2023年華安創(chuàng)新證券投資基金更新的招募說明書

華安創(chuàng)新證券投資基金

更新的招募說明書

2008年第2號

基金管理人：華安基金管理有限公司

基金托管人：交通銀行股份有限公司

基金類型：契約型開放式

2008年11月

重要提示

華安創(chuàng)新證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2001年8月15日證監(jiān)基金字[2001]33號文件《關(guān)

于同意華安創(chuàng)新證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實以及準(zhǔn)確以及完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)

會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性

判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守以及誠實信用以及謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但

不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別說明外，本招募說明書所載內(nèi)容截止日

為2008年9月210,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2008年6月30日。

目錄

緒言.......................................................................0

釋義.......................................................................1

三.基金管理人...............................................................4

四.基金托管人..............................................................13

五.相關(guān)服務(wù)機構(gòu)............................................................17

六.基金份額的申購以及贖回與轉(zhuǎn)換...........................................31

七.基金的非交易過戶以及凍結(jié)與質(zhì)押.........................................39

八.基金的轉(zhuǎn)托管............................................................41

九以及基金的投資.............................................................42

十.基金的業(yè)績...............................................................47

T———.基金的貝才產(chǎn).............................................................48

十二.基金資產(chǎn)的估值.........................................................49

十三.基金的收益分配.........................................................53

十四.基金的費用與稅收.......................................................54

十五.基金的會計與審計.......................................................60

十六.基金的信息披露.........................................................61

十七.風(fēng)險揭示...............................................................63

十八.《基金合同》的終止與清算................................................65

十九.《基金合同》的內(nèi)容摘要..................................................67

二十.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.................................................74

二十一.對基金份額持有人的服務(wù)...............................................78

二十二.其他應(yīng)披露事項.......................................................82

二十三.招募說明書的存放及查閱方式..........................................85

二十四.備查文件.............................................................86

一.緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）及其配

套管理辦法等有關(guān)法律法規(guī)以及《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）

編寫。

基金管理人和基金托管人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載以及誤導(dǎo)性陳述或者

重大遺漏，并對其真實性以及準(zhǔn)確性以及完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人和基金托管人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在

本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的《基金合同》編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?！痘鸷贤肥?/p>

約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利以及義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依《基金合同》取得基金份額，

即成為基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對《基

金合同》的承認和接受，并按照《基金法》以及《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利以及

承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱《基金合同》。

二.釋義

本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義:

指《華安創(chuàng)新證券投資基金更新的招募說明書》及對其的持續(xù)更

本招募說明書：

新

指《華安創(chuàng)新證券投資基金基金合同》及對本合同的任何修訂和

本合同以及《基金合同》：

補充

指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第

《基金法》：五次會議通過，自2004年6月1日起施行的《中華人民共和國

證券投資基金法》

元：指人民幣元

基金或本基金：指依據(jù)《基金合同》所設(shè)立的華安創(chuàng)新證券投資基金

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

基金管理人：指華安基金管理有限公司

基金發(fā)起人：指華安基金管理有限公司

基金托管人：指交通銀行股份有限公司

指依據(jù)有關(guān)代理協(xié)議辦理本基金申購以及贖回和其他基金業(yè)務(wù)

基金銷售代理人：

的代理機構(gòu)

指華安基金管理有限公司或其委托的其它符合條件的代為辦理

基金注冊與過戶登記人：

基金注冊與過戶登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

基金合同當(dāng)事人

的基金管理人以及基金托管人和基金份額持有人

指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資

個人投資者：

于證券投資基金的自然人投資人

指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資

機構(gòu)投資者：

于證券投資基金的法人以及社會團體或其他組織

存續(xù)期限：指基金成立并存續(xù)的不定期之期限

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日

T日：指日常申購以及贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請日

T+n日指自T日起第n個工作日（不包含T日）

指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出

日常申購：

購買基金份額的請求

指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出

日常贖回：

賣出基金份額的請求

指基金投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部

基金轉(zhuǎn)換：或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的

行為

指基金注冊與過戶登記人給投資人開立的用于記錄投資人持有

基金賬戶

本基金份額情況的憑證

指基金銷售機構(gòu)為投資人開立的用于記錄投資人所持有的華安

交易賬戶：基金管理有限公司管理的開放式基金基金份額及其變化情況的

賬戶

指投資人將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬

轉(zhuǎn)托管：

戶轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)

指基金投資所得紅利以及股息以及債券利息以及買賣證券差價

基金收益：

以及銀行存款利息以及其他收益

指基金所購買的各類證券價值以及銀行存款本息和基金應(yīng)收的

基金資產(chǎn)總值：

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值

指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精確

基金份額凈值：到0.001元，小數(shù)點第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)

定

指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

基金資產(chǎn)估值：

份額凈值的過程

基金份額持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金份額持有人提供的一系列服務(wù)

