽查1套“兩重點一重大”的車間或裝置：

②巡檢未完全按照要求執(zhí)行，未每小時巡檢一次，扣3分；

③巡檢未完全按照要求執(zhí)行，涉及有毒氣體崗位巡檢未配備防護用品，扣2分；

④未執(zhí)行相關要求，0分。24企業(yè)是否按照崗位開展交接班活動，交接內容是否至少包括異常工況、現(xiàn)場作業(yè)、需要接續(xù)的工作以及其他需要特別提醒事項，內容是否滿足企業(yè)管理制度的要求且全面。現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置交接班記錄，審查記錄是否及時、準確、清晰、完整，交接內容是否合理、全面、是否滿足企業(yè)管理制度的要求?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①完全符合要求，交接班活動的執(zhí)行方式和效果值得行業(yè)借鑒學習的，得5分；

②交接班活動記錄、內容全面，且滿足企業(yè)管理制度要求，得4分；

③交接班活動記錄不足，不滿足企業(yè)管理要求，審核員根據(jù)實際判定1-3分；

④企業(yè)未開展交接班活動的，0分。單項小計205205四、裝置開停車安全管理25企業(yè)開停車操作程序、內容是否齊全，是否包括檢修后的開車及緊急停車后的開車程序，停車是否包括正常停車及臨時、緊急停車程序，開停車前是否組織編制開停車方案。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內容是否全面?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）542020①檢查內容全部符合，內容全面，采取其他方式有效管控開停車風險的，得5分；

②企業(yè)開停車操作程序、內容完整，開停車前組織編制開停車方案，得4分；

③企業(yè)開停車操作程序、開停車方案內容不完整，存在關鍵操作缺失，審核員判定得1-3分；

④未編制開停車程序或方案的，得0分。26企業(yè)是否組織專業(yè)技術人員在危害辨識和風險評估基礎上制定開停車操作程序、方案，并經(jīng)審批后實施；

對臨時、緊急停車后恢復開車時的潛在風險是否進行重點分析。

開停車步驟應符合裝置的工藝、設備特點和安全環(huán)保。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查是否開展風險分析及風險分析的準確性?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《國務院安委會辦公室生態(tài)環(huán)境部應急管理部關于進一步加強環(huán)保設備設施安全生產工作的通知（安委辦明電〔2022〕17號）》《山東省人民政府安全生產委員會辦公室山東省生態(tài)環(huán)境廳山東省應急管理廳關于進一步加強化工企業(yè)環(huán)保設備設施安全風險管控工作的通知（魯安辦字〔2023〕61號）》542020①檢查內容全部符合，能有效控制相關操作風險，相關做法值得借鑒和學習的，得5分；

②結合風險分析結果審核開停車程序或方案的完善性，并對臨時、緊急停車后的開車潛在風險進行重點分析，風險辨識全面，所提措施可行的，得4分；

③開停車操作程序、方案以及臨時、緊急停車恢復開車程序較大以上風險識別不全或未采取措施的，得1-3分

④未開展操作風險分析，得0分。27企業(yè)是否建立開停車安全條件檢查確認流程，是否根據(jù)不同類型的開停車操作程序、方案編制相應的安全條件確認表，是否組織專業(yè)技術人員按照安全條件確認表逐項確認，并確保安全措施有效落實。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案及檢查記錄表格，對照檢查開停車安全條件確認表制定及執(zhí)行情況?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）542020①檢查內容全部符合要求，采取其他風險管控措施并值得行業(yè)借鑒和學習的，得5分；

②審核開停車安全條件確認情況，有檢查確認流程，結合實際情況編制安全條件檢查確認表，得4分；

③編制安全條件確認表，存在關鍵步驟確認缺失的，得1-3分；

④未建立開停車安全條件檢查確認流程或未執(zhí)行安全條件確認表的，不得分。28企業(yè)各裝置停車程序、方案中是否包括設備、管線倒空置換等工藝處理及能量隔離的要求，開停車管理制度是否包括生產、檢修界面交接要求。審查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案，對照檢查內容是否全面，重點審查開停車界面交接管理、停車工藝處理程序是否齊全、合理?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）552525①審核裝置停車程序或方案中對工藝交出、生產和檢修界面交接的內容，完全符合，內容齊全，可操作性強，得5分；

