債券發(fā)行居間服務(wù)模板

債券發(fā)行居間服務(wù)模板合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同文件的優(yōu)先順序1.4通知與通信第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)范圍2.2服務(wù)義務(wù)與責(zé)任2.3服務(wù)期限第三章債券發(fā)行3.1債券發(fā)行的條件3.2債券發(fā)行的程序3.3債券發(fā)行的規(guī)模與利率3.4債券發(fā)行的費(fèi)用第四章居間費(fèi)用4.1費(fèi)用的計(jì)算與支付4.2費(fèi)用支付的時(shí)間與方式4.3費(fèi)用的調(diào)整第五章雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1債券發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.2居間服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)第六章違約責(zé)任6.1違約的定義與處理6.2違約的賠償責(zé)任第七章?tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決的方式7.2爭(zhēng)議解決的時(shí)效第八章終止與解除8.1合同終止的條件8.2合同解除的程序第九章保密條款9.1保密信息的定義與范圍9.2保密義務(wù)與期限第十章轉(zhuǎn)讓與許可10.1合同的轉(zhuǎn)讓10.2合同的許可第十一章一般條款11.1合同的修改與補(bǔ)充11.2合同的終止與解除11.3獨(dú)立條款第十二章附則12.1合同的生效12.2合同的終止日期第十三章其他約定13.1雙方的其他約定13.2其他條款的補(bǔ)充與修改第十四章附件14.1附件列表14.2附件內(nèi)容的說(shuō)明與解釋合同編號(hào)_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指?jìng)l(fā)行方與居間服務(wù)方就債券發(fā)行居間服務(wù)事宜達(dá)成的明確協(xié)議。1.1.2本合同中的術(shù)語(yǔ)和定義如無(wú)特殊說(shuō)明，均按照債券發(fā)行居間服務(wù)的通常理解和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。1.2適用法律1.2.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.3合同文件的優(yōu)先順序1.3.1本合同及附件是雙方簽訂的所有關(guān)于債券發(fā)行居間服務(wù)的文件的完整表達(dá)，任何與本合同相沖突的文件均無(wú)效。1.4通知與通信1.4.1雙方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式進(jìn)行通知與通信，通知與通信的地址以本合同附件為準(zhǔn)。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)范圍2.1.1居間服務(wù)方負(fù)責(zé)為債券發(fā)行方提供債券發(fā)行的居間服務(wù)，包括但不限于債券發(fā)行的市場(chǎng)調(diào)研、發(fā)行方案的制定、投資者關(guān)系管理等。2.2服務(wù)義務(wù)與責(zé)任2.2.1居間服務(wù)方應(yīng)按照本合同的約定，全面、及時(shí)、準(zhǔn)確地完成居間服務(wù)。2.2.2居間服務(wù)方應(yīng)對(duì)債券發(fā)行方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密。2.3服務(wù)期限2.3.1本合同項(xiàng)下的居間服務(wù)期限自債券發(fā)行之日起至債券到期日止。第三章債券發(fā)行3.1債券發(fā)行的條件3.1.1債券發(fā)行方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，具備債券發(fā)行的條件和資格。3.2債券發(fā)行的程序3.2.1債券發(fā)行方應(yīng)按照居間服務(wù)方提供的發(fā)行方案，進(jìn)行債券發(fā)行的具體程序。3.3債券發(fā)行的規(guī)模與利率3.3.1債券發(fā)行的規(guī)模和利率由債券發(fā)行方根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求確定，并應(yīng)與居間服務(wù)方的建議相一致。3.4債券發(fā)行的費(fèi)用3.4.1債券發(fā)行的費(fèi)用包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)用、律師費(fèi)、信用評(píng)級(jí)費(fèi)用等，由債券發(fā)行方承擔(dān)。第四章居間費(fèi)用4.1費(fèi)用的計(jì)算與支付4.1.1居間服務(wù)方應(yīng)按照本合同附件的費(fèi)率計(jì)算居間費(fèi)用，并按照約定的時(shí)間和方式支付。4.2費(fèi)用支付的時(shí)間與方式4.2.1債券發(fā)行方應(yīng)在債券發(fā)行成功后____個(gè)工作日內(nèi)，按照居間服務(wù)方提供的費(fèi)用計(jì)算結(jié)果支付居間費(fèi)用。4.3費(fèi)用的調(diào)整4.3.1在本合同有效期內(nèi)，如因市場(chǎng)情況發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整居間費(fèi)率。第五章雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1債券發(fā)行方的權(quán)利與義務(wù)5.1.1債券發(fā)行方有權(quán)要求居間服務(wù)方按照本合同約定提供居間服務(wù)。5.1.2債券發(fā)行方應(yīng)按照本合同約定支付居間費(fèi)用。5.2居間服務(wù)方的權(quán)利與義務(wù)5.2.1居間服務(wù)方有權(quán)要求債券發(fā)行方按照本合同約定支付居間費(fèi)用。5.2.2居間服務(wù)方應(yīng)按照本合同約定提供居間服務(wù)。第六章違約責(zé)任6.1違約的定義與處理6.1.1任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.1.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，包括但不限于直接損失和間接損失。