煤礦安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南

DB13/T5052—2019

煤礦安全風(fēng)險分級管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)給出了煤礦雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的總體要求、安全風(fēng)險分級管控、隱患排查治理及保障措施

等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于河北省行政區(qū)域內(nèi)各煤礦（企業(yè)）。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系要求

3術(shù)語和定義

GB/T23694中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。為了便于使用，以下重復(fù)列出了GB/T

23694中的一些術(shù)語和定義。

3.1

危險源

可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、物質(zhì)財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)因素。

注：改寫GB/T28001—2011，定義3.6。

3.2

風(fēng)險

發(fā)生危險事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損害或財產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組

合。

注：改寫GB/T28001—2011，定義3.21。

3.3

風(fēng)險點(diǎn)

伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所或區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所或區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作

業(yè)過程，或以上兩者的組合。

3.4

風(fēng)險評估

包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價的全過程。

[選自GB/T23694—2013《風(fēng)險管理術(shù)語》]

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3.5

風(fēng)險識別

發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。

[選自GB/T23694—2013《風(fēng)險管理術(shù)語》]

3.6

風(fēng)險分析

理解風(fēng)險性質(zhì)，確定風(fēng)險等級的過程。

[選自GB/T23694—2013《風(fēng)險管理術(shù)語》]

3.7

風(fēng)險等級

單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。

注：根據(jù)風(fēng)險導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性與后果二者組合，可對風(fēng)險劃分不同的等級。

[選自GB/T23694—2013《風(fēng)險管理術(shù)語》]

3.8

風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級

的管控方式。

3.9

風(fēng)險管控措施

為將風(fēng)險降低至可接受程度，采取的相應(yīng)消除、隔離、控制的方法和手段。

3.10

事故隱患

生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因

其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺

陷。（以下簡稱隱患）

3.11

隱患排查

對風(fēng)險管控措施落實的有效性和生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的隱患進(jìn)行檢查、監(jiān)測、分析、定級的過程。

3.12

隱患治理

對排查出的隱患進(jìn)行登記、上報，制定整改方案或措施、預(yù)案、資金計劃，明確整改責(zé)任和時限，

并組織實施、跟蹤落實、提級督辦、驗收銷號等一系列閉環(huán)管理過程。

4總體要求

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煤礦雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)應(yīng)：

a)堅持“關(guān)口前移、源頭管控、預(yù)防為主、綜合治理”；

b)將安全風(fēng)險管控和隱患排查治理與日常安全管理工作協(xié)調(diào)統(tǒng)一，并納入綜合安全檢查活動；

c)對安全風(fēng)險實施分級管控，公告重大風(fēng)險，落實并持續(xù)完善管控措施；

d)開展定期和專項隱患排查，公示重大隱患，實行隱患分級治理、督辦、驗收，做到責(zé)任、措

施、資金、時限和預(yù)案“五落實”；

e)開展定期和專項培訓(xùn)，實施信息化管理，持續(xù)改進(jìn)雙重預(yù)防機(jī)制。

5安全風(fēng)險分級管控

5.1基本要求

煤礦在全面辨識危險源的基礎(chǔ)上，進(jìn)行安全風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，制定管控方案或措施，定

期檢查風(fēng)險管控措施落實情況，分析風(fēng)險管控效果，完善管控措施。專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、管控體

系復(fù)雜的管控方案或措施，可聘請專家參與制定。

5.2風(fēng)險點(diǎn)劃分

遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則，對所有生產(chǎn)部位、設(shè)施、場

所、區(qū)域等進(jìn)行風(fēng)險點(diǎn)劃分；對于作業(yè)過程中的風(fēng)險點(diǎn)，應(yīng)涵蓋煤礦生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有操作及作業(yè)

活動。

示例1：

地面變電站、井下中央變電所、采區(qū)變電所、移動變電站、供電設(shè)備。

示例2：

臨時性特殊作業(yè)活動如瓦斯排放、火區(qū)啟封、探放水作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)等。

