2024年私募基金公司托管人遴選制度

2024年私募基金公司托管人遴選制度第一章總則為規(guī)范私募基金公司托管人遴選流程，提高托管人選擇的透明度和有效性，保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金管理暫行辦法》、《證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。第二章目標(biāo)1.確保合規(guī)性：確保托管人選擇過程符合國家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。2.透明度：提升托管人遴選過程的透明度，確保信息的公開和公正。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)腻噙x標(biāo)準(zhǔn)，降低托管人選擇過程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保基金資產(chǎn)的安全。4.提升服務(wù)質(zhì)量：選擇專業(yè)、優(yōu)秀的托管人，為投資者提供高質(zhì)量的服務(wù)。第三章適用范圍本制度適用于所有在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)的私募基金公司及其托管人遴選活動(dòng)。所有涉及托管人選擇的部門、人員及外部顧問均應(yīng)遵循本制度。第四章管理規(guī)范4.1托管人選擇標(biāo)準(zhǔn)1.資質(zhì)要求：托管人應(yīng)具備合法的金融機(jī)構(gòu)資質(zhì)，且在相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)有良好的信譽(yù)和業(yè)績(jī)。2.財(cái)務(wù)狀況：托管人應(yīng)提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表，確保其財(cái)務(wù)狀況良好，具備承擔(dān)托管責(zé)任的能力。3.服務(wù)能力：托管人應(yīng)具備完善的內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理能力和獨(dú)立的審計(jì)機(jī)制，能夠有效管理和保護(hù)基金資產(chǎn)。4.歷史業(yè)績(jī)：應(yīng)提供過往托管項(xiàng)目的業(yè)績(jī)證明，包括托管資產(chǎn)規(guī)模、客戶滿意度等。4.2遴選流程1.需求分析：由私募基金公司相關(guān)部門分析托管需求，明確選擇標(biāo)準(zhǔn)。2.市場(chǎng)調(diào)研：收集潛在托管人的信息，包括但不限于資質(zhì)、業(yè)績(jī)、服務(wù)能力等。3.初步篩選：根據(jù)預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)潛在托管人進(jìn)行初步篩選，形成候選名單。4.盡職調(diào)查：對(duì)候選托管人進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括實(shí)地考察、訪談等環(huán)節(jié)，確保其符合選擇標(biāo)準(zhǔn)。5.評(píng)估與決策：組織評(píng)估委員會(huì)對(duì)候選人進(jìn)行綜合評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告并提交決策層。6.最終選擇：決策層根據(jù)評(píng)估結(jié)果，最終確定托管人，并與其簽訂托管協(xié)議。4.3責(zé)任分工1.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)整個(gè)托管人遴選過程的協(xié)調(diào)與推進(jìn)。2.評(píng)估委員會(huì)：負(fù)責(zé)候選托管人的評(píng)估與審核，確保遴選過程的公正性。3.合規(guī)部門：負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)遴選過程進(jìn)行合規(guī)性審核，確保符合相關(guān)法律法規(guī)。第五章操作流程1.啟動(dòng)遴選：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向管理層提交托管人遴選啟動(dòng)申請(qǐng)，獲得批準(zhǔn)后開始實(shí)施。2.信息收集：通過市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)咨詢等方式收集潛在托管人的相關(guān)信息。3.候選名單形成：在信息收集的基礎(chǔ)上，篩選出符合條件的候選托管人，并形成候選名單。4.盡職調(diào)查實(shí)施：對(duì)候選托管人進(jìn)行盡職調(diào)查，確保其資質(zhì)、能力及業(yè)績(jī)符合要求。5.評(píng)估報(bào)告撰寫：評(píng)估委員會(huì)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果撰寫評(píng)估報(bào)告，提出推薦意見。6.決策會(huì)議召開：組織決策會(huì)議，依據(jù)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行討論，形成最終決定。7.簽署托管協(xié)議：與最終選定的托管人簽署托管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。第六章監(jiān)督機(jī)制1.過程監(jiān)督：合規(guī)部門全程監(jiān)督遴選過程，確保各項(xiàng)規(guī)定得到執(zhí)行。2.定期評(píng)估：對(duì)已選定的托管人進(jìn)行定期評(píng)估，確保其持續(xù)符合選拔標(biāo)準(zhǔn)。3.反饋機(jī)制：建立反饋機(jī)制，定期征集員工和投資者對(duì)托管人服務(wù)的意見和建議，持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量。4.違規(guī)處理：如發(fā)現(xiàn)托管人在服務(wù)過程中出現(xiàn)違規(guī)行為，合規(guī)部門應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部調(diào)查，并根據(jù)情況采取相應(yīng)措施。第七章附則1.解釋權(quán)限：本制度由私募基金公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋。2.適用條件：本制度適用于所有在私募基金公司內(nèi)進(jìn)行的托管人遴選活動(dòng)。3.生效日期：本制度自發(fā)布之日起生效。4.修訂流程：如需修訂本制度，應(yīng)由合規(guī)部門提出修訂申請(qǐng)，經(jīng)管理層審核批準(zhǔn)后實(shí)施。