期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題2019年

期貨從業(yè)人員資格考試期貨法律法規(guī)真題2019年單項選擇題第1題、

《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的施行時間是______。A.2007年4月20日B.2007年7月4日C.2008年4月30日D.2008年6月1日我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》于2008年4月30日公布，自公布之日起施行。第2題、

因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，______。A.客戶不承擔責任B.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，“因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各白承擔相應的民事責任”。第3題、

當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序決定采取緊急措施，并應當立即報告______。A.中國銀保監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構C.國家發(fā)展和改革委員會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，“當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構：①提高保證金；②調(diào)整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時停止交易；⑤采取其他緊急措施”。第4題、

期貨交易所實行______結算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.零風險D.大戶持倉報告我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，“期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度”。第5題、

中國金融期貨交易所對______落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨公司會員D.中國證證監(jiān)會我的答案：參考答案：C答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十六條規(guī)定，“交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕”。第6題、

不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由______承擔。A.經(jīng)營機構B.客戶C.期貨交易所D.客戶和經(jīng)營機構共同我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，“不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應返還給客戶，交易結果由客戶承擔”。第7題、

期貨公司會員工作人員對違反投資者適當性制度的行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括______。A.書面警示B.公開譴責C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務D.取消從事本交易所期貨業(yè)務資格我的答案：參考答案：A答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條規(guī)定，“期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業(yè)務和取消從事交易所期貨業(yè)務資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀律處分建議”。第8題、

下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，錯誤的是______。A.期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益B.期貨公司應當建立研究分析報告和報考信息的審閱、管理及使用機制C.期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務負責人的意見形成研究分析意見和結論D.期貨公司應當公平對待委托客戶我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定，“期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益”。第9題、

編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處______。A.1萬元以上5萬元以下罰金B(yǎng).1萬元以上10萬元以下罰金C.2萬元以上20萬元以下罰金D.5萬元以上50萬元以下罰金我的答案：參考答案：B答案解析：《中華人民共和國刑法》第一百八十一條規(guī)定，“編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金”。第10題、

期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到通知的，由______承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀人C.期貨公司D.客戶我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十七條規(guī)定，“期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任”。第11題、

期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣______萬元。A.4000B.3000C.5000D.6000我的答案：參考答案：B答案解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備“注冊資本最低限額為人民幣3000萬元”的條件。第12題、

期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構的______，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.工作人員B.基礎設施C.客戶資產(chǎn)D.客戶交易編碼我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十一條規(guī)定，“期貨公司終止境內(nèi)分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產(chǎn)，結清分支機構業(yè)務并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列備案材料：①備案報告；②公司決議文件；③關于處理分支機構客戶資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動情況的說明；④在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明；⑤首席風險官出具的公司符合相關條件的意見；⑥期貨公司分支機構《經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證》正、副本原件；⑦中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應當將備案材料同時抄報公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構”。第13題、

下列關于會員制期貨交易所理事的描述，正確的是______。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，“理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派”。第14題、

期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律處分不服的，可以向協(xié)會______。A.申訴B.反映C.上訪D.申請復議我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十四條規(guī)定，“對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定”。第15題、

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是______。A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.慈善基金C.社會保障基金D.經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規(guī)定，“符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：(1)經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。(2)上述機構面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。(3)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。(4)同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；③具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(5)同時符合下列條件的自然人：①金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；②具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(1)項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等”。第16題、

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)______情形時，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內(nèi)對相關情況和原因進行核實。A.未按期報送風險監(jiān)管報表的B.報送的風險監(jiān)管報表有虛假記載的C.風險監(jiān)管指標達到預警標準的D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十九條規(guī)定，“期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日”。第17題、

______應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。A.中國期貨市場監(jiān)控中心B.期貨交易結算中心C.期貨交易所D.期貨公司我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險”。(注：中國期貨保證金監(jiān)控中心于2015年4月正式更名為中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司，簡稱中國期貨監(jiān)控)第18題、

期貨公司應當根據(jù)______依法提名并聘任首席風險官。A.董事會B.會員大會C.公司章程的規(guī)定D.期貨交易所我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，“期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意”。第19題、

以下人員不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是______。A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席B.期貨公司總經(jīng)理C.財務負責人、營業(yè)部負責人D.期貨公司法定代表人我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，“申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”。第十一條規(guī)定，“申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；③通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”。第十二條規(guī)定，“申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；②擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷”。第十四條規(guī)定，“申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位”。第十五條規(guī)定，“期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格”。故本題選A。第20題、

______應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，“期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易”。第21題、

