2024年8月CCAA注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)題含解析

2024年8月CCAA注冊(cè)審核員《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)題一、單項(xiàng)選擇題1、認(rèn)證方案的第一個(gè)（）的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年2、（）是表明合格評(píng)定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評(píng)定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證3、以下哪個(gè)不是審核組成員()。A、觀察員B、實(shí)習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段審核()。A、認(rèn)證結(jié)論B、審核檢查表C、需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)D、需要的審核費(fèi)用5、管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容不包括（）。A、相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題B、相同的條款核心文本C、相同的通用術(shù)語(yǔ)和核心定義D、相同的管理對(duì)象6、對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)方法通常采用記錄審查、（）、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評(píng)價(jià)。A、意見(jiàn)反饋B、跟蹤C(jī)、驗(yàn)證D、確認(rèn)7、基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過(guò)對(duì)過(guò)程的檢查而確定有關(guān)過(guò)程結(jié)果的活動(dòng)資源和行為是否()。A、被有效并高效地管理B、符合認(rèn)證準(zhǔn)則C、符合規(guī)定要求D、被有效地實(shí)施8、以下哪些因素不會(huì)增加審核時(shí)間。()A、高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)B、存在需要訪問(wèn)的臨時(shí)場(chǎng)所C、屬于高用能行業(yè)D、管理體系成熟度9、不具備多場(chǎng)所認(rèn)證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實(shí)施集中的管理評(píng)審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系10、為確保實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長(zhǎng)可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整（）。A、審核對(duì)象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量11、當(dāng)你到某組織的一個(gè)部門審核時(shí)，審核計(jì)劃時(shí)間為2個(gè)小時(shí)，部門經(jīng)理說(shuō)必須要處理一件急事，2個(gè)小時(shí)以后才能回來(lái)，你應(yīng)當(dāng)（）。A、先休息，等經(jīng)理回來(lái)后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時(shí)間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來(lái)后繼續(xù)審核D、與組長(zhǎng)和管理者代進(jìn)行溝通，考慮調(diào)整時(shí)間12、遵循審核原則是確保審核的（）的基礎(chǔ)。A、特殊性、符合性和有效性B、公正性、客觀性和有效性C、公正性、專業(yè)性和符合性D、客觀性、專業(yè)性和有效性13、認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的14、過(guò)程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定15、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語(yǔ)和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語(yǔ)16、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)程審核活動(dòng)是在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外的地方進(jìn)行，（）。A、至少100米以外B、無(wú)論距離遠(yuǎn)近C、廠區(qū)以外D、本市以外17、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力18、根據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)場(chǎng)審核訪問(wèn)時(shí)，盡量減少審核活動(dòng)與受審核方工作過(guò)程的（）。A、溝通B、互動(dòng)C、相互干擾D、相互交流19、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)（）。A、連續(xù)過(guò)程B、活動(dòng)過(guò)程持續(xù)過(guò)程C、過(guò)程D、持續(xù)過(guò)程20、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單元作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、條件抽樣C、分層抽樣D、統(tǒng)計(jì)抽樣21、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》C、《中華人民共和國(guó)憲法》D、《中華人民共和國(guó)計(jì)量法》22、認(rèn)可機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行系統(tǒng)、規(guī)范的（），有助于管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其客戶實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)和自我完善。A、技術(shù)評(píng)價(jià)和持續(xù)監(jiān)督B、認(rèn)可評(píng)審和見(jiàn)證C、同行評(píng)審和監(jiān)督D、認(rèn)可評(píng)價(jià)和監(jiān)督管理23、管理體系倡導(dǎo)在建立、實(shí)施管理體系以及提高其有效性時(shí)采用（），此方法使組織能夠?qū)ο嗷リP(guān)聯(lián)和相互依賴的過(guò)程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績(jī)效。A、PDCA循環(huán)B、持續(xù)改進(jìn)C、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維D、過(guò)程方法24、按照“PDCA”思路進(jìn)行審核,是指（）。A、按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的“PDCA”流程進(jìn)行審核B、按照審核組長(zhǎng)策劃的“PDCA”流程進(jìn)行審核C、按照認(rèn)可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進(jìn)行審核D、按照受審核區(qū)域的實(shí)際管理活動(dòng)的“PDCA”過(guò)程進(jìn)行審核25、在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照（）要求實(shí)施管理體系。A、自身管理需求B、特定管理體系的審核能力C、認(rèn)證客戶的需求D、特定管理體系26、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語(yǔ)和定義B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語(yǔ)27、管理體系標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證客戶的管理體系過(guò)程要求及文件規(guī)定等是管理體系審核準(zhǔn)則，但不是（）的依據(jù)。