代人理財(cái)合同模板

代人理財(cái)合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：[填寫具體的合同編號(hào)]

代人理財(cái)合同模板

甲方（委托人）：[填寫甲方全稱]

地址：[填寫甲方地址]

聯(lián)系方式：[填寫甲方聯(lián)系方式]

乙方（受托人）：[填寫乙方全稱]

地址：[填寫乙方地址]

聯(lián)系方式：[填寫乙方聯(lián)系方式]

鑒于甲方擁有閑置資金，并希望將其有效利用；乙方具備專業(yè)的理財(cái)能力和資源，愿意為甲方提供理財(cái)服務(wù)。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條委托內(nèi)容

1.1甲方同意將人民幣[填寫具體金額]（以下簡(jiǎn)稱“理財(cái)資金”）委托給乙方進(jìn)行理財(cái)。

1.2乙方接受甲方的委托，并承諾按照本合同約定的方式和范圍，為甲方管理理財(cái)資金。

第二條理財(cái)目標(biāo)及策略

2.1甲方指定的理財(cái)目標(biāo)是[填寫具體理財(cái)目標(biāo)]。

2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場(chǎng)情況，制定合適的理財(cái)策略，并定期調(diào)整。

第三條理財(cái)期限

3.1本合同的理財(cái)期限為[填寫具體期限]，自甲方將理財(cái)資金支付給乙方之日起計(jì)算。

3.2理財(cái)期限屆滿前，甲方如需提前終止理財(cái)，應(yīng)提前[填寫提前通知期限]通知乙方，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

第四條理財(cái)收益及分配

4.1乙方向甲方承諾的最低年化收益率為[填寫具體數(shù)字]%。

4.2實(shí)際收益超過承諾收益率的部分，甲乙雙方按照[填寫分配比例]的比例分配。

4.3理財(cái)收益每[填寫收益支付周期]支付一次，支付方式為[填寫支付方式]。

第五條費(fèi)用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理費(fèi)為理財(cái)資金的[填寫費(fèi)率]%。

5.2乙方向甲方支付的費(fèi)用及支出，包括但不限于投資顧問費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，從理財(cái)收益中優(yōu)先扣除。

第六條風(fēng)險(xiǎn)提示及防范

6.1甲方了解并同意，理財(cái)產(chǎn)品存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不保證本金不受損失。

6.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

6.3甲方應(yīng)按照乙方的建議，購(gòu)買相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)保障產(chǎn)品，以降低理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

第七條信息披露及保密

7.1乙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)資金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況和收益情況。

7.2甲乙雙方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。

第八條違約責(zé)任

8.1乙方未按照本合同約定履行理財(cái)職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

8.2甲方未按照本合同約定支付理財(cái)資金的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

第九條爭(zhēng)議解決

9.1甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。

第十條其他約定

10.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：______________

乙方（蓋章）：______________

簽訂日期：[填寫具體日期]

附件：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.乙方資質(zhì)證書復(fù)印件

4.理財(cái)產(chǎn)品說明書

5.理財(cái)策略及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：[填寫具體的合同編號(hào)]

代人理財(cái)合同模板（甲方權(quán)益主導(dǎo)）

甲方（委托人）：[填寫甲方全稱]

地址：[填寫甲方地址]

聯(lián)系方式：[填寫甲方聯(lián)系方式]

乙方（受托人）：[填寫乙方全稱]

地址：[填寫乙方地址]

聯(lián)系方式：[填寫乙方聯(lián)系方式]

丙方（第三方主體）：[填寫丙方全稱]

地址：[填寫丙方地址]

聯(lián)系方式：[填寫丙方聯(lián)系方式]

鑒于甲方擁有閑置資金，并希望將其有效利用；乙方具備專業(yè)的理財(cái)能力和資源，愿意為甲方提供理財(cái)服務(wù)；丙方作為獨(dú)立的第三方主體，愿意提供必要的協(xié)助和支持，以確保理財(cái)過程的公正、透明和合規(guī)。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條委托內(nèi)容