保障基金管理機構使用保障基金后，依法取得______。A.代位權B.撤銷權C.受償權D.清償權我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條規(guī)定，“動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算”。第22題、

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，投資經(jīng)理應當具有期貨從業(yè)資格，具有______年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。A.3B.5C.2D.4我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十二條規(guī)定，“投資經(jīng)理應當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰”。第23題、

《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中的經(jīng)營機構不包括______。A.證券公司B.商業(yè)銀行從事理財業(yè)務的分公司C.期貨公司D.基金管理公司我的答案：參考答案：B答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定，“本辦法所稱證券期貨經(jīng)營機構，是指證券公司、基金管理公司、期貨公司及前述機構依法設立的從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司”。第24題、

根據(jù)《期貨業(yè)從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的人員將取得______頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.各期貨公司我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，“通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明”。第25題、

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的______和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法合規(guī)性B.違法操作C.違規(guī)操作D.風險操作程序我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，“首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責”。第26題、

期貨公司______不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事B.監(jiān)事C.總經(jīng)理或者相關負責人D.股東、董事我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，“期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作”。第27題、

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為首席風險官不適當人選之日起______年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.4我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，“自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員”。第28題、

全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的______。A.持倉制度B.交易制度C.限倉制度D.保證金制度我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，“全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度”。第29題、

《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》是根據(jù)______而制定的。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨交易所管理條例》C.《期貨從業(yè)人員管理條例》D.《期貨經(jīng)紀公司管理條例》我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨公司金融期貨結算業(yè)務，維護期貨市場秩序，防范風險，《期貨交易管理條例》，制定本辦法”。第30題、

期貨公司風險監(jiān)管指標不包括______。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產(chǎn)的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，“期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元。(2)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%。(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。(4)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%。(5)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。(6)規(guī)定的最低限額結算準備金要求”。故本題選A。第31題、

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報______的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.各自所在地B.證券公司所在地C.期貨公司所在地D.任意我的答案：參考答案：A答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，“證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案”。第32題、

證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明的下列事項中不合法的是______。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.報酬支付及相關費用的分擔方式D.為客戶提供融資的利率約定我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，“證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：①介紹業(yè)務的范圍；②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；③介紹業(yè)務對接規(guī)則；④客戶投訴的接待處理方式；⑤報酬支付及相關費用的分擔方式；⑥違約責任；⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項”。第33題、

______應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國金融期貨交易所備案。A.期貨公司B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定，“期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構備案”。第34題、

期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、______和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益”。第35題、

期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在______提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。A.2個工作日B.5個工作日C.1個月內(nèi)D.期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)我的答案：參考答案：D答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十九條規(guī)定，“期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認”。第36題、

因實物交割發(fā)生糾紛的，______為合同履行地。A.期貨交易所住所地B.期貨公司住所地C.期貨倉庫D.期貨實物供應商住所地我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，“因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地”。第37題、

當事人既以違約又以侵權起訴的，以______確定管轄。A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求B.違約訴訟請求C.侵權訴訟請求D.當事人起訴狀中嚴重的訴訟請求我的答案：參考答案：A答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，“侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄”。第38題、

會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處______罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上5萬元以下我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨交易管理條例》第七十六條規(guī)定，“會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款”。第39題、

下列關于客戶賬戶管理的說法，錯誤的是______。A.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易B.期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用C.期貨公司應當為客戶設置交易編碼D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，“期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易”。第40題、

客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是______。A.沒有有效期限的，應當視為一直有效B.沒有品種的，應按當前交易最活躍的品種C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易D.沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應當視為開倉交易我的答案：參考答案：C答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，“客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易”。第41題、

______應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，“中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照要求及時提供”。第42題、

未取得從業(yè)資格的人員、擅自從事期貨業(yè)務的人員，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處______萬元以下罰款。A.1B.10C.5D.3我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，“未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款”。第43題、

下列主體中，不必提取風險準備金的是______。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第三十一條規(guī)定，“期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用”。第44題、

下列關于期貨交易所名稱的說法，錯誤的是______。A.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣B.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經(jīng)批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“商品交易所”字樣D.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，“經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的期貨交易所，應當標明‘商品交易所’或者‘期貨交易所’字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱”。第45題、

期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，______。A.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十C.期貨公司承擔次要賠償責任D.期貨公司不承擔責任我的答案：參考答案：B答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，“期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十”。第46題、

根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送給______。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，“期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司”。第47題、

當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過______與投資者協(xié)商，采取辦法予以妥善解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構D.中國證監(jiān)會派出機構我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定，“當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法予以妥善解決”。第48題、

