2023年國際經(jīng)濟學教學大綱

《國際經(jīng)濟學》課程簡介

課程名稱：國際經(jīng)濟學課程編號：020011

開設(shè)單位：金融系開課教研室：國際金融教研室

先修課：微觀經(jīng)濟學以及宏觀經(jīng)濟學以及高等數(shù)學

內(nèi)容概要：

“國際經(jīng)濟學”課程是為了培養(yǎng)學生理解和掌握國際經(jīng)濟活動的基本規(guī)律以及基本理論和基

本知識而設(shè)置的一門專業(yè)基礎(chǔ)課程，其研究對象是開放經(jīng)濟條件下的資源配置以及由此發(fā)生的跨

越國界的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟關(guān)系。由于國際經(jīng)濟具有顯著的不同于國內(nèi)經(jīng)濟的特征，因此國際經(jīng)濟

學通常被視為一門孕育于經(jīng)濟學但又相對獨立的分支學科。作為經(jīng)濟科學的一個分支，國際經(jīng)濟

學同樣注重于分析資源配置，但其基本的分析單位是主權(quán)國家或者獨立的行政區(qū)域，所以國際經(jīng)

濟學有其特定的視野，分析特定的經(jīng)濟關(guān)系。總之，國際經(jīng)濟學必須涉及這樣兩個基本的問題:

一是資源在世界范圍內(nèi)的配置問題；二是國際間商品和資源的流動問題。在具體內(nèi)容上，國際經(jīng)

濟學最為關(guān)注的領(lǐng)域是國際貿(mào)易和國際金融。前者主要探討國際貿(mào)易發(fā)生的原因，分析國際貿(mào)易

形態(tài)的決定以及貿(mào)易利益的產(chǎn)生和這種利益在貿(mào)易參與國之間的分配；后者從貨幣運動的觀點出

發(fā)，研究國際經(jīng)濟交易的價值轉(zhuǎn)移和平衡問題，探討國際經(jīng)濟的調(diào)整及其相應(yīng)的調(diào)整機制，并討

論如何構(gòu)建一種合意的國際貨幣和金融制度。

從分析方法上看，作為經(jīng)濟學在開放條件下的擴展，國際經(jīng)濟分析實際上是運用微觀經(jīng)濟學

和宏觀經(jīng)濟學方法來研究國際經(jīng)濟問題，而且在很大程度上是微觀經(jīng)濟分析和宏觀經(jīng)濟分析的綜

合，因此，經(jīng)濟分析的一般原則和技術(shù)同樣是學好國際經(jīng)濟學的工具。

推薦使用教材：

《國際經(jīng)濟學教程》黃衛(wèi)平彭剛中國人民大學出版社201年

《國際經(jīng)濟學》教學大綱

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（一）本門課程的性質(zhì)和教學目的

《國際經(jīng)濟學》是經(jīng)濟類專業(yè)的主干課程，該課程是我校經(jīng)濟類專業(yè)本科學生的必修課。本

教學大綱適用于國際經(jīng)濟與貿(mào)易以及金融學等專業(yè)。

本門課程教學內(nèi)容分為18章，主要由五部分組成。第一部分講述國際貿(mào)易理論，包括第一

至五章，系統(tǒng)介紹從古典到現(xiàn)代的主要的貿(mào)易理論；第二部分討論國際貿(mào)易政策，包括第六以及

七以及八章，重點分析關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易政策的含義及經(jīng)濟效應(yīng)；第三部分包括第九以及十章,

所涉及的內(nèi)容是資本的國際流動；第四部分講述國際貨幣金融理論和制度，主要由第十一至十五

章構(gòu)成，著重介紹有影響的匯率理論和國際收支理論；第五部分內(nèi)容包含第十六和十七章，討論

開放經(jīng)濟下的內(nèi)外部均衡和宏觀經(jīng)濟政策。本課程的教學目的在于，培養(yǎng)學生理解和掌握國際經(jīng)

濟活動的基本規(guī)律以及基本理論和基本知識，并訓練其較熟練地運用微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學分

析方法來研究國際經(jīng)濟問題。

（-）本門課程的教學要求

本門課程的先修課程是微觀經(jīng)濟學以及宏觀經(jīng)濟學以及高等數(shù)學以及線性代數(shù)等。

由于本門課程側(cè)重于理論分析，因此在教學中要引導學生重視思維的嚴謹性，通過一些理論

推導方面的練習，使學生對經(jīng)濟學的分析方法和工具（包括數(shù)學工具）有進一步的領(lǐng)會并能加以

運用。教學內(nèi)容上要講究系統(tǒng)性，使學生通過學習該課程，對國際經(jīng)濟的各個領(lǐng)域有比較全面的

了解，掌握有關(guān)國際貿(mào)易以及國際金融及國際生產(chǎn)要素流動的基本原理和基礎(chǔ)知識，初步具備對

國際經(jīng)濟問題的理解和分析能力。

課程教學內(nèi)容與要求

第一章比較優(yōu)勢理論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生了解古典經(jīng)濟學家關(guān)于國際貿(mào)易的基本思想；掌握絕對優(yōu)勢原理

和相對優(yōu)勢原理的含義和內(nèi)容；理解機會成本的概念并運用生產(chǎn)可能性曲線進行簡單的圖形分析。

第一節(jié)絕對優(yōu)勢原理

一以及古典經(jīng)濟學家對重商主義的批判

重商主義者視金銀貨幣為財富的唯一形式，因而一切國際經(jīng)濟活動的目的就在于獲取金銀，

對外貿(mào)易作為獲取金銀的重要手段，必須以追求順差為出發(fā)點。所以，重商主義主張利用國家政

權(quán)干預(yù)對外貿(mào)易。

古典自由主義經(jīng)濟學家對重商主義理論進行了批判：（1）大衛(wèi)?休謨指出，在金本位制度下，

金銀的流入會擴大國內(nèi)貨幣供應(yīng)量，導致國內(nèi)物價上漲，從而削弱出口商品的競爭力，鼓勵商品

進口，因此重商主義所追求的貿(mào)易順差在長期內(nèi)是難以實現(xiàn)的。（2）亞當?斯密認為，重商主義

的財富觀歪曲了社會財富的真正含義，實際上，衡量一國財富的標準不是金銀貨幣的存量，而是

可供國民消費的商品和勞務(wù)的種類和數(shù)量。

二以及絕對優(yōu)勢原理

利用簡明的術(shù)語，斯密提出的絕對優(yōu)勢原理可以概括為：在兩國生產(chǎn)兩種商品的情況下，

其中一國在一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，另一國在另一種商品的生產(chǎn)中具有較高效率，則兩

國在不同商品上分別擁有絕對優(yōu)勢，此時，如果兩國根據(jù)各自的絕對優(yōu)勢進行專業(yè)化生產(chǎn)，并相

互進行交換，雙方均能從中獲益。

第二節(jié)比較優(yōu)勢原理

一以及比較優(yōu)勢原理的基本思想

所謂比較優(yōu)勢，指的是一個國家較之其他國家在特定商品的生產(chǎn)上比其他商品的生產(chǎn)相對

地更有效率。

比較優(yōu)勢原理的基本觀點是：在兩國生產(chǎn)兩種商品的情況下，其中一國在兩種商品生產(chǎn)上

均占據(jù)絕對優(yōu)勢，另一國在兩種商品生產(chǎn)上都處于絕對劣勢，則優(yōu)勢國可以專門生產(chǎn)優(yōu)勢較大的

那種商品，劣勢國可以專門生產(chǎn)劣勢較小的那種商品，通過專業(yè)化分工和國際交換，雙方仍能從

中獲利。簡言之，”兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”。

二以及比較優(yōu)勢原理的數(shù)例說明

通過假定英以及美兩國生產(chǎn)和交換小麥以及棉布兩種商品，用簡單的實例論證比較優(yōu)勢原理。

三以及比較優(yōu)勢原理的假定條件

李嘉圖模型的假定條件：（1）勞動價值論；（2）2X2模型，即兩國生產(chǎn)兩種商品；（3）

生產(chǎn)要素充分就業(yè)；（4）商品和要素市場完全競爭；（5）邊際成本不變；（6）不存在貿(mào)易障礙和

交易費用；（7）貿(mào)易平衡；（8）靜態(tài)經(jīng)濟。

第三節(jié)機會成本與比較優(yōu)勢

一以及基于機會成本的比較優(yōu)勢

所謂機會成本，是指在資源既定條件下，額外生產(chǎn)1單位一種商品所必須放棄生產(chǎn)另一種

商品的數(shù)量。引入機會成本后，比較優(yōu)勢原理可以表述為：當一國在一種商品的生產(chǎn)中相對另一

國具有較低的機會成本時，該國在這種商品上便擁有比較優(yōu)勢，根據(jù)由機會成本決定的比較優(yōu)勢

進行國際分工和國際交換，可以給有關(guān)國家?guī)碣Q(mào)易利益。

-以及生產(chǎn)可能性曲線與比較優(yōu)勢原理的幾何分析

所謂生產(chǎn)可能性曲線，指的是一國在要素充分就業(yè)及發(fā)揮最佳生產(chǎn)效率條件下可能生產(chǎn)的

最大商品產(chǎn)出組合。生產(chǎn)可能性曲線上任一點切線的斜率表示商品生產(chǎn)的機會成本。在李嘉圖模

型中，生產(chǎn)可能性曲線是一條直線。利用生產(chǎn)可能性曲線，可以對比較優(yōu)勢和國際貿(mào)易的利益進

行幾何分析。

第四節(jié)成本遞增條件下的國際貿(mào)易

一以及成本遞增的生產(chǎn)可能性曲線

遞增成本的生產(chǎn)可能性曲線通常是一條凹向原點的光滑曲線。

二以及成本遞增的貿(mào)易模式

在成本遞增的經(jīng)濟環(huán)境中，比較優(yōu)勢原理所揭示的關(guān)于國際分工和國際貿(mào)易的基本規(guī)律依

然成立，但其結(jié)論有所改變：完全的專業(yè)化分工不復存在，國際分工模式表現(xiàn)出非完全分工的特

點。

第二章貿(mào)易均衡理論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生掌握均衡分析的有關(guān)工具，并應(yīng)用這些工具分析國際交換價格的

