2023年3月CCAA國家注冊審核員復(fù)習(xí)題-《管理體系認證基礎(chǔ)》含解析

2023年3月CCAA國家注冊審核員復(fù)習(xí)題—《管理體系認證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響2、由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、認證機構(gòu)B、審核組長C、審核組D、受審核方3、管理體系認證機構(gòu)應(yīng)按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T270204、認證機構(gòu)應(yīng)根據(jù)每類管理體系標準的要求，針對每個技術(shù)領(lǐng)域和認證過程中的每項職能確定（）。A、知識和技能B、職責(zé)和權(quán)限C、能力評價程序D、能力準則5、依據(jù)27021-1標準，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系6、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加()得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"A、有效和高效地B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、客觀分析組織環(huán)境D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定7、依據(jù)GB/T19011標準，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠（）。A、滿足受審核方要求B、獲取審核證據(jù)C、完成審核記錄D、實現(xiàn)審核目標8、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標準9、不屬于風(fēng)險評估涉及的過程是（）。A、風(fēng)險識別B、風(fēng)險監(jiān)控C、風(fēng)險分析D、風(fēng)險評價10、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年11、認證機構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應(yīng)考慮()解決第一階段審核任何需關(guān)注。A、審核委托方B、認證機構(gòu)C、受審核方D、審核組12、（）為審核活動的實施提供了一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段,適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動。A、質(zhì)量策劃B、建立審核方案C、制定審核計劃D、審核啟動13、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導(dǎo)向B、結(jié)果導(dǎo)向C、顧客導(dǎo)向D、側(cè)重部門/單元的職責(zé)14、認證機構(gòu)評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能15、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認證，其將質(zhì)量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法16、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式,以幫助組織準確了解過程。（）A、過程方法B、服務(wù)藍圖C、烏龜圖D、流程圖17、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風(fēng)險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力18、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更19、管理體系復(fù)核審核報告并作出認證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應(yīng)商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識20、在認證人員基本評價流程中，對于一些特定行業(yè)，基于認證風(fēng)險考慮，還需要()。A、聘請專業(yè)審核員或技術(shù)專家進行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評價B、對審核員進行能力擴大評價和專業(yè)知識提升評價C、對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時聘請技術(shù)專家進行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評價D、對所有具備認證職能的認證人員均進行相應(yīng)的專業(yè)能力評價21、審核組促使受審核方針對已發(fā)現(xiàn)的不符合項認真分析，找出不符合原因并采取適當(dāng)?shù)募m正措施防止類似不符合再發(fā)生，其目的是為了（）。A、避免發(fā)生嚴重后果B、改進受審核方管理體系運行的有效性C、確保糾正措施計劃按規(guī)定的時間期限實施D、驗證受審核方糾正措施的有效性22、管理體系認證證書的有效期通常為（）。A、2年B、3年C、6年D、5年23、認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護C、產(chǎn)品標準要求D、各管理體系標準要求24、審核計劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、市場監(jiān)管要求B、審核目的和范圍C、審核人員要求D、相關(guān)方及客戶的要求25、認證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院認證認可監(jiān)督管理部門批準，并（）從事認證活動。A、在批準范圍內(nèi)B、在營業(yè)執(zhí)照范圍內(nèi)C、行業(yè)公認范圍D、力所能及的的范圍26、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負有責(zé)任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定27、在對審核方案進行監(jiān)視和評審過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)（）時，需對方案進行調(diào)整。A、客戶管理體系有些特性或業(yè)績指標有不良變化趨勢B、審核組成員變化C、審核日期調(diào)整D、審核時間不充分28、系統(tǒng)理論學(xué)派將（）等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理。A、過程論、控制論、信息論B、系統(tǒng)論、控制論、信息論C、系統(tǒng)論、過程論、信息論D、系統(tǒng)論、控制論、過程論29、為了確保審核組整體的能力，以下有關(guān)審核組說法不正確（）。A、實習(xí)審核員可以參加審核組，應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、技術(shù)專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持C、審核組需包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家D、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個管理體系有深入的知識30、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家二、多項選擇題31、在審核過程中，審核員為獲得審核證據(jù)，可通過仔細觀察受審核方的（）。A、活動的運行狀況B、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件C、相關(guān)人員的操作活動D、生產(chǎn)現(xiàn)場監(jiān)測儀器的數(shù)據(jù)顯示32、現(xiàn)場審核時，審核員為了獲取審核證據(jù)，需要時應(yīng)對收集的信息進行驗證，常用的驗證信息的方法包括（）。