高級(jí)投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議版

高級(jí)投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議版A版本合同目錄一覽第一條協(xié)議定義1.1定義1.2雙方1.3服務(wù)第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)時(shí)間第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式3.3費(fèi)用退還第四條雙方義務(wù)4.1投資顧問(wèn)的義務(wù)4.2客戶的義務(wù)第五條保密條款5.1保密信息5.2保密期限5.3保密泄露的責(zé)任第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第七條違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2訴訟管轄第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效9.2合同變更9.3合同終止第十條一般條款10.1可轉(zhuǎn)讓性10.2分割性10.3獨(dú)立性第十一條特殊條款11.1投資限制11.2投資風(fēng)險(xiǎn)第十二條合同的簽署和副本12.1簽署12.2副本第十三條法律適用13.1適用法律第十四條其他條款14.1通知14.2附加條款第一部分：合同如下：第一條協(xié)議定義1.2甲方是指需要接受投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.3乙方是指提供投資顧問(wèn)服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供針對(duì)性的投資建議和方案。2.2乙方通過(guò)電話、郵件、等方式與甲方保持溝通，解答甲方的疑問(wèn)。2.3乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資建議和方案，并及時(shí)通知甲方。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1乙方向甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）。3.2甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3若甲方提前終止本協(xié)議，乙方有權(quán)按照未提供服務(wù)的時(shí)間比例退還剩余服務(wù)費(fèi)用。第四條雙方義務(wù)4.1乙方應(yīng)認(rèn)真、勤勉、謹(jǐn)慎地為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)，盡力避免因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失。4.2甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供自身的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況，并按照乙方的建議進(jìn)行操作。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。5.3若一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1乙方提供的投資建議、方案等成果性成果歸乙方所有。6.2未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得將本協(xié)議項(xiàng)下的任何成果用于其他用途，亦不得向第三方披露。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.2訴訟管轄法院為甲方所在地人民法院。第九條合同的生效、變更和終止9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2除非雙方達(dá)成書(shū)面一致意見(jiàn)，否則任何一方不得單方面變更或終止本協(xié)議。3.1雙方協(xié)商一致終止；3.3法律規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。第十條一般條款10.1本協(xié)議的任何條款均不可轉(zhuǎn)讓?zhuān)唇?jīng)另一方書(shū)面同意，任何一方不得將本協(xié)議的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.2本協(xié)議中的條款如有沖突，以較高層級(jí)條款為準(zhǔn)。10.3本協(xié)議獨(dú)立于雙方其他任何合同或協(xié)議，即使本協(xié)議與另一方其他合同或協(xié)議有沖突，本協(xié)議仍然有效。第十一條特殊條款11.1投資限制11.1.1甲方應(yīng)根據(jù)自身的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，按照乙方的投資建議進(jìn)行操作，不得超出乙方的投資建議范圍。11.1.2甲方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)投資的法律法規(guī)，不得進(jìn)行非法投資活動(dòng)。11.2投資風(fēng)險(xiǎn)11.2.1甲方應(yīng)了解并認(rèn)可投資市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，自愿承擔(dān)投資損失的風(fēng)險(xiǎn)。11.2.2乙方應(yīng)向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并提示甲方注意風(fēng)險(xiǎn)。第十二條合同的簽署和副本12.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.2本協(xié)議的副本具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)妥善保管。第十三條法律適用13.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條其他條款14.1通知14.1.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何通知或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系方式。14.1.2通知在發(fā)送日期當(dāng)天視為送達(dá)，無(wú)論對(duì)方是否實(shí)際收到。14.2附加條款14.2.1如本協(xié)議有任何未盡事宜，雙方可簽訂附加條款予以補(bǔ)充。14.2.2附加條款與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)間表附件三：服務(wù)費(fèi)用支付證明附件四：保密協(xié)議附件五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明附件六：投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)附件七：客戶基本情況調(diào)查表附件八：投資限制確認(rèn)書(shū)附件九：服務(wù)滿意度調(diào)查表附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書(shū)附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)描述了乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供的具體投資建議和方案，包括投資產(chǎn)品的選擇、投資金額的配置、投資周期的規(guī)劃等。附件二：投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)間表本附件詳細(xì)列出了乙方為甲方提供投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間表，包括定期投資建議的發(fā)送時(shí)間、定期溝通會(huì)議的時(shí)間等。附件三：服務(wù)費(fèi)用支付證明本附件用于證明甲方按照約定的方式和時(shí)間向乙方支付了服務(wù)費(fèi)用。附件四：保密協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息應(yīng)予以嚴(yán)格保密的具體要求和責(zé)任。附件五：知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明本附件明確了乙方提供的投資建議、方案等成果性成果歸乙方所有，以及甲方在使用這些成果時(shí)的限制和要求。附件六：投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)本附件詳細(xì)揭示了投資市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，以及甲方在投資過(guò)程中應(yīng)注意事項(xiàng)。附件七：客戶基本情況調(diào)查表本附件用于甲方如實(shí)向乙方提供自身的投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。附件八：投資限制確認(rèn)書(shū)本附件用于甲方確認(rèn)按照乙方的投資建議進(jìn)行操作，不得超出乙方的投資建議范圍。附件九：服務(wù)滿意度調(diào)查表本附件用于甲方對(duì)乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)進(jìn)行滿意度評(píng)價(jià)。附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書(shū)本附件用于甲方確認(rèn)在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇友好協(xié)商解決還是向甲方所在地的人民法院提起訴訟。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定的服務(wù)內(nèi)容和時(shí)間提供投資顧問(wèn)服務(wù)。3.雙方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失。4.甲方超出乙方的投資建議范圍進(jìn)行投資活動(dòng)。5.乙方未向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用的，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付完畢。2.乙方未按照約定的服務(wù)內(nèi)容和時(shí)間提供投資顧問(wèn)服務(wù)的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的投資損失。3.雙方未履行保密義務(wù)的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.甲方超出乙方的投資建議范圍進(jìn)行投資活動(dòng)的，甲方自行承擔(dān)因此遭受的投資損失。5.乙方未向甲方充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲方因此遭受的投資損失。示例說(shuō)明：1.如果甲方在約定的支付時(shí)間內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以暫停提供服務(wù)，直到甲方支付完畢。2.如果乙方在約定的服務(wù)時(shí)間內(nèi)未能提供投資顧問(wèn)服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，比如賠償甲方因此遭受的投資損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.投資顧問(wèn)：指提供投資建議和方案，協(xié)助客戶進(jìn)行投資決策的專(zhuān)業(yè)人士或機(jī)構(gòu)。2.服務(wù)費(fèi)用：指甲方為獲得乙方的投資顧問(wèn)服務(wù)而支付給乙方的費(fèi)用。3.投資需求：指甲方對(duì)投資產(chǎn)品、投資金額、投資周期等方面的具體要求。4.風(fēng)險(xiǎn)承受能力：指甲