2023年10月CCAA注冊審核員模擬試題-《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》含解析

2023年10月CCAA注冊審核員模擬試題—《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、屬于風(fēng)險矩陣輸入的是()。A、風(fēng)險等級B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率C、風(fēng)險重要性級別D、特定風(fēng)險的后果C值2、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、SWOT分析法B、波士頓矩陣法C、PEST分析法D、標(biāo)桿法3、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家4、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標(biāo)準(zhǔn)B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)5、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣6、審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統(tǒng)性D、公平、公開、公正、客觀性7、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA8、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設(shè)定9、業(yè)務(wù)流程重組的方法有（）。A、烏龜圖法B、全新設(shè)計法C、綜合匯總法D、過程方法10、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認(rèn)證機構(gòu)的PDCA流程進行審核C、按照認(rèn)可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進行審核D、以上都對11、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）A、有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定12、（）是表明合格評定機構(gòu)具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認(rèn)可C、第三方審核D、認(rèn)證13、認(rèn)證方案的第一個（）的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年14、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標(biāo)桿法D、波士頓矩陣法15、審核員在現(xiàn)場審核時核查該企業(yè)的生產(chǎn)許可證時發(fā)現(xiàn)，距生產(chǎn)許可證有效期滿僅有25天，且企業(yè)應(yīng)在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。A、60B、90C、30D、4516、實施審核時，非人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，非人員互動不包括以下哪項活動?()A、觀察管理活動情況B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查C、進行文件評審D、完成檢查表17、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論18、從實現(xiàn)個人或組織既定目標(biāo)的過程來看，下列四項管理職能正確排列的順序是（）。A、領(lǐng)導(dǎo)、組織、策劃、管理B、策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制C、組織、領(lǐng)導(dǎo)、策劃、控制D、組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)、控制19、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的信息20、當(dāng)兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核21、認(rèn)證機構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機構(gòu)要求的22、不具備多場所認(rèn)證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系23、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力24、依據(jù)GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)，遠(yuǎn)程審核活動是在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，（）。A、至少100米以外B、無論距離遠(yuǎn)近C、廠區(qū)以外D、本市以外25、認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準(zhǔn)則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃26、以下不是認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復(fù)核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認(rèn)證信息D、審核準(zhǔn)備27、認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個（）。A、連續(xù)過程B、活動過程持續(xù)過程C、過程D、持續(xù)過程28、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力29、為確保實現(xiàn)審核目標(biāo)，審核組長可隨著審核的進展調(diào)整（）。A、審核對象和范圍B、審核人員C、所分配的審核組工作任務(wù)D、審核部門的數(shù)量30、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認(rèn)證機構(gòu)B、審核組長C、審核組D、受審核方二、多項選擇題31、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關(guān)注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件32、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實施遠(yuǎn)程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點B、在認(rèn)證機構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場33、以下屬于認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、認(rèn)證實施過程的專業(yè)管理C、認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類D、分包機構(gòu)的管理34、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮（）。A、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系B、以前的審核結(jié)果C、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度D、經(jīng)過證實的管理體系有效性水平35、管理體系的建立包括（）。