指基金管理人的投資理財中心和基金電子交易平臺，及基金銷售

基金銷售網(wǎng)點：

代理人的代銷網(wǎng)點

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見以及無法抗拒以及無法避免且在《基

金合同》由基金托管人以及基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使基

金合同當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行《基金合同》的任何

不可抗力：

事件，包括但不限于洪水以及地震及其它自然災(zāi)害以及戰(zhàn)爭以及

騷亂以及火災(zāi)以及政府征用以及沒收以及法律法規(guī)變化以及突

發(fā)停電或其他突發(fā)事件以及證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>

三.基金管理人

（-）基金管理人概況

1.名稱：華安基金管理有限公司

2.注冊地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

3.設(shè)立日期：1998年6月4日

4.辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈2樓以及37樓以及38

樓

5.聯(lián)系電話：（021）38969999

6.聯(lián)系人：馮穎

7.注冊資本：15,000萬元人民幣

8.股權(quán)結(jié)構(gòu)：

上海電氣（集團）總公司持股20%以及上海國際信托有限公司持股20%以及上海工業(yè)投

資（集團）有限公司持股20%以及上海錦江國際投資管理有限公司持股20%以及上海沸點投

資發(fā)展有限公司持股20沆

（-）主要人員情況

1.董事以及監(jiān)事及高級管理人員

（1）董事會：

徐建國先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師及上海財經(jīng)大學(xué)兼職教授。歷任上海日用化學(xué)工

業(yè)公司副經(jīng)理，上海市輕工業(yè)局局長助理以及副局長以及黨委書記，上海市經(jīng)濟委員會副主

任，上海市寶山區(qū)區(qū)長，上海市黃浦區(qū)區(qū)長，上海市人民政府副秘書長以及上海市經(jīng)濟委員

會主任，現(xiàn)任上海電氣（集團）總公司董事長。

俞妙根先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總

代表以及AIT公司董事會董事總經(jīng)理以及信托二部經(jīng)理兼新上海國際大廈有限公司總經(jīng)理

以及資金信托總部總經(jīng)理以及行政管理部經(jīng)理，上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。2006

年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公

司總裁，副董事長。

辜昌基先生，大專學(xué)歷，高級工程師。歷任上海合成纖維研究所副科長，中石化上海石

化總廠滌編廠總工程師以及廠長助理，中石化上海石化股份公司副總經(jīng)理，中石化上海金山

實業(yè)公司總經(jīng)理，上海市經(jīng)委副主任，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團）有限公司董事長。

萬才華先生，大專學(xué)歷，經(jīng)濟師。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行川沙支行營業(yè)部職員，

浦東花木信用社信貸組長，浦東洋涇信用社副主任，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行陸家嘴支行營

業(yè)部副行長，中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行金橋支行副行長，興業(yè)銀行上海分行浦東支行行長,

現(xiàn)任上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。

馬名駒先生，大學(xué)學(xué)歷，高級會計師。歷任上海鳳凰自行車股份有限公司副董事長兼總

經(jīng)理，上海東方上市企業(yè)博覽中心副總經(jīng)理,上海錦江國際投資管理有限公司董事兼總經(jīng)理,

錦江國際（集團）有限公司副總裁及計劃財務(wù)部經(jīng)理以及金融事業(yè)部總經(jīng)理以及上海錦滄文

華大酒店董事長以及錦江麥德龍現(xiàn)購自運有限公司副董事長以及北京昆侖飯店董事以及上

海錦江國際旅館投資有限公司董事以及錦江之星旅館有限公司董事以及錦江國際集團財務(wù)

有限責(zé)任公司董事兼財務(wù)總監(jiān)。

獨立董事：

蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授?，F(xiàn)任全國政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟委員會委員，北京大學(xué)

經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市以及云南省以及吉林省以及成都市，武漢市等省市專家

顧問，北京市場經(jīng)濟研究所所長，《經(jīng)濟界》雜志社社長以及主編。

吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級律師，曾被評為上海市優(yōu)秀律師與上海市十佳法律顧問。

歷任上海市城市建設(shè)局秘書科長以及上海市第一律師事務(wù)所副主任以及上海市金茂律師事

務(wù)所主任以及上海市律師協(xié)會副會長?，F(xiàn)任上海市金茂律師事務(wù)所高級合伙人以及上海仲裁

委員會仲裁員以及上海市律師協(xié)會顧問。

夏大慰先生，研究生學(xué)歷，教授。歷任上海財經(jīng)大學(xué)科研處處長，上海財經(jīng)大學(xué)南德管

理學(xué)院院長，上海財經(jīng)大學(xué)常務(wù)副校長，現(xiàn)任上海國家會計學(xué)院院長以及黨委書記，APEC

金融與發(fā)展項目執(zhí)行秘書處秘書長，兼任香港中文大學(xué)榮譽教授以及中國工業(yè)經(jīng)濟研究與開

發(fā)促進會副會長以及中國會計學(xué)會副會長以及財政部會計準(zhǔn)則委員會咨詢專家以及上海證

交所上市公司專家委員會委員以及上海工業(yè)經(jīng)濟專業(yè)研究會主任委員等職務(wù)。

（2）監(jiān)事會：

謝偉民先生，研究生學(xué)歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務(wù)所干部，空軍政治學(xué)院訓(xùn)

