2024年企業(yè)債務(wù)股權(quán)化轉(zhuǎn)換協(xié)議范本版

2024年企業(yè)債務(wù)股權(quán)化轉(zhuǎn)換協(xié)議范本版A版本合同目錄一覽第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2股權(quán)化轉(zhuǎn)換1.3債務(wù)總額1.4轉(zhuǎn)換日期1.5股權(quán)比例1.6股權(quán)價值1.7轉(zhuǎn)換價格1.8股權(quán)登記日1.9股權(quán)代碼1.10股權(quán)證書1.11債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)1.12股權(quán)轉(zhuǎn)讓1.13債權(quán)總額1.14轉(zhuǎn)換方式第二條股權(quán)化轉(zhuǎn)換條件2.1債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的資格2.2轉(zhuǎn)換申請程序2.3轉(zhuǎn)換生效時間2.4轉(zhuǎn)換比率確定2.5股權(quán)登記程序2.6股權(quán)證書發(fā)放2.7股權(quán)變更登記2.8股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制2.9股權(quán)信息披露2.10股權(quán)行使權(quán)利第三條股權(quán)化轉(zhuǎn)換后的公司治理3.1股東大會3.2董事會3.3監(jiān)事會3.4經(jīng)營管理3.5股東權(quán)益保護3.6決策程序3.7信息披露義務(wù)3.8股權(quán)激勵計劃第四條股權(quán)化轉(zhuǎn)換后的股權(quán)變更4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.2股權(quán)贈與4.3股權(quán)繼承4.4股權(quán)質(zhì)押4.5股權(quán)回購4.6股權(quán)稀釋4.7股權(quán)變更程序4.8股權(quán)變更登記第五條股權(quán)化轉(zhuǎn)換后的債權(quán)處理5.1債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)后權(quán)益5.2剩余債權(quán)的處理5.3債權(quán)清償安排5.4債權(quán)轉(zhuǎn)讓5.5債權(quán)行使權(quán)利第六條股權(quán)化轉(zhuǎn)換后的資金運作6.1股權(quán)融資6.2股權(quán)投資6.3股權(quán)收益分配6.4股權(quán)回購資金6.5股權(quán)轉(zhuǎn)讓資金6.6資金監(jiān)管第七條股權(quán)化轉(zhuǎn)換的稅費處理7.1稅費承擔(dān)主體7.2稅費計算7.3稅費支付方式7.4稅費減免第八條合同的履行與監(jiān)督8.1合同履行期限8.2合同履行地點8.3合同履行方式8.4合同履行監(jiān)督8.5違約責(zé)任第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件9.3變更解除程序9.4變更解除效力第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4訴訟解決第十一條合同的生效、終止與失效11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同失效條件11.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限12.3保密義務(wù)12.4違約披露責(zé)任第十三條強制性法律規(guī)定13.1遵守法律法規(guī)13.2合法性審查13.3違規(guī)責(zé)任第十四條其他條款14.1合同的附件14.2合同的修訂14.3合同的抄送14.4合同的簽署日期14.5合同的生效日期14.6合同的終止日期14.7合同的解除日期14.8其他特殊條款第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同當(dāng)事人1.2股權(quán)化轉(zhuǎn)換本合同所述股權(quán)化轉(zhuǎn)換是指乙方將其對甲方的_______元人民幣的債務(wù)，按照本合同約定的條件和方式，轉(zhuǎn)換為甲方股份的行為。1.3債務(wù)總額1.4轉(zhuǎn)換日期本合同項下的股權(quán)化轉(zhuǎn)換自雙方簽署本合同之日起生效，轉(zhuǎn)換日期為_______年_______月_______日。1.5股權(quán)比例股權(quán)化轉(zhuǎn)換完成后，乙方持有的甲方股份比例為_______%。1.6股權(quán)價值本合同所述股權(quán)價值是指甲方在進行股權(quán)化轉(zhuǎn)換時的總市值，具體為人民幣_______元。1.7轉(zhuǎn)換價格本合同項下的轉(zhuǎn)換價格確定為每股人民幣_______元。1.8股權(quán)登記日本合同項下的股權(quán)登記日為轉(zhuǎn)換日期前的一個交易日。1.9股權(quán)代碼股權(quán)化轉(zhuǎn)換完成后，甲方的股權(quán)代碼為_______。1.10股權(quán)證書甲方應(yīng)于股權(quán)化轉(zhuǎn)換完成后_______個工作日內(nèi)，向乙方發(fā)放股權(quán)證書。1.11債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)本合同所述債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)是指乙方將其對甲方的債務(wù)，按照本合同的約定，轉(zhuǎn)換為甲方股份的行為。1.12股權(quán)轉(zhuǎn)讓本合同所述股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指甲方股東將其持有的甲方股份，按照本合同的約定，轉(zhuǎn)讓給乙方的行為。1.13債權(quán)總額本合同所述債權(quán)總額是指乙方對甲方的債務(wù)總額，具體為人民幣_______元。1.14轉(zhuǎn)換方式（1）乙方按照本合同約定的轉(zhuǎn)換價格，將其對甲方的債務(wù)轉(zhuǎn)換為甲方股份；（2）甲方按照本合同約定的條件，向乙方發(fā)行股份；（3）乙方按照本合同約定的程序，行使股權(quán)。第二條股權(quán)化轉(zhuǎn)換條件2.1債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的資格（1）債權(quán)人與債務(wù)人有書面?