提供理財服務(wù) 合同模板

提供理財服務(wù)合同模板第一篇范文：合同編號：__________

合同名稱：提供理財服務(wù)合同

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

鑒于：

1.甲方系具備完全民事行為能力的自然人/法人，有意委托乙方提供理財服務(wù)；

2.乙方具備合法的理財服務(wù)資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，為甲方提供專業(yè)理財服務(wù)；

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財服務(wù)事宜，達成如下合同條款：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方根據(jù)甲方的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資需求及市場情況，為甲方提供以下理財服務(wù)：

（1）投資規(guī)劃；

（2）資產(chǎn)配置；

（3）投資建議；

（4）定期財務(wù)分析；

（5）其他與理財相關(guān)的服務(wù)。

1.2乙方應(yīng)遵循客觀、公正、專業(yè)的原則，為甲方提供理財服務(wù)。

二、委托期限

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。合同到期后，如雙方同意續(xù)簽，應(yīng)簽訂書面續(xù)簽協(xié)議。

三、費用及支付

3.1甲方應(yīng)按照乙方的收費標(biāo)準(zhǔn)支付以下費用：

（1）理財規(guī)劃服務(wù)費；

（2）資產(chǎn)管理服務(wù)費；

（3）其他與理財服務(wù)相關(guān)的費用。

3.2乙方應(yīng)在提供理財服務(wù)前向甲方詳細說明服務(wù)費用及支付方式，甲方同意后，雙方簽訂書面協(xié)議。

四、甲方權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方有權(quán)了解乙方的資質(zhì)、業(yè)績、收費標(biāo)準(zhǔn)等信息；

4.2甲方應(yīng)如實向乙方提供財務(wù)狀況、投資需求等相關(guān)信息；

4.3甲方應(yīng)按照本合同的約定支付服務(wù)費用；

4.4甲方有權(quán)根據(jù)市場情況及自身需求調(diào)整投資策略。

五、乙方權(quán)利與義務(wù)

5.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息，為甲方提供專業(yè)理財服務(wù)；

5.2乙方應(yīng)遵循保密原則，妥善保管甲方的個人信息及財務(wù)狀況；

5.3乙方應(yīng)按照本合同的約定向甲方收取服務(wù)費用；

5.4乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，定期向甲方報告投資情況及財務(wù)分析。

六、違約責(zé)任

6.1雙方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；

6.2乙方在提供服務(wù)過程中，如因故意或重大過失造成甲方損失的，應(yīng)予以賠償。

七、爭議解決

雙方因履行本合同發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

八、附件

8.1甲方身份證/營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

8.2乙方資質(zhì)證書復(fù)印件；

8.3雙方簽訂的書面服務(wù)費用協(xié)議；

8.4其他與合同相關(guān)的文件。

九、其他約定

9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；

9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

簽訂日期：__________

（以下無正文）

注意事項：

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

2.本合同一經(jīng)簽訂，即視為雙方已充分了解合同內(nèi)容，自愿履行合同約定。請雙方仔細閱讀本合同，確認(rèn)無誤后簽字（或蓋章）。

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

丙方（第三方主體）：__________

鑒于：

1.甲方系具備完全民事行為能力的自然人/法人，有意委托乙方提供理財服務(wù)，并希望通過引入丙方，增強理財服務(wù)的安全性及效率；

2.乙方具備合法的理財服務(wù)資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，按甲方要求提供專業(yè)理財服務(wù)；

3.丙方具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)能力，同意作為第三方主體，參與并監(jiān)督甲乙雙方的理財服務(wù)過程，保障甲方權(quán)益；

經(jīng)甲、乙、丙三方友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供理財服務(wù)，丙方參與監(jiān)督事宜，達成如下合同條款：

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資建議等服務(wù)；

1.2甲方有權(quán)要求丙方對乙方的服務(wù)進行監(jiān)督、評估，并定期獲取評估報告；

1.3甲方有權(quán)根據(jù)市場情況及自身需求，調(diào)整投資策略和資產(chǎn)配置；

1.4甲方應(yīng)如實向乙、丙雙方提供財務(wù)狀況、投資需求等相關(guān)信息；

1.5甲方應(yīng)按照本合同的約定支付乙方的服務(wù)費用及丙方的監(jiān)督費用。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息，為甲方提供專業(yè)理財服務(wù)；

2.2乙方應(yīng)在提供服務(wù)過程中，接受丙方的監(jiān)督，確保服務(wù)質(zhì)量；

2.3乙方應(yīng)遵循保密原則，妥善保管甲方的個人信息及財務(wù)狀況；

2.4乙方不得將甲方委托的理財事務(wù)泄露給無關(guān)第三方；

2.5乙方在違約情況下，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

三、丙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丙方有權(quán)對乙方的理財服務(wù)進行全程監(jiān)督，包括但不限于投資規(guī)劃、資產(chǎn)配置、投資執(zhí)行等；

3.2丙方應(yīng)定期向甲方提供乙方的服務(wù)評估報告，確保甲方了解理財服務(wù)的實際情況；

3.3丙方應(yīng)保持獨立、客觀、公正的原則，為甲方提供專業(yè)監(jiān)督服務(wù)；

3.4丙方應(yīng)對甲方的個人信息及財務(wù)狀況予以保密；

3.5丙方不得與乙方存在利益沖突，確保甲方的權(quán)益不受損害。

四、甲方的優(yōu)先權(quán)益條款

4.1甲方在合同有效期內(nèi)，享有隨時終止乙、丙雙方服務(wù)的權(quán)利，且無需承擔(dān)違約責(zé)任；

4.2甲方有權(quán)要求乙方和丙方在合同終止后，繼續(xù)履行保密義務(wù)；

4.3甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在合同終止后，按照約定退還相關(guān)費用；