1.1甲方同意將人民幣[填寫具體金額]（以下簡(jiǎn)稱“理財(cái)資金”）委托給乙方進(jìn)行理財(cái)。

1.2乙方接受甲方的委托，并承諾按照本合同約定的方式和范圍，為甲方管理理財(cái)資金。

1.3丙方作為獨(dú)立的第三方主體，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的理財(cái)行為，確保乙方的理財(cái)活動(dòng)符合法律法規(guī)和合同約定。

第二條理財(cái)目標(biāo)及策略

2.1甲方指定的理財(cái)目標(biāo)是[填寫具體理財(cái)目標(biāo)]。

2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場(chǎng)情況，制定合適的理財(cái)策略，并定期調(diào)整。

2.3丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)乙方的理財(cái)策略和行為進(jìn)行合規(guī)性審查。

第三條理財(cái)期限

3.1本合同的理財(cái)期限為[填寫具體期限]，自甲方將理財(cái)資金支付給乙方之日起計(jì)算。

3.2理財(cái)期限屆滿前，甲方如需提前終止理財(cái)，應(yīng)提前[填寫提前通知期限]通知乙方，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

第四條理財(cái)收益及分配

4.1乙方向甲方承諾的最低年化收益率為[填寫具體數(shù)字]%。

4.2實(shí)際收益超過承諾收益率的部分，甲乙雙方按照[填寫分配比例]的比例分配。

4.3理財(cái)收益每[填寫收益支付周期]支付一次，支付方式為[填寫支付方式]。

第五條費(fèi)用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理費(fèi)為理財(cái)資金的[填寫費(fèi)率]%。

5.2乙方向甲方支付的費(fèi)用及支出，包括但不限于投資顧問費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，從理財(cái)收益中優(yōu)先扣除。

5.3丙方根據(jù)其職責(zé)和工作量，可以向甲方收取相應(yīng)的費(fèi)用。

第六條風(fēng)險(xiǎn)提示及防范

6.1甲方了解并同意，理財(cái)產(chǎn)品存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不保證本金不受損失。

6.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

6.3丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控服務(wù)，確保理財(cái)過程的合規(guī)性。

第七條信息披露及保密

7.1乙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)資金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況和收益情況。

7.2丙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)過程的合規(guī)情況，包括但不限于乙方的理財(cái)行為、合規(guī)審查結(jié)果等。

7.3甲乙丙三方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。

第八條違約責(zé)任

8.1乙方未按照本合同約定履行理財(cái)職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

8.2丙方未按照本合同約定履行監(jiān)督職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為丙方收取的費(fèi)用的一定比例（具體比例另行約定）。

8.3甲方未按照本合同約定支付理財(cái)資金的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

第九條甲方權(quán)益保護(hù)條款

9.1甲方有權(quán)隨時(shí)查詢理財(cái)資金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況和收益情況。

9.2甲方有權(quán)要求乙方提供理財(cái)產(chǎn)品的相關(guān)文件和資料。

9.3甲方有權(quán)要求丙方提供理財(cái)過程的合規(guī)性審查報(bào)告。

9.4甲方在理財(cái)期限內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整理財(cái)目標(biāo)和策略。

第十條乙方的限制性條款

10.1乙方不得將理財(cái)資金用于非法用途和投資。

10.2乙方不得未經(jīng)甲方同意，將理財(cái)資金轉(zhuǎn)委托給其他第三方。

10.3乙方不得未經(jīng)甲方同意，改變理財(cái)目標(biāo)和策略。

第十一條丙方的職責(zé)和義務(wù)