期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在______上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告”。第49題、

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，保存有關介紹業(yè)務的憑證、合同等資料的期限不得少于______年。A.2B.3C.1D.5我的答案：參考答案：D答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，“證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年”。第50題、

期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過______查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會派出機構網(wǎng)站C.中國證監(jiān)會網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十八條規(guī)定，“期貨公司應當在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場所等公示業(yè)務流程。期貨公司應當提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢”。第51題、

下列關于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是______。A.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條規(guī)定，“客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示”。第52題、

關于期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構造成損失的責任承擔，下列說法正確的是______。A.是否承擔責任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定B.如損失小，可不承擔責任C.應當承擔相應責任D.是否承擔責任由中國證監(jiān)會決定我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十三條規(guī)定，“從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任”。第53題、

下列關于客戶資產(chǎn)保護的說法，錯誤的是______。A.期貨公司應按規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況B.客戶開立期貨保證金賬戶的，應在當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金D.客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結算賬戶我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條規(guī)定，“期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況”。A項正確，B項錯誤。第八十四條規(guī)定，“期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放”。C項正確。第八十三條規(guī)定，“客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶”。D項正確。第54題、

任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由______宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.人民法院D.期貨交易所我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，“任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者”。第55題、

全面結算會員期貨公司應當以______向期貨交易所繳納結算擔保金。A.非結算會員保證金B(yǎng).客戶保證金C.風險準備金D.自有資金我的答案：參考答案：D答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條第一款規(guī)定，“全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金”。第56題、

期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的______。A.報告權B.知情權C.經(jīng)營權D.決策權我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條規(guī)定，“期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權”。第57題、

下列關于非結算會員提出交易結算異議的說法，錯誤的是______。A.應當以書面方式提出B.應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)提出C.可以向期貨交易所提出D.在約定的時間內(nèi)不提出異議視為確認我的答案：參考答案：C答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條第一款規(guī)定，“非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內(nèi)容的確認”。第58題、

期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告______。A.會員大會或股東大會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.商務部我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條第一款規(guī)定，“期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會”。第59題、

期貨公司應當提示客戶可以通過______查詢期貨交易結算報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.期貨交易自助系統(tǒng)C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨電子郵局我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，“期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢。客戶應當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認”。第60題、

證券公司申請介紹業(yè)務時，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前______個月月末的風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.5我的答案：參考答案：B答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第七條第八項規(guī)定，“證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表”。多項選擇題第61題、

依法對期貨公司實行監(jiān)督管理的機構有______。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.中國證監(jiān)會派出機構我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定，“中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理”。第62題、

會員制期貨交易所的權力機構是會員大會，下列選項中屬于會員大會職權的有______。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設置我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定，“會員大會行使下列職權：①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；②選舉和更換會員理事；③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告；④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況；⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本；⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項；⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權”。A、B、C三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。第63題、

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)______情形時，應當向公司全體董事提交書面報告。A.風險監(jiān)管指標達到預警標準的B.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規(guī)定比例的C.風險預警期結束的D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的我的答案：參考答案：AD答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十二條規(guī)定，“期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露”。第64題、

期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨交易所的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有______。A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券C.期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金D.期貨交易所會員在期貨交易所結算擔保金賬戶中的資金我的答案：參考答案：AB答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定(二)》第三條規(guī)定，“期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；②期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券”。第65題、

證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件______。A.法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和5名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)我的答案：參考答案：ACD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件：①凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；②法人治理結構良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；③具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；④具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人；⑤具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術系統(tǒng)；⑥最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構或有權機關立案調(diào)查的情形；⑦中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合前款第④項規(guī)定的條件”。第66題、

非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將______反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。A.成交時間B.委托回報C.成交結果D.結算流程我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，“非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員”。第67題、

從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當建立協(xié)助開戶制度，其主要內(nèi)容包括______。A.向客戶充分揭示期貨交易風險B.告知客戶期貨保證金安全存管要求C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系D.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，“證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求”。第68題、

申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向______提出申請。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會授權的派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家市場監(jiān)督管理總局我的答案：參考答案：AB答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，“申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請”。第69題、

期貨從業(yè)人員從事的不正當競爭行為包括______。A.采用明示與有關機構具有特殊關系的手段招徠投資者B.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本收取手續(xù)費C.采用虛假宣傳方式進行自我夸大D.開展營銷活動，降低手續(xù)費優(yōu)惠措施我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十六條規(guī)定，“提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：①采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；②貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；③采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；④在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；⑤以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；⑥中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為”。第70題、