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)換協(xié)議；（2）債權(quán)人的債權(quán)未被清償；（3）債權(quán)人的債權(quán)未到期；（4）債權(quán)人的債權(quán)未涉及法律糾紛。2.2轉(zhuǎn)換申請程序債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的申請程序如下：（1）乙方按照本合同約定的條件，向甲方提出債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的申請；（2）甲方在收到乙方申請后，對乙方的債權(quán)進行審核；（3）甲方審核通過后，與乙方簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（4）甲方按照本合同約定的程序，向乙方發(fā)行股份。2.3轉(zhuǎn)換生效時間債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的生效時間為股權(quán)登記日。2.4轉(zhuǎn)換比率確定本合同項下的轉(zhuǎn)換比率為：每元債務(wù)可轉(zhuǎn)換為_______股甲方股份。2.5股權(quán)登記程序股權(quán)登記程序如下：（1）甲方在股權(quán)登記日前，將股權(quán)登記相關(guān)信息提交給證券登記機構(gòu)；（2）證券登記機構(gòu)在股權(quán)登記日，為乙方辦理股權(quán)登記手續(xù)；（3）乙方在股權(quán)登記日后，成為甲方股東。2.6股權(quán)證書發(fā)放甲方應(yīng)于股權(quán)登記日后_______個工作日內(nèi)，向乙方發(fā)放股權(quán)證書。2.7股權(quán)變更登記甲方應(yīng)于股權(quán)登記日后_______個工作日內(nèi)，辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。2.8股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制乙方持有的甲方股份，在轉(zhuǎn)換之日起_______年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。2.9股權(quán)信息披露甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，及時披露股權(quán)信息。2.10股權(quán)行使權(quán)利（1）按照甲方章程的規(guī)定，參加股東大會并行使表決權(quán)；（2）按照甲方章程的規(guī)定，選舉和被選舉為董事會、監(jiān)事會成員；（3）按照甲方的利潤分配方案，獲得股息和紅利；（4）按照相關(guān)法律法規(guī)和甲方章程的規(guī)定，行使其他股東權(quán)利。第三條股權(quán)化轉(zhuǎn)換后的公司治理3.1股東大會乙方作為甲方股東，有權(quán)參加股東大會并行使表決權(quán)。3.2董事會乙方有權(quán)按照甲方章程的規(guī)定，選舉和被選舉為董事會成員。3.3監(jiān)事會乙方有權(quán)按照甲方章程的規(guī)定，選舉和被選舉為監(jiān)事會成員。第八條合同的履行與監(jiān)督8.1合同履行期限甲方應(yīng)按照本合同的約定，履行債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)的相關(guān)義務(wù)，確保在轉(zhuǎn)換日期前完成相關(guān)手續(xù)。8.2合同履行地點本合同的履行地點為中華人民共和國_______省/市/自治區(qū)。8.3合同履行方式甲方應(yīng)按照本合同的約定，向乙方發(fā)行股份，并辦理股權(quán)登記手續(xù)。8.4合同履行監(jiān)督雙方應(yīng)共同監(jiān)督本合同的履行，確保合同條款得到落實。8.5違約責(zé)任一方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件本合同的變更條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)要求；（3）監(jiān)管機構(gòu)要求。9.2合同解除條件本合同的解除條件如下：（1）雙方協(xié)商一致；（2）法律法規(guī)要求；（3）監(jiān)管機構(gòu)要求。9.3變更解除程序合同變更或解除的程序如下：（1）雙方簽署變更或解除協(xié)議；（2）依法辦理相關(guān)手續(xù)；（3）通知對方及相關(guān)部門。9.4變更解除效力合同變更或解除的效力自雙方簽署變更或解除協(xié)議之日起生效。第十條爭議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中的爭議。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可提交_______調(diào)解委員會進行調(diào)解。10.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向_______仲裁委員會申請仲裁。10.4訴訟解決如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向合同履行地點的人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、終止與失效11.1合同生效條件本合同自雙方簽署之日起生效，并自轉(zhuǎn)換日期起履行。11.2合同終止條件（1）債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)全部完成；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。11.3合同失效條件本合同失效的條件如下：（1）合同到期；（2）雙方協(xié)商一致解除本合同；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他失效條件。11.4合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同的約定，處理與債務(wù)轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)的剩余事項。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方對在合同履行過程中獲知的對方商業(yè)秘密和機密信息予以保密。