示例3：

某區(qū)域石門揭煤、某工作面老空水探放作業(yè)、地面變電站的倒閘操作、井下中央變電所檢修作業(yè)等。

5.3風(fēng)險分類

參照GB6441所列可能導(dǎo)致的事故和傷害類別，將安全風(fēng)險劃分為22種類型，見表1。

表1安全風(fēng)險類型表

序號安全風(fēng)險類型名稱序號安全風(fēng)險類型名稱

01水災(zāi)（透水）12起重傷害

02火災(zāi)（內(nèi)因火災(zāi)、外因火災(zāi)）13車輛傷害

03瓦斯（爆炸、燃燒、突出）14淹溺

04煤塵爆炸15灼燙

05沖擊地壓16高處墜落

06冒頂（片幫）17坍塌

07火藥爆炸18鍋爐爆炸

08觸電19容器爆炸

09機(jī)械傷害20中毒和窒息

10運(yùn)輸21職業(yè)病危害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）

11物體打擊22其它

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5.4風(fēng)險評估

5.4.1評估形式

5.4.1.1年度安全風(fēng)險評估

每年底，煤礦主要負(fù)責(zé)人組織分管負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊相關(guān)人員，對照本

文件表1所列內(nèi)容并結(jié)合礦井實際，開展年度安全風(fēng)險評估。評估范圍應(yīng)覆蓋所有生產(chǎn)作業(yè)部位、設(shè)施、

場所、區(qū)域。年度安全風(fēng)險評估后，形成年度安全風(fēng)險評估報告，年度安全風(fēng)險評估報告示例參見附

錄A。年度風(fēng)險評估結(jié)果可用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害

預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案等。

5.4.1.2專項安全風(fēng)險評估

專項安全風(fēng)險評估后，形成專項安全風(fēng)險評估報告，專項安全風(fēng)險評估報告示例參見附錄B。專項

風(fēng)險評估結(jié)果可用于指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等，指導(dǎo)修訂完善

設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施，完善安全管理制度。

煤礦出現(xiàn)但不限于以下情況時，應(yīng)開展專項安全風(fēng)險評估：

a)新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；

b)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化前；

c)啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；

d)新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗或推廣應(yīng)用前；

e)啟封井口、人員進(jìn)入嚴(yán)重沖擊地壓礦井或停工停產(chǎn)時間30天及以上礦井排查隱患前；

f)本礦發(fā)生死亡事故或較大涉險事故、出現(xiàn)重大隱患或本省發(fā)生重特大事故后；

g)建設(shè)項目設(shè)計、施工前；

h)編制閉坑報告前。

5.4.2評估技術(shù)

安全風(fēng)險評估執(zhí)行GB/T27921的規(guī)定。風(fēng)險評價可采用但不限于以下技術(shù)：

a)作業(yè)條件危險性評價法（LEC），參見附錄C；

b)風(fēng)險矩陣評價法（LS），參見附錄D。

5.4.3風(fēng)險分級

對不同類別的安全風(fēng)險，采用相應(yīng)的風(fēng)險評估技術(shù)確定安全風(fēng)險等級。安全風(fēng)險等級從高到低劃

分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

5.5管控方案（措施）

安全風(fēng)險評估后，制定管控方案（措施），其內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：

a)重大風(fēng)險管控方案應(yīng)包括危險源、風(fēng)險描述、管控措施、經(jīng)費(fèi)和物資、負(fù)責(zé)管控單位和管控

責(zé)任人、管控時限、應(yīng)急處置等內(nèi)容，方案示例參見附錄E；

b)風(fēng)險管控措施應(yīng)包括人員、設(shè)備設(shè)施、工程技術(shù)、安全管理、現(xiàn)場環(huán)境、應(yīng)急處置和教育培

訓(xùn)等內(nèi)容；

c)定期分析管控效果，針對管控過程中出現(xiàn)的問題和對隱患治理過程中伴隨的風(fēng)險情況，調(diào)整

完善安全風(fēng)險管控方案（措施）。

5.6風(fēng)險清單

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年度安全風(fēng)險評估后，建立年度安全風(fēng)險清單；專項安全風(fēng)險評估后，完善更新年度安全風(fēng)險清

單。以伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所、區(qū)域以及作業(yè)過程為基礎(chǔ)，按不同風(fēng)險等級或風(fēng)險類型形成風(fēng)

險點(diǎn)清單。安全風(fēng)險清單內(nèi)容應(yīng)包括編號、風(fēng)險地點(diǎn)、風(fēng)險描述、風(fēng)險類型、風(fēng)險評估（可能性、損

失、風(fēng)險值、風(fēng)險等級）、管控措施、管控層級和責(zé)任人。

5.7公告與告知

安全風(fēng)險應(yīng)公告或告知，方式和內(nèi)容符合下列要求：

a)在井口或存在重大風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施；

b)在井下顯著位置、重點(diǎn)區(qū)域、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備上設(shè)置明顯警示標(biāo)識，設(shè)立安全風(fēng)險