以下情形中，構成操縱證券、期貨交易價格罪的有______。A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量我的答案：參考答案：BCD答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(三)以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨交易價格的”。B、C、D三項均屬于操縱證券、期貨交易價格罪；A項屬于編造并傳播證券交易虛假信息罪。第71題、

期貨公司變更股權有下列______情形的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準。A.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持B.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形C.股權受讓方最低持股應在10%以上D.擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條規(guī)定，“期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：①變更控股股東、第一大股東；②單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除以上規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準”。第二十條規(guī)定，“期貨公司變更股權有第十九條所列情形的，應當具備下列條件：①擬變更的股權不存在被凍結等情形；②期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形；③涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條至第十二條規(guī)定的條件”。第72題、

《期貨交易管理條例》的立法宗旨包括______。A.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展B.保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益C.維護期貨市場秩序，防范風險D.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，“為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例”。第73題、

根據(jù)規(guī)定，期貨交易所章程應當載明的事項包括______。A.財務會計、內(nèi)部控制制度B.風險準備金管理制度C.交易糾紛的處理方式D.基本業(yè)務制度我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，“期貨交易所章程應當載明下列事項：(一)設立目的和職責；(二)名稱、住所和營業(yè)場所；(三)注冊資本及其構成；(四)營業(yè)期限；(五)組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則；(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；(七)基本業(yè)務制度；(八)風險準備金管理制度；(九)財務會計、內(nèi)部控制制度；(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法；(十一)章程修改程序；(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項”。第74題、

期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當______。A.了解投資者的投資經(jīng)驗B.了解投資者的財務狀況C.誠實地告知投資者期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險D.向投資者做出合理的承諾或者保證我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，“期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。期貨公司應當針對客戶期貨投資咨詢具體服務需求，揭示期貨市場風險，明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險”。第75題、

下列關于期貨公司股東會的說法，正確的有______。A.股東會每年應當至少召開一次會議B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決D.股東會每半年應當至少召開一次會議我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，“期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權”。第76題、

從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其______。A.罰款B.停業(yè)整頓C.吊銷期貨業(yè)務許可證D.警告我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，“期貨公司有任用不具備資格的期貨從業(yè)人員行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證”。第77題、

境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同______制定，并報國務院批準。A.國務院商務主管部門B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構C.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構D.外匯管理部門我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第四十二條第二款規(guī)定，“境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行”。第78題、

期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是______。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.取消交易品種我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項”。第79題、

交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，______。A.期貨公司承擔責任B.交割倉庫承擔責任C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任我的答案：參考答案：BC答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條第一款規(guī)定，“交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任”。第80題、

期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當______。A.勤勉盡責、獨立客觀B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)D.對重要事實予以明示我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二十條規(guī)定，“從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示”。第81題、

根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有______。A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布可用庫容情況我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定，“期貨交易所應當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況；(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況”。第82題、

申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括______。A.經(jīng)營計劃B.發(fā)起協(xié)議C.發(fā)起人名單D.風險處置預案我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，“申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②發(fā)起協(xié)議；③非自然人股東按照其自身決策程序同意出資設立期貨公司的決定文件；④公司章程草案；⑤經(jīng)營計劃；⑥發(fā)起人名單及其最近3年經(jīng)會計師事務所審計的財務報告或者個人金融資產(chǎn)證明以及不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負有直接責任未逾3年的說明；⑦擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷、相關任職條件證明和相關資格證書；⑧擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；⑨場地、設備、資金來源證明文件；⑩股權結構及股東間關聯(lián)關系、一致行動人關系的說明；資本補充方案及風險處置預案；律師事務所出具的法律意見書；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料”。第83題、

下列人員進行期貨內(nèi)幕交易，依法應從重處罰的有______。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構的工作人員B.期貨交易所的工作人員C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員D.民營企業(yè)的工作人員我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第六十九條第二款規(guī)定，“國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰”。第84題、

實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由______組成。A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.結算會員D.非結算會員我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，“實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算”。第85題、

首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有______。A.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度B.期貨公司客戶保證金安全存管制度C.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，“首席風險官應當對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；(四)期貨公司經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度”。第86題、

根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務機構的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括______。A.代理客戶從事期貨交易B.劃轉期貨保證金C.存取期貨保證金D.收付期貨保證金我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十五條規(guī)定，“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。第87題、

全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向______報告。A.中國證監(jiān)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十三條規(guī)定，“全面結算會員期貨公司調(diào)整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告”。第88題、

證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循______原則。A.平等B.自愿C.客戶利益至上D.公平我的答案：參考答案：BCD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。證券期貨經(jīng)營機構應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應”。第89題、

