2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資

基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案

單選題（共80題）

1、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工

代表的比例不得低于（），具體比例由公司章程規(guī)定。

A.四分之一

B.三分之二

C.二分之一

D.三分之一

【答案】D

2、下列關(guān)于反攤薄條款的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（"

A.反攤薄條款也稱為反稀釋條款，本質(zhì)上是一種價(jià)格保護(hù)機(jī)制

B.反攤薄條款適用于后輪融資為降價(jià)融資時(shí)，用于保護(hù)前輪投資者

利益的條款

C.完全棘輪條款考慮新增出資額的價(jià)格，也考慮融資額度

D.加權(quán)平均條款對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方

接受

【答案】C

3、（2018年真題）投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董

事會(huì)席位后，可以（）。

A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

B.派代表?yè)?dān)任公司董事

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.決定公司清算

【答案】B

4、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力C1中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的自然人

投資者的是（）。

A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.不愿承受任何投資損失

C.不具有完全民事行為能力

D.對(duì)投資收益要求極高

【答案】D

5、（2016年）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、

托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的

合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分

理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投

資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用

基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管

基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、

投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、

準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】A

6、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯(cuò)誤

的是（）o

A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人

B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)

C.投資者以其出資對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D.公司型基金的投資者是公司的股東

【答案】C

7、（2017年）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。

A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)

C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過(guò)程中往往以自有資金進(jìn)行

D.并購(gòu)基金具有較高的杠桿率

D.I、II、IlkIV

【答案】D

11、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定

出資意向

B.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3正式簽署協(xié)議4確定

出資意向

C.1募集文件準(zhǔn)備2市場(chǎng)推介與投資者接觸3確定出資意向4正式

簽署協(xié)議

D.1市場(chǎng)推介與投資者接觸2募集文件準(zhǔn)備3確定出資意向4正式

簽署協(xié)議

【答案】C

12、（2021年真題）關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是

（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的

成木高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的

時(shí)間慢

C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的

不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的

收益高

【答案】C

13、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。

A.I.II

B.I.Ill

C.II.Ill

D.I.II.Ill

【答案】D

14、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。

A.I、V

B.I、II

C.II、III、V

D.I、II、III、IV、V

【答案】D

15、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）o

A.II、V

B.I、V

C.II、IV

D.IlkIV

【答案】C

16、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)

定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)

告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括（）0

A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)

公示狀態(tài)

B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品

C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理

D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”

【答案】B

17、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)

該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包

括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III

D.IIsIII.IV

【答案】A

18、（2017年）股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。

A.II、III

B.II、IIKIV

C.II、IV

D.I、II、III.IV

【答案】B

19、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是

（）o

A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)

擔(dān)任基金管理人

B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資

決策

D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)

繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】C

20、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是

（）

A.對(duì)于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼

并收購(gòu)、上市推動(dòng)等方面

B.對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)測(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開

拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投

資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資項(xiàng)目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被

投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】D

21、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。

A.I.II.Ill

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】B

22、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí)，股權(quán)

投資基金需估算（）點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。

A.基金存續(xù)到期

B.目標(biāo)公司退出

C.目標(biāo)公司1PO

D.目標(biāo)公司被并購(gòu)

【答案】B

23、股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)

查，主要核查的內(nèi)容包括（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV、V

D.I、口、in、v

【答案】C

24、在確定杠桿收購(gòu)中自有資金與外部資金的比例時(shí)，通常不需要

考慮的是（）

A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流

B.目標(biāo)公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況

C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

D.外部資金的融資成本

【答案】B

25、基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）至少分為

（）種類型，對(duì)專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.由低到高；5

B.由高到低；5

c.由低到高；4

D.由高到低；4

【答案】A

26、（2017年真題）杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金來(lái)源有（）o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.IIsIII、IV