告知欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡。

5.8分級管控

5.8.1管控層級

煤礦安全風(fēng)險實施分級管控。依據(jù)安全風(fēng)險等級，確定管控層級：

a)主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重大風(fēng)險管控；

b)分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)較大風(fēng)險管控，并檢查重大風(fēng)險管控措施落實情況；

c)區(qū)隊負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)一般風(fēng)險管控，并檢查較大風(fēng)險、重大風(fēng)險的管控措施落實情況；

d)班組長和崗位人員負(fù)責(zé)低風(fēng)險管控，并檢查一般風(fēng)險、較大風(fēng)險、重大風(fēng)險的管控措施落實

情況。

5.8.2定期管控

5.8.2.1煤礦主要負(fù)責(zé)人

煤礦主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查風(fēng)險管控措施落實情況：

a)每月組織1次對重大風(fēng)險管控措施落實情況檢查和管控效果分析，通過檢查分析補(bǔ)充完善管

控措施，布置安全風(fēng)險管控重點(diǎn)；

b)帶班下井時，跟蹤重大風(fēng)險管控措施落實情況。

5.8.2.2分管負(fù)責(zé)人

煤礦分管負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查風(fēng)險管控措施落實情況：

a)每周組織1次對分管范圍內(nèi)安全風(fēng)險管控重點(diǎn)實施情況檢查分析，檢查較大以上風(fēng)險管控措

施落實情況；

b)帶班下井時，跟蹤較大以上風(fēng)險管控措施落實情況。

5.8.2.3區(qū)隊負(fù)責(zé)人

煤礦區(qū)隊負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織檢查風(fēng)險管控措施落實情況：

a)負(fù)責(zé)組織本區(qū)隊責(zé)任范圍內(nèi)的安全風(fēng)險等級一般及以上安全風(fēng)險管控措施落實；

b)在崗期間落實月度、周檢查分析報告提出的安全風(fēng)險管控工作部署。

5.8.2.4班組和崗位人員

煤礦班組和崗位人員應(yīng)定期檢查風(fēng)險管控措施落實情況：

a)上崗作業(yè)前，掌握班組、本崗位所在區(qū)域的風(fēng)險清單和風(fēng)險告知卡內(nèi)容；

b)作業(yè)期間落實班組、本崗位責(zé)任范圍內(nèi)的風(fēng)險管控措施。

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6隱患排查治理

6.1隱患分級

6.1.1隱患等級

根據(jù)隱患治理的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，煤礦事故隱患分為重大隱患和一般隱患。

6.1.2重大隱患判定

重大隱患是指危害程度和整改難度大，應(yīng)全部或局部停產(chǎn)，并經(jīng)過一定時間治理方能排除的隱患，

或因外部因素影響致使煤礦自身難以排除的隱患。煤礦重大隱患包括：

a)超能力、超強(qiáng)度或者超定員組織生產(chǎn)；

b)瓦斯超限作業(yè)；

c)煤與瓦斯突出礦井，未依照規(guī)定實施防突措施；

d)高瓦斯礦井未建立瓦斯抽采系統(tǒng)和監(jiān)控系統(tǒng)，或者不能正常運(yùn)行；

e)通風(fēng)系統(tǒng)不完善、不可靠；

f)有嚴(yán)重水患，未采取有效措施；

g)超層越界開采；

h)有沖擊地壓危險，未采取有效措施；

i)自然發(fā)火嚴(yán)重，未采取有效措施；

j)使用明令禁止使用或者淘汰的設(shè)備、工藝；

k)煤礦未形成雙回路供電系統(tǒng)；

l)新建煤礦邊建設(shè)邊生產(chǎn)，煤礦改擴(kuò)建期間，在改擴(kuò)建的區(qū)域生產(chǎn)，或者在其他區(qū)域的生產(chǎn)超

出安全設(shè)計規(guī)定的范圍和規(guī)模；

m)煤礦實行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營后，未重新取得或者及時變更安全生產(chǎn)許可證而從事生產(chǎn)，或者

承包方再次轉(zhuǎn)包，以及將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進(jìn)行勞務(wù)承包；

n)煤礦改制期間，未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人和安全管理機(jī)構(gòu)，或者在完成改制后，未重新取得或

者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證和營業(yè)執(zhí)照；

o)礦井采掘接續(xù)緊張未主動采取限產(chǎn)或停采措施，仍然進(jìn)行生產(chǎn)。

6.1.3一般隱患劃分

除重大隱患以外的其它隱患為一般隱患。一般隱患按照影響范圍、危害程度和解決的難易程度等

劃分為A級、B級、C級，一般隱患劃分標(biāo)準(zhǔn)見表2。

表2一般隱患劃分標(biāo)準(zhǔn)