12.2保密期限保密期限自本合同生效之日起算，至合同終止或失效之日止。12.3保密義務(wù)雙方承諾不得向任何第三方泄露保密信息。12.4違約披露責(zé)任違反保密義務(wù)的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。第十三條強制性法律規(guī)定13.1遵守法律法規(guī)雙方應(yīng)遵守中華人民共和國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。13.2合法性審查雙方應(yīng)確保本合同的合法性，接受相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的審查。13.3違規(guī)責(zé)任雙方如違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十四條其他條款14.1合同的附件本合同附件包括：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（2）債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證明文件；（3）其他與本合同相關(guān)的文件。14.2合同的修訂本合同的修訂應(yīng)由雙方簽署，并注明修訂日期。14.3合同的抄送本合同的抄送對象為：（1）甲方的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（2）乙方的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（3）相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)。14.4合同的簽署日期本合同的簽署日期為_______年_______月_______日。14.5合同的生效日期本合同的生效日期為轉(zhuǎn)換日期。14.6合同的終止日期本合同的終止日期為合同終止條件滿足之日。14.7合同的解除日期本合同的解除日期為合同解除條件滿足之日。14.8其他特殊條款如雙方在履行本合同過程中出現(xiàn)未預(yù)見的情況，應(yīng)本著公平原則第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議附件二：債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證明文件附件三：其他與本合同相關(guān)的文件附件一：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的詳細要求：本協(xié)議應(yīng)詳細規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價格、數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓時間等核心條款，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。附件二：債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證明文件的要求：包括但不限于債務(wù)證明、債務(wù)轉(zhuǎn)換的計算方法、債務(wù)轉(zhuǎn)換的審批文件等，以證明債務(wù)轉(zhuǎn)換的合法性和有效性。附件三：其他與本合同相關(guān)的文件的要求：包括但不限于雙方的公司章程、股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議等，以及其他與本合同執(zhí)行相關(guān)的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.甲方未按照約定時間完成股權(quán)發(fā)行或辦理股權(quán)登記手續(xù)；2.乙方未按照約定時間支付債務(wù)或未能提供合法的債務(wù)證明；3.雙方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失；4.違反合同中的保密義務(wù)，泄露對方的商業(yè)秘密和機密信息；5.違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求，導(dǎo)致合同無效或被迫終止。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約金：按照合同金額的一定比例（如1%）計算違約金；2.損失賠償：根據(jù)實際損失金額進行賠償，包括但不限于直接損失和預(yù)期利益；3.合同終止：嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商終止合同；4.強制履行：違約方應(yīng)承擔(dān)強制履行合同的責(zé)任，并支付相關(guān)費用；5.其他違約責(zé)任：根據(jù)合同約定和法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)定其他違約責(zé)任。示例說明：若甲方未按照約定時間完成股權(quán)發(fā)行，應(yīng)向乙方支付合同金額1%的違約金，并賠償乙方因此造成的直接損失和預(yù)期利益。說明三：法律名詞及解釋：1.債務(wù)人：指承擔(dān)債務(wù)義務(wù)的一方，如甲方。2.債權(quán)人：指享有債權(quán)權(quán)利的一方，如乙方。3.股權(quán)：指股東在公司中的所有權(quán)力和權(quán)益。4.股權(quán)登記：指將股東的股權(quán)信息在公司登記機關(guān)進行登記的過程。5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指股東將其持有的股權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給他人的行為。6.債權(quán)總額：指乙方對甲方的債務(wù)總額，包括本金和利息等。7.轉(zhuǎn)換價格：指債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)時，每元債務(wù)可轉(zhuǎn)換為的股權(quán)價格。8.轉(zhuǎn)換比率：指債務(wù)轉(zhuǎn)換為股權(quán)時，債務(wù)總額與轉(zhuǎn)換后股權(quán)總額的比例。9.股權(quán)化轉(zhuǎn)換：指乙方將其對甲方的債務(wù)，按照本合同約定的條件和方式，轉(zhuǎn)換為甲方股份的行為。10.強制性法律規(guī)定：指法律法規(guī)中強制性規(guī)定，必須遵守的法律規(guī)定。本合同中涉及到的法律名詞均應(yīng)按照上述定義和解釋進行