練部中共黨史研究室正營級教員以及講師，上海市計委直屬機關(guān)黨委干事，中共上海市綜合

經(jīng)濟工作委員會組織處干部以及宣傳員（副處級）以及副處長，中共上海市金融工作黨委組

織處（宣傳處）副處長兼機關(guān)黨委副書記以及機關(guān)紀委書記（正處級）。

陳涵女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經(jīng)理以及資

產(chǎn)信托總部實業(yè)投資部副經(jīng)理以及資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部副科長，現(xiàn)任上海國際信托投資

有限公司資產(chǎn)管理總部投資業(yè)務(wù)部科長。

柳振鐸先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海良工閥門廠團委書記以及車間主任以

及副廠長，上海機電工業(yè)管理局辦公室副主任以及規(guī)劃處處長，現(xiàn)任上海電氣（集團）總公

司副總裁兼上海機電股份公司黨委書記以及總經(jīng)理。

徐丹女士，研究生學(xué)歷，高級會計師，中國注冊稅務(wù)師。歷任上海石化總廠計財處會計

以及財務(wù)副科長，中石化上海金山實業(yè)公司財務(wù)處副處長，上海金山實業(yè)投資發(fā)展有限公司

總會計師兼財務(wù)部主任，上海金山區(qū)財政局副局長，中石化上海浦東開發(fā)辦財務(wù)處處長兼上

海浦東實華經(jīng)濟發(fā)展公司財務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任上海工業(yè)投資（集團）有限公司總會計師。

李梅清女士，大專學(xué)歷，會計師。歷任上海新亞（集團）股份有限公司財務(wù)部副經(jīng)理以

及上海新亞（集團）有限公司財務(wù)部副經(jīng)理，錦江國際（集團）有限公司計劃財務(wù)部副經(jīng)理

及上市公司部副經(jīng)理，上海錦江國際投資管理有限公司財務(wù)總監(jiān)以及金融事業(yè)部財務(wù)總監(jiān)。

蔣位先生，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟師。曾在上海財經(jīng)大學(xué)任講師，上海市發(fā)展計劃委員會工

作，現(xiàn)任上海沸點投資發(fā)展有限公司投資部高級經(jīng)理。

趙敏先生，研究生學(xué)歷，助理研究員。曾在上海社會科學(xué)院人口與發(fā)展研究所工作，歷

任華安基金管理有限公司綜合管理部總經(jīng)理以及電子商務(wù)部總經(jīng)理以及上海營銷總部總經(jīng)

理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司客戶服務(wù)與電子商務(wù)部總經(jīng)理。

諸慧女士，研究生學(xué)歷，經(jīng)濟師。歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部高級監(jiān)察員，

集中交易部總監(jiān)助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司集中交易部總經(jīng)理。

（3）高級管理人員：

俞妙根先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海國際信托投資公司駐德國漢堡辦事處總

代表以及AIT公司董事會董事總經(jīng)理以及信托二部經(jīng)理兼新上海國際大廈有限公司總經(jīng)理

以及資金信托總部總經(jīng)理以及行政管理部經(jīng)理，上海國際信托投資有限公司副總經(jīng)理。2006

年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經(jīng)營工作，現(xiàn)任華安基金管理有限公

司總裁，副董事長。

邵杰軍先生，研究生學(xué)歷，14年證券以及基金從業(yè)經(jīng)驗。曾任申銀萬國證券股份有限

公司基金管理總部總經(jīng)理助理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司常務(wù)副總裁。

韓勇先生，研究生學(xué)歷。先后在中國人民大學(xué)以及中國人民銀行總行研究生部以及北京

大學(xué)學(xué)習(xí)，分別獲經(jīng)濟學(xué)學(xué)士以及金融學(xué)碩士和經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位，美國杜克大學(xué)訪問學(xué)者。

15年證券以及期貨以及基金從業(yè)經(jīng)驗。曾在君安證券有限公司和華夏證券有限公司從事投

資銀行工作；在中國證券監(jiān)督管理委員會從事監(jiān)管工作，歷任副主任科員以及主任科員以及

副處長以及處長?，F(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。

李炳旺先生，研究生學(xué)歷，22年基金業(yè)工作經(jīng)驗。曾任國際證券投資信托公司信息技

術(shù)部暨注冊登記部主管以及怡富證券投資信托公司市場部經(jīng)理以及注冊登記部協(xié)理以及信

息技術(shù)部副總經(jīng)理以及綜合規(guī)劃部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司副總裁。