A、確定過(guò)程的符合性B、認(rèn)證審核C、認(rèn)證審核及認(rèn)證決定D、評(píng)價(jià)技術(shù)專家能力28、基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系審核通過(guò)對(duì)過(guò)程的檢查而確定有關(guān)過(guò)程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否（）。A、被有效并高效地管理B、被有效地實(shí)施C、符合規(guī)定要求D、符合認(rèn)證準(zhǔn)則29、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機(jī)抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計(jì)抽樣D、條件抽樣30、審核計(jì)劃應(yīng)提交（）進(jìn)行確認(rèn)。A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、受審核方C、審核委托方D、當(dāng)?shù)卣⒍囗?xiàng)選擇題31、當(dāng)員工的能力不能達(dá)到能力要求時(shí)，組織可以采取的措施有（）。A、培訓(xùn)B、輔導(dǎo)C、外包勝任的人員D、重新分配工作32、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方33、當(dāng)組織規(guī)模一定時(shí)，管理層級(jí)和管理寬度之間存在著一種關(guān)系，以下說(shuō)法正確的是（）。A、管理寬度越大,管理層級(jí)就越少B、管理寬度越大,管理層級(jí)就越多C、管理寬度越小,管理層級(jí)就越多D、管理寬度越小,管理層級(jí)就越少34、為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信息、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。A、識(shí)別和管理風(fēng)險(xiǎn)B、保持客觀性C、確保獨(dú)立性D、識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突35、實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效36、以下哪些是文件化信息評(píng)審的依據(jù)（）。A、受審核方管理體系文件化信息B、審核準(zhǔn)則C、以往的審核報(bào)告D、審核方案37、第一階段審核后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將（）以書面結(jié)論報(bào)告客戶。A、是否通過(guò)認(rèn)證的結(jié)論B、目的是否達(dá)到C、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題D、第二階段是否準(zhǔn)備就緒38、審核計(jì)劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認(rèn)證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方39、審核結(jié)論可以陳述管理評(píng)審過(guò)程在確保管理體系持續(xù)的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進(jìn)40、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂(lè)和消費(fèi)活動(dòng)B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動(dòng)D、建設(shè)工程41、在編制審核計(jì)劃時(shí),審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮（）。A、適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)B、審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)C、提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)D、審核組的組成及其整體能力42、根據(jù)ISO17021-1標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)審核的任何部分是（）情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保具有適當(dāng)能力的人員實(shí)施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報(bào)告審核結(jié)果C、以電子手段實(shí)施審核D、審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所43、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實(shí)施遠(yuǎn)程審核的地點(diǎn)，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場(chǎng)以外的其他地點(diǎn)B、在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點(diǎn)D、受審核方內(nèi)部的實(shí)際活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)以外的其他現(xiàn)場(chǎng)44、實(shí)施文件評(píng)審，審核員應(yīng)該考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、現(xiàn)行有效性D、正確性45、屬于平衡記分卡體系的內(nèi)容有（）。A、關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)B、績(jī)效考核體系C、戰(zhàn)略地圖D、行動(dòng)計(jì)劃三、簡(jiǎn)答題46、XX礦業(yè)機(jī)構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機(jī)及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過(guò)XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運(yùn)行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運(yùn)行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績(jī)效評(píng)價(jià)記錄（含內(nèi)部審核、管理評(píng)審記錄）等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)該企業(yè)的XX管理體系進(jìn)行認(rèn)證審核，請(qǐng)回答：（1）審核組進(jìn)行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時(shí)機(jī)是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進(jìn)行文件審核？47、能源管理體系認(rèn)證ISO48、請(qǐng)簡(jiǎn)述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論之間的關(guān)系，并簡(jiǎn)單舉例49、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時(shí)間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對(duì)ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評(píng)價(jià)了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會(huì)。在未次會(huì)前的溝通交流時(shí)，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后仍存在意見(jiàn)分歧。