股票發(fā)行輔導(dǎo)合同模板

股票發(fā)行輔導(dǎo)合同模板合同編號(hào)：__________

股票發(fā)行輔導(dǎo)合同模板

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：__________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、輔導(dǎo)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的實(shí)際情況，協(xié)助甲方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行方式、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間表等。

1.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、編制招股說(shuō)明書、搭建vie結(jié)構(gòu)等。

1.3乙方協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件、組織路演、回答投資者疑問(wèn)等。

1.4乙方在股票發(fā)行過(guò)程中提供專業(yè)的輔導(dǎo)意見(jiàn)，協(xié)助甲方應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。

二、輔導(dǎo)費(fèi)用

2.1雙方同意，乙方提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元（大寫：【】元整）。

2.2甲方應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式支付輔導(dǎo)費(fèi)用。輔導(dǎo)費(fèi)用支付完畢后，乙方應(yīng)提供完整的輔導(dǎo)服務(wù)。

三、合同期限

3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為【】個(gè)月。

3.2合同期滿后，如甲方仍需乙方提供輔導(dǎo)服務(wù)，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

四、違約責(zé)任

4.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。

4.2若乙方未按照約定時(shí)間完成輔導(dǎo)工作，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

五、爭(zhēng)議解決

5.1雙方在簽訂本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

5.2本合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，也應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。

六、其他約定

6.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

6.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

6.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

簽署日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.甲方章程復(fù)印件

3.乙方資質(zhì)證明復(fù)印件

4.乙方團(tuán)隊(duì)成員名單及簡(jiǎn)歷

5.股票發(fā)行方案及相關(guān)文件

6.輔導(dǎo)費(fèi)用支付憑證

7.違約金計(jì)算公式及支付方式

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

股票發(fā)行輔導(dǎo)合同模板

甲方（發(fā)行人）：__________

乙方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：__________

丙方（第三方主體）：__________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方提供股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)，丙方作為第三方主體提供必要支持事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、輔導(dǎo)內(nèi)容與第三方主體的責(zé)任

1.1乙方根據(jù)甲方的實(shí)際情況，協(xié)助甲方制定股票發(fā)行方案，包括發(fā)行方式、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間表等。

1.2乙方協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行的準(zhǔn)備工作，包括但不限于：財(cái)務(wù)審計(jì)、法律盡職調(diào)查、編制招股說(shuō)明書、搭建vie結(jié)構(gòu)等。

1.3乙方協(xié)助甲方辦理股票發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)文件、組織路演、回答投資者疑問(wèn)等。

1.4丙方作為第三方主體，負(fù)責(zé)提供技術(shù)支持、市場(chǎng)推廣及投資者關(guān)系管理等服務(wù)，以確保股票發(fā)行的順利進(jìn)行。

二、甲方權(quán)益主導(dǎo)

2.1甲方權(quán)益保護(hù)

為保護(hù)甲方權(quán)益，乙方和丙方應(yīng)簽署保密協(xié)議，確保在合同履行過(guò)程中獲取的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息不得向任何第三方披露。

2.2甲方?jīng)Q策權(quán)

甲方保留在股票發(fā)行過(guò)程中的最終決策權(quán)，包括但不限于發(fā)行方案的調(diào)整、發(fā)行時(shí)間的確定等。乙方和丙方應(yīng)尊重甲方的決策，并嚴(yán)格按照甲方的要求執(zhí)行。

2.3甲方利益保障

甲方有權(quán)要求乙方和丙方提供股票發(fā)行過(guò)程中的各項(xiàng)進(jìn)度報(bào)告，以確保乙方和丙方的服務(wù)符合甲方的利益需求。

2.4甲方額外收益

甲方有權(quán)要求乙方和丙方在股票發(fā)行成功后，按照約定的比例分配額外的收益。

三、乙方及丙方的違約及限制條款

3.1乙方違約

如乙方未能按照約定時(shí)間完成輔導(dǎo)工作，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金。

3.2丙方違約

如丙方未能按照約定提供技術(shù)支持、市場(chǎng)推廣及投資者關(guān)系管理等服務(wù)，甲方有權(quán)解除與丙方的相關(guān)協(xié)議，并要求丙方支付違約金。