確定以及貿(mào)易利益的分配等問題；了解貿(mào)易無差異曲線及提供曲線的推導方法；熟悉貿(mào)易條件的

涵義及其度量.

第一節(jié)均衡分析（i）：生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線

一以及效用函數(shù)與社會無差異曲線

效用函數(shù)反映的是消費者通過消費商品所獲得的滿足程度同其所消費商品的數(shù)量組合之間

的關(guān)系。在二維平面圖上，所有能使消費者獲得相同效用水平的軌跡,形成一條消費無差異曲線。

將一國所有的個人消費無差異曲線予以綜合，就得出該國的一條社會無差異曲線。社會無差異曲

線上任一點的斜率定義為邊際商品替代率。

二、國際貿(mào)易的一般均衡分析

綜合運用生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線，可以確定國際貿(mào)易的形態(tài)以及規(guī)模和均衡價格。

由于這種分析方法同時涉及2X2模型下的兩個國家以及兩種商品及其相互關(guān)系，所以稱之為一

般均衡。

第二節(jié)均衡分析（立）：供給曲線和需求曲線

一、供求曲線

通常情況下，需求曲線向右下方傾斜，表明需求量與價格呈減函數(shù)關(guān)系；供給曲線向右上

方傾斜，表明供給量是價格的增函數(shù)。需求（供給）價格彈性的含義是需求（供給）量的變化率

與價格變化率的比率。

二、國際貿(mào)易的局部均衡分析

在一個2X2經(jīng)濟中，可以任意選擇其中的一種商品的供求進行局部均衡分析，由此，不僅

能決定均衡的國際交換價格和數(shù)量，而且可以直觀地考察貿(mào)易參與國的利益及各自國內(nèi)利益的分

配狀況。

三、貿(mào)易利益的分配

（-）消費者和生產(chǎn)者損益：進口國的消費者剩余增加而生產(chǎn)者剩余減少；出口國的情

形相反。

（二）國家凈福利：通過自由貿(mào)易，兩國福利均獲得凈增長。

第三節(jié)提供曲線與貿(mào)易條件

一以及提供曲線的涵義以及特點及推導

提供曲線上的任一點都表明：一個國家為了獲取一定數(shù)量的進口商品而愿意提供商品出口的

數(shù)量。提供曲線最大的特點在于同時包含了供給和需求兩方面的信息。利用生產(chǎn)可能性曲線和社

會無差異曲線，可以給出提供曲線一個簡明的推導。

二以及貿(mào)易無差異曲線與提供曲線

貿(mào)易無差異曲線指的是能使一國福利水平保持不變的不同進出口數(shù)量組合的軌跡。換言之,

同一貿(mào)易無差異曲線上的任何兩點，盡管意味著不同的貿(mào)易水平，但其所代表的福利水平是無差

異的。利用貿(mào)易無差異曲線，可以給出提供曲線的嚴格推導。

三以及均衡分析（出）：提供曲線

應(yīng)用提供曲線，可以使國際貿(mào)易的一般均衡模型大為簡化：兩國提供曲線的交點便是國際

貿(mào)易的均衡點。

四以及貿(mào)易條件

貿(mào)易條件實際上也就是國際交換價格，在2X2經(jīng)濟中，一國的貿(mào)易條件定義為該國出口商

品價格與進口商品價格的比率。當貿(mào)易條件應(yīng)用于兩種以上商品時，通過價格的指數(shù)化，貿(mào)易條

件表示所有出口商品價格的加權(quán)平均指數(shù)與所有進口商品價格的加權(quán)平均指數(shù)的比率。貿(mào)易條件

的變化體現(xiàn)了一國在一定時期內(nèi)貿(mào)易地位的改變。

第四節(jié)交易成本及多維貿(mào)易

一以及交易成本與國際貿(mào)易

交易成本的發(fā)生，會縮小乃至抵消作為貿(mào)易動力的商品價格差異，從而導致貿(mào)易規(guī)模的縮

減，甚至造成比較優(yōu)勢的消失。

二以及多維國際貿(mào)易

即使貿(mào)易模型擴展到多個國家和多種商品的情形，比較優(yōu)勢仍舊是國際貿(mào)易中起決定作用

的力量。

第三章要素稟賦理論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生全面把握赫克歇爾一俄林模型的內(nèi)容；領(lǐng)會斯托爾珀一薩繆爾森

定理以及要素價格均等化定理的內(nèi)容及意義；理解里昂惕夫之謎的涵義；了解有關(guān)模型和定理的

證明方法和過程。

第一節(jié)H—0模型

簡而言之，H—。理論的基本思想可以概括為：一個國家應(yīng)當出口密集使用其相對豐裕要

素所生產(chǎn)的商品，進口密集使用其相對稀缺要素所生產(chǎn)的商品。

一以及H-0模型的說明

（-）要素密集度和要素豐裕度

（-）H-0模型的假定條件：（1）2X2X2模型，即兩國投入兩種要素生產(chǎn)兩種商品；

（2）生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次函數(shù)，即規(guī)模報酬不變；（3）兩國技術(shù)系數(shù)相同；（4）兩國同種商

品的要素密集性相同。李嘉圖模型的一些假定亦適用于H—0模型。

（三）H-0理論的簡單推理

二以及H—0理論的數(shù)學證明

借助于假定條件，利用代數(shù)運算，可以證明H—0模型。

三以及不同技術(shù)系數(shù)下的H—0模型

（-）生產(chǎn)函數(shù)與等產(chǎn)量曲線

（-）H—0理論的證明：勒納圖

*四以及H—。模型的約翰遜圖解

兩個重要結(jié)論：（1）要素密集度是要素相對價格的單調(diào)遞增函數(shù)，即勞動相對價格上升時，

資本密集度提高：（2）商品相對價格是要素相對價格的單調(diào)遞增函數(shù)，即勞動相對價格上升時，

勞動密集型商品的相對價格上漲。

第二節(jié)國際貿(mào)易對短期生產(chǎn)要素收入的影響

一以及生產(chǎn)要素的價格

生產(chǎn)要素的價格決定于要素的邊際產(chǎn)品價值，等于要素邊際產(chǎn)品與產(chǎn)品價格的乘積。

二以及國際貿(mào)易與要素收入分配

在短期內(nèi)，隨著自由貿(mào)易的開展，出口產(chǎn)業(yè)固定要素的報酬增加，實際收入改善，進口競

爭產(chǎn)業(yè)固定要素的報酬下降，實際收入惡化；流動要素的收入變化是不確定的，取決于要素供給

者的消費偏好等多方面因素。

第三節(jié)斯托爾珀-薩繆爾森定理

一以及定理的含義

在2X2X2經(jīng)濟中，如果滿足II-0模型所設(shè)立的一系列假定條件，則無論要素供給者的

消費偏好如何，自由貿(mào)易傾向于提高價格上升產(chǎn)業(yè)所密集使用要素的實際收入，降低價格下跌產(chǎn)

業(yè)所密集使用要素的實際收入。

*二以及定理的數(shù)學證明

第四節(jié)要素價格均等化定理

一以及定理的含義

在2X2X2經(jīng)濟中，如果滿足H—0模型所設(shè)立的假定條件，則自由貿(mào)易不僅使商品價

格均等化，而且使要素價格均等化。即：不論兩國生產(chǎn)要素的供求模式如何，作為自由貿(mào)易的結(jié)

