績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理制度、表格

績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理制度范圍本制度規(guī)定了績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理的職責(zé)、管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法、檢查與考核、報(bào)告和記錄等要求。本制度適用于績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)管理。規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范Q/JNQY-SC-10102-2014-A/0安全生產(chǎn)考核獎(jiǎng)懲管理制度術(shù)語(yǔ)與定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本制度。安全績(jī)效企業(yè)根據(jù)安全生產(chǎn)目標(biāo)，在安全生產(chǎn)工作方面取得的可測(cè)量結(jié)果，是衡量企業(yè)安全生產(chǎn)管理水平的一個(gè)綜合指標(biāo)。持續(xù)改進(jìn)增加滿足要求能力的循環(huán)活動(dòng)。職責(zé)總經(jīng)理審批公司安全績(jī)效評(píng)定指標(biāo)。主持公司安全績(jī)效綜合評(píng)定工作。企業(yè)管理處負(fù)責(zé)公司安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則和安全績(jī)效管理體系的制定和修改。收集公司安全績(jī)效綜合評(píng)定相關(guān)資料。組織實(shí)施公司安全績(jī)效考核。持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效評(píng)定。各部門(mén)持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效考核、評(píng)定工作中存在的差距。管理活動(dòng)的內(nèi)容與方法安全績(jī)效評(píng)定準(zhǔn)備企業(yè)管理處起草編制公司安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則。分管領(lǐng)導(dǎo)審批。公司以正式文件下發(fā)。各部門(mén)根據(jù)文件分解安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則。評(píng)定的組織公司安全績(jī)效評(píng)定工作由總經(jīng)理主持，企業(yè)管理處具體實(shí)施。公司每年一月份組織安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施情況的綜合評(píng)定，對(duì)各部門(mén)進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定。發(fā)生死亡事故后，公司必須立即進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定。評(píng)定的實(shí)施公司安全績(jī)效評(píng)定的方式采取檢查與評(píng)定相結(jié)合方式，在評(píng)定前對(duì)各被評(píng)定部門(mén)進(jìn)行檢查。企業(yè)管理處負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料：事故報(bào)告；安全生產(chǎn)月報(bào)表；安全檢查記錄；各部門(mén)提供的評(píng)定資料（如糾正預(yù)防措施處理單）；上次績(jī)效評(píng)定提出的整改記錄。安全績(jī)效評(píng)定人員根據(jù)提供的資料和檢查結(jié)果，依據(jù)安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則，進(jìn)行評(píng)定。企業(yè)管理處依據(jù)安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則，組織對(duì)管理處安全績(jī)效評(píng)價(jià)，應(yīng)將年度安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況作為評(píng)定的重點(diǎn)。企業(yè)管理處依據(jù)安全績(jī)效評(píng)定細(xì)則，組織對(duì)職能部門(mén)安全績(jī)效評(píng)價(jià)，應(yīng)將各項(xiàng)安全生產(chǎn)制度措施的適應(yīng)性、充分性、有效性作為評(píng)定的重點(diǎn)。驗(yàn)證適應(yīng)性須考慮以下幾點(diǎn)：符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)。符合行業(yè)特點(diǎn)；符合公司的規(guī)模和管理模式；與人員的素質(zhì)能力相適應(yīng)；符合安全生產(chǎn)過(guò)程的實(shí)際情況；滿足安全生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的復(fù)雜情況的需求。驗(yàn)證充分性須考慮以下幾點(diǎn)：職責(zé)是否已被分配；過(guò)程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定；程序是否得到實(shí)施和保持；在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過(guò)程是否有效。