一般隱患級別劃分標(biāo)準(zhǔn)

指危害程度和整改難度較大、技術(shù)要求較高，煤礦難以治理，需要煤礦或上一級企業(yè)、業(yè)務(wù)科室

A級

指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、幫助方能整改的隱患。

B級危害程度比較嚴(yán)重或者有一定工程量，需要煤礦分管領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)科室組織整改的隱患。

C級危害或整改難度較小，煤礦區(qū)隊能夠整改的隱患。

6.2隱患分類

根據(jù)隱患的唯一性、通用性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性原則，參照GB6441所列可能導(dǎo)致的事故和傷害類

別，將隱患分為4大類45小類，隱患分類見表3。

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表3隱患分類表

隱患

1.安全管理類2.從業(yè)人員類3.作業(yè)場所類4.設(shè)備設(shè)施類

大類

1.1生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照類；2.1從業(yè)人員資格資質(zhì)類；3.1采掘布置類；4.1采掘設(shè)備類；

1.2安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置類；2.2從業(yè)人員教育培訓(xùn)類；3.2頂板類；4.2通風(fēng)設(shè)施設(shè)備類；

1.3安全生產(chǎn)責(zé)任制類；2.3從業(yè)人員操作行為類；3.3通風(fēng)類；4.3安全監(jiān)控類；

1.4安全管理制度類；2.4其他從業(yè)人員類。3.4瓦斯類；4.4人員定位類；

1.5圖紙管理類；--3.5粉塵類；4.5壓風(fēng)自救類；

1.6作業(yè)（操作）規(guī)程類；--3.6防滅火類；4.6供水施救類；

隱1.7隱患排查治理類；--3.7防治水類；4.7緊急避險類；

患

1.8安全生產(chǎn)記錄、臺帳檔案類；--3.8電氣類；4.8提升運(yùn)輸類；

小

類1.9應(yīng)急救援預(yù)案與實施類；--3.9提升運(yùn)輸類；4.9排水設(shè)備類；

1.10礦山救護(hù)類；--3.10爆破作業(yè)類；4.10電氣設(shè)備類；

1.11建設(shè)項目類；--3.11安全標(biāo)志類；4.11爆破器材類；

1.12事故管理類；--3.12其他作業(yè)場所類。4.12通信設(shè)備類；

1.13職業(yè)健康類；----4.13個人防護(hù)用品類；

1.14安全文化；----4.14其他設(shè)備設(shè)施類。

1.15其他安全管理類。------

6.3隱患排查

6.3.1定期排查

根據(jù)組織機(jī)構(gòu)確定不同的隱患排查組織級別，一般包括：

a)煤礦級：主要負(fù)責(zé)人每月至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊開展1

次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的隱患排查；

b)業(yè)務(wù)科室級：分管負(fù)責(zé)人每周組織相關(guān)人員對分管領(lǐng)域進(jìn)行1次全面的隱患排查；

c)區(qū)隊級：區(qū)隊負(fù)責(zé)人每天組織相關(guān)人員對作業(yè)區(qū)域及生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行安全檢查，開展隱患排查；

d)班組崗位級：班組和崗位人員在作業(yè)過程中，隨時開展隱患排查。

6.3.2專項排查

包括但不限于下列情形，應(yīng)開展專項隱患排查：

a)與本單位安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以及規(guī)程制定、修改或者廢止的；

b)當(dāng)?shù)貧庀髼l件發(fā)生重大變化或者預(yù)報可能發(fā)生重大自然災(zāi)害，對安全生產(chǎn)構(gòu)成威脅的；

c)生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化；

d)啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)；

e)新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝試驗或推廣應(yīng)用；

f)礦井停工停產(chǎn)30天及以上；

g)本礦發(fā)生死亡事故、較大涉險事故或本省發(fā)生重特大事故后；

h)煤礦新建、改擴(kuò)建項目建設(shè)施工；

i)礦井井口啟封、閉坑。

6.4隱患治理

6.4.1治理方案（措施）

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定期排查或?qū)ｍ椗挪楹?，制定隱患治理方案（措施）。重大隱患和一般隱患（A級）治理方案應(yīng)包

括隱患概況、治理的標(biāo)準(zhǔn)要求、治理的方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資安排、負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)人員、工時安