11.1丙方應(yīng)獨(dú)立、公正地履行監(jiān)督職責(zé)，確保乙方的理財(cái)行為合規(guī)。

11.2丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止乙方的違規(guī)行為。

11.3丙方應(yīng)對(duì)乙方的理財(cái)行為進(jìn)行定期審查，并向甲方報(bào)告審查結(jié)果。

第十二條第三方介入的意義和目的

第三方主體丙方的介入，旨在確保理財(cái)過程的公正、透明和合規(guī)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。通過丙方的監(jiān)督和審查，可以有效防止乙方的不當(dāng)行為，確保理財(cái)資金的安全和合規(guī)運(yùn)用。同時(shí)，丙方的介入也有利于提高理財(cái)過程的信任度，增強(qiáng)甲方的信心，促進(jìn)理財(cái)合同的順利履行。

第十三條甲方為主導(dǎo)的目的和意義

甲方為主導(dǎo)本合同的目的，是為了確保自身的權(quán)益得到充分保護(hù)，實(shí)現(xiàn)理財(cái)資金的穩(wěn)健增值。通過明確乙方的職責(zé)和義務(wù)，以及丙方的監(jiān)督職責(zé)，甲方可以更好地掌握理財(cái)過程中的信息和動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整理財(cái)策略，實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。同時(shí)，甲方為主導(dǎo)也有利于規(guī)范乙方的行為，提高理財(cái)服務(wù)的質(zhì)量和效果。

甲方（蓋章）：______________

乙方（蓋章）：______________

丙方（蓋章）：______________

簽訂日期：[填寫具體日期]

附件：

1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

3.丙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

4.丙方資質(zhì)證書復(fù)印件

5.理財(cái)產(chǎn)品說明書

6.理財(cái)策略及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

7.合規(guī)性審查報(bào)告

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：[填寫具體的合同編號(hào)]

代人理財(cái)合同模板（乙方權(quán)益主導(dǎo)）

甲方（委托人）：[填寫甲方全稱]

地址：[填寫甲方地址]

聯(lián)系方式：[填寫甲方聯(lián)系方式]

乙方（受托人）：[填寫乙方全稱]

地址：[填寫乙方地址]

聯(lián)系方式：[填寫乙方聯(lián)系方式]

丙方（第三方主體）：[填寫丙方全稱]

地址：[填寫丙方地址]

聯(lián)系方式：[填寫丙方聯(lián)系方式]

鑒于甲方擁有閑置資金，并希望將其有效利用；乙方具備專業(yè)的理財(cái)能力和資源，愿意為甲方提供理財(cái)服務(wù)；丙方作為獨(dú)立的第三方主體，愿意提供必要的協(xié)助和支持，以確保理財(cái)過程的公正、透明和合規(guī)。雙方本著平等互利的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條委托內(nèi)容

1.1甲方同意將人民幣[填寫具體金額]（以下簡(jiǎn)稱“理財(cái)資金”）委托給乙方進(jìn)行理財(cái)。

1.2乙方接受甲方的委托，并承諾按照本合同約定的方式和范圍，為甲方管理理財(cái)資金。

1.3丙方作為獨(dú)立的第三方主體，負(fù)責(zé)監(jiān)督乙方的理財(cái)行為，確保乙方的理財(cái)活動(dòng)符合法律法規(guī)和合同約定。

第二條理財(cái)目標(biāo)及策略

2.1甲方指定的理財(cái)目標(biāo)是[填寫具體理財(cái)目標(biāo)]。

2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的理財(cái)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和市場(chǎng)情況，制定合適的理財(cái)策略，并定期調(diào)整。

2.3丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，對(duì)乙方的理財(cái)策略和行為進(jìn)行合規(guī)性審查。

第三條理財(cái)期限

3.1本合同的理財(cái)期限為[填寫具體期限]，自甲方將理財(cái)資金支付給乙方之日起計(jì)算。

3.2理財(cái)期限屆滿前，甲方如需提前終止理財(cái)，應(yīng)提前[填寫提前通知期限]通知乙方，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。

