證券投資居間服務(wù)意向書

證券投資居間服務(wù)意向書合同目錄第一章總則1.1定義與解釋1.2適用法律1.3合同的成立與生效第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)的范圍2.2服務(wù)的具體內(nèi)容2.3服務(wù)的期限第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1居間方的權(quán)利與義務(wù)3.2投資方的權(quán)利與義務(wù)第四章居間費(fèi)用及支付方式4.1居間費(fèi)用的確定4.2支付方式與支付時(shí)間第五章投資項(xiàng)目的選擇與決策5.1投資項(xiàng)目的選擇標(biāo)準(zhǔn)5.2投資決策的程序第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2合規(guī)性要求第七章保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密責(zé)任的期限第八章違約責(zé)任8.1居間方的違約責(zé)任8.2投資方的違約責(zé)任第九章爭議解決9.1爭議解決的方式9.2爭議解決的地域第十章終止與解除10.1合同終止的條件10.2合同解除的程序第十一章一般條款11.1通知與送達(dá)11.2合同的修改與補(bǔ)充第十二章附則12.1合同的生效條件12.2合同的終止條件第十三章附件13.1相關(guān)法律法規(guī)13.2投資項(xiàng)目資料第十四章簽字蓋章14.1居間方的簽字蓋章14.2投資方的簽字蓋章合同編號(hào)：_________第一章總則1.1定義與解釋1.1.1本合同是指居間方與投資方就證券投資居間服務(wù)事宜達(dá)成的一致協(xié)議。1.1.2本合同所用術(shù)語的含義如下：（1）居間方：指_________（居間方名稱）。（2）投資方：指_________（投資方名稱）。（3）證券投資：指投資方根據(jù)居間方的居間服務(wù)進(jìn)行的股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資活動(dòng)。1.1.3本合同的解釋權(quán)歸居間方與投資方共同所有。1.2適用法律本合同的簽訂、效力、履行、解釋及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。1.3合同的成立與生效1.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起成立。1.3.2本合同自投資方支付居間費(fèi)用之日起生效。第二章居間服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)的范圍2.1.1居間方為投資方提供證券投資相關(guān)的信息收集、市場分析、投資建議等服務(wù)。2.1.2居間方應(yīng)按照投資方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供合適的投資項(xiàng)目。2.2服務(wù)的具體內(nèi)容2.2.1居間方應(yīng)向投資方提供最新的市場信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)、投資機(jī)會(huì)等。2.2.2居間方應(yīng)對(duì)投資方提供的投資項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和分析，并向投資方提出投資建議。2.3服務(wù)的期限本合同項(xiàng)下的居間服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第三章雙方的權(quán)利與義務(wù)3.1居間方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1居間方有權(quán)根據(jù)投資方的需求提供相應(yīng)的居間服務(wù)。3.1.2居間方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式向投資方提供服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效果。3.2投資方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1投資方有權(quán)根據(jù)居間方提供的服務(wù)進(jìn)行投資決策。3.2.2投資方應(yīng)按照約定時(shí)間和方式支付居間費(fèi)用，并按照居間方的建議進(jìn)行投資。第四章居間費(fèi)用及支付方式4.1居間費(fèi)用的確定4.1.1本合同的居間費(fèi)用為投資方投資金額的____%。4.1.2居間費(fèi)用根據(jù)投資方的實(shí)際投資金額計(jì)算，以人民幣計(jì)價(jià)。4.2支付方式與支付時(shí)間4.2.1投資方應(yīng)在投資項(xiàng)目成交后____個(gè)工作日內(nèi)支付居間費(fèi)用。4.2.2居間方應(yīng)向投資方提供合法有效的發(fā)票。第五章投資項(xiàng)目的選擇與決策5.1投資項(xiàng)目的選擇標(biāo)準(zhǔn)（1）項(xiàng)目的合法性；（2）項(xiàng)目的盈利能力；（3）項(xiàng)目的安全性；（4）項(xiàng)目的流動(dòng)性。5.2投資決策的程序5.2.1居間方應(yīng)向投資方提供投資項(xiàng)目的詳細(xì)信息，包括項(xiàng)目的背景、市場前景、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。5.2.2投資方應(yīng)在充分了解和評(píng)估投資項(xiàng)目后，做出投資決策。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)性6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.1.1居間方應(yīng)根據(jù)投資方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為其提供適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.1.2居間方應(yīng)定期向投資方報(bào)告投資項(xiàng)目的運(yùn)行情況，并及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.2合規(guī)性要求6.2.1居間方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，提供居間服務(wù)。6.2.2居間方應(yīng)保證投資方的投資行為符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。第七章保密條款7.1保密信息的范圍7.1.1雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均屬于保密信息。7.1.2保密信息包括但不限于投資項(xiàng)目的相關(guān)信息、合同履行過程中的通信內(nèi)容等。7.2保密責(zé)任的期限雙方對(duì)保密信息的保密責(zé)任自本合同簽訂之日起算，至合同終止或解除之日起____年屆滿。