第七章?tīng)?zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決的方式7.1.1雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八章終止與解除8.1合同終止的條件8.1.1在債券到期日前，如雙方協(xié)商一致，可以提前終止本合同。8.1.2如一方嚴(yán)重違反本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同。8.2合同解除的程序8.2.1雙方同意解除本合同時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議，并報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。8.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未結(jié)事宜。第九章保密條款9.1保密信息的定義與范圍9.1.1保密信息是指本合同簽訂過(guò)程中以及合同有效期內(nèi)，雙方交換的、未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。9.1.2保密信息包括但不限于債券發(fā)行計(jì)劃、市場(chǎng)策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。9.2保密義務(wù)與期限9.2.1雙方對(duì)保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。9.2.2保密義務(wù)在本合同終止或解除后仍有效，期限為_(kāi)___年。第十章轉(zhuǎn)讓與許可10.1合同的轉(zhuǎn)讓10.1.1未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2合同的許可10.2.1雙方同意，本合同的任何權(quán)利和義務(wù)不得許可給第三方。第十一章一般條款11.1合同的修改與補(bǔ)充11.1.1本合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)采用書(shū)面形式，并由雙方簽字蓋章生效。11.2合同的終止與解除11.2.1如本合同的任何條款被認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。11.3獨(dú)立條款11.3.1本合同獨(dú)立于任何其他合同或協(xié)議，雙方簽署的本合同不得視為依賴(lài)于其他合同或協(xié)議。第十二章附則12.1合同的生效12.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的終止日期12.2.1本合同在債券到期日終止。第十三章其他約定13.1雙方的其他約定13.1.1如雙方有其他特殊約定，可在附件中予以明確。13.2其他條款的補(bǔ)充與修改13.2.1如本合同的條款需要補(bǔ)充或修改，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。第十四章附件14.1附件列表14.1.1附件一：債券發(fā)行方案14.1.2附件二：居間費(fèi)用計(jì)算明細(xì)14.1.3附件三：保密協(xié)議14.2附件內(nèi)容的說(shuō)明與解釋14.2.1附件是本合同的重要組成部分，雙方應(yīng)按照附件的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。合同編號(hào)：_________債券發(fā)行方（甲方）：（簽字）日期：____年__月__日居間服務(wù)方（乙方）：（簽字）日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整債券發(fā)行的規(guī)模和利率，但應(yīng)與乙方進(jìn)行充分溝通。1.2甲方應(yīng)確保債券發(fā)行的合法合規(guī)，如因甲方原因?qū)е聜l(fā)行失敗，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。1.3甲方應(yīng)按照約定時(shí)間支付居間費(fèi)用，如甲方延遲支付，應(yīng)按照延遲支付金額的日息率支付違約金。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供專(zhuān)業(yè)的居間服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。2.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，如因乙方原因?qū)е滦畔⑿孤?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.3乙方應(yīng)按照約定時(shí)間提供居間服務(wù)，如乙方延遲提供服務(wù)，應(yīng)按照延遲提供服務(wù)的天數(shù)支付違約金。附加條款三：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定3.1第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的約定，提供專(zhuān)業(yè)的中介服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.2第三方中介應(yīng)對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，如因第三方中介原因?qū)е滦畔⑿孤?，第三方中介?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.3第三方中介應(yīng)按照約定時(shí)間提供中介服務(wù)，如第三方中介延遲提供服務(wù)，應(yīng)按照延遲提供服務(wù)的天數(shù)支付違約金。附加條款四：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊費(fèi)用約定4.1甲方應(yīng)支付給乙方的居間費(fèi)用包括基本費(fèi)用和額外費(fèi)用。4.2基本費(fèi)用為合同約定的固定金額，額外費(fèi)用根據(jù)債券發(fā)行的實(shí)際情況進(jìn)行計(jì)算。4.3額外費(fèi)用包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)用、投資者溝通費(fèi)用等，具體費(fèi)用金額由雙方協(xié)商確定。附加條款五：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊服務(wù)范圍約定5.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供專(zhuān)業(yè)的居間服務(wù)，包括但不限于債券發(fā)行的市場(chǎng)調(diào)研、投資者關(guān)系管理等。