驗(yàn)證有效性須考慮以下幾點(diǎn)：安全目標(biāo)的適宜性和實(shí)現(xiàn)情況；人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境滿足要求的能力；主要過(guò)程和關(guān)鍵活動(dòng)完成和預(yù)期結(jié)果的情況；數(shù)據(jù)的收集、分析與利用、持續(xù)改進(jìn)措施的有效性；管理評(píng)審、糾正、預(yù)防措施等自我完善機(jī)制的有效性。安全績(jī)效評(píng)定的同時(shí)，應(yīng)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題由各被評(píng)定部門(mén)提出糾正和預(yù)防措施，然后，評(píng)定過(guò)程中，要對(duì)前一次評(píng)定后提出的糾正措施、預(yù)防措施的落實(shí)情況與效果做出評(píng)價(jià)。企業(yè)管理處負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)定過(guò)程詳細(xì)記錄，匯總整理形成“安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告”（見(jiàn)附錄表A.1）。評(píng)定結(jié)果的確認(rèn)各部門(mén)對(duì)評(píng)定結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，若有異議，可在評(píng)定工作完成后2個(gè)工作日內(nèi)向績(jī)效考核委員會(huì)上報(bào)“安全績(jī)效考核申訴表”（見(jiàn)附錄表A.2）?？?jī)效考核委員會(huì)在接到申訴后5個(gè)工作日內(nèi)作出對(duì)申訴的處理意見(jiàn)，雙方取得一致意見(jiàn)或繼續(xù)申訴直到取得一致意見(jiàn)。評(píng)定結(jié)果的通報(bào)企業(yè)管理處將評(píng)定報(bào)告匯總整理后以正式文件的形式下發(fā)各部門(mén)進(jìn)行通報(bào)。評(píng)定結(jié)果是公司考評(píng)相關(guān)部門(mén)的安全管理工作成效的重要依據(jù)，納入公司年度安全績(jī)效考評(píng)。持續(xù)改進(jìn)各評(píng)定部門(mén)在評(píng)定結(jié)果通報(bào)后兩個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)展糾正和預(yù)防措施的實(shí)施工作；填寫(xiě)糾正預(yù)防措施處理單（見(jiàn)附錄表A.3）。企業(yè)管理處綜合公司整體評(píng)定結(jié)果，對(duì)公司安全管理體系進(jìn)行改進(jìn)。必要時(shí)由企業(yè)管理處與安全生產(chǎn)處經(jīng)溝通并上報(bào)安委會(huì)審批，調(diào)整公司安全生產(chǎn)的目標(biāo)和指標(biāo)。由各歸口部門(mén)修訂安全規(guī)章制度、操作規(guī)程。由企業(yè)管理處完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作計(jì)劃和措施。工作計(jì)劃應(yīng)明確以下方面：目標(biāo)明確，與公司整體目標(biāo)保持一致；計(jì)劃和措施的內(nèi)容和方法符合公司的實(shí)際；計(jì)劃和措施的內(nèi)容和方法應(yīng)具體、可操作性強(qiáng)；實(shí)施PDCA循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全績(jī)效。檢查與考核表1列出了執(zhí)行本制度檢查與考核內(nèi)容。表1檢查與考核內(nèi)容序號(hào)考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)被考核部門(mén)/崗位考核部門(mén)1對(duì)各部門(mén)進(jìn)行安全績(jī)效評(píng)定每年一月份各部門(mén)企業(yè)管理處2各部門(mén)開(kāi)展糾正和預(yù)防措施的實(shí)施工作評(píng)定結(jié)果通報(bào)后兩個(gè)工作日內(nèi)各部門(mén)企業(yè)管理處報(bào)告和記錄表2列出了執(zhí)行本制度形成的報(bào)告和記錄。表2報(bào)告和記錄序號(hào)編號(hào)名稱填寫(xiě)部門(mén)/崗位保存地點(diǎn)保存期限1JNQY-JL-QG-11301安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告企業(yè)管理處企業(yè)管理處三年2JNQY-JL-QG-11302安全績(jī)效考核申訴表被評(píng)定部門(mén)企業(yè)管理處三年3JNQY-JL-QG-11303糾正/預(yù)防措施處理單被評(píng)定部門(mén)企業(yè)管理處三年

（規(guī)范性附錄）

表格樣式安全績(jī)效評(píng)定報(bào)告編號(hào)：JNQY-JL-QG-11301評(píng)定主持人評(píng)定時(shí)間被評(píng)定部門(mén)被評(píng)定部門(mén)負(fù)責(zé)人序號(hào)分項(xiàng)安全績(jī)效管理指標(biāo)存在問(wèn)題糾正預(yù)防措施得分1安全績(jī)效管理指標(biāo)指標(biāo)是否分解2分解后的指標(biāo)是否落實(shí)3安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況45678910111213前次評(píng)定糾正預(yù)防措施措施是否落實(shí)14措施實(shí)行后效果如何總分總體結(jié)論參加評(píng)審人員簽字：姓名部門(mén)職位姓名部門(mén)職位安全績(jī)效考核申訴表編號(hào)：JNQY-JL-QG-11302申訴人申訴部門(mén)崗位申訴事由：日期：申訴調(diào)查情況和處理建議：日期：申訴處理結(jié)果：日期：糾正/預(yù)防措施處理單編號(hào)：JNQY-JL-QG-11303提出部門(mén)負(fù)責(zé)人不合格事實(shí)描述描述人：