排、治理的時限要求、安全措施和應(yīng)急預(yù)案、復(fù)查工作要求和安排、其他需要明確的事項等內(nèi)容。重

大隱患治理方案示例參見附錄F。

6.4.2分級管理

6.4.2.1隱患實行分級治理、分級督辦、分級驗收。隱患治理完成后，按驗收層級組織驗收，經(jīng)驗收

合格的予以銷號，實現(xiàn)閉環(huán)管理。隱患分級管理見表4。

表4隱患分級管理表

隱患等級治理層級督辦層級驗收層級

重大隱患煤礦上一級公司上一級公司

A級煤礦上一級公司上一級公司

一般隱患B級區(qū)隊安全管理部門業(yè)務(wù)科室

C級班組區(qū)隊、安管員區(qū)隊、安管員

6.4.2.2未按規(guī)定完成治理的隱患以及負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)

的隱患，應(yīng)提高督辦層級。

6.4.2.3重大隱患及一般隱患（A級）治理，由煤礦主要負(fù)責(zé)人組織實施。方案實施前，煤礦主要負(fù)

責(zé)人組織分管負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具體負(fù)責(zé)治理人員進(jìn)行論證，必要時可聘請專家參加。

6.5公示監(jiān)督

6.5.1在井口或其他顯著位置公示重大隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍。

6.5.2每月向從業(yè)人員通報隱患分布、治理進(jìn)展情況。

6.5.3每季度，煤礦應(yīng)向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)和安全監(jiān)察職責(zé)的部門報告重大隱患，報告應(yīng)包

括隱患的現(xiàn)狀、產(chǎn)生原因、危害程度、整改難易程度分析、治理方案、治理責(zé)任等內(nèi)容。

6.5.4建立隱患舉報獎勵制度，公布隱患舉報方式，接受從業(yè)人員和社會監(jiān)督。

6.6隱患臺賬

煤礦應(yīng)建立隱患臺賬。隱患臺賬應(yīng)包括編號、排查日期、排查人、隱患地點(diǎn)、隱患級別、隱患類

型、隱患描述、治理措施、資金、治理期限、責(zé)任單位、責(zé)任人、督辦單位（部門）、督辦人、完成

時間、驗收結(jié)果、驗收時間、驗收人、是否銷號等內(nèi)容。隱患臺賬示例參見附錄G。

7保障措施

7.1明確職責(zé)

煤礦是雙重預(yù)防機(jī)制工作的責(zé)任主體，應(yīng)成立雙重預(yù)防機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確管理部門，配備

管理人員，并明確：

a)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)本單位雙重預(yù)防工作；

b)各分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的雙重預(yù)防工作；

8

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c)各業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊、班組、崗位人員的雙重預(yù)防工作職責(zé)。

7.2建立制度

煤礦應(yīng)建立一個或多個雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度，規(guī)范以下方面內(nèi)容：

a)安全風(fēng)險分級管控；

b)隱患排查治理；

c)培訓(xùn)教育；

d)其他工作內(nèi)容（如：信息化平臺運(yùn)行管理、安全檢查分析等）。

7.3信息化管理

7.3.1煤礦應(yīng)采用信息化管理手段，建立雙重預(yù)防管理信息平臺。

7.3.2信息平臺的風(fēng)險分級管控部分應(yīng)實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報全過程的信

息化管理。

7.3.3信息平臺的隱患排查治理部分應(yīng)實現(xiàn)對隱患的記錄統(tǒng)計、過程跟蹤、逾期報警、信息上報的信

息化管理。

7.3.4系統(tǒng)宜具備與其它信息化系統(tǒng)的接口功能。

7.4教育培訓(xùn)

7.4.1煤礦應(yīng)制定專項培訓(xùn)計劃，開展安全風(fēng)險管控、隱患排查治理知識和技能培訓(xùn)，將其納入安全

培訓(xùn)內(nèi)容。

7.4.2組織對入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員開展年度和專項安全風(fēng)險評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)安全風(fēng)

險管控措施的培訓(xùn)。

7.4.3每年至少組織參與安全風(fēng)險評估工作的人員學(xué)習(xí)1次安全風(fēng)險評估技術(shù)。

7.4.4每年至少組織安全管理人員進(jìn)行1次隱患排查治理方面的專題培訓(xùn)。

7.4.5培訓(xùn)應(yīng)有培訓(xùn)教案、課程安排、學(xué)員簽到記錄、考試結(jié)果等內(nèi)容，并記錄到培訓(xùn)檔案。

7.5資料管理

7.5.1煤礦應(yīng)完整保存雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行的記錄資料（含電子資料），并分類管理。資料應(yīng)包括但不