5.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行溝通，并提供相關(guān)的投資者反饋信息。5.3乙方應(yīng)提供與債券發(fā)行相關(guān)的專(zhuān)業(yè)建議，包括但不限于發(fā)行方案的制定、債券定價(jià)等。附加條款六：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊服務(wù)范圍約定6.1第三方中介應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的約定，提供專(zhuān)業(yè)的中介服務(wù)，包括但不限于債券發(fā)行的市場(chǎng)調(diào)研、投資者關(guān)系管理等。6.2第三方中介應(yīng)協(xié)助甲乙雙方與投資者進(jìn)行溝通，并提供相關(guān)的投資者反饋信息。6.3第三方中介應(yīng)提供與債券發(fā)行相關(guān)的專(zhuān)業(yè)建議，包括但不限于發(fā)行方案的制定、債券定價(jià)等。附加條款七：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊終止與解除約定7.1在債券發(fā)行過(guò)程中，如甲方單方面解除合同，甲方應(yīng)支付給乙方違約金，違約金金額為合同約定的居間費(fèi)用的____%。7.2在債券發(fā)行完成后，如甲方單方面終止合同，甲方應(yīng)支付給乙方違約金，違約金金額為合同約定的居間費(fèi)用的____%。附加條款八：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊終止與解除約定8.1在債券發(fā)行過(guò)程中，如乙方單方面解除合同，乙方應(yīng)支付給甲方違約金，違約金金額為合同約定的居間費(fèi)用的____%。8.2在債券發(fā)行完成后，如乙方單方面終止合同，乙方應(yīng)支付給甲方違約金，違約金金額為合同約定的居間費(fèi)用的____%。附加條款九：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊終止與解除約定9.1在債券發(fā)行過(guò)程中，如第三方中介單方面解除合同，第三方中介應(yīng)支付給甲乙雙方違約金，違約金金額為合同約定的中介費(fèi)用的____%。9.2在債券發(fā)行完成后，如第三方中介單方面終止合同，第三方中介應(yīng)支付給甲乙雙方違約金，違約金金額為合同約定的中介費(fèi)用的____%。附加條款十：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊保密約定10.1甲方應(yīng)向乙方提供與債券發(fā)行相關(guān)的保密信息，包括但不限于債券發(fā)行的計(jì)劃、市場(chǎng)策略等。10.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的保密信息予以保密，如因甲方原因?qū)е滦畔⑿孤?，甲方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附加條款十一：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊保密約定11.1乙方應(yīng)向甲方提供與債券發(fā)行相關(guān)的保密信息，包括但不限于債券發(fā)行的計(jì)劃、市場(chǎng)策略等。11.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的保密信息予以保密，如因乙方原因?qū)е滦畔⑿孤?，乙方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。附加條款十二：第三方中介為主導(dǎo)時(shí)的特殊保密約定12.1第三方中介應(yīng)向甲乙雙方提供與債券發(fā)行相關(guān)的保密附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：債券發(fā)行方案2.附件二：居間費(fèi)用計(jì)算明細(xì)3.附件三：保密協(xié)議4.附件四：債券發(fā)行流程圖5.附件五：居間服務(wù)內(nèi)容清單6.附件六：中介服務(wù)報(bào)告7.附件七：投資者反饋記錄8.附件八：合同履行證明文件9.附件九：違約金計(jì)算公式10.附件十：合同解除證明文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付居間費(fèi)用，或支付金額不足。2.乙方未按約定時(shí)間提供居間服務(wù)，或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方中介未按約定時(shí)間提供中介服務(wù)，或服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。4.任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。5.一方違反本合同的保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方信息泄露。6.一方延遲履行合同義務(wù)，超過(guò)合同約定的期限。7.一方提前解除合同，未經(jīng)另一方同意。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.債券發(fā)行：指?jìng)l(fā)行方按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，向社會(huì)公眾募集資金的行為。2.居間服務(wù)：指居間服務(wù)方在債券發(fā)行過(guò)程中，為發(fā)行方和投資者提供中介服務(wù)的活動(dòng)。3.中介服務(wù)：指第三方中介在債券發(fā)行過(guò)程中，為發(fā)行方和投資者提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的活動(dòng)。4.保密信息：指本合同簽訂過(guò)程中以及合同有效期內(nèi)，雙方交換的、未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息。5.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。6.合同解除：指雙方或單方根據(jù)合同約定或法律規(guī)定，終止合同效力的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.遇到合同履行中的爭(zhēng)議，應(yīng)及時(shí)溝通協(xié)商，必要時(shí)可以尋求專(zhuān)業(yè)法律咨詢(xún)。2.如一方違約，另一方應(yīng)按照合同約定尋求違約金或其他賠