四、第三方介入的意義和目的

4.1第三方主體丙方的介入，旨在為甲方提供更全面、專業(yè)的股票發(fā)行輔導(dǎo)服務(wù)，確保股票發(fā)行過(guò)程的順利進(jìn)行。

4.2丙方的介入有助于提高股票發(fā)行的成功率，降低發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)提升甲方的市場(chǎng)形象和投資者信心。

五、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

5.1甲方作為股票發(fā)行的主體，有權(quán)決定股票發(fā)行的關(guān)鍵因素，如發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。

5.2甲方的主導(dǎo)地位有助于確保股票發(fā)行過(guò)程符合甲方的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益需求，同時(shí)提升甲方的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

5.3本合同的簽訂，體現(xiàn)了甲方對(duì)乙方和丙方專業(yè)能力的信任，以及對(duì)股票發(fā)行成功的信心。

六、其他約定

6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

6.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

丙方（蓋章）：__________

簽署日期：【年】年【月】月【日】日

附件：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.甲方章程復(fù)印件

3.乙方資質(zhì)證明復(fù)印件

4.丙方資質(zhì)證明復(fù)印件

5.保密協(xié)議復(fù)印件

6.股票發(fā)行方案及相關(guān)文件

7.違約金計(jì)算公式及支付方式

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

私募股權(quán)投資盡職調(diào)查合同模板

甲方（投資方）：__________

乙方（盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)）：__________

丙方（第三方主體）：__________

根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行私募股權(quán)投資的盡職調(diào)查，丙方作為第三方主體提供必要支持事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、盡職調(diào)查內(nèi)容與第三方主體的責(zé)任

1.1乙方根據(jù)甲方的投資需求，對(duì)丙方的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、法律合規(guī)性等方面進(jìn)行全面調(diào)查。

1.2乙方協(xié)助甲方評(píng)估丙方的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提供詳細(xì)的盡職調(diào)查報(bào)告。

1.3丙方作為第三方主體，負(fù)責(zé)提供相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律文件等資料，確保盡職調(diào)查的順利進(jìn)行。

二、乙方權(quán)益主導(dǎo)

2.1乙方權(quán)益保護(hù)

為保護(hù)乙方權(quán)益，甲方承諾在合同履行過(guò)程中，不得要求乙方泄露任何丙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。

2.2乙方?jīng)Q策權(quán)

乙方在盡職調(diào)查過(guò)程中保留最終決策權(quán)，包括但不限于調(diào)查方案的調(diào)整、調(diào)查進(jìn)度的控制等。甲方和丙方應(yīng)尊重乙方的決策，并嚴(yán)格按照乙方的要求執(zhí)行。

2.3乙方利益保障

乙方有權(quán)要求甲方在盡職調(diào)查報(bào)告中提供所需的信息和數(shù)據(jù)，以確保乙方的投資決策符合其利益需求。

2.4乙方額外收益

若乙方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果決定對(duì)丙方進(jìn)行投資，乙方有權(quán)要求甲方支付額外的收益分成。

三、甲方及丙方的違約及限制條款

3.1甲方違約

如甲方未能按照約定提供必要的投資資金，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金。

3.2丙方違約

如丙方未能按照約定提供相關(guān)資料和支持，導(dǎo)致盡職調(diào)查無(wú)法進(jìn)行，乙方有權(quán)解除與丙方的相關(guān)協(xié)議，并要求丙方支付違約金。

四、第三方介入的意義和目的

4.1第三方主體丙方的介入，旨在為乙方提供更全面、專業(yè)的盡職調(diào)查服務(wù)，確保私募股權(quán)投資決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。

4.2丙方的介入有助于降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資回報(bào)，同時(shí)提升乙方的市場(chǎng)形象和專業(yè)能力。

五、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

5.1乙方作為盡職調(diào)查的主體，有權(quán)決定調(diào)查的范圍、深度和進(jìn)度，以確保投資決策的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。

5.2乙方的主導(dǎo)地位有助于確保盡職調(diào)查過(guò)程符合其投資戰(zhàn)略和利益需求，同時(shí)提升其風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

5.3本合同的簽訂，體現(xiàn)了乙方對(duì)甲方投資需求的重視，以及對(duì)丙方專業(yè)能力的信任。

六、其他約定

6.1本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

6.2本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

丙方（蓋章）：__________

簽署日期：【年】年【月】月【日】日

附