股票配資投資者合規(guī)審查合同

股票配資投資者合規(guī)審查合同第一篇范文：合同編號：__________甲方（投資者）：________________乙方（配資平臺）：________________鑒于甲方希望通過乙方提供的股票配資服務(wù)進行投資，而乙方愿意提供該等服務(wù)，雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條定義1.1股票配資：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供一定比例的資金支持，供甲方進行股票投資的行為。1.2合規(guī)審查：指乙方對甲方的投資資格、投資能力、投資行為等方面進行審查，以確保甲方符合相關(guān)法律法規(guī)及乙方內(nèi)部規(guī)定的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第二條合規(guī)審查內(nèi)容2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實、完整、有效的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，并配合乙方進行合規(guī)審查。2.2乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的投資資格、投資能力、投資行為等方面進行審查，確保甲方符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第三條合規(guī)審查流程3.1甲方應(yīng)按照乙方要求提交合規(guī)審查所需材料，乙方應(yīng)在收到材料后5個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查。3.2乙方應(yīng)在完成合規(guī)審查后，向甲方出具合規(guī)審查報告，明確審查結(jié)果及是否符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第四條合規(guī)審查結(jié)果4.1若甲方通過合規(guī)審查，乙方有權(quán)與甲方簽訂股票配資合同，并按照合同約定提供股票配資服務(wù)。4.2若甲方未通過合規(guī)審查，乙方有權(quán)拒絕與甲方簽訂股票配資合同，并退還甲方已提交的相關(guān)材料。第五條合規(guī)審查責(zé)任5.1甲方應(yīng)保證向乙方提供的所有信息真實、完整、有效，并承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的法律責(zé)任。5.2乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的合規(guī)審查結(jié)果負責(zé)，并承擔(dān)因?qū)彶槭д`而產(chǎn)生的法律責(zé)任。第六條保密條款6.1雙方應(yīng)對在履行本合同過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密條款在合同終止后仍具有約束力，直至所涉及的保密信息成為公開信息或失去保密價值。第七條違約責(zé)任7.1若甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2若乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)材料，乙方出具的合規(guī)審查報告等。第十條合同生效10.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.甲方提供的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)材料2.乙方出具的合規(guī)審查報告第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)甲方（投資者）：________________乙方（配資平臺）：________________丙方（合規(guī)審查機構(gòu)）：________________鑒于甲方希望通過乙方提供的股票配資服務(wù)進行投資，乙方愿意提供該等服務(wù)，丙方愿意為甲乙雙方提供合規(guī)審查服務(wù)，三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條定義1.1股票配資：指乙方根據(jù)甲方的投資需求，提供一定比例的資金支持，供甲方進行股票投資的行為。1.2合規(guī)審查：指丙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及乙方內(nèi)部規(guī)定，對甲方的投資資格、投資能力、投資行為等方面進行審查，以確保甲方符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第二條合規(guī)審查內(nèi)容2.1甲方應(yīng)向丙方提供真實、完整、有效的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)信息，并配合丙方進行合規(guī)審查。2.2丙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的投資資格、投資能力、投資行為等方面進行審查，確保甲方符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第三條合規(guī)審查流程3.1甲方應(yīng)按照丙方要求提交合規(guī)審查所需材料，丙方應(yīng)在收到材料后5個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查。3.2丙方應(yīng)在完成合規(guī)審查后，向甲方出具合規(guī)審查報告，明確審查結(jié)果及是否符合投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第四條合規(guī)審查結(jié)果4.1若甲方通過合規(guī)審查，丙方有權(quán)與甲方簽訂合規(guī)審查合同，并按照合同約定提供合規(guī)審查服務(wù)。4.2若甲方未通過合規(guī)審查，丙方有權(quán)拒絕與甲方簽訂合規(guī)審查合同，并退還甲方已提交的相關(guān)材料。第五條合規(guī)審查責(zé)任5.1甲方應(yīng)保證向丙方提供的所有信息真實、完整、有效，并承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的法律責(zé)任。5.2丙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的合規(guī)審查結(jié)果負責(zé)，并承擔(dān)因?qū)彶槭д`而產(chǎn)生的法律責(zé)任。第六條保密條款6.1三方應(yīng)對在履行本合同過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密條款在合同終止后仍具有約束力，直至所涉及的保密信息成為公開信息或失去保密價值。第七條違約責(zé)任7.1若甲方違反本合同約定，丙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2若丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)材料，丙方出具的合規(guī)審查報告等。第十條合同生效10.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：________________乙方（蓋章）：________________丙方（蓋章）：________________簽訂日期：________________附件：1.甲方提供的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)材料2.丙方出具的合規(guī)審查報告第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)甲方（融資方）：________________乙方（融資平臺）：________________丙方（合規(guī)審查機構(gòu)）：________________鑒于甲方希望通過乙方提供的融資服務(wù)進行資金籌集，乙方愿意提供該等服務(wù)，丙方愿意為甲乙雙方提供合規(guī)審查服務(wù)，三方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本合同，以共同遵守。第一條定義1.1融資服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方的資金需求，提供一定比例的融資支持，供甲方進行項目開發(fā)、運營等行為。1.2合規(guī)審查：指丙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及乙方內(nèi)部規(guī)定，對甲方的項目資質(zhì)、運營能力、資金用途等方面進行審查，以確保甲方符合融資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第二條合規(guī)審查內(nèi)容2.1甲方應(yīng)向丙方提供真實、完整、有效的項目資質(zhì)、運營能力、資金用途等相關(guān)信息，并配合丙方進行合規(guī)審查。2.2丙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的項目資質(zhì)、運營能力、資金用途等方面進行審查，確保甲方符合融資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第三條合規(guī)審查流程3.1甲方應(yīng)按照丙方要求提交合規(guī)審查所需材料，丙方應(yīng)在收到材料后5個工作日內(nèi)完成合規(guī)審查。3.2丙方應(yīng)在完成合規(guī)審查后，向甲方出具合規(guī)審查報告，明確審查結(jié)果及是否符合融資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。第四條合規(guī)審查結(jié)果4.1若甲方通過合規(guī)審查，丙方有權(quán)與甲方簽訂合規(guī)審查合同，并按照合同約定提供合規(guī)審查服務(wù)。4.2若甲方未通過合規(guī)審查，丙方有權(quán)拒絕與甲方簽訂合規(guī)審查合同，并退還甲方已提交的相關(guān)材料。第五條合規(guī)審查責(zé)任5.1甲方應(yīng)保證向丙方提供的所有信息真實、完整、有效，并承擔(dān)因提供虛假信息而產(chǎn)生的法律責(zé)任。5.2丙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)定，對甲方的合規(guī)審查結(jié)果負責(zé)，并承擔(dān)因?qū)彶槭д`而產(chǎn)生的法律責(zé)任。第六條保密條款6.1三方應(yīng)對在履行本合同過程中所知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。6.2本保密條款在合同終止后仍具有約束力，直至所涉及的保密信息成為公開信息或失去保密價值。第七條違約責(zé)任7.1若甲方違反本合同約定，丙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。7.2若丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。第八條爭議解決8.1三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條合同附件9.1本合同附件包括但不限于：甲方提供的項目資質(zhì)、運營能力、資金用途等相關(guān)材料，丙方出具的合規(guī)審查報告等。第十條