互聯(lián)網(wǎng)公司票據(jù)管理規(guī)定

互聯(lián)網(wǎng)公司票據(jù)管理規(guī)定合同目錄第一章總則1.1制定目的1.2適用范圍1.3定義與解釋第二章票據(jù)管理組織架構(gòu)2.1管理職責(zé)分配2.2管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成2.3管理團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)第三章票據(jù)種類與使用范圍3.1票據(jù)種類3.2票據(jù)使用范圍3.3票據(jù)有效期限第四章票據(jù)開(kāi)具與取得4.1開(kāi)具條件4.2開(kāi)具程序4.3票據(jù)取得方式第五章票據(jù)存儲(chǔ)與保管5.1存儲(chǔ)要求5.2保管措施5.3保管責(zé)任第六章票據(jù)使用與傳遞6.1使用規(guī)定6.2傳遞流程6.3使用監(jiān)督第七章票據(jù)審核與報(bào)銷7.1審核流程7.2審核要求7.3報(bào)銷程序第八章票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施8.3風(fēng)險(xiǎn)控制流程第九章票據(jù)違規(guī)處理9.1違規(guī)行為界定9.2違規(guī)處理流程9.3處理結(jié)果記錄與反饋第十章票據(jù)管理培訓(xùn)與指導(dǎo)10.1培訓(xùn)內(nèi)容10.2培訓(xùn)方式10.3指導(dǎo)與支持第十一章票據(jù)管理監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督機(jī)制11.2檢查頻率11.3檢查結(jié)果處理第十二章票據(jù)管理信息化建設(shè)12.1信息化系統(tǒng)需求12.2系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施12.3系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)第十三章合同解除與終止13.1解除條件13.2終止條件13.3解除與終止的程序與后果第十四章附則14.1合同生效14.2合同修訂14.3合同解除與終止后的事宜合同編號(hào)：IMCTC0012023第一章總則1.1制定目的為規(guī)范我司互聯(lián)網(wǎng)公司票據(jù)管理工作，確保票據(jù)安全、有效、合規(guī)使用，提高財(cái)務(wù)管理水平，制定本規(guī)定。1.2適用范圍本規(guī)定適用于我司全體部門及員工在日常工作、業(yè)務(wù)中涉及的票據(jù)管理工作。1.3定義與解釋本規(guī)定所稱票據(jù)，是指我司在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生、使用、存儲(chǔ)的各種金融票據(jù)、非金融票據(jù)及其他具有支付、結(jié)算功能的憑證。第二章票據(jù)管理組織架構(gòu)2.1管理職責(zé)分配財(cái)務(wù)部為公司票據(jù)管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定、完善票據(jù)管理制度，對(duì)票據(jù)的保管、使用、審核、報(bào)銷等進(jìn)行監(jiān)督和檢查。2.2管理團(tuán)隊(duì)構(gòu)成公司設(shè)立票據(jù)管理小組，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，各部門指定一名票據(jù)管理人員為組員，共同組成票據(jù)管理團(tuán)隊(duì)。2.3管理團(tuán)隊(duì)成員職責(zé)組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)票據(jù)管理工作的整體協(xié)調(diào)和監(jiān)督；組員負(fù)責(zé)本部門票據(jù)的合規(guī)使用、保管和上報(bào)。第三章票據(jù)種類與使用范圍3.1票據(jù)種類包括現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯票、本票、存折、發(fā)票等。3.2票據(jù)使用范圍票據(jù)主要用于我司業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的貨款支付、費(fèi)用報(bào)銷、資金往來(lái)等。3.3票據(jù)有效期限各類票據(jù)的有效期限應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及金融規(guī)定，在有效期內(nèi)使用。第四章票據(jù)開(kāi)具與取得4.1開(kāi)具條件員工如需開(kāi)具票據(jù)，應(yīng)向財(cái)務(wù)部提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一開(kāi)具。4.2開(kāi)具程序申請(qǐng)開(kāi)具票據(jù)的員工應(yīng)向財(cái)務(wù)部提交相關(guān)業(yè)務(wù)資料，財(cái)務(wù)部對(duì)資料進(jìn)行審核，符合條件的，予以開(kāi)具。4.3票據(jù)取得方式員工通過(guò)正規(guī)渠道取得票據(jù)，嚴(yán)禁非法獲取、購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓、租借票據(jù)。第五章票據(jù)存儲(chǔ)與保管5.1存儲(chǔ)要求票據(jù)應(yīng)按照種類、金額、有效期限等進(jìn)行分類，整齊擺放，確保易于查找、清點(diǎn)。5.2保管措施票據(jù)應(yīng)放置在安全可靠的保險(xiǎn)柜中，加鎖保管，指定專人負(fù)責(zé)。5.3保管責(zé)任票據(jù)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)票據(jù)的保管，防止丟失、損毀、被盜，造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第六章票據(jù)使用與傳遞6.1使用規(guī)定員工應(yīng)按照規(guī)定的用途、金額、期限等使用票據(jù)，嚴(yán)禁挪用、借出、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造票據(jù)。