證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，應當編制計劃說明書，列明______。A.利益沖突情況B.托管人報酬C.投資風險揭示D.收益分配安排我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第六條規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機構募集資產(chǎn)管理計劃，應當編制計劃說明書，列明以下內(nèi)容：①資產(chǎn)管理計劃名稱和類型；②管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；③資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風險揭示；④收益分配和風險承擔安排；⑤管理人、托管人報酬，以及與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理、運用有關的其他費用的計提標準和計提方式；⑥參與費、退出費等投資者承擔的費用和費率，以及投資者的重要權利和義務；⑦募集期間；⑧信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；⑨利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重要事項；⑩中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項”。第90題、

根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，______。A.應當免予行政處罰，但應處以罰款B.可以減輕行政處罰C.應當從輕、減輕行政處罰，但應給予警告、批評D.可以從輕行政處罰我的答案：參考答案：BD答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，“期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰”。第91題、

根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括______。A.客戶權益B.客戶未足額追加的保證金C.負債調(diào)整值D.資產(chǎn)調(diào)整值我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十條規(guī)定，“期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本的計算公式：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項”。客戶未足額追加的保證金屬于其他調(diào)整項。因此，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目應包括B、C、D三項。第92題、

下列關于期貨公司提供風險管理服務的說法，正確的有______。A.期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能B.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力C.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓D.期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程我的答案：參考答案：BCD答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，“期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力”。第93題、

期貨交易所應當及時公布上市品種合約的______。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預測信息我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第二十七條第一款規(guī)定，“期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息”。第94題、

下列選項中，適用《期貨交易管理條例》的有______。A.金融期貨合約交易及其相關活動B.期權合約交易及其相關活動C.商品期貨合約交易及其相關活動D.權證交易及其相關活動我的答案：參考答案：ABC答案解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，“任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約”。第95題、

銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具______，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《中華人民共和國刑法修正案(六)》將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑?！钡?6題、

期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括______。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司會員C.期貨市場機構投資者D.期貨市場個人投資者我的答案：參考答案：CD答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定，“期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金”。該辦法第二十一條規(guī)定了具體對期貨市場個人投資者和機構投資者保證金損失進行補償?shù)臉藴?。?7題、

期貨公司董事長出現(xiàn)以下______情形的，期貨公司應當對其進行離任審計。A.被撤銷任職資格B.被認定為不適當人選而被解除職務C.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話D.辭職我的答案：參考答案：ABD答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，“期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案”。第98題、

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，對______進行公開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務D.期貨行情信息、交易設施我的答案：參考答案：ABC答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十五條規(guī)定，“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。第99題、

全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂的結算協(xié)議，應當包含的內(nèi)容有______。A.違約責任B.結算流程C.風險管理措施、條件及程序D.非結算會員結算準備金最低余額我的答案：參考答案：ABCD答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，“全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結算會員結算準備金最低余額；(四)風險管理措施、條件及程序；(五)結算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項”。第100題、

使用期貨投資者保障基金前，______應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。A.期貨交易所B.期貨投資者保障基金管理機構C.中國證監(jiān)會D.財政部我的答案：參考答案：BC答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，“使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金”。判斷是非題第101題、

期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十四條規(guī)定，“取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產(chǎn)”。第102題、

期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。A.對B.錯我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，“期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復交易品種；③國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見”。第103題、

期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。A.對B.錯我的答案：參考答案：B答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十三條規(guī)定，“期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；②代理客戶從事期貨交易；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。第104題、

員工持股計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第八條規(guī)定，“基金中基金資產(chǎn)管理計劃、管理人中管理人資產(chǎn)管理計劃應當按照規(guī)定分別在其名稱中標明‘FOF’、‘MOM’或者其他能夠反映該資產(chǎn)管理計劃類別的字樣。員工持股計劃、以收購上市公司為目的設立的資產(chǎn)管理計劃等具有特定投資管理目標的資產(chǎn)管理計劃應當按照規(guī)定在其名稱中標明反映該資產(chǎn)管理計劃投資管理目標的字樣”。第105題、

資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十條第二款規(guī)定，“資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告”。第106題、

持有期貨公司主要股東不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應當在3個工作日內(nèi)通知期貨公司。A.對B.錯我的答案：參考答案：A答案解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，“期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司：①所持有的期貨公司股權被凍結或者被強制執(zhí)行；②質(zhì)押或解除質(zhì)押所持有的期貨公司股權；③決定轉讓所持有的期貨公司股權；④不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；⑤股權變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變