章國富先生，研究生學(xué)歷，21年經(jīng)濟以及金融從業(yè)經(jīng)驗。曾任上海財經(jīng)大學(xué)副教授以

及碩士生導(dǎo)師，上海大華會計師事務(wù)所會計師以及中國誠信證券評估有限公司上海分公司副

總經(jīng)理以及上海華虹（集團）有限公司財務(wù)部副部長（主持工作）以及上海信虹投資管理有

限公司副總經(jīng)理兼上海新鑫投資有限公司財務(wù)總監(jiān)，現(xiàn)任華安基金管理有限公司督察長。

2.基金經(jīng)理介紹

現(xiàn)任基金經(jīng)理：劉新勇先生，碩士，11年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾在淄博基金管理有限公司

從事研究以及投資工作。1999年5月加入華安基金管理有限公司后，曾任研究發(fā)展部高級

研究員以及華安中國A股基金的基金經(jīng)理。2003年9月18日至今擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

歷任基金經(jīng)理：

尚志民先生，2001年9月20日一2003年9月18日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

劉耀軍先生，2001年9月20日一2003年9月18日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

孫正女士，2001年9月20S—2004年2月5日擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。

3.本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員的姓名和職務(wù)如下：

俞妙根先生，總裁

王國衛(wèi)先生，首席投資官

尚志民先生，基金投資部總經(jīng)理

宋磊先生，研究發(fā)展部總經(jīng)理

諸慧女士，集中交易部總經(jīng)理

4.上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售以及申購以及贖回和登記事宜；

2.辦理基金備案手續(xù)；

3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理以及分別記賬,進行證券投資；

4.按照《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

5.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6.編制中期和年度基金報告；

7.計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購以及贖回價格；

8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9.召集基金份額持有人大會；

10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄以及賬冊以及報表和其他相關(guān)資料；

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

(四)基金管理人的承諾

1.基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的法律法規(guī)以及《基金合同》和中國證監(jiān)會的有

關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反法律法規(guī)的行為發(fā)生；

2.基金管理人承諾建立健全并嚴格遵守內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列違反

《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的行為的發(fā)生：

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)：

(3)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

(5)依照法律以及行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

3.基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用以及勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

(2)違反《基金合同》或托管協(xié)議；

(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益：

(4)在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

(5)拒絕以及干擾以及阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

(6)玩忽職守以及濫用職權(quán)；

(7)泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券以及基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容以及基金投資計劃等信息；

(8)除為公司進行基金投資外，直接或間接進行其他股票交易；

(9)協(xié)助以及接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易;

(10)其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4.基金管理人關(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾

基金管理人承諾將以取信于市場以及取信于社會為宗旨，按照誠實信用以及勤勉盡責(zé)的

原則，嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投資理念，規(guī)范基金

運作。

5.基金經(jīng)理承諾

(1)依照有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀

取最大利益；

(2)不利用職務(wù)之便為自己以及代理人以及代表人以及受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)

利益；

(3)不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券以及基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投

資內(nèi)容以及基金投資計劃等信息；

(4)不協(xié)助以及接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

(五)基金管理人的內(nèi)部控制制度

1.內(nèi)部控制的原則

(1)健全性原則

內(nèi)部控制包括公司各項業(yè)務(wù)以及各個部門或機構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策以及執(zhí)行以

及監(jiān)督以及反饋等各個環(huán)節(jié)。

(2)有效性原則

通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

(3)獨立性原則

公司各機構(gòu)以及部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,公司基金資產(chǎn)以及自有資產(chǎn)以及其

他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

(4)相互制約原則

公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明以及相互制衡。

(5)成本效益原則

公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到

最佳的內(nèi)部控制效果。

2.內(nèi)部控制的組織體系

公司的內(nèi)部控制組織體系是一個權(quán)責(zé)分明以及分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)對公司從決

策層到管理層以及操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組成部分:

(1)董事會：董事會對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。

(2)監(jiān)事會：監(jiān)事會依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動以及董事和公司管理

層的行為行使監(jiān)督權(quán)。

(3)督察長：督察長對董事會直接負責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動進行合規(guī)性監(jiān)督

和檢查，直接向公司董事會和中國證監(jiān)會報告。

(4)風(fēng)險控制委員會：風(fēng)險控制委員會是為加強公司在業(yè)務(wù)運作過程中的風(fēng)險控制而

成立的非常設(shè)機構(gòu)，以召開例會形式開展工作，向公司總經(jīng)理負責(zé)。主要職責(zé)是評估監(jiān)察稽

核部提交的重要事項，如新產(chǎn)品的推出以及新業(yè)務(wù)流程的建立以及原先業(yè)務(wù)流程的重大改變

以及交易對手的選擇以及新托管機構(gòu)和代銷機構(gòu)的引進等。

(5)監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行合規(guī)性監(jiān)督檢

查，向公司風(fēng)險控制委員會和總經(jīng)理報告。

(6)各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)?各部門的

主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負責(zé)的業(yè)務(wù)進行檢查監(jiān)督和風(fēng)險控制。各位員工根據(jù)國家法律法規(guī)