6.2傳遞流程票據(jù)在使用過(guò)程中，應(yīng)確保傳遞途徑安全、快捷，防止丟失、被盜。6.3使用監(jiān)督財(cái)務(wù)部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)票據(jù)使用情況的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，嚴(yán)重違規(guī)的，報(bào)請(qǐng)公司處理。第八章票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別定期對(duì)票據(jù)管理過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，制定相應(yīng)的預(yù)防措施。8.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施加強(qiáng)票據(jù)開(kāi)具、使用、保管、報(bào)銷等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，防止票據(jù)丟失、被盜、挪用等風(fēng)險(xiǎn)。8.3風(fēng)險(xiǎn)控制流程發(fā)現(xiàn)票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，防止損失擴(kuò)大，并及時(shí)報(bào)告財(cái)務(wù)部。第九章票據(jù)違規(guī)處理9.1違規(guī)行為界定違規(guī)行為包括但不限于：非法獲取、購(gòu)買、轉(zhuǎn)讓、租借票據(jù)；挪用、借出、轉(zhuǎn)讓、涂改、偽造票據(jù)；未按規(guī)定使用、保管票據(jù)等。9.2違規(guī)處理流程發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)調(diào)查核實(shí)，根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，給予相應(yīng)的處理，涉及違法的，報(bào)請(qǐng)公安機(jī)關(guān)處理。9.3處理結(jié)果記錄與反饋對(duì)違規(guī)行為處理結(jié)果進(jìn)行記錄，并及時(shí)向相關(guān)人員反饋，以提高員工對(duì)票據(jù)管理規(guī)定的認(rèn)識(shí)和遵守。第十章票據(jù)管理培訓(xùn)與指導(dǎo)10.1培訓(xùn)內(nèi)容包括票據(jù)管理規(guī)定、票據(jù)種類、使用范圍、開(kāi)具與取得、存儲(chǔ)與保管、使用與傳遞、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制等。10.2培訓(xùn)方式通過(guò)內(nèi)部培訓(xùn)、研討會(huì)、實(shí)操演示等形式進(jìn)行培訓(xùn)。10.3指導(dǎo)與支持財(cái)務(wù)部應(yīng)為員工提供票據(jù)管理方面的指導(dǎo)和支持，解答員工在票據(jù)管理過(guò)程中遇到的問(wèn)題。第十一章票據(jù)管理監(jiān)督與檢查11.1監(jiān)督機(jī)制建立健全票據(jù)管理監(jiān)督機(jī)制，對(duì)票據(jù)管理情況進(jìn)行定期和不定期的檢查。11.2檢查頻率至少每季度對(duì)票據(jù)管理工作進(jìn)行一次全面檢查，并根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。11.3檢查結(jié)果處理對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)立即采取措施予以糾正，對(duì)嚴(yán)重問(wèn)題應(yīng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。第十二章票據(jù)管理信息化建設(shè)12.1信息化系統(tǒng)需求根據(jù)票據(jù)管理工作的實(shí)際需求，開(kāi)發(fā)、完善票據(jù)管理信息系統(tǒng)。12.2系統(tǒng)設(shè)計(jì)與實(shí)施由信息技術(shù)部門負(fù)責(zé)票據(jù)管理信息系統(tǒng)的系統(tǒng)設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施。12.3系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)定期對(duì)票據(jù)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定、安全、高效運(yùn)行。第十三章合同解除與終止13.1解除條件合同一方未履行合同義務(wù)，經(jīng)另一方催告后仍未履行，另一方有權(quán)解除合同。13.2終止條件合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽，合同自動(dòng)終止。13.3解除與終止的程序與后果合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、資料交接等。第十四章附則14.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同修訂合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。14.3合同解除與終止后的事宜合同解除或終止后，本合同約定的權(quán)利義務(wù)仍然有效，雙方應(yīng)繼續(xù)履行。（合同方簽字蓋章區(qū)域）甲方：（簽字）乙方：（簽字）日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方權(quán)利和義務(wù)甲方有權(quán)對(duì)乙方的票據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保乙方遵守本合同約定的規(guī)定。甲方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)開(kāi)具、提供票據(jù)，并保證票據(jù)的真實(shí)、合法、有效。