不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇

不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________本不可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：一、發(fā)行人：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________二、投資者：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________發(fā)行人是一家依照中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）；投資者同意購(gòu)買并持有發(fā)行人發(fā)行的不可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”）；發(fā)行人和投資者希望通過(guò)本協(xié)議明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任?；谏鲜銮闆r，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條債券的發(fā)行1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，向投資者發(fā)行債券。1.2投資者同意購(gòu)買并持有發(fā)行人發(fā)行的債券。第二條債券的基本條款2.1債券名稱：____________________2.2債券面值：人民幣_(tái)___元。2.3債券期限：______年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。2.4債券利率：______%。2.5債券發(fā)行價(jià)格：人民幣_(tái)___元。2.6債券發(fā)行方式：公開發(fā)行/定向發(fā)行。2.7債券發(fā)行總額：人民幣_(tái)___元。2.8債券的還本付息：發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的利率和期限，向投資者支付債券利息和本金。第三條投資者的權(quán)利與義務(wù)3.1投資者有權(quán)按照本協(xié)議的約定，持有并獲取債券利息和本金。3.2投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，購(gòu)買發(fā)行人發(fā)行的債券。3.3投資者應(yīng)妥善保管債券及相關(guān)文件，不得轉(zhuǎn)讓、出租、出借或以其他方式處置債券。第四條發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)支付債券利息和本金。4.2發(fā)行人應(yīng)保證債券的發(fā)行合法合規(guī)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。4.3發(fā)行人不得干預(yù)投資者對(duì)債券的持有和處置。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。5.2違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×日利率。第六條爭(zhēng)議解決6.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。發(fā)行人（蓋章）：____________年____________月____________日投資者（蓋章）：____________年____________月____________日（注：本合同，具體條款請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。）《合同篇二》本協(xié)議由以下雙方于______年______月______日簽訂：一、發(fā)行人：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________二、投資者：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________發(fā)行人是一家依照中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）；投資者同意購(gòu)買并持有發(fā)行人發(fā)行的不可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”）；發(fā)行人和投資者希望通過(guò)本協(xié)議明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任?；谏鲜銮闆r，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1發(fā)行人應(yīng)向投資者不可轉(zhuǎn)換公司債券，債券的具體數(shù)量、面值、期限、利率等條款詳見本協(xié)議第二、三條。1.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的期限和利率支付債券利息和本金。1.3發(fā)行人應(yīng)保證債券的發(fā)行合法合規(guī)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保投資者了解債券的相關(guān)信息。1.4投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定購(gòu)買發(fā)行人發(fā)行的債券，并按照約定的期限和利率收取利息和本金。第二條費(fèi)用與支付2.1投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付債券購(gòu)買價(jià)格。2.2發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付債券利息和本金。2.3雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付/收取費(fèi)用。第三條交付及驗(yàn)收3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式向投資者交付債券。3.2投資者應(yīng)在收到債券后按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)債券的數(shù)量和質(zhì)量符合約定。第四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1發(fā)行人保證對(duì)債券及相關(guān)文件享有完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)等。4.2投資者應(yīng)尊重發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)發(fā)行人書面同意，不得復(fù)制、傳播、披露債券及相關(guān)文件。第五條合同變更與解除5.1雙方同意，本協(xié)議一經(jīng)簽訂，除非經(jīng)雙方協(xié)商一致，否則不得變更或解除。5.2如有特殊情況需要變更或解除本協(xié)議，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。第六條雙方權(quán)利與義務(wù)6.1發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本協(xié)議約定的條件和方式向投資者支付債券利息和本金；（2）保證債券的發(fā)行合法合規(guī)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（3）尊重投資者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯投資者的合法權(quán)益。6.2投資者的權(quán)利與義務(wù)：（1）按照本協(xié)議的約定購(gòu)買發(fā)行人發(fā)行的債券；（2）按照約定的期限和利率收取債券利息和本金；（3）尊重發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯發(fā)行人的合法權(quán)益；（4）不得將債券轉(zhuǎn)讓、出租、出借或以其他方式處置給第三方。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。7.2違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×日利率。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1雙方在簽訂本協(xié)議及履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議履行完畢之日止。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。發(fā)行人（蓋章）：____________年____________月____________日投資者（蓋章）：____________年____________月____________日（注：本合同，具體條款請(qǐng)根據(jù)實(shí)際情況和法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整。）《合同篇三》本協(xié)議由以下雙方于______年______月______日簽訂：一、發(fā)行人：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________二、投資者：名稱：____________________住所：____________________法定代表人：______________發(fā)行人是一家依照中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）；投資者同意購(gòu)買并持有發(fā)行人發(fā)行的不可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”）；發(fā)行人和投資者希望通過(guò)本協(xié)議明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。基于上述情況，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條服務(wù)內(nèi)容與數(shù)量1.1發(fā)行人同意按照本協(xié)議的約定，向投資者發(fā)行不可轉(zhuǎn)換公司債券。1.2投資者同意按照本協(xié)議的約定，購(gòu)買并持有發(fā)行人發(fā)行的債券。第二條質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)2.1發(fā)行人應(yīng)保證所發(fā)行的債券符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求，且具備良好的信用等級(jí)。2.2投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)足額支付債券購(gòu)買價(jià)款。第三條費(fèi)用與支付3.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，按時(shí)足額支付債券利息和本金。3.2投資者應(yīng)按照本協(xié)議的約定，支付債券購(gòu)買價(jià)款。第四條交付與驗(yàn)收4.1發(fā)行人應(yīng)按照本協(xié)議約定的方式和時(shí)間，向投資者交付債券。4.2投資者應(yīng)在收到債券后按照本協(xié)議約定的方式進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)債券的數(shù)量和質(zhì)量符合約定。第五條知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1發(fā)行人保證對(duì)債券及相關(guān)文件享有完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利權(quán)、著作權(quán)等。5.2投資者應(yīng)尊重發(fā)行人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)發(fā)行人書面同意，不得復(fù)制、傳播、披露債券及相關(guān)文件。第六條合同的變更與解除6.1除非雙方協(xié)商一致，否則本協(xié)議一經(jīng)簽訂，不得變更或解除。6.2如雙方同意變更或解除本協(xié)議，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條保密條款9.1雙方在簽訂本協(xié)議及履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議履行完畢之日止。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。發(fā)行人（蓋章）：____________年____________月____________日投資者（蓋章）：___________