果，兩國勞動獲得相同的工資率，兩國資本獲得相同的利息率。

二以及定理的證明

（-）艾奇沃斯盒狀圖

（二）要素相對價格均等

（三）工資率及利率均等

三以及商品流動與要素流動的替代性

商品流動與要素流動在一定意義上是可以相互替代的。當商品自由流動而要素不能流動時,

各國商品價格均等且要素價格均等；當貿(mào)易受阻而要素自由流動時，要素價格均等，商品價格亦

趨于相等，并且能夠達到自由貿(mào)易的福利水平。

第五節(jié)里昂惕夫之謎

一以及里昂惕夫之謎的內(nèi)容

里昂惕夫應(yīng)用經(jīng)驗數(shù)據(jù)驗證H—0理論時，得出與之相矛盾的結(jié)論。

二以及里昂惕夫之謎的解釋

較為典型的觀點主要有：（1）自然資源；（2）人力資本；（3）貿(mào)易壁壘；（4）要素密

集性轉(zhuǎn)換。

*三以及要素密集性轉(zhuǎn)換

（一）要素密集性轉(zhuǎn)換的涵義。指同一種商品在勞動相對豐裕的國家可以采取勞動密集的

方式進行生產(chǎn)，而在資本相對豐裕的國家可用資本密集的方式生產(chǎn)。

(-)要素密集性轉(zhuǎn)換的條件。引入要素替代彈性的概念，指當一種要素的價格上升時，

以另一種要素替代這種要素的程度，它通常被表示為要素密集度的變化率同要素相對價格的變化

率之比。兩種商品中資本對勞動的替代彈性的差異越大，就越有可能發(fā)生要素密集性轉(zhuǎn)換。一旦

要素密集性出現(xiàn)轉(zhuǎn)換，H-0模型的結(jié)論便失去其必然性。

第四章現(xiàn)代貿(mào)易理論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生把握貿(mào)易理論發(fā)展的線索；了解現(xiàn)代貿(mào)易理論不同于傳統(tǒng)貿(mào)易理

論的視角；領(lǐng)悟規(guī)模經(jīng)濟以及不完全競爭以及需求結(jié)構(gòu)對于現(xiàn)代國際貿(mào)易的意義；認識到實踐對

理論發(fā)展的重大推動作用。

第一節(jié)規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟的含義是生產(chǎn)成本隨生產(chǎn)規(guī)模的擴大而遞減，現(xiàn)代貿(mào)易理論將規(guī)模經(jīng)濟視為國際

貿(mào)易的基礎(chǔ)之一。規(guī)模經(jīng)濟可區(qū)分為規(guī)模報酬遞增和外在經(jīng)濟兩種形式。

一以及規(guī)模報酬遞增和國際貿(mào)易

發(fā)生規(guī)模報酬遞增時，產(chǎn)量增長比率大于要素投入增長比率，生產(chǎn)可能性曲線凸向原點。

在此情形下，生產(chǎn)成本的遞減導致專業(yè)化分工和互利的國際貿(mào)易。這里要注意兩點：(1)在傳

統(tǒng)模型中，均衡的國際價格與邊際成本相等，但存在規(guī)模經(jīng)濟時，國際價格可能不等于邊際成本;

(2)國際分工格局具有不確定性，可能是歷史原因造成的，也可能是偶然機會的產(chǎn)物。

二以及外在經(jīng)濟和國際貿(mào)易

所謂外在經(jīng)濟，是指單個廠商從整個行業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴大中獲得生產(chǎn)效率的提高和平均成本

的下降。尤其在知識密集型產(chǎn)業(yè)，外在經(jīng)濟可能引起一國行業(yè)水平上的收益遞增，由此產(chǎn)生的國

際間成本差異亦可能成為貿(mào)易模式的決定因素。以外在經(jīng)濟為基礎(chǔ)形成的分工和貿(mào)易模式不反映

比較優(yōu)勢或要素稟賦，這種貿(mào)易模式同樣具有不確定性。

第二節(jié)不完全競爭與國際貿(mào)易

不完全競爭主要具有兩種形態(tài)：一是寡頭壟斷，二是壟斷競爭。在國際貿(mào)易中，最具代表

性的市場結(jié)構(gòu)是壟斷競爭市場。

一以及壟斷競爭的定價模型

在壟斷競爭條件下，廠商生產(chǎn)和銷售差別產(chǎn)品，按照邊際成本等于邊際收益的最大化原則

決定產(chǎn)量和價格，并可在短期內(nèi)獲得超額利潤。

二以及壟斷競爭條件下的國際貿(mào)易

長期內(nèi)壟斷競爭廠商的超額利潤趨于消失，其原因在于國內(nèi)市場容量的相對有限，因此，開

辟新市場成為廠商的關(guān)鍵選擇，而國際貿(mào)易是擴大市場的重要途徑。貿(mào)易開放使國內(nèi)外市場一體

化，有優(yōu)勢的廠商可能會有效地利用市場擴張的機會，通過向國外輸出差別產(chǎn)品獲利。不完全競

爭條件下的國際貿(mào)易并不反映傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢，而是廠商追求超額利潤的結(jié)果。同樣，發(fā)生于不

完全競爭市場上的貿(mào)易模式是不確定的。

三以及差別產(chǎn)品和行業(yè)內(nèi)貿(mào)易

行業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的差別產(chǎn)品在兩國間互相進口和出口，商品流動具有雙向性。行業(yè)

間貿(mào)易以比較優(yōu)勢或要素稟賦為基礎(chǔ)，而行業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)取決于市場的不完全性及其帶來的規(guī)

模經(jīng)濟。行業(yè)內(nèi)貿(mào)易水平通常用行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來度量。

第三節(jié)需求結(jié)構(gòu)貿(mào)易理論

-以及偏好相似理論的基本內(nèi)容

概括起來，偏好相似論的觀點是：兩國收入水平越接近，兩國需求偏好就越相似，兩國發(fā)

展貿(mào)易的可能性也就越大。

在現(xiàn)代世界，工業(yè)國家的收入水平趨同，因而有相近的需求函數(shù)，相互之間的貿(mào)易規(guī)模大以

及范圍廣；工業(yè)國與發(fā)展中國家之間收入差距顯著，偏好相異，相互間的制成品貿(mào)易就存在潛在

的障礙。

二以及重合需求模型

重合需求指的是收入水平相似的國家具有相同偏好的商品范圍。在偏好相似論的基礎(chǔ)上，

可以利用重合需求模型說明行業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

第四節(jié)技術(shù)差距貿(mào)易理論

技術(shù)差距論以各國技術(shù)水平的差異為起點，分析國際貿(mào)易的成因。其基本思想是：無論在

技術(shù)創(chuàng)造還是在技術(shù)應(yīng)用上，不同國家所表現(xiàn)出來的能力和水平往往大不相同，由于存在模仿時

滯，因此在技術(shù)發(fā)展中處于領(lǐng)先地位的國家，就有可能擁有出口技術(shù)密集型商品的優(yōu)勢，技術(shù)上

的差距構(gòu)成其對外貿(mào)易的基礎(chǔ)。

第五章動態(tài)貿(mào)易理論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生把握動態(tài)分析的意義；了解生產(chǎn)要素增長以及技術(shù)進步及需求變

動

對國際貿(mào)易的影響；領(lǐng)會羅勃津斯基定理的含義；理解產(chǎn)品生命周期模型的基本觀點。

第一節(jié)要素增長與國際貿(mào)易

一以及小國情形下的要素增長

生產(chǎn)要素的增長會導致生產(chǎn)可能性曲線的移動，從而對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。

（-）生產(chǎn)要素的平衡增長。勞動和資本等比例增加，在需求結(jié)構(gòu)不變條件下，不改變小

國的分工格局和貿(mào)易模式，而傾向于擴大貿(mào)易規(guī)模。

（-）口密集使用的要素增長。偏向出口的要素增長傾向于擴大貿(mào)易規(guī)模。

（三）進口競爭密集使用的要素增長。這種類型的增長傾向于縮減貿(mào)易規(guī)模，極端情況下,

可能導致比較優(yōu)勢發(fā)生逆轉(zhuǎn)。

二以及羅勃津斯基定理

羅勃津斯基定理的含義是：在僅生產(chǎn)兩種商品的情況下，如果價格不變，則一種生產(chǎn)要素

的增長會減少一種商品的產(chǎn)出。具體來說，一種要素的增長會導致密集使用該要素的商品產(chǎn)量以

更大的比例增加，同時，另一?種商品的產(chǎn)量絕對減少。

非工業(yè)化現(xiàn)象是羅勃津斯基定理的具體例證，即隨著新的自然資源的開發(fā)，從工業(yè)部門奪走

生產(chǎn)資源，從而導致工業(yè)生產(chǎn)的萎縮。

三以及大國情形下的要素增長

小國的貿(mào)易條件是一個常量，但大國所面臨的貿(mào)易條件并不是固定不變的。

（一）要素增長和提供曲線。出口密集使用的要素增長引起提供曲線外移，進口競爭密集

使用的要素增長引起提供曲線內(nèi)移。

（二）要素增長的貿(mào)易條件效應(yīng)。出口密集使用的要素增長導致貿(mào)易條件惡化，偏向進口的

要素增長導致貿(mào)易條件改善。

（三）貧困化增長：是指一個大國的生產(chǎn)要素增長在促進其出口增長的同時，由于貿(mào)易條

件惡化，導致其實際收入和福利水平不僅沒有上升，反而趨于下降。

第二節(jié)技術(shù)進步對貿(mào)易的效應(yīng)