以及公司規(guī)章制度以及道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則以及自己的崗位職責(zé)進行自律。

3.內(nèi)部控制制度概述

公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱以及基本管理制度以及部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開,是各項基本管理制度的

綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)以及內(nèi)控原則以及控制環(huán)境以及內(nèi)控措施等內(nèi)

容。

基本管理制度包括風(fēng)險控制制度以及投資管理制度以及基金會計制度以及信息披露制

度以及監(jiān)察稽核制度以及信息技術(shù)管理制度以及公司財務(wù)制度以及資料檔案管理制度以及

業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。

部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)以及崗位設(shè)置以及崗位

責(zé)任以及操作守則等的具體說明。

4.基金管理人內(nèi)部控制五要素

內(nèi)部控制的基本要素包括:控制環(huán)境以及風(fēng)險評估以及控制活動以及信息溝通以及內(nèi)部

監(jiān)控。

(1)控制環(huán)境

控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部

控制體系又包括公司的經(jīng)營理念和內(nèi)控文化以及內(nèi)部控制的組織體系以及內(nèi)部控制的制度

體系以及員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容。

公司自成立以來，通過不斷加強公司管理層和員工對內(nèi)部控制的認識和控制意識，致力

于從公司文化以及組織結(jié)構(gòu)以及管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境氛圍，使風(fēng)險意識貫穿

到公司各個部門以及各個崗位和各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu)以及加強了公司內(nèi)

部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。

(2)風(fēng)險評估

公司通過對組織結(jié)構(gòu)以及業(yè)務(wù)流程以及經(jīng)營運作活動進行分析以及測試檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險,

將風(fēng)險進行分類以及按重要性排序，找出風(fēng)險分布點，分析其發(fā)生的可能性及對目標(biāo)的影響

程度，評估目前的控制程度和風(fēng)險高低，找出引致風(fēng)險產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分

析考量風(fēng)險的高低和危害程度。在風(fēng)險評估后，確定應(yīng)進一步采取的對應(yīng)措施，對內(nèi)部控制

制度以及規(guī)則以及公司政策等進行修訂和完善，并監(jiān)督各個環(huán)節(jié)的改進實施。

(3)控制活動

公司的一系列規(guī)章制度以及業(yè)務(wù)規(guī)則在制定以及修訂的過程中，也得到了一貫的實施。

主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制以及操作控制以及會計控制。

1)組織結(jié)構(gòu)控制

公司各個部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制衡的原則?；?/p>

金投資管理以及基金運作以及市場營銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨

立以及相互牽制并且有獨立的報告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明以及嚴格有效的三道監(jiān)控防線：

①以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工以及

職責(zé)明確，對不相容的職務(wù)以及崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查以及相

互制約的關(guān)系，以減少差錯或舞弊發(fā)生的風(fēng)險。

②各相關(guān)部門以及相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線：公司在相關(guān)部門以及

相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程以及重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息溝通制度，后續(xù)

部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。

③以監(jiān)察稽核部對各部門以及各崗位以及各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防

線。

2)操作控制

公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險控制制度以及投資管理制度以及基金會計制

度以及公司財務(wù)制度以及信息披露制度以及監(jiān)察稽核制度以及信息技術(shù)管理制度以及資料

檔案管理制度以及業(yè)績評估考核制度和緊急應(yīng)變制度等，控制日常運作和經(jīng)營中的風(fēng)險。公

司各業(yè)務(wù)部門在實際操作中遵照實施。

3）會計控制

公司確保基金資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨立核算；公司會計核算與基

金會計核算在業(yè)務(wù)規(guī)范以及人員崗位和辦公區(qū)域上嚴格分開。公司對所管理的不同基金分別

設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整獨立。

基本的會計控制措施主要包括：復(fù)核以及對賬制度：憑證以及資料管理制度；會計賬務(wù)

的組織和處理制度。運用會計核算與賬務(wù)系統(tǒng)，準(zhǔn)確計算基金資產(chǎn)凈值，采取科學(xué)以及明確

的資產(chǎn)估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時點的價值。

（4）信息溝通

為了及時實現(xiàn)信息的溝通，有效地達成自下而上的報告和自上而下的反饋，公司采取以

下措施：

1）建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，

保證公司各級管理人員和員工可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當(dāng)?shù)?/p>