②停車程序、方案中工藝處理機能量隔離要求明確、全面，開停車管理制度明確生產、檢修界面交接要求，得4分；

③停車程序、方案制定相關要求，制度完善，但工藝交出、界面交接相關要求不具體，可執(zhí)行性差，得3分；

④停車程序、方案制定相關要求，制度無相關要求，工藝交出、界面交接相關要求不具體，可執(zhí)行性差，得1-2分；

⑤停車程序、方案未制定相關要求，制度無相關要求，0分。29企業(yè)開停車操作程序、方案執(zhí)行情況，是否建立重要環(huán)節(jié)責任人簽字確認機制。抽查企業(yè)車間或裝置開停車操作程序、方案的執(zhí)行情況，重點檢查重要環(huán)節(jié)責任人簽字確認機制的執(zhí)行記錄?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：NA/是/否單項小計105105五、異常工況處置管理30企業(yè)操作規(guī)程中異常工況是否識別全面、合理并滿足安全要求；異常工況處置程序是否是基于事故發(fā)生前的操作程序、是否涵蓋所有可能面臨的異常工況并可執(zhí)行。全面審查企業(yè)車間或裝置操作規(guī)程具體內容，與現(xiàn)場實際流程一致的最新版裝置P&ID圖對照梳理異常工況操作識別是否全面、是否存在遺漏，對應審核異常處置程序是否合理、是否具備避免事故發(fā)生的指導意義?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工企業(yè)生產過程異常工況安全處置準則（試行）》（應急廳〔2024〕17號）552525抽查3套裝置，審查異常工況及其處置程序。

①異常工況識別全面無遺漏，處置程序合理，可有效避免事故發(fā)生，得5分；

②存在異常工況遺漏、處置程序不合理或缺失、不能滿足安全要求的，由審核員判定得1-4分；

③未進行異常工況識別或未建立異常工況處置程序的，得0分。31組織企業(yè)車間或裝置至少進行操作規(guī)程中1-2個異常操作程序的模擬演練，檢查驗證操作程序的可執(zhí)行性。《化工過程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產過程異常工況安全處置準則（試行）》（應急廳〔2024〕17號）542020①模擬過程中，熟悉異常操作程序及風險，操作過程中能依據(jù)操作程序執(zhí)行，程序可執(zhí)行性強，得5分；

②模擬過程中，存在不熟悉異常操作程序和操作中的風險，未按照異常操作規(guī)程中的步驟進行操作或程序可執(zhí)行性較差，由審核員視情況給1-4分

③現(xiàn)場不配合拒絕開展模擬操作，或未制定異常操作規(guī)程無法開展操作模擬的，得0分；

④現(xiàn)場如無操作活動，選“NA”。32企業(yè)是否對員工開展異常工況處置能力的培訓和考核。通過查看相應記錄，審查企業(yè)是否對崗位員工開展異常工況處置能力的培訓和考核?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產過程異常工況安全處置準則（試行）》（應急廳〔2024〕17號）542020①符合要求，創(chuàng)新培訓形式并取得良好效果，值得行業(yè)借鑒學習的，得5分；

②培訓計劃完整且按照計劃執(zhí)行，記錄齊全，第31項得分4分及以上的，得4分；

③企業(yè)定期開展相關培訓工作，但第31項得分≤3分的，得2-3分；

④企業(yè)未定期開展相關培訓或培訓不全的，但第31項得分≤3分的，得0-1分。33企業(yè)是否建立異常工況下應急處理授權機制，確保在出現(xiàn)異常工況時，有關崗位人員能夠立即采取措施進行處置；危及人身安全時，能夠及時組織人員緊急撤離。收集企業(yè)管理制度，審查企業(yè)是否建立異常工況下應急處理授權機制，并查看車間或裝置異常工況操作處置程序中相關內容是否齊全、合理?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《化工企業(yè)生產過程異常工況安全處置準則（試行）》（應急廳〔2024〕17號）552525②建立應急處理授權機制，觸發(fā)條件不明確，可執(zhí)行性差，可能影響崗位人員采取處置措施或人員不能及時撤離，審核員視風險后果給1-4分；

③未建立異常工況下應急處理授權機制，得0分。34企業(yè)是否按照分類分級原則設置工藝報警并建立報警臺賬，是否開展日常報警處置及記錄，報警設置是否合理、臺賬是否全面。現(xiàn)場查看企業(yè)車間或裝置報警數(shù)據(jù)及臺賬，是否基于風險后果嚴重性進行報警分級，審查報警值設置是否合理、臺賬是否全面，報警處置及記錄是否合理?！痘み^程安全管理導則》（AQ/T3034-2022）

《關于加強化工過程安全管理的指導意見》（安監(jiān)總管三〔2013〕88號）

《化工企業(yè)生產過程異常工況安全處置準則（試行）》（應急廳〔2024〕17號）542020①報警分級基于風險分析，報警臺賬全面，報警值設置合理