一以及技術(shù)進步與要素增長的關(guān)系

技術(shù)進步往往意味著新生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)生。技術(shù)進步通?？梢詤^(qū)分為三類：中性的技術(shù)進步，

節(jié)約勞動的技術(shù)進步，節(jié)約資本的技術(shù)進步。技術(shù)變革通過改進原有的投入產(chǎn)出關(guān)系，使等量投

入實現(xiàn)更大產(chǎn)量，生產(chǎn)要素由此得到節(jié)約，從這個意義上講，技術(shù)進步擴大了生產(chǎn)要素的供給。

由于技術(shù)進步可視同于要素供給內(nèi)涵性的擴大，因此技術(shù)進步對貿(mào)易的效應(yīng)決定于技術(shù)進步

使哪一類要素得到節(jié)約以及哪一個產(chǎn)業(yè)密集使用這種要素。

二以及產(chǎn)品生命周期理論

（-）產(chǎn)品生命周期模型。產(chǎn)品生命周期常被劃分為四個階段，在不同階段，新技術(shù)產(chǎn)品

的貿(mào)易呈現(xiàn)不同的特點。

（-）產(chǎn)品貿(mào)易循環(huán)模型

第三節(jié)需求變動對貿(mào)易的效應(yīng)

一以及需求變動對貿(mào)易模式的影響

要素增長和技術(shù)進步通過影響生產(chǎn)可能性曲線而對貿(mào)易發(fā)生作用，需求變動對貿(mào)易的影響

卻是通過社會無差異曲線（進而提供曲線）的變動來實現(xiàn)的。

二以及恩格爾效應(yīng)

恩格爾法則：家庭收入越低，食物支出占總消費支出的比重越大，收入水平提高，食物支

出隨之增加，但其占總支出的比重會下降。對于一個國家而言，恩格爾法則同樣適用：當人均收

入隨經(jīng)濟增長而增加時，需求變動將越來越不利于收入彈性低的商品，特別是初級產(chǎn)品。恩格爾

效應(yīng)對國際貿(mào)易有重要意義。

三以及消費示范效應(yīng)

高收入工業(yè)國家的消費模式及其演變,對低收入的發(fā)展中國家消費模式的升級具有示范作用。

這種消費模式的傳播也會對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響。

第六章關(guān)稅的基本原理

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生熟悉關(guān)稅的概念以及性質(zhì)和類型；了解關(guān)稅作為一種主要的貿(mào)易

政

策工具對一國貿(mào)易模式的影響；了解關(guān)稅對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及收入分配等經(jīng)濟變量的影響；掌握

最優(yōu)關(guān)稅理論的涵義；理解關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論的含義和內(nèi)容。

第一節(jié)關(guān)稅的概念和種類

一以及關(guān)稅的概念

指一國政府設(shè)置的海關(guān)，依據(jù)國家制定的海關(guān)法規(guī)和稅則，對通過關(guān)境的進出口商品所征

收的稅。關(guān)稅具有強制性以及無償性和預(yù)定性。關(guān)稅是一種間接稅。

二以及關(guān)稅的種類

（一）按課稅商品流向分類：進口稅，出口稅，過境稅。

（二）按課稅優(yōu)惠程度分類：普通稅和最惠國稅，特惠稅，普惠稅。

（三）按課稅計量標準分類：從量稅，從價稅，混合稅，選擇稅。

第二節(jié)小國的關(guān)稅效應(yīng)

一以及局部均衡分析

小國征收進口關(guān)稅后，貿(mào)易量縮小，消費者剩余減少，生產(chǎn)者剩余增加，政府財政收入擴

大，但從整體上看，該國發(fā)生凈福利損失。

*二以及一般均衡分析

利用生產(chǎn)可能性曲線和社會無差異曲線，同樣可以證明，小國征收進口關(guān)稅引起其凈福利

水平下降。

三以及關(guān)稅造成國民凈損失的計算

一個計算關(guān)稅凈損失的公式：關(guān)稅凈損失/GNP=(1/2)X關(guān)稅稅率(%)X進口

數(shù)量變動率(％)X(進口值/GNP)。

第三節(jié)大國的關(guān)稅效應(yīng)

如果一國是一個對世界市場具有價格影響力的大國，那么它征收關(guān)稅會直接影響貿(mào)易條件,

從而產(chǎn)生不同于小國的關(guān)稅效應(yīng)。

一以及局部均衡

大國關(guān)稅是由國外出口商和國內(nèi)消費者共同承擔的，大國征收關(guān)稅有利于改善其貿(mào)易條件。

二以及一般均衡

利用提供曲線分析大國關(guān)稅的一般均衡。大國征收關(guān)稅的凈福利取決于貿(mào)易量減少程度與

貿(mào)易條件改善程度的對比。

*三以及關(guān)稅與價格

通過代數(shù)運算可知，國內(nèi)消費者和國外出口商承擔關(guān)稅的比率決定于出口供給彈性和進口

需求彈性的相對大小。

第四節(jié)最優(yōu)關(guān)稅理論

一以及最優(yōu)關(guān)稅的含義

最優(yōu)關(guān)稅是指進口大國利用其市場力量，選擇一個適當?shù)年P(guān)稅稅率，使它因貿(mào)易條件改善而

獲得的利益超過因貿(mào)易量減少而造成的損失，并使凈福利達到最大化。

最優(yōu)關(guān)稅雖然可增進征稅國的福利，但仍然是對世界資源的一種扭曲，導致世界總福利水平

下降。

二以及最優(yōu)關(guān)稅率的測度

(-)局部均衡模型。其結(jié)論是：最優(yōu)關(guān)稅率等于外國出口供給彈性的倒數(shù)，彈性值越大,

最優(yōu)關(guān)稅水平越低。

*(-)一般均衡模型。其結(jié)論是：外國提供曲線曲率越大，越有彈性，最優(yōu)關(guān)稅率越低。

三以及關(guān)稅報復和關(guān)稅戰(zhàn)

如果一國試圖以犧牲他國利益為代價課征最優(yōu)關(guān)稅，通常會遭到對方的報復。當雙方互相

實施報復時，就會形成關(guān)稅戰(zhàn)，其結(jié)果是國際貿(mào)易受阻和貿(mào)易利益減少，所有國家的福利境況惡

化。

第五節(jié)關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論

一以及有效保護率

（-）有效保護率的含義：如果一個產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品的過程中，需要投入進口原材料

或其他中間品，那么，關(guān)稅對產(chǎn)業(yè)所生產(chǎn)的附加值提供保護的程度，就是關(guān)稅的有效保護率。

（二）有效保護率的代數(shù)分析。可得結(jié)論：當最終產(chǎn)品和進口中間品的關(guān)稅率相同時，有

效保護率等于名義關(guān)稅率；當最終產(chǎn)品關(guān)稅率大（?。┯谥虚g品的關(guān)稅率時，有效保護率大（?。?/p>

于名義關(guān)稅率；

二以及關(guān)稅結(jié)構(gòu)

關(guān)稅結(jié)構(gòu)指的是國家為提高產(chǎn)業(yè)的有效保護率而根據(jù)商品附加值的大小適用不同稅率的關(guān)

稅體系。現(xiàn)代許多國家都采取一種“階梯式”的關(guān)稅結(jié)構(gòu)，即關(guān)稅稅率隨產(chǎn)品加工深度的增加而

提高：原材料進口免稅，中間投入品免稅或輕稅，制成品稅率最高。

第七章非關(guān)稅貿(mào)易政策

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生了解非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的多樣性；掌握進口配額以及出口補貼和商

品

傾銷等主要非關(guān)稅政策的涵義及其效應(yīng)；理解戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論依據(jù)和政策意義；領(lǐng)會區(qū)域

經(jīng)濟一體化的含義，熟悉關(guān)稅同盟理論；了解國際卡特爾的性質(zhì)及其發(fā)展趨勢。

第一節(jié)進口配額

進口配額意味著一國政府對于一定時期內(nèi)特定商品的進口數(shù)量或進口金額加以限制，超過

規(guī)定限額不準進口。

一以及進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)

在完全競爭市場條件下，進口配額與等效關(guān)稅產(chǎn)生大致相同的效應(yīng)，但相比較而言，在市

場保護效果上，進口配額表現(xiàn)出更大的確定性。

二以及進口許可證的分配方式

政府分配進口權(quán)利的主要方式包括：（1）競爭性拍賣；（2）固定受惠；（3）申請程序。

三以及進口配額與市場結(jié)構(gòu)

進口配額所造成的損失還在于配額可能為市場壟斷創(chuàng)造機會。

四以及自愿出口限額

自愿出口限額是進口配額的一種特殊形式，是指商品出口國在進口國的壓力下，“自愿”

地限制一定時期內(nèi)特定商品對進口國的出口數(shù)量。

第二節(jié)出口政策

一以及出口補貼

出口補貼的政策含義是一國政府根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標，給予出口廠商或潛在的出口廠商以現(xiàn)