限于以下內(nèi)容：

a)雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度；

b)年度和專項安全風(fēng)險評估報告（含安全風(fēng)險清單、風(fēng)險點(diǎn)清單）；

c)重大風(fēng)險管控方案；

d)月和周安全風(fēng)險檢查分析記錄；

e)隱患臺帳；

f)重大隱患治理方案；

g)培訓(xùn)檔案。

7.5.2年度和專項安全風(fēng)險評估報告至少保存3年；重大風(fēng)險解除后、重大隱患銷號后，相關(guān)記錄資

料至少保存2年，其他安全風(fēng)險和隱患相關(guān)資料至少保存2年。

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附錄A

（資料性附錄）

年度安全風(fēng)險評估報告示例

A.1安全風(fēng)險評估組織

A.1.1安全風(fēng)險評估時間

××××年××月××日至××××年××月××日，主要負(fù)責(zé)人×××組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)

業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，對本單位風(fēng)險開展全面評估工作。

A.1.2安全風(fēng)險評估人員構(gòu)成

安全風(fēng)險評估人員構(gòu)成參見表A.1。

表A.1安全風(fēng)險評估人員構(gòu)成

評估小組構(gòu)成姓名職務(wù)職稱評估人員簽字

組長×××××××××

×××××××××

副組長×××××××××

??????

評估小組成員

×××××××××

×××××××××

采煤×××××××××

×××××××××

??????

×××××××××

掘進(jìn)

??????

????????

A.2礦井及危險因素概況

A.2.1礦井概況

??

A.2.2礦井安全避險“六大系統(tǒng)”基本情況。

A.2.3××××年礦井采掘生產(chǎn)銜接情況。

A.2.4危險因素概況

介紹瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)存在的危險因素。

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A.3安全風(fēng)險評估范圍

安全風(fēng)險評估范圍包括礦井各生產(chǎn)系統(tǒng)、年度采掘作業(yè)區(qū)域等。

A.4安全風(fēng)險評估

A.4.1概述

說明安全風(fēng)險評估小組組長組織召開的評估工作會議情況，包括職責(zé)分工、時間安排、內(nèi)容及評

估知識培訓(xùn)以及評估過程等。

A.4.2安全風(fēng)險識別方法

闡述安全風(fēng)險識別工作采用的風(fēng)險識別方法，詳細(xì)描述識別出的安全風(fēng)險，至少包括風(fēng)險名稱、

危險有害因素、風(fēng)險位置、風(fēng)險類別等內(nèi)容。安全風(fēng)險識別方法可分為經(jīng)驗對照分析和系統(tǒng)安全分析

兩大類。

A.4.3安全風(fēng)險評估方法

闡述安全風(fēng)險評估工作采用的方法，可選用但不限于以下方法：作業(yè)條件危險性評價法（D=LEC

法）、風(fēng)險矩陣評價法。

A.5各類風(fēng)險評估

闡述經(jīng)過安全風(fēng)險評估后，確定的重大風(fēng)險情況。重大風(fēng)險應(yīng)以清單形式列出。

A.5.1頂板

A.5.1.1基本情況

A.5.1.2頂板安全風(fēng)險識別

A.5.1.2.1工作面過老巷、斷層、地質(zhì)構(gòu)造過程中頂板抽冒安全風(fēng)險識別。

A.5.1.2.2工作面初次放頂期間上下出口懸頂面積過大頂板突然垮落安全風(fēng)險識別。

??

A.5.1.3頂板安全風(fēng)險評估

頂板安全風(fēng)險評估結(jié)果參見表A.2。

表A.2頂板安全風(fēng)險評估結(jié)果

編號風(fēng)險描述風(fēng)險點(diǎn)LECD=LEC風(fēng)險等級

工作面過老巷、斷層、地質(zhì)構(gòu)造過

×××工作面6215180較大風(fēng)險

程中頂板抽冒

工作面初次放頂期間上下出口懸頂

×××工作面6140240較大風(fēng)險

面積過大頂板垮落風(fēng)險

????????????????

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A.5.2水災(zāi)

??