A、通過對活動和過程的觀察證實查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性B、對比分析來自不同職能和層次的同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性C、通過向相關(guān)人員提問和與陪同人員面談核查證實獲得信息的真實性D、將現(xiàn)場觀察相關(guān)活動和過程的實際操作、所核查的相關(guān)記錄，與相關(guān)標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實其一致性33、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時可利用的信息包括()。A、崗位說明書B、組織結(jié)構(gòu)圖C、體系文件的類型D、部門職責(zé)34、依據(jù)GB/T19011標準,符合性的審核記錄應(yīng)考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據(jù)D、適用時，符合性陳述35、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點36、以下屬于持續(xù)改進的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內(nèi)實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實現(xiàn)改進目標37、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風(fēng)險C、減少商業(yè)風(fēng)險D、確保已認可的認證證書的可信度38、管理體系認證的主要過程是（）和再認證。A、認證決定B、審核實施C、監(jiān)督認證D、認證前的活動39、以下說法正確的是（）。A、獨立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。B、基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一C、公正表達是每個審核員應(yīng)盡的責(zé)任，客觀準確的報告審核工作時審核組長的責(zé)任和義務(wù)D、審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則40、從審核定義的角度分析，審核的特點是（）過程。A、系統(tǒng)性B、正式性C、獨立性D、形成文件41、在審核過程中，審核員通過仔細觀察受審核方運行所需（）等獲得審核證據(jù)。A、工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件B、活動的運行狀況C、生產(chǎn)現(xiàn)場檢測儀器的數(shù)據(jù)顯示D、相關(guān)人員的操作活動42、平衡記分卡體系中明確的作用包括（）。A、管理戰(zhàn)路B、衡量戰(zhàn)略C、制定計劃D、概述戰(zhàn)略43、審核計劃的詳略程度應(yīng)反映（）。A、實現(xiàn)審核目標的不確定因素B、認證機構(gòu)管理結(jié)構(gòu)C、審核的范圍D、審核過程的復(fù)雜程度44、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求45、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關(guān)注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件三、簡答題46、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認證的主要過程是什么?47、環(huán)境管理體系認證ISO48、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。49、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？50、2013年ISO國際標準化組織推出了管理體系標準的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？

參考答案一、單項選擇題1、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導(dǎo)向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實。2、A3、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，管理體系認證機構(gòu)通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構(gòu)要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構(gòu)提出了10個章節(jié)的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規(guī)范性引用文件”“術(shù)語和定義”。@第4章規(guī)定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責(zé)任、公開性、保密性、對投訴的回應(yīng)、基于風(fēng)險的方法。3第5章規(guī)定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構(gòu)的責(zé)任、公正性財力和認證風(fēng)險應(yīng)對的具體要求。認證機構(gòu)應(yīng)對認證決定負責(zé)，認證機構(gòu)應(yīng)是能夠承擔(dān)認證活動法律責(zé)任的實體。Q第6章規(guī)定了“結(jié)構(gòu)要求"。本章主要明確了認證機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責(zé)、責(zé)任和權(quán)力，認證機構(gòu)對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經(jīng)營者等認證活動的控制對運行過程、技術(shù)領(lǐng)域、人員能力、管理控制、操作系統(tǒng)等運行過程的控制水平和方法。5第7章規(guī)定了“資源要求”。本章明確了認證機構(gòu)實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的每一個技術(shù)領(lǐng)域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續(xù)能力評價的過程要求。@第8章規(guī)定了“信息要求”。本章明確了認證機構(gòu)應(yīng)該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規(guī)定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環(huán)節(jié)要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規(guī)定了“認證機構(gòu)的管理體系要求”。本章明確了認證機構(gòu)通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構(gòu)的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。4、D5、D6、A解析:所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動，將活動作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"7、D解析:19011-2021附錄a6,1審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標8、A解析:《標準化法》第27條：企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)公開標準的技術(shù)要求9、B10、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起11、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構(gòu)要求》9.3.1.2.4認證機構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。