D.I、II、IlkIV

【答案】A

27、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)，向投

資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

28、關(guān)于并購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者

B.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金

c.并購(gòu)基金通常在L攵購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】C

29、（2017年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金成立后，有新投資

者A作為有限合伙人入伙，投資者A認(rèn)繳200萬(wàn)元，入伙時(shí)實(shí)繳出

資100萬(wàn)元。關(guān)于投資者對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任,

下列說(shuō)法正確的是（）o

A.投資者A以其實(shí)繳的100萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任

B.投資者A對(duì)入伙的有限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.投資者A以其認(rèn)繳的200萬(wàn)元為限承擔(dān)責(zé)任

D.投資者A對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)

【答案】C

30、下列屬于出具法律意見書是需要重點(diǎn)核查的內(nèi)容的是（）o

A.II、IlkIV

B.IsIlkIV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】c

31、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊

備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）公示私募基金基本

情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.網(wǎng)站

B.證監(jiān)會(huì)指定媒體

C.財(cái)經(jīng)類報(bào)刊

D.電視臺(tái)財(cái)經(jīng)頻道

【答案】A

32、（）是指通過(guò)訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）基金

D.股票型基金

【答案】C

33、以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行

適應(yīng)性安排

D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌

補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也

相對(duì)較低

【答案】D

34、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象和投資形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資的投資對(duì)象僅指對(duì)早期、中期的企業(yè)的投資

B.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

C.天使投資屬于非組織化創(chuàng)業(yè)投資范疇

D.組織化創(chuàng)業(yè)投資是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過(guò)設(shè)立專業(yè)創(chuàng)業(yè)投資組織從事

創(chuàng)業(yè)投資

【答案】A

35、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）

A.II.I.Ill

B.III.I.II

C.I.III.II

D.I.II.Ill

【答案】C

36、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通可匯集多數(shù)投資者的資金

直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股

權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并

計(jì)算投資者人數(shù)。

A.所有投資者

B.最終投資者

C.投資額最大的投資者

D.投資額在平均數(shù)以上的投資者

【答案】B

37、（）是整個(gè)盡職調(diào)查工作的核心，目的是了解過(guò)去及現(xiàn)在企業(yè)

創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來(lái)的變化趨勢(shì)。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.初步盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】C

38、不屬于股權(quán)投資基金的投資后管理的是（）。

A.以被投資企業(yè)為案例進(jìn)行下一輪基金募資

B.對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控

C.參與被投資企業(yè)的管理

D.提供各項(xiàng)圍繞企業(yè)發(fā)展的增值服務(wù)

【答案】A

39、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債

務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；承擔(dān)無(wú)限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】D

40、監(jiān)事會(huì)是基金業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，其職權(quán)包括（）o

A.I、II

B.I、III

C.I、II、III

D.I、III.IV

【答案】D

41、關(guān)于合伙企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得，說(shuō)法正確的有

（）o

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】D

42、（2020年真題）合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、IIKIV

C.I、II、III

D.IlkIV

【答案】c

43、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自

收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示股權(quán)投資基

金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

【答案】A

44、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤

的是（）o

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

【答案】B

45、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說(shuō)法中，

錯(cuò)誤的是（）o

A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙

方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)

方書面同意，不得向第三方泄露

B.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開

的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬

于商業(yè)秘密

C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃,

應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)

束

D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款

【答案】D

46、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（兒

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.高層管理人員盡熾和異動(dòng)情況

D.收入增長(zhǎng)率

【答案】D

47、下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中，表述正確的有（)o

A.I、III、IV

B.I、II、IILIV

C.IIsIlkIV

D.I、II、IV

【答案】A

、合伙協(xié)議應(yīng)包含

48的信息包括（）o

A.IsII、III

B.I、IILIV

C.II、IIKIV

D.I、II、IlkIV

【答案】D

、信息披露義

49務(wù)人，是指（）o

A.I、II、IV

B.IsII、III

C.I、II、IlkIV

D.IIsIII、IV

【答案】B

50、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載芨股權(quán)投資基金、股權(quán)投

資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過(guò)往業(yè)績(jī),股權(quán)投資基金宣

傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。

A.I.II.IV

B.II.III.IV

C.I.II.Ill

D.I..III.IV

【答案】C

51、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除

了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債

的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩

項(xiàng)因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)

B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)

C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】B

52、（）是基金委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。

A.受托管理

B,保存管理

C.自我管理

D,股權(quán)管理

【答案】A

53、（2017年）下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者關(guān)系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁

B.基金管理人通過(guò)投資者關(guān)系管理可以了解和收集基金投資者的需

求

C.投資者關(guān)系管理對(duì)增加基金信息披露的透明度、實(shí)現(xiàn)基金管理人

與投資者之間的有效信息溝通作用有限

D.投資者關(guān)系管理能增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解

【答案】C

54、（）對(duì)基金可能的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.股東

D.委托人

【答案】B

55、（2017年真題）有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應(yīng)有（）

名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】A

56、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有資金首

先用于（）后，基金管理人才參與超額收益的分配。

A.I、II

B.II、III

C.I、III

D.I、II、III

【答案】A

57、股權(quán)投資基金管理人利用部門分社、崗位分設(shè)、外包、托管等

方式實(shí)現(xiàn)（）

A.內(nèi)部牽制

B.授權(quán)流程管理

C.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)

D.業(yè)務(wù)流程控制

【答案】D

58、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對(duì)出資方式、數(shù)額和

繳付期限進(jìn)行約定C

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】A

59、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（I順序進(jìn)行基金清算。

A.II、IV、I、川、V

B.II、III、V、I、IV

C.II、V、I、IV、III

D.II、I、V、III、IV

【答案】D

60、（）應(yīng)當(dāng)向投資者揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，并安排投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭

示書。

A.基金管理人

B.基金募集機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】B

61、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括（)o

A.I、IV

B.IlkIV

C.IIsIII、IV

D.I、II、IlkIV

【答案】D

62、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對(duì)稱帶來(lái)的問(wèn)

題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

【答案】B

63、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營(yíng)行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是

（）o

A.向投資者說(shuō)明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率

B.向投資者宣傳基金過(guò)去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率

C.向投資者說(shuō)明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況

D.向投資者承諾在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購(gòu)基金份額,

從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率

【答案】D

64、有限合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)（）普通合伙人

A.最多有2個(gè)

B.至少有2個(gè)

C.只能有1個(gè)

D.至少有1個(gè)

【答案】D

65、某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)人民幣，投資后

占郎的股份，公司投資后估值為（）。

A.500萬(wàn)元

B.5000萬(wàn)元

C.200萬(wàn)元

D.2000萬(wàn)元

【答案】B

66、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過(guò)后的工作不包括（）。

A.分配股票代碼

B.辦理股份登記存管

C.公司掛牌

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】D

67、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）o

A.只能由基金管理人向投資者募集基金

B.募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用

C.基金W理人通過(guò)特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)

行募集

D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提

【答案】D

68、（2017年）對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)

域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí),

說(shuō)法正確的是（）c

A,設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期曰相同

D.設(shè)立日期和到期日都不同

【答案】A

69、對(duì)于累計(jì)（）次未更新履行信息報(bào)送義務(wù)者，中國(guó)基金業(yè)

協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

70、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi),

向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)

告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】C

71、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（?o

A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購(gòu)要約后,有權(quán)要求

其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)

B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金

有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與交易

C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金

需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利

D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金

有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ)，以同等條件參與交易

【答案】B

72、（2020年真題）股權(quán)投資基金宣傳推薦資料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，

一般應(yīng)遵循（）原則。

A.I、II、IlkIV

B.I.IlkIV

C.I、II、III

D.II、III.IV

【答案】B

73、（2017年）下列關(guān)于成本法的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.I、II

B.II、IV

C.II、III

D.Ill、IV

【答案】A

74、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（Io

A.主要投資成熟企業(yè)

B,僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從