金支付或財政上的優(yōu)惠待遇。

（-）出口補貼的福利效應(yīng)。出口補貼意味著以政府預(yù)算為后盾而對出口商實行優(yōu)惠政

策，這會刺激商品出口，同時減少國內(nèi)供應(yīng)，增加政府支出，一般會給社會福利帶來凈損失。

（二）貿(mào)易條件效應(yīng)。如果一國是擁有市場價格控制力的大國，則其實行出口補貼還可能

導致其貿(mào)易條件惡化。

（三）反補貼稅。指進口國對于接受補貼的進口商品征收與補貼金額等值的關(guān)稅，其目的

在于抵消補貼造成的競爭優(yōu)勢。

二以及商品傾銷

（一）傾銷的含義和類型。傾銷是出口廠商在國外市場上以低于國內(nèi)市場價的價格銷售商

品。一般說來，確定出口商是否存在傾銷行為的主要依據(jù)是其是否實行差別定價。傾銷主要有兩

種類型：一是持續(xù)性傾銷，二是掠奪性傾銷。

（二）傾銷的定價模型。在國內(nèi)外市場需求彈性不同的情況下，廠商實行差別定價使之在

國內(nèi)外市場上均達到利潤最大化。

（三）傾銷的福利效應(yīng)。商品傾銷是壟斷性市場結(jié)構(gòu)下廠商追求利潤最大化的必然結(jié)果，

因此單純就傾銷行為本身而言，并不會給世界福利帶來額外損失。問題在于，造成傾銷的壟斷行

為卻是對資源最優(yōu)配置的破壞，國際性的市場壟斷降低了世界福利水平。

（四）反傾銷稅。是一國政府在確認來自國外的商品有傾銷行為時所征收的以及足以抵消傾

銷壓力的進口附加稅。

第三節(jié)其他非關(guān)稅壁壘

一以及對外貿(mào)易的國家壟斷

對外貿(mào)易的國家壟斷或稱國營貿(mào)易，是指由國家機關(guān)或國家專營貿(mào)易公司直接經(jīng)營全部或部

分商品的進出口。國營貿(mào)易的壁壘作用十分顯著。

二以及歧視性的公共采購政策

國家制定法令或政策，規(guī)定政府機構(gòu)在進行公共采購時必須優(yōu)先購買本國商品。

三以及海關(guān)估價

進口國海關(guān)通過高估進口商品價格，削弱其競爭力，從而達到限制商品進口的目的.

四以及技術(shù)性和環(huán)保性貿(mào)易壁壘

限制進口的技術(shù)性和環(huán)保性壁壘主要包括：（1）技術(shù)標準；（2）衛(wèi)生檢疫規(guī)定；（3）包

裝和標簽要求；（4）環(huán)保要求。

第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策指的是國家通過實行積極的干預(yù)政策，增強國內(nèi)壟斷企業(yè)的競爭力，支持

其爭奪出口市場，在國際范圍內(nèi)獲取壟斷利潤。究其實質(zhì)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是寡頭壟斷與政府干

預(yù)相結(jié)合的產(chǎn)物。

一以及戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論分析

（-）政府補貼產(chǎn)生的競爭優(yōu)勢

（-）博弈規(guī)則下的競爭模式。在寡頭市場上，政府采用補貼政策，能夠協(xié)助國內(nèi)企業(yè)在

博弈中獲得壟斷國際市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢，若不考慮消費者損益的話，實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以促

進本國收益的增進。

二以及理論存在的問題

（-）信息不完全問題

（-）產(chǎn)業(yè)間資源競爭問題

（三）外國報復問題

第五節(jié)國際卡特爾

國際卡特爾是跨越國界的同類商品供應(yīng)商通過限制產(chǎn)量以及劃定出口份額，以避免相互間競

爭以及獲取超額利潤的國際壟斷組織。

一以及國際卡特爾的訂價模型

在寡頭壟斷市場上，生產(chǎn)者按照利潤最大化原則制定價格策略。國際卡特爾的最優(yōu)加價率

等于對卡特爾出口商品的需求彈性的倒數(shù)。

二以及國際卡特爾的長期趨勢

從長期來看，國際卡特爾控制產(chǎn)量和價格的能力趨于削弱，這是因為：（1）尋求替代品的

可能性；（2）競爭性供給的擴大；（3）卡特爾市場份額的遞減；（4）卡特爾成員的背叛。

第六節(jié)區(qū)域經(jīng)濟一體化

一、區(qū)域經(jīng)濟一體化的含義和類型

通俗地講，區(qū)域經(jīng)濟一體化是兩個或兩個以上國家基于地緣或其他關(guān)系結(jié)成的某種程度的經(jīng)

濟聯(lián)合。它屬于國際經(jīng)濟領(lǐng)域的一種協(xié)調(diào)機制，且與某種程度的貿(mào)易歧視相關(guān)聯(lián)。

依據(jù)一體化發(fā)展程度的不同，區(qū)域經(jīng)濟一體化可劃分為四大類型：（1）自由貿(mào)易區(qū)；（2）

關(guān)稅同盟；（3）共同市場；（4）經(jīng)濟聯(lián)盟。

二以及關(guān)稅同盟理論。締結(jié)關(guān)稅同盟后，一國的貿(mào)易和福利變化取決于兩種效應(yīng)：一是貿(mào)

易創(chuàng)造效應(yīng)，二是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。其凈福利的影響因素主要是：本國的供求彈性；本國與成員國

的成本差異；成員國與非成員國的成本差異。

關(guān)稅同盟還可能帶來一些重要的動態(tài)經(jīng)濟效益：（1）規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)；（2）市場結(jié)構(gòu)效應(yīng);

（3）投資擴張效應(yīng)。

第八章貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生進行政治經(jīng)濟學的綜合分析，深入理解保護主義貿(mào)易政策的經(jīng)濟

以及

政治和社會基礎(chǔ)：了解國內(nèi)市場失靈論以及幼稚工業(yè)保護論以及貿(mào)易條件論等保護主義論點的理

論依據(jù)；研究發(fā)展中國家工業(yè)化戰(zhàn)略與貿(mào)易政策的關(guān)系：掌握全球多邊貿(mào)易體制的宗旨以及基本

原則及其發(fā)展線索。

第一節(jié)貿(mào)易政策之政治決策的成本一收益模型

應(yīng)用集體行為理論的有關(guān)觀點，可以分析貿(mào)易保護主義的力量來源。在貿(mào)易政策的政治決

策競爭中，貿(mào)易保護主義者在很多時候會取得勝利，這是因為，對于占社會成員少數(shù)的生產(chǎn)者集

團來說，成功之后分派給每個成員的平均收益相對較大，因而可激發(fā)其參與政治行動的熱情；相

反，對于人數(shù)眾多的消費者集團來說，成功所帶來的收益將分攤到巨大集團的每一個成員身上,

人均收益非常微小，從而易發(fā)生“無票乘車”問題。

第二節(jié)貿(mào)易保護政策的福利依據(jù)

一以及次優(yōu)理論

次優(yōu)理論認為，一個經(jīng)濟體系為了達到帕累托最優(yōu)境界，必須滿足一系列帕累托必要條件,

但由于制度的限制，一個或數(shù)個帕累托條件可能得不到滿足，在這種情況下，福利最大化狀態(tài)不

可能實現(xiàn)。所以，在一個存在制度缺陷的現(xiàn)實世界中，以追求福利最大化為目標的自由貿(mào)易并不

能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，因而自由貿(mào)易政策可能并不是最佳的選擇。相反，采用一些積極的貿(mào)易干預(yù)

政策倒不失為一種“次優(yōu)”的促進社會福利的方法。

利用次優(yōu)理論支持貿(mào)易保護的最有代表性的論點是國內(nèi)市場失靈論。在經(jīng)濟社會中，經(jīng)常

產(chǎn)生各式各樣的市場失靈，由于存在國內(nèi)市場扭曲，所以采取貿(mào)易限制政策可在一定程度上糾正

這些扭曲，增進社會福利。

針對國內(nèi)市場失靈論，一些經(jīng)濟學家提出反駁：對于國內(nèi)市場失靈，應(yīng)當直接針對引起國內(nèi)

扭曲的根源采取國內(nèi)政策來修正，而不應(yīng)采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘。

二以及幼稚工業(yè)保護論

所謂幼稚工業(yè)保護，是指對于那些當前尚未具備競爭實力，但若采取適當?shù)谋Ｗo政策加以

扶持而有望在將來贏得比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，應(yīng)該實施過渡性的貿(mào)易保護，使之避免在起步階段就遇