第四條理財(cái)收益及分配

4.1乙方向甲方承諾的最低年化收益率為[填寫具體數(shù)字]%。

4.2實(shí)際收益超過承諾收益率的部分，甲乙雙方按照[填寫分配比例]的比例分配。

4.3理財(cái)收益每[填寫收益支付周期]支付一次，支付方式為[填寫支付方式]。

第五條費(fèi)用及支出

5.1乙方向甲方收取的管理費(fèi)為理財(cái)資金的[填寫費(fèi)率]%。

5.2乙方向甲方支付的費(fèi)用及支出，包括但不限于投資顧問費(fèi)、證券交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等，從理財(cái)收益中優(yōu)先扣除。

5.3丙方根據(jù)其職責(zé)和工作量，可以向甲方收取相應(yīng)的費(fèi)用。

第六條風(fēng)險(xiǎn)提示及防范

6.1甲方了解并同意，理財(cái)產(chǎn)品存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)，乙方不保證本金不受損失。

6.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，為甲方選擇合適的理財(cái)產(chǎn)品，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

6.3丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控服務(wù)，確保理財(cái)過程的合規(guī)性。

第七條信息披露及保密

7.1乙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)資金的運(yùn)作情況、資產(chǎn)狀況和收益情況。

7.2丙方應(yīng)定期向甲方披露理財(cái)過程的合規(guī)情況，包括但不限于乙方的理財(cái)行為、合規(guī)審查結(jié)果等。

7.3甲乙丙三方應(yīng)對(duì)本合同的內(nèi)容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。

第八條違約責(zé)任

8.1乙方未按照本合同約定履行理財(cái)職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

8.2丙方未按照本合同約定履行監(jiān)督職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為丙方收取的費(fèi)用的一定比例（具體比例另行約定）。

8.3甲方未按照本合同約定支付理財(cái)資金的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為本金的一定比例（具體比例另行約定）。

第九條乙方權(quán)益保護(hù)條款

9.1乙方有權(quán)按照合同約定收取管理費(fèi)和其他費(fèi)用。

9.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，調(diào)整理財(cái)策略。

9.3乙方有權(quán)要求丙方提供合規(guī)性審查報(bào)告。

9.4乙方在理財(cái)期限內(nèi)，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整理財(cái)目標(biāo)和策略。

第十條甲方的限制性條款

10.1甲方不得要求乙方進(jìn)行違反法律法規(guī)和合同約定的理財(cái)行為。

10.2甲方不得未經(jīng)乙方同意，提前終止理財(cái)。

10.3甲方不得未經(jīng)乙方同意，改變理財(cái)目標(biāo)和策略。

第十一條丙方的職責(zé)和義務(wù)

11.1丙方應(yīng)獨(dú)立、公正地履行監(jiān)督職責(zé)，確保乙方的理財(cái)行為合規(guī)。

11.2丙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和制止乙方的違規(guī)行為。

11.3丙方應(yīng)對(duì)乙方的理財(cái)行為進(jìn)行定期審查，并向甲方報(bào)告審查結(jié)果。

第十二條第三方介入的意義和目的

第三方主體丙方的介入，旨在確保理財(cái)過程的公正、透明和合規(guī)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。通過丙方的監(jiān)督和審查，可以有效防止乙方的不當(dāng)行為，確保理財(cái)資金的安全和合規(guī)運(yùn)用。同時(shí)，丙方的介入也有利于提高理財(cái)過程的信任度，增強(qiáng)甲方的信心，促進(jìn)理財(cái)合同的順利履行。

第十三條乙方為主導(dǎo)的目的和意義

乙方為主導(dǎo)本合同的目的，是為了確保自身的權(quán)益得到充分保護(hù)，實(shí)現(xiàn)理財(cái)資金的穩(wěn)健增值。通過明確甲方的職責(zé)和義務(wù)，以及丙方的監(jiān)督職責(zé)，乙方可以更好地掌握理財(cái)過程中的信息和動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整理財(cái)策略，實(shí)現(xiàn)理財(cái)目標(biāo)。同時(shí)，乙方為主導(dǎo)也有利于規(guī)范甲方的行為，提高理財(cái)服務(wù)的質(zhì)量和效果。

甲方（蓋章）：______________

乙方（蓋章）：______________

丙方（