A.6礦井安全風(fēng)險評估結(jié)論

根據(jù)礦井安全風(fēng)險評估結(jié)果：重大風(fēng)險有：水災(zāi)、??；較大風(fēng)險有：內(nèi)因火災(zāi)、??；一般風(fēng)

險有：煤塵爆炸、??；低風(fēng)險有：??。

A.7安全風(fēng)險管控措施

闡述針對評估出的重大風(fēng)險，制定的安全風(fēng)險管控措施情況。可以用附件的形式列出。

闡述依據(jù)評估結(jié)果，下一年度安全工作重點(diǎn)需要加強(qiáng)的工作（如對災(zāi)害預(yù)防和處理計劃的修訂、

應(yīng)急預(yù)案的補(bǔ)充和完善等）和其他相關(guān)工作。

A.8年度安全風(fēng)險清單

年度安全風(fēng)險清單參見表A.3。

表A.3××礦××××年度安全風(fēng)險清單

編號風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險風(fēng)險評估管控管控管控

地點(diǎn)描述類型可能性損失風(fēng)險值風(fēng)險等級措施層級責(zé)任人

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附錄B

（資料性附錄）

專項安全風(fēng)險評估報告示例

B.1風(fēng)險評估人員

××××年××月××日，礦總工程師×××召集各專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人、相關(guān)基層單位負(fù)責(zé)人等有

關(guān)人員對××綜采工作面進(jìn)行專項安全風(fēng)險評估，風(fēng)險評估組織參見表B.1。

表B.1風(fēng)險評估組織表

評估人員構(gòu)成姓名職務(wù)職稱

主持人×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

參加人×××××××××

×××××××××

×××××××××

×××××××××

??????

B.2工作面基本情況

B.2.1工作面位置及相鄰關(guān)系。

B.2.2煤層情況。

B.2.3頂?shù)装迩闆r。

B.2.4水文情況。

B.2.5瓦斯情況。

B.2.6煤塵及自然發(fā)火情況。

??

B.3風(fēng)險評估

B.3.1水災(zāi)風(fēng)險評估

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本工作面水災(zāi)方面主要危險源是老空水和含水層水。在掘進(jìn)過程中，×××溜子道巷道積水可能

通過裂隙導(dǎo)入該工作面風(fēng)道出現(xiàn)積水；工作面在5煤頂板含水層下施工，該含水層靜儲量豐富，動水補(bǔ)

給充沛，在掘進(jìn)期間不會導(dǎo)通××煤頂板砂巖裂隙承壓含水層水。綜合以上因素，水災(zāi)風(fēng)險評估結(jié)果

參見表B.2。

表B.2水災(zāi)風(fēng)險評估結(jié)果

危險源風(fēng)險描述LECD=L×E×C風(fēng)險等級

老空水6315270較大風(fēng)險

含水層水0.210714低風(fēng)險

B.3.2火災(zāi)風(fēng)險評估

??

B.3.3瓦斯風(fēng)險評估

??

B.3.4煤塵風(fēng)險評估

??

B.3.5頂板事故風(fēng)險評估

??

B.3.6……

??

B.4工作面專項安全風(fēng)險評估結(jié)論

根據(jù)以上風(fēng)險評估，本工作面存在的風(fēng)險：老空水為較大風(fēng)險；含水層水風(fēng)險為一般風(fēng)險。

??

B.5風(fēng)險管控措施

B.5.1水災(zāi)風(fēng)險管控措施

水災(zāi)風(fēng)險管控措施如下：

a)加強(qiáng)水文地質(zhì)預(yù)測預(yù)報；

b)探查采空區(qū)及老窯積水范圍及積水量；

c)接近老空及時進(jìn)行探放水；

d)形成工作面排水系統(tǒng)；

??

B.5.2火災(zāi)風(fēng)險管控措施

??

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B.5.3瓦斯風(fēng)險管控措施

??

B.5.4……

??

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附錄C

（資料性附錄）

作業(yè)條件危險性評價法

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價風(fēng)險大小，作業(yè)

條件危險性大小按公式(C.1)計算：

D=L×E×C??????????????????(C.1)

式中：

D——作業(yè)條件危險性的大小（danger），參見表C.1；

L——事故發(fā)生的可能性（likelihood），參見表C.2；

E——人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（exposure），參見表C.3；

C——一旦發(fā)生事故可能造成的后果（consequence），參見表C.4。

表C.1D—風(fēng)險大小

D值危險程度

>320重大風(fēng)險

160～320較大風(fēng)險

70～160一般風(fēng)險

<70低風(fēng)險

注：LEC風(fēng)險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。值得

注意的是，LEC風(fēng)險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經(jīng)驗判斷，應(yīng)用時需要考慮其局限性，根據(jù)實際情況予以

修正。

表C.2L—事故發(fā)生的可能性

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實際不可能

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表C.3E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見暴露