到國外的激烈競爭，為產(chǎn)業(yè)的成長創(chuàng)造有利空間。

李斯特的幼稚工業(yè)保護觀點在貿(mào)易理論和政策中占有舉足輕重的地位，曾被列舉為保護貿(mào)易

可以成立的唯一理由，至今仍是發(fā)展中國家推行工業(yè)化戰(zhàn)略的理論支柱之一。但幼稚產(chǎn)業(yè)保護理

論同樣會產(chǎn)生次優(yōu)理論所面臨的問題，譬如，可以利用補貼措施扶持幼稚工業(yè)，而不是采取以鄰

為壑的限制貿(mào)易政策。

三以及貿(mào)易條件論

以普雷維什為代表的一批發(fā)展經(jīng)濟學家認為，初級產(chǎn)品出口國的貿(mào)易條件長期惡化，因此自

由貿(mào)易是在損害發(fā)展中國家的前提下為發(fā)達國家服務(wù)的，故其站在發(fā)展中國家的立場提出貿(mào)易保

護的政策主張。

第三節(jié)貿(mào)易政策與發(fā)展中國家的工業(yè)化戰(zhàn)略

一以及貿(mào)易與增長

關(guān)于貿(mào)易對增長的作用，最著名的論斷是：國際貿(mào)易是經(jīng)濟增長的發(fā)動機?，F(xiàn)在普遍的看

法是，國際貿(mào)易在各國經(jīng)濟增長中發(fā)揮著不可忽視的但又程度不同的促進作用。一般的，貿(mào)易對

增長作用的大小決定于兩方面因素：一是國內(nèi)市場容量與國外市場的對比，二是進出口商品的結(jié)

構(gòu)。

二以及初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略

初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略是指發(fā)展中國家利用其自然資源稟賦上的優(yōu)勢，以國內(nèi)廉價勞動開發(fā)初

級產(chǎn)品出口換匯，增加收入，提高國內(nèi)儲蓄和投資水平，促進工業(yè)化。在特定的環(huán)境條件下，初

級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略具有多方面的實際意義，但其在現(xiàn)實經(jīng)濟中面臨兩大問題：一是初級產(chǎn)品貿(mào)易條

件趨于惡化，一是初級產(chǎn)品價格波動不定。

關(guān)于初級產(chǎn)品的價格穩(wěn)定問題，廣受贊賞的是緩沖庫存方案，即由一國或多國合作設(shè)置初

級產(chǎn)品的價格支持機制，當供求變化對價格形成壓力時，入市干預(yù)，平抑價格波動。

三以及進口替代戰(zhàn)略

進口替代戰(zhàn)略又稱內(nèi)向型發(fā)展戰(zhàn)略，其基本特征是以國內(nèi)生產(chǎn)的工業(yè)制成品代替進口品，

滿足國內(nèi)需求，并以此帶動國民經(jīng)濟增長。進口替代通常與貿(mào)易保護政策相隨，其指導思想是保

護國內(nèi)工業(yè)，為建設(shè)現(xiàn)代工業(yè)體系創(chuàng)造條件。但其顯而易見的問題是進口替代戰(zhàn)略從根本上違背

了比較優(yōu)勢原則，造成福利損失及經(jīng)濟效率的下降。

四以及出口導向戰(zhàn)略

出口導向戰(zhàn)略又稱外向型發(fā)展戰(zhàn)略，是指利用非傳統(tǒng)的出口商品，代替?zhèn)鹘y(tǒng)初級產(chǎn)品出口，

并藉此帶動經(jīng)濟持續(xù)增長。其戰(zhàn)略要點是實行開放性的貿(mào)易政策，擴大對工業(yè)國家的制成品出口。

第四節(jié)全球多邊貿(mào)易體制

一以及關(guān)貿(mào)總協(xié)定

二以及世界貿(mào)易組織

第九章國際資本借貸

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生掌握國際資金借貸的有關(guān)重要理論及其福利效應(yīng)；理解國際資本

借貸與發(fā)展中經(jīng)濟的關(guān)系；理解雙重缺口理論的內(nèi)容和意義；了解歐洲貨幣市場的含義和特點。

第一節(jié)國際借貸理論

跨時貿(mào)易模型和資產(chǎn)組合模型分別從不同角度揭示了國際資本借貸的原因。

一以及跨時貿(mào)易模型

在經(jīng)濟學中，投資被視為是用當前的消費去交換未來的消費，據(jù)此，國際資本交易可近似

看成國際貿(mào)易的一種形式，但并不是一個時點上一種商品與另一種商品的交換，而是用當前商品

換取未來商品，這便是所謂的跨時貿(mào)易。因此，可以運用比較優(yōu)勢原理來分析國際資金流動的機

制。

歸根結(jié)底，跨時貿(mào)易模型所證明的是：國際間的實際利率差異是引起國際資本借貸的最重

要原因。

二以及資產(chǎn)組合模型

通過將投資分散于多種資產(chǎn)所構(gòu)成的組合，可望減少風險。然而，在封閉經(jīng)濟中，有些風

險即使在分散化的資產(chǎn)組合中亦無法消除，這就是所謂的系統(tǒng)風險。如果投資選擇擴展到國際范

圍，那么國內(nèi)投資中難以回避的系統(tǒng)風險就會轉(zhuǎn)化為非系統(tǒng)風險，于是可通過投資組合分散之。

因此，在開放經(jīng)濟條件下，力求在收益和風險的權(quán)衡上達到最優(yōu)化的投資者會傾向于在國際金融

市場上選擇或調(diào)整其資產(chǎn)組合，從而引起國際資金流動。

第二節(jié)國際資金借貸的福利效應(yīng)

一以及靜態(tài)福利模型

自由國際金融活動的實現(xiàn)，總能增進整個世界福利，各參與國均能從中獲益，但在一國內(nèi)

部，一些利益集團因此受益，另一些集團則可能受損。

二以及宏觀或動態(tài)經(jīng)濟效應(yīng)

（一）對經(jīng)濟穩(wěn)定性的影響

（二）對資本積累的影響

（三）對經(jīng)濟國際化的影響

第三節(jié)雙重缺口理論

一以及雙重缺口分析

一國確定一個目標增長率，如果國內(nèi)儲蓄低于為實現(xiàn)目標增長率所需的水平，則存在投資

一儲蓄缺口（投資短邊）；如果為實現(xiàn)目標增長率所需的最低進口量大于國內(nèi)可供出口的最高量，

則存在外匯缺口（貿(mào)易短邊）。人們傳統(tǒng)上把資本流入視為補充國內(nèi)儲蓄的手段，這并不全面，

雙重缺口模型的貢獻在于它指出：若外匯短缺是限制經(jīng)濟增長的主因，資本流入的作用便是用來

彌補外匯之不足，缺少這些外匯，一部分國內(nèi)儲蓄就會因為不能進口必要的投資品而閑置起來,

從而浪費資源。

二以及關(guān)于國內(nèi)外儲蓄替代的爭論：外資與發(fā)展

爭論的實質(zhì)在于，國外儲蓄是只能替代國內(nèi)儲蓄（而增加消費）還是能夠追加國內(nèi)儲蓄。

但無論如何，外國儲蓄流入為流入國提供了增加投資或進口資本品的可能性，流入國總會在不同

程度上利用這種可能性來發(fā)展經(jīng)濟。

第五節(jié)發(fā)展中國家經(jīng)濟對國際資金的依賴性

一以及外債問題與發(fā)展中經(jīng)濟

大量金融資源的流入，為發(fā)展中國家的經(jīng)濟起飛注入了新的動力，但在另一方面，外債的

膨脹也帶來了嚴重的償債問題。當外債水平超過一定限度或外債結(jié)構(gòu)趨于不良化時，借債國往往

會陷入債務(wù)經(jīng)濟的惡性循環(huán)之中。

通常采用三個標準來衡量一國的外債問題：（1）外債利息支出是否超過國民收入增量；

（2）外債存量占國民收入的比率；（3）償債支出占出口收入的比率（償債率）。

二以及資本外逃

資本外逃可以界定為：由于意識到本國存在非正常的風險而離開該國的資本。資本外逃不

是一個簡單的資金流動問題，而是宏觀經(jīng)濟環(huán)境不良化的后果。大規(guī)模的資本外逃多發(fā)生于一些

負重債的發(fā)展中國家，且多發(fā)生于其債務(wù)狀況明顯惡化的時期，因而往往給發(fā)展中經(jīng)濟帶來沉重

打擊。

三以及世界債務(wù)危機

人們一般認為，發(fā)生于20世紀80年代初的世界債務(wù)危機并不是現(xiàn)代經(jīng)濟史上的一次偶然

事故，而是內(nèi)在于現(xiàn)行國際經(jīng)濟體制的矛盾和問題的一個暴露，其根子與發(fā)展中經(jīng)濟對外資的依

賴性不無關(guān)系。

第六節(jié)歐洲貨幣市場

一以及歐洲貨幣市場的含義和特點

歐洲貨幣市場又稱離岸金融市場，指的是一種新型的以及國際性的貨幣以及信貸和資本市場,

市場交易通常在貨幣發(fā)行國境外進行，且市場基本上不受有關(guān)國家法規(guī)和稅制的局限。

歐洲貨幣市場是一個開放性市場，其特點主要有：（1）經(jīng)營非常自由：（2）資金規(guī)模大且

調(diào)度靈活；（3）具有批發(fā)性質(zhì)：（4）利率結(jié)構(gòu)獨特：（5）市場信用發(fā)達。

二以及歐洲市場的貨幣乘數(shù)