2.甲方特殊情況處理如甲方因國(guó)家政策調(diào)整、業(yè)務(wù)重組等原因需要變更或終止合同，甲方應(yīng)提前書(shū)面通知乙方，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。3.甲方違約責(zé)任如果甲方未按照合同約定提供票據(jù)，或者提供的票據(jù)不符合法律法規(guī)要求，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方權(quán)利和義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定提供票據(jù)，并有權(quán)對(duì)甲方的票據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。乙方應(yīng)按照合同約定，正確使用、保管、報(bào)銷票據(jù)，并確保票據(jù)的真實(shí)、合法、有效。2.乙方特殊情況處理如乙方因業(yè)務(wù)需要調(diào)整、政策變化等原因需要變更或終止合同，乙方應(yīng)提前書(shū)面通知甲方，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。3.乙方違約責(zé)任如果乙方未按照合同約定使用、保管、報(bào)銷票據(jù)，或者提供的票據(jù)不符合法律法規(guī)要求，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的損失。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介職責(zé)第三方中介在合同履行過(guò)程中，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行票據(jù)的傳遞、核對(duì)等工作。第三方中介應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定，確保票據(jù)的真實(shí)、合法、有效。2.第三方中介權(quán)利和義務(wù)第三方中介有權(quán)要求甲方和乙方提供真實(shí)、合法、有效的票據(jù)，并有權(quán)對(duì)甲乙雙方的票據(jù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第三方中介應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地將票據(jù)傳遞給甲方和乙方。3.第三方中介違約責(zé)任如果第三方中介未按照合同約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲方和乙方遭受損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方和乙方因此遭受的損失。4.第三方中介的特殊情況處理如第三方中介因不可抗力等原因?qū)е聼o(wú)法履行合同義務(wù)，第三方中介應(yīng)立即書(shū)面通知甲方和乙方，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.票據(jù)管理規(guī)定的詳細(xì)說(shuō)明2.票據(jù)種類與使用范圍的詳細(xì)列表3.票據(jù)開(kāi)具與取得的申請(qǐng)流程圖4.票據(jù)存儲(chǔ)與保管的具體措施5.票據(jù)使用與傳遞的操作流程6.票據(jù)審核與報(bào)銷的流程圖7.票據(jù)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的詳細(xì)方案8.票據(jù)違規(guī)處理的具體流程9.票據(jù)管理培訓(xùn)與指導(dǎo)的內(nèi)容安排10.票據(jù)管理監(jiān)督與檢查的詳細(xì)計(jì)劃11.票據(jù)管理信息化建設(shè)的需求文檔12.合同解除與終止的書(shū)面通知模板13.合同修訂的書(shū)面協(xié)議模板14.第三方中介服務(wù)的合作協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供票據(jù)2.甲方提供的票據(jù)不符合法律法規(guī)要求3.乙方未按約定使用、保管、報(bào)銷票據(jù)4.乙方提供的票據(jù)不符合法律法規(guī)要求5.第三方中介未按約定時(shí)間傳遞票據(jù)6.第三方中介提供的票據(jù)不符合法律法規(guī)要求7.甲方、乙方、第三方中介之間的信息溝通不暢8.甲方、乙方、第三方中介未履行合同約定的義務(wù)三、法律名詞及解釋：1.票據(jù)：具有支付、結(jié)算功能的憑證，包括但不限于現(xiàn)金支票、轉(zhuǎn)賬支票、匯票、本票、存折、發(fā)票等。2.違約行為：指合同一方未履行合同義務(wù)或履行不符合約定的行為。3.違約責(zé)任：指違約方因違約行為而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。5.合同解除：指合同一方或雙方依法終止合同關(guān)系的行為。6.合同終止：指合同期限屆滿或合同雙方協(xié)商一致終止合同關(guān)系的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定時(shí)間提供票據(jù)解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，了解原因，必要時(shí)可要求甲方支付違約金。2.問(wèn)題：票據(jù)在傳遞過(guò)程中丟失解決辦法：立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，調(diào)查丟失原因，采取補(bǔ)救措施，如重新開(kāi)具票據(jù)。3.問(wèn)題：乙方使用不符合法律法規(guī)的票據(jù)解決辦法：乙方應(yīng)立即停止使用，及時(shí)報(bào)告財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部采取相應(yīng)措施。4.問(wèn)題：第三方中介未按約定時(shí)間傳遞票據(jù)解決辦法：甲方和乙方應(yīng)與第三方中介溝通，了解原因，要求其盡快履行合同義務(wù)。五、所有應(yīng)用場(chǎng)