表C.4C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

10010人以上死亡

403～9人死亡

151～2人死亡

7嚴(yán)重

3重大、傷殘

1引人注意

示例：

評估“綜掘掘進(jìn)作業(yè)，頂板冒落，人員受到傷害”風(fēng)險：

L：可能性，即冒頂?shù)目赡苄?，取?（可能，但不經(jīng)常）；

E：暴露頻度，取值6（每天工作時間內(nèi)暴露）；

C：后果，取值15（1人～2人死亡）；

D：風(fēng)險大小，3×6×15=270；

查表，D值在“160～320”區(qū)間，即較大風(fēng)險；則“綜掘掘進(jìn)作業(yè)，頂板冒落，人員受到傷害”風(fēng)險大小為較大風(fēng)

險。

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附錄D

（資料性附錄）

風(fēng)險矩陣分析法

D.1風(fēng)險矩陣分析法

按照風(fēng)險發(fā)生的概率、特征、損害程度等技術(shù)指標(biāo)，由風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能造成的損失評定

分?jǐn)?shù)，進(jìn)而確定相應(yīng)的風(fēng)險等級，風(fēng)險矩陣圖參見圖D.1。風(fēng)險值按公式(D.1)計算：

R=L×S??????????????????(D.1)

式中：

R——表示風(fēng)險值；

L——表示危險事件發(fā)生可能性；

S——表示危險事件可能造成的損失。

一般風(fēng)險較大風(fēng)險重大風(fēng)險可能造成的損失

風(fēng)險矩陣有效類別賦值

（III級）（II級）（I級）人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失

61218243034

A6多人死亡500萬元以上

51015202530

B51人死亡100萬元～500萬元

4812162024

低風(fēng)C4多人受嚴(yán)重傷害4萬元～100萬元

險

（IV369121518

級）D31人受嚴(yán)重傷害1萬元～4萬元

246810121人受到傷害，需要急

E20.2萬元～1萬元

救；或多人受輕微傷害

123456

F11人受輕微傷害0.2萬元以下

風(fēng)險等級劃分

123456賦值

風(fēng)險值風(fēng)險等級備注

30～36重大風(fēng)險I級

LKJIHG有效類別

18～25較大風(fēng)險II級

9～16一般風(fēng)險III級

不能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時發(fā)生發(fā)生的可能性

1～8低風(fēng)險IV級

圖D.1風(fēng)險矩陣圖

示例：

評估“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險：

L：可能性，人員登高作業(yè)時未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能發(fā)生，取值4；

S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴(yán)重傷害，取值3；

R：風(fēng)險值，4×3=12；

根據(jù)矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風(fēng)險，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風(fēng)險大小為：

一般風(fēng)險。

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附錄E

（資料性附錄）

重大風(fēng)險管控方案示例

E.1風(fēng)險描述

××××年，礦井進(jìn)行了煤塵爆炸性鑒定，經(jīng)鑒定，××煤層具有爆炸危險性，火焰長度＞400mm，

揮發(fā)分38.61%。根據(jù)安全風(fēng)險評估，煤塵爆炸風(fēng)險為重大風(fēng)險。

E.2管控措施

E.2.1綜合防塵工程技術(shù)措施

采取的綜合防塵工程技術(shù)措施如下：

a)采取綜合防塵措施，并建立完善的防塵供水系統(tǒng)；

b)井下風(fēng)速必須嚴(yán)格控制，改變通風(fēng)系統(tǒng)時，必須相應(yīng)地調(diào)節(jié)風(fēng)速，防止煤塵飛揚(yáng)；

??

E.2.2隔絕煤塵爆炸工程技術(shù)措施

主要采用隔爆水棚來隔絕煤塵爆炸的傳播。隔爆棚分為主要隔爆棚及輔助隔爆棚，分別設(shè)置在以

下地點(diǎn)：

a)主要隔爆棚，應(yīng)在下列地點(diǎn)設(shè)置：

??

b)輔助隔爆棚，應(yīng)在下列地點(diǎn)設(shè)置：

??

E.2.3安全管理措施

??

E.2.4培訓(xùn)教育措施

??

E.3經(jīng)費(fèi)和物資

經(jīng)費(fèi)和物資統(tǒng)計情況參見表E.1。

表E.1經(jīng)費(fèi)和物資統(tǒng)計表

工程項目名稱計量單位工程量計劃資金（萬元）

軟質(zhì)水袋個××××××

噴霧噴頭個××××××

機(jī)械式噴霧裝置套××××××

多功能自動噴霧配件個××××××

放炮噴霧裝置臺××××××

????????

總計×××萬元