內(nèi)部監(jiān)督與問責制度

內(nèi)部監(jiān)督與問責制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理，保障企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)和健康發(fā)展，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度，訂立本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司全體員工和管理人員，包含各級管理層和部門人員。第三條定義本制度中涉及的相關(guān)術(shù)語定義如下：1.內(nèi)部監(jiān)督：指對企業(yè)內(nèi)部各項事務的監(jiān)督檢查和掌控活動。2.問責：指對違反公司規(guī)定的行為和事項進行責任追究和處理。第二章內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)第四條內(nèi)部監(jiān)督委員會公司設立內(nèi)部監(jiān)督委員會，由董事會組織成員和專業(yè)監(jiān)督人員構(gòu)成。內(nèi)部監(jiān)督委員會重要負責對公司內(nèi)部各項事務的監(jiān)督檢查、風險評估和內(nèi)部掌控的建立與完善。第五條內(nèi)部監(jiān)督人員內(nèi)部監(jiān)督委員會成員應具備相關(guān)專業(yè)知識和經(jīng)驗，具備獨立性、客觀性和公正性。內(nèi)部監(jiān)督人員應樂觀承當監(jiān)督職責，及時發(fā)現(xiàn)和矯正違規(guī)行為。第六條內(nèi)部監(jiān)督職責內(nèi)部監(jiān)督委員會應定期進行內(nèi)部監(jiān)督檢查，對公司各項事務進行全面評估，發(fā)現(xiàn)問題及時提出整改看法。內(nèi)部監(jiān)督委員會應對公司內(nèi)部掌控制度進行評估，及時修訂和完善，確保公司運營的安全性和合規(guī)性。內(nèi)部監(jiān)督委員會應報告董事會，向公司高層供應內(nèi)部監(jiān)督和矯正違規(guī)行為的建議。第三章問責機制第七條違規(guī)行為的范圍本公司員工和管理人員在工作過程中存在下列行為之一的，將被視為違規(guī)行為：違反國家法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的；濫用職權(quán)、徇私舞弊、對外泄露公司商業(yè)秘密的；侵害公司利益、損害公司聲譽的；私自接受他人禮品、款待等欠妥利益的。具體違規(guī)行為及處理措施將依據(jù)實際情況而定，并經(jīng)內(nèi)部監(jiān)督委員會審議確認。第八條問責程序發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，內(nèi)部監(jiān)督委員會應及時調(diào)審核實相關(guān)情況，并訂立初步處理看法。內(nèi)部監(jiān)督委員會應向違規(guī)行為人發(fā)出書面通知，告知違規(guī)行為事實、證據(jù)和處理看法，并要求其在指定期限內(nèi)提出申辯看法。違規(guī)行為人應按要求提出申辯看法后，內(nèi)部監(jiān)督委員會將綜合考慮申辯看法，作出最終處理決議。處理決議應當公正、客觀，并在規(guī)定的范圍內(nèi)予以實施。第九條處理措施對于細小違規(guī)行為，可采取批判教育、警告函等方式進行處理。對于一般違規(guī)行為，可予以通報批判、課以罰款等懲罰。對于嚴重違規(guī)行為，可予以停職、降職、辭退等懲罰，并將違規(guī)行為記錄入公司檔案。第四章監(jiān)督與評估第十條監(jiān)督檢查公司內(nèi)部監(jiān)督人員應定期對各部門、人員進行監(jiān)督檢查，包含業(yè)務運作、財務管理、人員使用等方面。監(jiān)督檢查應當重視全面性、客觀性和公正性，及時發(fā)現(xiàn)問題，并提出整改建議。第十一條風險評估公司應定期進行內(nèi)部風險評估，對緊要業(yè)務環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位進行重點評估。風險評估結(jié)果應及時向董事會和高層管理人員報告，提出風險防范和掌控措施。第十二條績效評估公司應建立健全績效評估制度，對各部門、人員的工作表現(xiàn)進行評估?？冃гu估結(jié)果應作為人員考核、晉升和嘉獎的緊要依據(jù)。第五章附則第十三條違規(guī)行為的舉報公司鼓舞員工樂觀舉報他人的違規(guī)行為，對于經(jīng)核實的舉報行為，將予以相應嘉獎和保護。公司應建立舉報機制，確保舉報人的身份和舉報內(nèi)容的保密。第十四條處理爭議對于本制度解釋和執(zhí)行過程中的爭議，應通過協(xié)商解決。如協(xié)商不能解決的，可按公司相關(guān)規(guī)定進行調(diào)解和裁決。第十五條修訂和解釋本制度的修訂和解釋權(quán)歸公司董事會全部，并應于修訂后及時向全