12、B解析:《審核概論》建立審核方案為審核活動的實施提供一整套基于策劃、實施、監(jiān)督和改進的管理方法和手段，適用于對不同規(guī)模、不同類型和不同范圍的組織的審核活動13、D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》基于過程的審核特征：顧客導(dǎo)向、過程導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向、關(guān)注qms的持續(xù)改進14、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能15、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應(yīng)當(dāng)在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志16、D解析:《質(zhì)量管理方法與工具》流程圖的作用(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助17、A解析:TCCAA6-2022認證機構(gòu)遠程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險的方法應(yīng)用ICT實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有景響的風(fēng)險加以識別、評估和管理。風(fēng)險可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。18、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶?；——受審核方的管理體系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。19、B20、C解析:對于一些特定行業(yè)，基于認證風(fēng)險考慮，還需要對審核員的專業(yè)能力進行評價，必要時，需要聘請技術(shù)專家進行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評價。21、B22、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》管理體系的一個認證周期為3年23、A解析:認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。24、B25、A26、A解析:陪同人員也稱為向?qū)В驅(qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)27、A28、B解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，(四)它將系統(tǒng)論、控制論、信息論等應(yīng)用于工商企業(yè)等組織的管理之中。29、C解析:技術(shù)專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。30、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動。二、多項選擇題31、A,B,C,D解析:《審核概論》在審核過程中，審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點，仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件、活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等，獲得有益的信息32、A,B,D解析:《審核概論》，為獲得審核證據(jù)，審核員在需要時應(yīng)對收集的信息進行驗證，驗證信息的方法通常包括：（1）將現(xiàn)場觀察相關(guān)活動和過程的實際操作、所核查相應(yīng)的記錄，與相關(guān)標準、文件化信息的規(guī)定對照，以證實記錄中體現(xiàn)的某項活動和過程的結(jié)果，以及記錄中提供的信息內(nèi)容、實際操作與標準、文件化信息規(guī)定的一致性；（2）通過對活動和過程的觀察，來證實面談或查閱記錄時所獲得信息的準確性和真實性；（3）通過必要的實際測量證實活動和過程的結(jié)果或記錄的符合性、有效性和真實性；（4）其他適用的證實方法，例如，對比分析來自不同職能和層次的對同一活動或過程的信息，以驗證信息的真實性等。33、A,B,D解析:應(yīng)確定這些過程的活動，并確定完成這些活動的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡單的口頭指示方法。34、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據(jù)（適用時）；c）符合性陳述（適用時）35、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。36、A,B,D37、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風(fēng)險。38、A,B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》管理體系認證的主要過程是：認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證39、A,B,D解析:獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)“基于證據(jù)的方法”就是以證據(jù)為基礎(chǔ)的一種方式，遵循這種合理的方式也是一項審核原則。公正表達：是每個合格審核員（組）應(yīng)盡的責(zé)任?？陀^準確地報告審核工作是審核員的責(zé)任和義務(wù)。審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作所必須遵循的基本原則，是對審核員、審核方案管理人員等道德品德、思想作風(fēng)、業(yè)務(wù)水平的明確要求，也是規(guī)范審核工作的重要指導(dǎo)思想40、A,C,D解析:《審核概論》，審核的定義是：“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價,以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。”41、A,B,D解析:《審核概論》，觀察是審核員獲取信息的重要渠道。有些信息只有通過觀察才能獲取。在審核過程中,審核員應(yīng)針對審核范圍內(nèi)不同活動、場所的不同特點,仔細觀察運行所需工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等條件.活動的運行狀況、環(huán)境因素及危險源的分布和控制、相關(guān)人員的操作活動等,獲得有益的信息。42、A,B,D43、A,C,D44、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。45、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”三、簡答題46、管理體系是指組織建立方針和目標以及實現(xiàn)這些目標的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。其基本內(nèi)涵:管理體系要素規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃、運行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標，以及實現(xiàn)這些目標的過程。管理體系的范圍可以是整個組織，也可以是某些職能或部門。管理體系認證的主要過程是:認證前的活動、初次認證策劃、審核實施、認證決定、監(jiān)督認證和再認證。47、職業(yè)健康安全管理體系認證ISO48、（一）在審核準備時，溝通的內(nèi)容可能包括：第一階段審核的情況、上一次審核情況及遺留問題；受審核方產(chǎn)品和過程的特點、受審核方主要過程所涉及的職能單元、受審核方單元以及它們的接口。（二）審核組內(nèi)部溝通的內(nèi)容包括：(1)審核組從不同渠道所獲得信息的匯總、討論以及相互補充印證，確定并實施應(yīng)跟蹤的審核信息；(2)審核進展情況和審核計劃的執(zhí)行及完成情況，以及是否需要調(diào)整審核計劃，或根據(jù)需要重新分配審核組成員的工作；(3)討論審核中出現(xiàn)的異常情況，包括可導(dǎo)致審核目的和范圍發(fā)生變更的情況，或顯示存在緊急和重大的風(fēng)險，商討適當(dāng)?shù)拇胧?4)評審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；(5)對超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問題，應(yīng)予記錄并向?qū)徍私M長報告，以便可能時向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?。（三）在召開未次會議之前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容：(1)根據(jù)審核目標，匯總分析現(xiàn)場檢查期間獲得的所有審核發(fā)現(xiàn)，以及在審核過程中所收集的其他相關(guān)信