人員進行處理。

2）制定了管理和業(yè)務(wù)報告制度，包括定期報告和不定期報告制度。按既定的報告路線

和報告頻率，在適當(dāng)?shù)臅r間向適當(dāng)?shù)膬?nèi)部人員和外部機構(gòu)進行報告。

（5）內(nèi)部監(jiān)控

監(jiān)控是監(jiān)督和評估內(nèi)部控制體系設(shè)計合理性和運行有效性的過程,對控制環(huán)境以及控制

活動等進行持續(xù)的檢驗和完善。

1）監(jiān)察稽核人員負責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保

證制度的有效實施。

2）公司監(jiān)察稽核部對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的實施情況進行持續(xù)的檢查。檢驗其是

否符合設(shè)計要求，并及時地充實和完善，反映政策法規(guī)以及市場環(huán)境以及組織調(diào)整等因素的

變化趨勢，確保內(nèi)控制度的有效性。

（六）基金管理人內(nèi)部控制制度聲明

基金管理人聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實以及準(zhǔn)確，并承諾公司將根據(jù)市場變

化和業(yè)務(wù)發(fā)展來不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制制度。

四.基金托管人

(-)基金托管人基本情況

1.基金托管人概況

公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡稱：交通銀行)

公司法定英文名稱：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD

法定代表人：蔣超良

住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

郵政編碼：200120

注冊時間：1987年3月30日

注冊資本：489.94億元

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號

聯(lián)系人：張詠東

電話/p>

交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀

行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國156個城市設(shè)有2600多營業(yè)網(wǎng)點，全行

員工7萬余人。按國際財務(wù)報告準(zhǔn)則審計口徑，截止2008年6月30日，交通銀行資產(chǎn)總額

達到人民幣24,308.59億元，實現(xiàn)凈利潤人民幣155.08億元。2005年6月23日，交通銀

行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行；2006年11月18H,

交通銀行成為中國2010年上海世博會商業(yè)銀行全球合作伙伴；2007年5月150,交通銀

行成功在上海證券交易所上市。2007年，根據(jù)英國《銀行家》雜志發(fā)布的“2007年世界1000

家銀行”排名，交通銀行總資產(chǎn)排名第69位，一級資本排名第68位；被國際權(quán)威雜志《歐

洲貨幣》評為2007年度“中國最佳私人財富管理銀行”。

交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工100余人。現(xiàn)有員工具有多年基金以及證券和銀

行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師以及會計師以及工程師和律師等中高級專

業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是

一支誠實勤勉以及積極進取以及開拓創(chuàng)新以及奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。

2.主要人員情況

李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢

分行副總經(jīng)理以及行長，交通銀行總稽核以及董事以及常務(wù)董事以及執(zhí)行董事以及副行長；

2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長以及行長。

王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，高級

經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長以及交通銀行天津分行行長以及交通銀行北京分行行

長。2006年1月至今任交通銀行副行長以及黨委委員兼北京分行黨委書記。

谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟師。曾任交通銀行研究開發(fā)

部主任科員以及交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長以及交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃

處副處長以及交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投

資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，2007年12月起任

交通銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。

3.基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截止2008年6月末，交通銀行共托管證券投資基金38只，包括普惠基金以及安順基

金以及漢興基金以及科訊基金以及科瑞基金以及華安創(chuàng)新基金以及國泰金鷹增長基金以及

華夏債券基金以及泰達荷銀合豐系列基金（成長以及周期以及穩(wěn)定）以及鵬華普天系列基金

（債券以及收益）以及海富通精選基金以及博時現(xiàn)金收益基金以及易方達50指數(shù)基金以及

融通行業(yè)景氣基金以及鵬華中國50基金以及金鷹中小盤精選基金以及富國天益價值基金以

及華安寶利基金以及中海優(yōu)質(zhì)成長基金以及銀河銀富貨幣市場基金以及銀華貨幣市場基金

以及泰達荷銀風(fēng)險預(yù)算基金以及萬家公用事業(yè)基金以及天治核心成長基金以及匯豐晉信

2016生命周期基金以及巨田貨幣市場基金以及匯豐晉信龍騰基金以及長城久富核心成長基

金以及匯豐晉信動態(tài)策略基金以及華夏藍籌核心基金以及博時新興成長基金以及華安策略

優(yōu)選基金以及易方達科匯基金以及建信優(yōu)勢動力基金以及天治創(chuàng)新先鋒基金。此外，還托管

了全國社會保障基金以及保險資產(chǎn)以及企業(yè)年金以及QFII以及QDII以及信托計劃以及證券

公司集合資產(chǎn)計劃以及ABS以及產(chǎn)業(yè)基金以及專戶理財?shù)?2類產(chǎn)品，托管資產(chǎn)規(guī)模超過四

千億元。

（-）基金托管人的內(nèi)部控制制度

1.內(nèi)部控制目標(biāo)

嚴格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定，加強內(nèi)部管理，保證資產(chǎn)托

管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項規(guī)章的貫徹執(zhí)行，通過對各種風(fēng)險的梳理以及評估以及監(jiān)控，有