請(qǐng)你根據(jù)以上場(chǎng)景回答以下問(wèn)題:第二階段審核的目的和至少應(yīng)覆蓋的方面?50、請(qǐng)列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過(guò)程中在受審核方現(xiàn)場(chǎng)所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項(xiàng)選擇題1、C解析:初次審核方案包括兩個(gè)階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進(jìn)行的再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。初次認(rèn)證后的第三年，在獲證客戶認(rèn)證到期前進(jìn)行的審核屬于再認(rèn)證審核。第一個(gè)三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起，以后的周期從再認(rèn)證決定算起2、B3、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過(guò)程。如果不能確保如此，審核組長(zhǎng)有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動(dòng)。4、C解析:CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)。5、D6、A解析:對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)方法通常采用記錄審查、意見(jiàn)反饋、面談、觀察和考試五種方式實(shí)施評(píng)價(jià)。7、A解析:基于過(guò)程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過(guò)程、過(guò)程間相互關(guān)系、過(guò)程目標(biāo)和過(guò)程績(jī)效指標(biāo)作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實(shí)施的OMS審核。它通過(guò)對(duì)過(guò)程的檢查而確定有關(guān)過(guò)程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否被有效并高效地管理。8、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審核時(shí)間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時(shí)間的因素包括:--需要訪問(wèn)臨時(shí)場(chǎng)所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場(chǎng)所的活動(dòng);外包職能或過(guò)程:--高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè);相關(guān)方的意見(jiàn):--所屬行業(yè)的特點(diǎn)，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審核時(shí)間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時(shí)間的因素包括:--體系運(yùn)行成熟。9、B解析:多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序。10、C解析:《審核概論》隨著審核的進(jìn)展，為確保更好地達(dá)到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)11、D12、B解析:《審核概論》遵循這些原則是確保審核的客觀性、符合性和有效性的基礎(chǔ)。沒(méi)有完全匹配選項(xiàng)，但是公正性也屬于審核的特征，因此選b相對(duì)合適13、B解析:認(rèn)證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求14、A15、C解析:2012年,為加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語(yǔ)和核心定義。在認(rèn)證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國(guó)際組織發(fā)布了多個(gè)符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。16、B17、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。18、C解析:19011，A.15對(duì)受審核方的現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)，在現(xiàn)場(chǎng)訪問(wèn)中，為了最小化審核活動(dòng)與受審核方工作過(guò)程的相互干擾。19、D解析:認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證人員的評(píng)價(jià)是一個(gè)持續(xù)過(guò)程。20、B21、A解析:《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。22、A23、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系倡導(dǎo)在建立、實(shí)施管理體系以及提高其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，在實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的過(guò)程中，系統(tǒng)地理解和管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程有助于提高組織的有效性和效率。此種方法使組織能夠?qū)w系中相互關(guān)聯(lián)和相互依賴的過(guò)程進(jìn)行有效地控制，以增強(qiáng)組織整體績(jī)效24、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實(shí)施、檢查、處置）的思路對(duì)過(guò)程進(jìn)行審核25、B解析:在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照特定管理體系的審核能力之要求實(shí)施管理。26、C27、D28、A29、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計(jì)抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗(yàn)從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。30、B二、多項(xiàng)選擇題31、A,B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》適用措施可包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員32、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計(jì)劃的作用。審核計(jì)劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見(jiàn)提供了依據(jù)。33、A,C解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》當(dāng)組織規(guī)模一定時(shí)，管理層級(jí)和管理寬度之間存在著一種反比例的關(guān)系。管理寬度越大，管理層級(jí)就越少;反之，管理寬度越小，管理層級(jí)就越多34、B,C,D解析:為增強(qiáng)認(rèn)證活動(dòng)在市場(chǎng)上的信任、信心和價(jià)值，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識(shí)別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨(dú)立性35、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評(píng)審的要求，(1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。36、A,B,C解析:文件化信息評(píng)審主要依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，評(píng)審的文件化信息可包括受審核方管理體系文件和記錄，以及以往的審核報(bào)告等。