歐洲市場的貨幣乘數(shù)問題引起人們的爭論。目前，一般看法是：歐洲貨幣市場的高滲漏足以

保證乘數(shù)不大。因此，歐洲貨幣的迅速發(fā)展不在于市場本身的貨幣創(chuàng)造，而在于歐洲市場的特性

吸引人們把更多的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至這個市場。

*三以及一個關(guān)于歐洲美元乘數(shù)的模型

第十章跨國企業(yè)論

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生了解跨國企業(yè)的含義以及性質(zhì)和特點；掌握市場不完全理論以及

內(nèi)部

化理論以及國際生產(chǎn)綜合理論等重要的跨國公司理論；了解跨國企業(yè)活動對東道國經(jīng)濟的影響。

第一節(jié)直接投資和跨國企業(yè)

一以及國際直接投資的利潤和風險

國際資本流動的另一基本形式是生產(chǎn)資本的流動，即國際直接投資。企業(yè)從事海外投資，

其宗旨無非是在可衡量的風險約束下實現(xiàn)最大限度的利潤率，故利潤和風險預(yù)期對直接投資決策

起決定性作用。在進行投資決策時，一般面臨多種選擇，一旦最優(yōu)化的投資機會出現(xiàn)在國外，企

業(yè)就傾向于輸出生產(chǎn)資本，在海外投資生產(chǎn)。

影響投資利潤率的因素：（1）經(jīng)營成本；（2）市場規(guī)模；（3）貿(mào)易障礙；（4）壟斷地位。

投資風險：（1）政治（國家）風險；（2）商業(yè)風險。

二以及跨國企業(yè)的特征

從廣義的角度理解，跨國企業(yè)指的是在一個以上國家全部或部分擁有以及控制和管理能產(chǎn)生

收益的資產(chǎn)的企業(yè)?？鐕髽I(yè)經(jīng)營活動的要點包括：有權(quán)控制國外企業(yè)的決策；在集團內(nèi)部轉(zhuǎn)移

資源；資產(chǎn)分布于多個國家。

跨國企業(yè)的特征可從以下方面進行考察：（1）規(guī)模；（2）所屬母國；（3）東道國；（4）

行業(yè)分布和多樣化戰(zhàn)略；（5）投資進入及所有權(quán)。

第四節(jié)跨國企業(yè)理論

一以及市場不完全性理論

較早期的觀點認為，跨國企業(yè)海外投資是市場不完全的產(chǎn)物。國內(nèi)和國際市場的不完全性

都可能使跨國公司獲得壟斷優(yōu)勢，并通過海外生產(chǎn)加以利用，從而獲取超額利潤。

具體地說，在不完全市場結(jié)構(gòu)下，跨國企業(yè)的優(yōu)勢主要來源于：技術(shù)壟斷，管理能力，產(chǎn)

業(yè)組織的寡占性，融資渠道。

二以及內(nèi)部化理論

內(nèi)部化理論把跨國直接投資與市場內(nèi)部化過程聯(lián)系起來，從減少交易成本的角度分析企業(yè)跨

國化的動機。由于中間品市場是不完全的，所以一些知識性的中間品通過外部市場交易難以充分

實現(xiàn)其價值，或需承擔較高的交易成本。此時，更有效率的中間品轉(zhuǎn)移方式是省略外部交易程序

而在企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)移和使用之，一旦交易雙方分屬不同國家，則形成企業(yè)的跨國化發(fā)展。此外，跨

國公司還可以利用轉(zhuǎn)移定價來逃避稅收。

三以及國際生產(chǎn)綜合理論

國際生產(chǎn)綜合理論為企業(yè)跨國化提供了最一般的理論分析框架，其觀點可歸納為：在市場不

完全性的前提下，企業(yè)的跨國化戰(zhàn)略不僅取決于企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢，而且與區(qū)位因素有關(guān)，同時

還要考慮利用內(nèi)部化的可能性。所有權(quán)優(yōu)勢是企業(yè)基于壟斷權(quán)力而獲得的一系列特殊優(yōu)勢，是其

向海外擴張的出發(fā)點，并保證其具備跨國化所必要的競爭力；區(qū)位因素的國別差異，形成企業(yè)對

外擴張的外部動力來源；所有權(quán)優(yōu)勢與區(qū)位優(yōu)勢的結(jié)合之所以采取跨國企業(yè)的組織形式，可從內(nèi)

部化的可利用性中找到依據(jù)。

第五節(jié)東道國的得與失

一以及新古典跨國投資福利模型

二以及資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)

三以及國際貿(mào)易和國際收支效應(yīng)

四以及市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)

五以及經(jīng)濟主權(quán)效應(yīng)

第十一章國際收支帳戶

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生掌握國際收支帳戶的復式簿記原則以及各交易項目的內(nèi)容；理解

國際收支差額和國際收支平衡的涵義；了解國際收支與國民收入帳戶的關(guān)系。

第一節(jié)國際收支與國際收支帳戶

國際收支是一國宏觀經(jīng)濟變量中反映對外經(jīng)濟關(guān)系的最主要指標，它衡量的是一國居民與

其他國家居民從事國際交易所發(fā)生的貨幣收入和貨幣支出的狀況。

國際收支帳戶又稱國際收支平衡表，是系統(tǒng)記錄一國居民與外國居民在一定時期內(nèi)（通常為

1年）發(fā)生的所有國際交易的統(tǒng)計文件。

第二節(jié)國際收支帳戶的結(jié)構(gòu)

一以及記帳原則

國際收支帳戶采用復式簿記原理進行登錄。根據(jù)復式記帳的會計慣例，對于任一筆交易，

同時進行借方記錄和貸方記錄。凡是引起本國外匯需求的交易記入借方；凡引起本國外匯供給的

交易記入貸方0原則上，國際收支帳戶的借方總額與貸方總額恒等，凈差額為零。

按照國際貨幣基金的要求，在編制國際收支帳戶時，還應(yīng)遵循一些規(guī)則：（1）關(guān)于居民的

界定；（2）關(guān)于交易的計價：（3）關(guān)于記帳的單位；（4）關(guān)于交易的記載時間。

二以及交易項目

（一）經(jīng)常項目。反映實際資源的國際轉(zhuǎn)移，具體包含：（1）貿(mào)易收支；（2）勞務(wù)收支;

（3）單方面轉(zhuǎn)移收支。

（二）資本和金融項目。反映金融資產(chǎn)的國際轉(zhuǎn)移。

（三）平衡項目。用來平衡經(jīng)常帳戶與資本帳戶收支差額的項目，通常由兩部分構(gòu)成：（1）

凈誤差和遺漏；（2）官方儲備。

第三節(jié)國際收支差額與國際收支平衡

國際收支帳戶中的差額是多層次的：貿(mào)易差額，經(jīng)常項目差額，基本差額，官方結(jié)算差額,

綜合差額。

國際收支帳戶的借貸平衡只是一種事后的以及會計學上的平衡，并不代表經(jīng)濟學上的平衡。

為了尋求一個簡明的判斷國際收支平衡的標準，人們常將國際交易依其性質(zhì)劃分為自主性交易和

調(diào)節(jié)性交易。凡自主性交易借貸雙方相等，稱國際收支平衡；反之，自主性交易出現(xiàn)差額，需用

調(diào)節(jié)性交易來彌補，則稱國際收支失衡。

第四節(jié)國際收支與國民收入帳戶

在開放經(jīng)濟條件下，國內(nèi)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟相互聯(lián)系以及相互依存，因而國際收支內(nèi)在性地影

響著整個國民核算體系。。

第十二章外匯市場

本章教學目的和要求

通過本章的教學，要求學生掌握外匯以及匯率和外匯市場的概念和特點；熟悉外匯交易的類

型以及性質(zhì)和功能；領(lǐng)會利率平價機制的內(nèi)容以及意義；理解外匯供求的特征和外匯市場均衡的

含義；了解外匯管制的經(jīng)濟效應(yīng)。

第一節(jié)外匯以及匯率和外匯市場

一以及外匯

外匯通常指的是外國貨幣或以外幣表示的可以用于國際清算的支付工具，實質(zhì)上代表了一

國居民對外國商品和勞務(wù)的要求權(quán)。一般地說，外匯具備三個基本特征：（1）必須是以外幣表

示的金融資產(chǎn)；（2）必須有相對穩(wěn)定的價值而被各國普遍接受；（3）必須具有充分的可兌換性。

二以及匯率

匯率是兩國貨幣之間的兌換比率，或者說是一國貨幣以另一國貨幣表示的價格。外匯市場

上存在兩種匯率標價方法：（1）直接標價法；（2）間接標價法。

根據(jù)不同標準，可對匯率進行分類：基準匯率和套算匯率；買入?yún)R率和賣出匯率；也匯匯

率以及信匯匯率和票匯匯率；雙邊匯率和有效匯率。

三以及外匯市場

外匯市場指的是由外匯需求者以及外匯供給者及外匯交易中介機構(gòu)所構(gòu)成的從事外匯買賣

的

場所。這是一個高度一體化的國際性市場，其基本功能是實現(xiàn)購買力的國際轉(zhuǎn)移，并使國際債權(quán)