第八章違約責(zé)任8.1居間方的違約責(zé)任8.1.1居間方未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)向投資方支付違約金，違約金為投資方損失的____%。8.1.2居間方提供虛假信息或者誤導(dǎo)投資方導(dǎo)致投資損失的，應(yīng)向投資方支付賠償金，賠償金為投資方損失的____%。8.2投資方的違約責(zé)任8.2.1投資方未按照約定支付居間費(fèi)用的，應(yīng)向居間方支付違約金，違約金為居間費(fèi)用總額的____%。8.2.2投資方未按照居間方建議進(jìn)行投資導(dǎo)致?lián)p失的，居間方不承擔(dān)責(zé)任。第九章爭議解決9.1爭議解決的方式9.1.1雙方發(fā)生合同爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十章終止與解除10.1合同終止的條件10.1.1在合同期限內(nèi)，如果居間方未能按照約定提供服務(wù)，投資方有權(quán)解除合同。10.1.2在合同期限內(nèi)，如果投資方未能按照約定支付居間費(fèi)用，居間方有權(quán)解除合同。10.2合同解除的程序10.2.1任何一方欲解除合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。10.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十一章一般條款11.1通知與送達(dá)11.1.1任何一方發(fā)出的通知，均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。11.1.2通知自送達(dá)對(duì)方指定地址之日起視為已送達(dá)。11.2合同的修改與補(bǔ)充11.2.1本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。11.2.2本合同的修改和補(bǔ)充與本合同具有同等法律效力。第十二章附則12.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同的終止條件本合同在履行期限屆滿后自動(dòng)終止。第十三章附件13.1相關(guān)法律法規(guī)13.2投資項(xiàng)目資料第十四章簽字蓋章14.1居間方的簽字蓋章（居間方在此處簽字蓋章）14.2投資方的簽字蓋章（投資方在此處簽字蓋章）合同編號(hào)：_________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款1.1甲方指定的投資項(xiàng)目甲方應(yīng)向居間方提供明確的投資項(xiàng)目信息，包括項(xiàng)目的背景、市場前景、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。居間方應(yīng)根據(jù)甲方的要求進(jìn)行項(xiàng)目的調(diào)查和分析，并提供投資建議。1.2甲方的主導(dǎo)權(quán)在合同履行過程中，甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整和變更。居間方應(yīng)根據(jù)甲方的決定，及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。1.3甲方的決策權(quán)甲方對(duì)投資項(xiàng)目的決策具有最終決定權(quán)。居間方應(yīng)尊重甲方的決策，并提供必要的信息和支持。附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊條款2.1乙方的投資要求2.2乙方的決策權(quán)乙方對(duì)投資項(xiàng)目的決策具有最終決定權(quán)。居間方應(yīng)根據(jù)乙方的決定，提供相應(yīng)的研究和分析支持。2.3乙方的保密責(zé)任乙方應(yīng)對(duì)居間方提供的投資項(xiàng)目信息和相關(guān)市場數(shù)據(jù)保密，不得泄露給第三方。附加條款三：第三方中介參與時(shí)的特殊條款3.1第三方中介的角色第三方中介作為居間服務(wù)的提供者，應(yīng)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行投資項(xiàng)目的選擇和決策，并提供相關(guān)的居間服務(wù)。3.2第三方中介的義務(wù)第三方中介應(yīng)保持中立立場，不偏袒任何一方，并按照誠實(shí)信用的原則提供服務(wù)。居間方應(yīng)確保其提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)。3.3第三方中介的責(zé)任限制第三方中介對(duì)于由于市場波動(dòng)、政策變化等原因?qū)е碌耐顿Y損失，不承擔(dān)責(zé)任。居間方應(yīng)盡最大努力提供準(zhǔn)確的投資建議，但不保證投資一定獲得預(yù)期收益。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資項(xiàng)目資料2.市場分析報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.投資建議書5.相關(guān)法律法規(guī)6.行業(yè)規(guī)范7.居間服務(wù)記錄8.投資決策記錄9.保密協(xié)議10.居間費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定：1.居間方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)或提供服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，構(gòu)成違約。2.居間方提供虛假信息或誤導(dǎo)投資方導(dǎo)致投資損失的，構(gòu)成違約。3.投資方未按照約定時(shí)間支付居間費(fèi)用的，構(gòu)成違約。4.投資方未按照居間方建議進(jìn)行投資導(dǎo)致?lián)p失的，居間方不承擔(dān)責(zé)任。5.雙方未按照約定方式履行合同或違反合同約定的其他條款的，構(gòu)成違約。三、法律名詞及解釋：1.證券投資：指投資方根據(jù)居間方的居間服務(wù)進(jìn)行的股票、債券、基金等金融產(chǎn)品的投資活動(dòng)。2.居間服務(wù)：指居間方為投資方提供證券投資相關(guān)的信息收集、市場分析、投資建議等服務(wù)。3.居間費(fèi)用：指投資方根據(jù)居間方提供的服務(wù)支付給居間方的費(fèi)用。4.投資需求：指投資方根據(jù)自身資金狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，向居間方傳達(dá)的投資要求。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析，以確定投資的安全性和可行性。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資方未支付居間費(fèi)用：提醒投資方支付居間費(fèi)用，提供合法有效的發(fā)票，協(xié)商解決或依法追討。2.居間方未提供約定服務(wù)：與居間方溝通，要求其按照約定提供服務(wù)，協(xié)商解決或依法追討。4.市場波動(dòng)導(dǎo)致投資損失：加強(qiáng)市場監(jiān)測，及時(shí)調(diào)整投資策略