A、管理體系的運行B、創(chuàng)建體系文件C、確定管理體系的策劃信息及內(nèi)容D、管理體系的策劃啟動36、實施風(fēng)險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、提高組織的學(xué)習(xí)能力B、提高運營的效果和效率C、改進機會和威脅的識別能力D、提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性37、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導(dǎo)B、控制C、策劃D、組織38、以下哪些是管理體系審核員應(yīng)具備的能力要求（）。A、審核原則、實踐和技巧知識B、認(rèn)證機構(gòu)過程的知識C、審核管理技能D、表達(dá)技能39、當(dāng)員工的能力不能達(dá)到能力要求時，組織可以采取的措施有（）。A、培訓(xùn)B、輔導(dǎo)C、外包勝任的人員D、重新分配工作40、審核方案管理通?？缮婕罢J(rèn)證機構(gòu)的（）。A、合同評審人員B、認(rèn)證決定人員C、確定審核組成員的人員D、審核組長41、下列哪些不屬于認(rèn)證機構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認(rèn)證資料C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格42、審核計劃應(yīng)為以下哪-相關(guān)方之間就審核的實施達(dá)成致提供依據(jù)()。A、認(rèn)證主管部門B、審核組C、受審核方D、審核委托方43、實施文件評審，審核員應(yīng)考慮文件所提供信息的（）。A、一致性B、完整性C、正確性D、現(xiàn)行有效44、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風(fēng)險思維D、過程思維45、在審核過程中，審核員通過仔細(xì)觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動三、簡答題46、在實施結(jié)合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結(jié)合審核組還需考慮哪些能力？47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認(rèn)證機構(gòu)申請了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:對符合性證據(jù)如何記錄，對不符合性證據(jù)如何記錄?48、XX礦業(yè)機構(gòu)有限責(zé)任公司的認(rèn)證范圍是礦山主機及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認(rèn)證機構(gòu)對該企業(yè)的XX管理體系進行認(rèn)證審核，請回答：（1）審核組進行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現(xiàn)場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（3）你作為審核員應(yīng)該如何進行文件審核？49、食品安全管理體系認(rèn)證ISO50、請列舉，第二階段審核的目的是什么?審核員在第二階段審核過程中在受審核方現(xiàn)場所收集的審核證據(jù)至少應(yīng)覆蓋哪些方面?

參考答案一、單項選擇題1、D解析:風(fēng)險矩陣法的輸入一般包括以下六個方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值2、C解析:PEST分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜。3、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動。4、A解析:《標(biāo)準(zhǔn)化法》第27條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求5、C6、B7、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動8、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定9、B解析:《質(zhì)量管理方法與工具》企業(yè)流程重組的方法分為系統(tǒng)化改造法和全新設(shè)計法10、A11、A12、B13、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認(rèn)證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認(rèn)證到期前進行的再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起。以后的周期從再認(rèn)證決定算起。初次認(rèn)證后的第三年，在獲證客戶認(rèn)證到期前進行的審核屬于再認(rèn)證審核。第一個三年的認(rèn)證周期從初次認(rèn)證決定算起，以后的周期從再認(rèn)證決定算起14、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜15、B解析:《安全生產(chǎn)許可證條例》第九條安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關(guān)辦理延期手續(xù)。《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》第二節(jié)第三十條生產(chǎn)許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)許可證期滿6個月前向所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出換證申請?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！颈绢}出題不嚴(yán)謹(jǐn)。應(yīng)該按安全生產(chǎn)許可證作理解。】16、B解析:“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動”，而屬于“有人互動”。17、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。18、B解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，管理是指在特定的時空中，通過策劃，組織，領(lǐng)導(dǎo)，控制等活動，來協(xié)調(diào)一切可運用的資源，實現(xiàn)個人或組織既定目標(biāo)的過程。19、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息20、D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求的應(yīng)用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標(biāo)準(zhǔn)接受審核，稱作一體化審核21、A解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時間。22、B解析:多場所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。23、A解析:TCCAA6-2022認(rèn)證機構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險的方法應(yīng)用ICT實施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險加以識別、評估和管理。