債務(wù)的清算以及國際資金的融通得以進行。

從市場形態(tài)上看，外匯市場可區(qū)分為有形市場和無形市場，典型的外匯市場是無形市場。

從交易范圍上看，外匯市場有批發(fā)（同業(yè)）市場和零售市場之分。

第二節(jié)外匯交易

一以及即期外匯交易和遠期外匯交易

（-）即期外匯交易。又稱現(xiàn)匯交易，是指買賣雙方成交后，在兩個營業(yè)日內(nèi)辦理交割的

外匯交易方式。即期外匯交易絕大部分是通過變更銀行存款帳戶的借方余額和貸方余額的方式進

行。適用于即期外匯交易的價格是即期匯率。

（二）遠期外匯交易。又稱期匯交易，指的是買賣雙方成交時先就交易的貨幣以及數(shù)額以及

價

格及交割期限達成協(xié)議，然后在未來約定的日期實際辦理交割的外匯交易方式。人們從事遠期外

匯交易的目的在于保值或投機。

適用于遠期外匯交易的價格是遠期匯率。關(guān)于遠期匯率，有幾點說明：（1）遠期匯率的升

水和貼水；（2）匯率標價法與升貼水的關(guān)系；（3）遠期匯率的報價方式；（4）遠期匯率升貼

水的緣由。

*二以及外幣期貨交易和外幣期權(quán)交易

（-）外幣期貨交易。是指在有組織的市場以公開競價的方式，買賣在未來某一標準交割

日期且根據(jù)約定價格交割標準數(shù)量的外匯合約的交易。外幣期貨交易在繳付保證金的基礎(chǔ)上進行。

外幣期貨交易與遠期外匯交易既相聯(lián)系又存在重大區(qū)別。

（-）外幣期權(quán)交易。其特點主要有：（1）期權(quán)合約向其購買者提供的是按協(xié)定價格買賣

規(guī)定數(shù)量資產(chǎn)的權(quán)利而非義務(wù)；（2）期權(quán)交易的收益和風險具有非對稱性。一般認為，外幣期

權(quán)的價格主要由期權(quán)的“內(nèi)在價值"和''時間價值”構(gòu)成。

三以及套匯和套利

（-）套匯交易。指在貨幣匯率形成地區(qū)差價時，從低價地區(qū)買進，同時在高價地區(qū)賣出，

以賺取毫無風險的差價收益的交易行為。套匯交易可分為直接套匯和間接套匯兩種形式。對于間

接套匯，實踐中可用一個簡單的計算方法判斷是否存在套匯機會，即：將三個市場的匯率轉(zhuǎn)換用

同一種標價法表示，然后將匯率值連乘，若積等于1,說明無套匯機會，若積不等于1.說明存

在套匯機會。

（二）套利交易。指當兩國貨幣市場利率存在差異時，將資金從低利率國家轉(zhuǎn)移至高利率

國家投資以賺取利差收益的交易行為。根據(jù)是否對套利交易所涉及的外匯風險進行彌補，套利可

區(qū)分為兩種類型：（1）非抵補套利；（2）抵補套利。相應(yīng)的，存在兩種利率平價機制，即非抵

補利率平價和抵補利率平價。前者的含義是：國內(nèi)外利率差額等于預(yù)期匯率變動率；后者的含義

是：遠期匯率的升貼水率等于兩國貨幣市場的利率差。

四以及套期保值和外匯投機

對于匯價變動的不確定性持不同態(tài)度的交易者可能采取不同的交易策略來處理匯率風險，

或通過套期保值回避風險，或利用匯率波動投機牟利。匯率風險是指經(jīng)濟主體以外幣定值或衡量

的資產(chǎn)與負債以及收入與支出因貨幣匯率的變動而發(fā)生損益的可能性。定義外幣頭寸為以外幣表

示的資產(chǎn)與負債的差額，若持有外幣多頭寸，那么外匯匯率上升使其獲益，下跌則受損；持有缺

頭寸則相反。

（-）套期保值交易。廣泛運用于外匯風險的防范，有代表性的套期保值方法是：（1）貨

幣市場套期保值：又稱融資套期保值，指通過貨幣市場上的短期借貸以形成抵消性的債權(quán)或債務(wù)，

從而彌補外幣應(yīng)收或應(yīng)付款項所涉及的外匯風險。（2）遠期套期保值：指在遠期外匯市場上賣

出或買入金額相當于所持外幣資產(chǎn)或所負外幣債務(wù)且期限與外幣頭寸相匹配的遠期外匯，從而彌

補外幣資產(chǎn)或負債所涉及的外匯風險。

（-）外匯投機交易。是指交易者根據(jù)其對匯率變化趨勢的預(yù)期，有意識地建立或維持外幣

的多（缺）頭寸，期望從匯率的實際變動中賺取風險利潤的行為。外匯投機交易既可以出現(xiàn)于即

期市場，也可以在遠期市場上進行，更典型的是采用買賣期匯的方式進行。遠期外匯投機一般表

現(xiàn)為兩種形式：（1）買空：是一種在外匯行情看漲時先買后賣的交易；（2）賣空：是一種在外

匯行情看跌時先賣后買的交易。

有效市場被定義為這樣一個市場：在此市場上，市場價格能夠完全反映所有可利用的信息,

因而任何囿于己知信息的持續(xù)獲利機會都會被消滅.針對外匯市場，如果遠期匯率有效率地預(yù)測

到未來的即期匯率，則稱外匯市場是有效率的。一個有效的外匯市場，通常具有以下特征：（1）

存在充裕的資金及眾多的投機者；（2）忽略資金流動障礙和交易成本；（3）交易者是風險中立

者。

在外匯市場上，依據(jù)投機行為與市場均衡之間的關(guān)系，外匯投機可以區(qū)分為穩(wěn)定性投機和非

穩(wěn)定性投機兩種類型。前者指當外匯匯率上升或處于高水平時，投機者預(yù)期匯率將會下跌而賣出

外匯，或者匯率下跌或處于低水平時買進外匯，這種低價買進以及高價賣出的行為有助于市場的

穩(wěn)定；后者指的是高價買進以及低價賣出的非穩(wěn)定性行為。

第三節(jié)外匯供求

一以及開放經(jīng)濟的一價定律

在一系列假定條件下，一價定律可簡單表述為：在不同國家的市場上，同類商品以同種貨

幣表示的價格趨于一致。一價定律的成立得益于自由國際套購活動的充分開展。在商品市場上,

開放經(jīng)濟的一價定律表現(xiàn)為匯率的購買力平價機制；在貨幣市場上，一價定律表現(xiàn)為利率平價機

制。

二以及外匯需求曲線和外匯供給曲線

在經(jīng)常帳戶下，通過商品進出口的供求，并考慮一價定律，可推導外匯供求曲線。一般的，

外匯需求曲線向右下方傾斜，外匯匯率上升，外匯需求減少；外匯供給曲線向右上方傾斜，外匯

匯率上升，外匯供給增加。

三以及外匯市場均衡

在外匯需求曲線與外匯供給曲線的交點，外匯市場達到均衡。但隨供求曲線形狀的不同，

市場均衡點呈現(xiàn)兩種狀態(tài)：（1）穩(wěn)定性均衡，其條件是外匯供給曲線的彈性大于需求曲線的彈

性；（2）非穩(wěn)定性均衡，當外匯供求曲線的斜率都取負值且供給曲線比需求曲線更富有彈性時，

外匯市場表現(xiàn)出不穩(wěn)定的特征。

*四以及外匯供求彈性

外匯供給（需求）的匯率彈性是外匯供給（需求）量對匯率變化的反應(yīng)程度，常用外匯供

給（需求）量的變化率除以外匯匯率的變化率來度量?？梢岳么鷶?shù)運算推導外匯供求彈性與進

出口商品供求彈性的數(shù)學關(guān)系。

當存在供給（需求）沖擊時，外匯需求（供給）彈性越大，匯率波動幅度越小，市場中和沖

擊的能力越強；反之，如果需求（供給）缺乏彈性，那么市場供給（需求）的微小變化便足以引

起匯率的巨大振動。

第四節(jié)外匯管制

-以及外匯管制的涵義和內(nèi)容

外匯管制或稱匯兌管制，是指一個國家基于穩(wěn)定國際收支和維持貨幣匯率的目的，通過法

律或行政規(guī)定，授權(quán)中央銀行或設(shè)立專門管理機構(gòu)，對外匯交易活動所采取的限制性管理行為。

外匯管制同貨幣的不可兌換性相關(guān)，常常又與缺乏彈性的匯率制度相聯(lián)系，是政府干預(yù)和調(diào)節(jié)對

外經(jīng)濟的重要表現(xiàn)形式之一。

在具體管制內(nèi)容上，一般包括：（1）對經(jīng)常性交易的管制；（2）對資本交易的管制；