4.4甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在合同履行過程中，遵守法律法規(guī)，確保投資安全。

五、乙方的違約及限制條款

5.1乙方在提供服務(wù)過程中，如出現(xiàn)嚴(yán)重失誤，導(dǎo)致甲方損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

5.2乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得變更投資策略、資產(chǎn)配置等；

5.3乙方應(yīng)確保投資決策的獨立性，不得受第三方影響；

5.4乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

六、第三方介入的意義和目的

甲、乙、丙三方同意，引入丙方作為第三方主體，旨在：

1.增強甲方對理財服務(wù)的信任，保障甲方權(quán)益；

2.提高乙方服務(wù)的透明度，規(guī)范乙方行為；

3.通過丙方的專業(yè)監(jiān)督，降低投資風(fēng)險，提升投資效率；

4.促進甲、乙、丙三方在理財事務(wù)上的合作，實現(xiàn)共贏。

七、總結(jié)

本合同以甲方權(quán)益為主導(dǎo)，通過引入第三方主體丙方，確保甲方在理財服務(wù)過程中的優(yōu)先權(quán)益得到保障。甲、乙、丙三方應(yīng)共同努力，實現(xiàn)甲方財富的穩(wěn)健增長。

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

丙方（第三方主體）：__________

簽訂日期：__________

（以下無正文）

注意事項：

1.本合同未盡事宜，甲、乙、丙三方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；

2.本合同一經(jīng)簽訂，即視為甲、乙、丙三方已充分了解合同內(nèi)容，自愿履行合同約定。請三方仔細閱讀本合同，確認(rèn)無誤后簽字（或蓋章）。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（委托人）：__________

乙方（受托人）：__________

丙方（第三方主體）：__________

鑒于：

1.甲方系具備完全民事行為能力的自然人/法人，愿意委托乙方進行專項項目管理；

2.乙方具備專業(yè)項目管理資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，負責(zé)項目的策劃、執(zhí)行及管理；

3.丙方作為獨立第三方，具備相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)評估能力，同意參與項目的監(jiān)督與評估，保障項目質(zhì)量；

經(jīng)甲、乙、丙三方協(xié)商一致，就甲方委托乙方進行項目管理，丙方提供專業(yè)監(jiān)督與評估服務(wù)事宜，達成如下合同條款：

一、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.1乙方有權(quán)根據(jù)項目特點及甲方需求，制定項目計劃、預(yù)算及執(zhí)行方案；

1.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息、資源及配合，以保障項目的順利進行；

1.3乙方有權(quán)要求丙方對項目進度、質(zhì)量、成本等方面進行監(jiān)督與評估，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)；

1.4乙方應(yīng)按照合同約定向甲方收取項目費用；

1.5乙方應(yīng)確保項目按照約定時間、質(zhì)量完成，并對項目成果承擔(dān)責(zé)任。

二、甲方的權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方有權(quán)監(jiān)督乙方的項目管理工作，對項目進度、質(zhì)量、成本等進行了解；

2.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供項目所需的信息、資源及配合；

2.3甲方應(yīng)按照合同約定支付項目費用；

2.4甲方不得無故干涉乙方的項目管理，不得違反合同約定。

三、丙方的權(quán)利與義務(wù)

3.1丙方有權(quán)對乙方的項目管理過程進行全程監(jiān)督，包括項目計劃、執(zhí)行、驗收等環(huán)節(jié)；

3.2丙方應(yīng)保持獨立、客觀、公正的原則，對項目進行定期評估，并向乙丙雙方提供評估報告；

3.3丙方有權(quán)要求乙方對項目中出現(xiàn)的問題進行整改；

3.4丙方應(yīng)對甲、乙雙方的商業(yè)秘密及項目信息予以保密；

3.5丙方不得與乙丙雙方存在利益沖突，確保項目的公正性。

四、乙方的優(yōu)先權(quán)益條款

4.1乙方在項目執(zhí)行過程中，享有自主決策權(quán)，甲方不得無故干涉；

4.2乙方有權(quán)要求甲方在項目變更時，承擔(dān)相應(yīng)的費用和風(fēng)險；

4.3乙方有權(quán)要求丙方在項目驗收時，提供客觀、公正的評估意見；

4.4乙方在項目順利完成并驗收合格后，有權(quán)要求甲方支付項目尾款。

五、甲方的違約及限制條款

5.1甲方未按約定支付項目費用，乙方有權(quán)暫停或終止項目；

5.2甲方違反合同約定，干涉乙方項目管理，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任；

5.3甲方在項目過程中，未能提供必要的信息、資源及配合，導(dǎo)致項目延期或失敗，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

5.4甲方不得將項目轉(zhuǎn)包給其他單位或個人，否則乙方有權(quán)解除合同。

六、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

本合同以乙方權(quán)益為主導(dǎo)，旨在：

1.保障乙方在項目管理過程中的自主權(quán)和專業(yè)優(yōu)勢；

2.通過丙方的監(jiān)督與評估，提升項目質(zhì)量，確保項目目標(biāo)的實現(xiàn)；

3.強化乙方在項目中的核心地位，降低甲方無故干涉項目管理的風(fēng)險；

4.促進甲、乙、丙三方在項目合作中實現(xiàn)專業(yè)互補，提高項目成功率。

七、總結(jié)

本合同通過強調(diào)乙方權(quán)益，弱化甲方主導(dǎo)地位，確保乙方在項目管理中的核心利益。甲、乙、丙三方應(yīng)共同