效地實現(xiàn)對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控和管理，確保業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行，保護基金持有人的合法權(quán)益。

2.內(nèi)部控制原則

(1)全面性原則：通過各個處室自我監(jiān)控和專門內(nèi)控處室的風(fēng)險監(jiān)控的內(nèi)部控制機制覆

蓋各項業(yè)務(wù)以及各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策以及執(zhí)行以及監(jiān)督以及反饋等各個經(jīng)營

環(huán)節(jié)，建立全面的風(fēng)險管理監(jiān)督機制。

(2)獨立性原則：交通銀行資產(chǎn)托管部獨立負責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管，保證基金資產(chǎn)與

交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨立，對不同的受托基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理。

(3)制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)以及相互制約的原則，從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各處室

和各崗位權(quán)責(zé)分明以及相互牽制，并通過有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點。

(4)有效性原則：在崗位以及處室和內(nèi)控處室三級內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上，形成科學(xué)合

理的內(nèi)部控制決策機制以及執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，通過行之有效的控制流程以及控制措施，

建立合理的內(nèi)控程序，保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。

(5)效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制要

求相適應(yīng)，盡量降低經(jīng)營運作成本，以合理的控制成本實現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。

3.內(nèi)部控制制度及措施

根據(jù)《證券投資基金法》以及《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等法律法規(guī)，基金托管人

制定了一整套嚴密以及高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運行的規(guī)

范以及安全以及高效，包括《交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》以及《交通銀行資產(chǎn)托

管部內(nèi)部風(fēng)險控制制度》以及《交通銀行資產(chǎn)托管部項目開發(fā)管理辦法》以及《交通銀行資

產(chǎn)托管部信息披露制度》以及《交通銀行資產(chǎn)托管部保密工作制度》以及《交通銀行資產(chǎn)托

管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》以及《交通銀行資產(chǎn)托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》以及《交通銀行資產(chǎn)

托管部監(jiān)察守則》等，并根據(jù)市場變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。做到業(yè)務(wù)分工合理，

技術(shù)系統(tǒng)完整獨立，業(yè)務(wù)管理制度化，核心作業(yè)區(qū)實行封閉管理，有關(guān)信息披露由專人負責(zé)。

基金托管人通過基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險的事前揭示以及事中控制和事后稽核的動態(tài)

管理過程來實施內(nèi)部風(fēng)險控制，為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行，聘請國際著名會計師事務(wù)所

對基金托管業(yè)務(wù)運行進行內(nèi)部控制評審。

(=)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《證券投資基金法》以及《證券投資基金運作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，

基金托管人對基金的投資對象以及基金資產(chǎn)的投資組合比例以及基金資產(chǎn)的核算以及基金

資產(chǎn)凈值的計算以及基金管理人報酬的計提和支付以及基金托管人報酬的計提和支付以及

基金的申購資金的到賬與贖回資金的劃付以及基金收益分配等行為的合法性以及合規(guī)性進

行監(jiān)督和核查。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》以及《證券投資基金運作管理辦

法》等有關(guān)證券法規(guī)和《基金合同》的行為，應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人予以糾正，基金管理

人收到通知后及時核對確認并進行調(diào)整?；鹜泄苋擞袡?quán)對通知事項進行復(fù)查，督促基金管

理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能及時糾正的，基金托管人須報告中

國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，須立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管

理人限期糾正。

（四）其他事項

最近一年內(nèi)交通銀行及其負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的高級管理人員無重大違法違規(guī)行為，未受

到中國人民銀行以及中國證監(jiān)會以及中國銀監(jiān)會及其他有關(guān)機關(guān)的處罰。負責(zé)基金托管業(yè)務(wù)

的高級管理人員在基金管理公司無兼職的情況。

編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第17頁共90頁

五.相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

（-）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1.直銷機構(gòu)：

（1）華安基金管理有限公司上海投資理財中心

地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號新上海國際大廈2樓

電話：（021）38969997

傳真：（021）68863223

聯(lián)系人：陸文佳

（2）華安基金管理有限公司北京投資理財中心

地址：北京市西城區(qū)金融街23號平安大廈106室

電話：（010）66219999

傳真：（010）66214060

聯(lián)系人：劉彥竹

（3）華安基金管理有限公司廣州投資理財中心

地址：廣州市天河區(qū)天河路228號廣晟大廈2202室

電話：（020）38350158轉(zhuǎn)88分機

傳真：（020）38350259

聯(lián)系人：程安至

（4）華安基金管理有限公司電子交易平臺

華安電子交易網(wǎng)站：

華安電子交易手機網(wǎng)站：

華安電子交易熱線：40088-50099以及（021）68604666

傳真：（021）68863549

聯(lián)系人：韓曉華

2.代銷機構(gòu):