1）文件化信息評(píng)審的依據(jù)：文件化信息評(píng)審依據(jù)審核方案確定的審核準(zhǔn)則，主要包括與受審核方產(chǎn)品、過(guò)程和服務(wù)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)范，管理體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律、法規(guī)和其他要求等37、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)將第一階段目的是否達(dá)成，以及第二階段是否準(zhǔn)備就緒的書面結(jié)論告知客戶，包括識(shí)別任何引起關(guān)注的、在第二階段可能被判定為不符合的問(wèn)題。38、A,C,D解析:《審核概論》審核計(jì)劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致意見(jiàn)提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)審核工作的重要依據(jù)39、A,B,C,D40、B,C解析:《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過(guò)加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。41、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)考慮以下方面：(1)適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù)；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動(dòng)有效性和效率的機(jī)會(huì)；(4)審核計(jì)劃無(wú)效對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)所構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)；(5)審核對(duì)受審核方形成的風(fēng)險(xiǎn)42、C,D解析:17021標(biāo)準(zhǔn)9,4,1當(dāng)審核的任何部分以電子手段實(shí)施時(shí)，或擬審核的場(chǎng)所為虛擬場(chǎng)所時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實(shí)施此類活動(dòng)43、A,B,C解析:《審核概論》遠(yuǎn)程審核活動(dòng)在受審核方現(xiàn)場(chǎng)以外地方進(jìn)行，無(wú)論距離遠(yuǎn)近44、A,B,C,D解析:《審核概論》文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性45、A,B,C,D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》平衡計(jì)分卡體系應(yīng)包括四部分內(nèi)容：戰(zhàn)略地圖；關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)；行動(dòng)計(jì)劃；與戰(zhàn)略、戰(zhàn)略目標(biāo)和指標(biāo)跟蹤回顧相配套的績(jī)效考核體系三、簡(jiǎn)答題46、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過(guò)程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動(dòng)和適用的工作文件，如編制審核計(jì)劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過(guò)程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報(bào)告;6)必要時(shí)，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時(shí)，其他文件信息，如認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評(píng)審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對(duì)其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)仍將進(jìn)行評(píng)審;2)所評(píng)審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來(lái)支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對(duì)信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實(shí)施。（2）現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)施階段文件審核的時(shí)機(jī):只要不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以與其他審核活動(dòng)相結(jié)合，并貫穿在審核的全過(guò)程。如果文件不適用，不充分:審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方，應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停，直到有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。（3）在審核準(zhǔn)備階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)注意:1)以審核準(zhǔn)則為依據(jù)進(jìn)行評(píng)審，不能超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定提出要求;2)不能用咨詢的口氣提出對(duì)文件的修改意見(jiàn);3)管理體系標(biāo)準(zhǔn)未要求統(tǒng)一文件化的管理體系架構(gòu)、文件結(jié)構(gòu)和格式。受審核方文件的數(shù)量和詳盡程度取決于其規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度。文件審核時(shí)，對(duì)文件充分性的判斷需結(jié)合受審核方的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度做出，不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致;4)審核準(zhǔn)備階段文件審核只是對(duì)受審核方文件的初審，主要是審核文件的符合性。有些文件的信息需要在現(xiàn)場(chǎng)審核期間才能得到充分證據(jù)，因此應(yīng)以滿足審核活動(dòng)準(zhǔn)備階段的要求為前提，不應(yīng)過(guò)分強(qiáng)求文件的充分性。在審核實(shí)施階段的文件審核時(shí)審核員應(yīng)考慮:1)文件化信息中所提供的的信息是否完整，審核管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有形成文件的信息;2)表明管理體系運(yùn)行相關(guān)證據(jù)的所有形成文件化的信息;3)評(píng)價(jià)，包括:對(duì)保持的管理體系文件化信息的符合性、充分性、適宜性及其管理，保留的管理體系文件化信息的客觀性、完整性、可追溯性及其管理等的評(píng)價(jià)。47、危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系認(rèn)證、森林管理體系認(rèn)證和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證等。48、審核組通過(guò)收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù),并依據(jù)審核準(zhǔn)則對(duì)審核證據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得出審核發(fā)現(xiàn)，在綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而作出最終的審核結(jié)論。由此可見(jiàn)，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是作出