風(fēng)險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。24、B25、D26、B解析:認(rèn)證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認(rèn)證信息；認(rèn)證申請的受理、評審和批準(zhǔn)；審核準(zhǔn)備；審核活動實施；審核報告；復(fù)核審核報告；批準(zhǔn)認(rèn)證；頒發(fā)認(rèn)證證書；監(jiān)督和再認(rèn)證；證書、標(biāo)志的使用和管理；申訴、投訴處理27、D解析:認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證人員的評價是一個持續(xù)過程。28、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。29、C解析:《審核概論》隨著審核的進展，為確保更好地達(dá)到審核目的，可以調(diào)整所分配的審核組工作任務(wù)30、A二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”32、A,B,C解析:《審核概論》遠(yuǎn)程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進行，無論距離遠(yuǎn)近33、B,C解析:認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容；認(rèn)證制度管理涉及內(nèi)容主要包括：認(rèn)證領(lǐng)域的開拓和認(rèn)證范圍的擴展；認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類；技術(shù)領(lǐng)域分析；認(rèn)證策劃準(zhǔn)備過程的專業(yè)管理；認(rèn)證實施過程的專業(yè)管理；認(rèn)證機構(gòu)的管理體系；批準(zhǔn)、拒絕、保持、更新、暫停、恢復(fù)或撤銷認(rèn)證、擴大或縮小范圍的條件和程序；認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換；認(rèn)證要求的變更34、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果35、B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》管理體系的建立包括管理體系的策劃啟動、策劃信息及內(nèi)容和創(chuàng)建體系文件36、A,B,C,D解析:實施風(fēng)險管理有助于組織獲得以下效果：提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性；鼓勵主動性管理；在整個組織意識到識別和處理風(fēng)險的需求；改進機會和威脅的識別能力；符合相關(guān)法律法規(guī)要求和國際規(guī)范；改進強制性和自愿性報告；改善治理；提高利益相關(guān)方的信心和信任；為決策和規(guī)劃建立可靠的根基；加強控制；有效地分配和利用風(fēng)險處理的資源；提高運營的效果和效率；增強健康安全績效，以及環(huán)境保護；改善損失預(yù)防和事件管理；減少損失；提高組織的學(xué)習(xí)能力；提高組織的應(yīng)變能力37、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項基本職能38、A,B,C,D39、A,B,C,D解析:《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》適用措施可包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員40、A,B,D解析:《審核概論》審核方案管理通常可涉及認(rèn)證機構(gòu)的合同評審人員、專業(yè)能力評價人員、審核組長及認(rèn)證決定人員等41、C,D解析:通常，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括:(1)客戶申請認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫停或撤銷認(rèn)證資格、擴大或縮小認(rèn)證范圍的事實及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息42、B,C,D解析:《審核概論》，(一)、審核計劃的作用。審核計劃為審核委托方審核組和受審核方之間就審核的實施達(dá)成一致意見提供了依據(jù)。43、A,B,C,D解析:《審核概論》，(二)文件化信息評審的要求，(1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性。44、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終45、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細(xì)觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等,獲得有益的信息。三、簡答題46、（1）結(jié)合審核組長，應(yīng)具備策劃、組織、協(xié)調(diào)結(jié)合審核的能力，并滿足每一個管理體系認(rèn)證對組長的要求。（2）結(jié)合審核組的審核成員，應(yīng)具備與其承擔(dān)的審核工作相適應(yīng)的能力（3）考慮每一個管理體系認(rèn)證對技術(shù)專家的需求，可選擇多名技術(shù)專家為結(jié)合審核組提供技術(shù)支持。（4）結(jié)合審核組的組成及其任務(wù)分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況，并使得審核員的能力及其任務(wù)與受審核組織的管理體系情況相適應(yīng)47、對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:a)對判斷符合的審核準(zhǔn)則的描述或引用;b)支持符合性和有效性的審核證據(jù)(適用時);c)符合性陳述(適用時)。對于不符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容:a)描述或引用審核準(zhǔn)則;b)審核證據(jù);c)不符合陳述;d相關(guān)的審核發(fā)現(xiàn)(適用時)。48、（1）審核準(zhǔn)備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準(zhǔn)備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準(zhǔn)備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發(fā)現(xiàn)可能存在的差距。審核準(zhǔn)備階段文件審核內(nèi)容:1)方針和目標(biāo):2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關(guān)的重要文件和記錄;5)以往的審核報告;6)必要時，可包括“標(biāo)準(zhǔn)”(如管理體系標(biāo)準(zhǔn))要求的其他文件化信息;7)需要時，其他文件信息，如認(rèn)證機構(gòu)要求的生產(chǎn)工藝流程，以及組織現(xiàn)場有關(guān)的平面圖等。審核準(zhǔn)備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對其正確性、一致性和有效性在現(xiàn)場審核時仍將進行評審;2)所評審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標(biāo);3)依據(jù)審核方法確定的對信息和通信技術(shù)的利用，是否有助于審核的高效實施。（2）現(xiàn)場實施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性。現(xiàn)場實施階段文件審核的時