（1）交通銀行股份有限公司

住所：上海市銀城中路188號

法定代表人：蔣超良

電話：（021）58781234

傳真：（021）58408842

聯(lián)系人：曹榕

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編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第18頁共90頁

客戶服務(wù)電話：95559

網(wǎng)址：

(2)中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：肖鋼

電話：(010)66594909

傳真：(010)66594853

聯(lián)系人：王娟

客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95566

(3)中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：姜建清

電話：(010)66107911

傳真：(010)66107914

聯(lián)系人：田耕

客戶服務(wù)電話：95588

網(wǎng)址：

(4)中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓(長安興融中心)

法定代表人：郭樹清

客戶服務(wù)電話：95533

網(wǎng)址：

(5)招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號

法定代表人：秦曉

電話：(0755)83195834以及83195771

傳真：(0755)83195049

客戶服務(wù)電話：95555

網(wǎng)址：

(6)中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座

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編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第19頁共90頁

法定代表人：孔丹

傳真：（010）65541281

客戶服務(wù)電話：95558

網(wǎng)址：

（7）中國光大銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號光大大廈

法定代表人：唐雙寧

傳真：（010）68560661

客戶服務(wù)電話：95595

網(wǎng)址：

（8）中國郵政儲蓄銀行有限責(zé)任公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街131號

法定代表人：劉安東

客戶服務(wù)電話：11185

聯(lián)系人：陳春林

傳真：（010）66415194

網(wǎng)址：

（9）上海銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東二路585號

法定代表人：陳辛

傳真：（021）63370777

客戶服務(wù)電話：（021）962888

網(wǎng)址：

（10）深圳發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：法蘭克紐曼

傳真：（0755）82080714

客戶服務(wù)電話：95501

網(wǎng)址：

（11）中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)正義路甲4號

辦公地址：北京市東城區(qū)正義路甲4號

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編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第20頁共90頁

法定代表人：董文標(biāo)

客戶服務(wù)電話：95568

傳真：（010）58560794

聯(lián)系人：吳杰

網(wǎng)址：

（12）北京銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融街丙17號

法定代表人：閆冰竹

傳真：（0755）82080714

客戶服務(wù)電話：（010）96169

網(wǎng)址：

（13）深圳平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南中路1099號平安銀行大廈

法定代表人：黃立哲

電話：（0755）25859591

傳真:（0755）25878304

客戶服務(wù)電話：40066-99999

網(wǎng)址：

（14）廣東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市農(nóng)林下路83號

法定代表人：李若虹

傳真：（020）87311780

客戶服務(wù)電話：（020）38322974或（020）38322542

網(wǎng)址：

（15）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

法定代表人：祝幼一

電話：（021）62580818

傳真：（021）62583439

聯(lián)系人：芮敏祺

客戶服務(wù)電話：800-820-6888

網(wǎng)址：

（16）中信建投證券有限責(zé)任公司

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編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第21頁共90頁

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號

法定代表人：黎曉宏

電話:(010)65183888

開放式基金咨詢電話：400-8888-108

開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(010)65182261

網(wǎng)址：

(17)國信證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

法定代表人：何如

聯(lián)系人：林建閩

電話：(0755)82130833轉(zhuǎn)2181

傳真：(0755)82133302

客戶服務(wù)電話：800-810-8868

網(wǎng)址：

(18)招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人：宮少林

電話：(0755)82943511

傳真：(0755)82943237

聯(lián)系人：黃健

客戶服務(wù)電話：400-8888-111以及(0755)26951111

網(wǎng)址：

(19)廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36樓

法定代表人：王志偉

聯(lián)系人：肖中梅

開放式基金咨詢電話：(020)87555888

開放式基金業(yè)務(wù)傳真：(020)87557985

網(wǎng)址：

(20)中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈

辦公地址：北京市新源南路6號京城大廈3樓

第21頁共90頁

編碼：

時間：2023年6月6日財務(wù)管理資料頁碼：第22頁共90頁

法定代表人：王東明

電話：（010）84864818

傳真：（010）84865560

聯(lián)系人：陳忠

網(wǎng)址：

（21）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座

法定代表人：朱利

電話：（010）66568888

傳真：（010）66568536

聯(lián)系人：郭京華

客戶服務(wù)電話：800-820-1868

網(wǎng)址：

（22）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市淮海中路98號

法定代表人：王開國

電話：（021）53858553

傳真：（021）53830756

聯(lián)系人：金蕓以及李笑鳴

客戶服務(wù)電話：400-8888-001以及（021）962503

網(wǎng)址：

（23）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10以及25層

法定代表人：王政

聯(lián)系人：范雪嶺

電話：（0755）82492000

傳真：（0755）82492962

客戶服務(wù)電話：400-8888-555以及（0755）25125666

網(wǎng)址：

（24）申銀萬國證券股份有限公司

注冊地址：上海市常熟路171號