風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表

,,,,,,,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估識別分析表,,,,,,,,,,,,

序號,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來源,責(zé)任部門,內(nèi)外部,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)分析,,,"風(fēng)險(xiǎn)

級別",管理措施,"采取措施后的

風(fēng)險(xiǎn)分析",,,"風(fēng)險(xiǎn)

級別",責(zé)任人,"實(shí)施時(shí)間

(起～止)",備注,"評價(jià)措施

有效性",,總經(jīng)理

,管控過程,,,,"嚴(yán)重

程度","發(fā)生

頻度","風(fēng)險(xiǎn)

系數(shù)D",,,"嚴(yán)重

程度","發(fā)生

頻度","風(fēng)險(xiǎn)

系數(shù)D",,,,,,,質(zhì)量部長

1,1.顧客要求的識別和評審

,運(yùn)營部,內(nèi)部,客戶要求識別不完整,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測量。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,綜合部長

,,,內(nèi)部,客戶要求特殊特性未能識別,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),對客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測量。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,技術(shù)部長

,,,內(nèi)部,客戶產(chǎn)能要求未能識別有誤,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對客戶的要求進(jìn)行監(jiān)視和測量。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,生產(chǎn)部長

,,,內(nèi)部,對市場顧客需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失誤。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對產(chǎn)品的發(fā)展趨勢進(jìn)行反復(fù)論證。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,質(zhì)量部長

,,,內(nèi)部,顧客抱怨沒有及時(shí)回復(fù)8D報(bào)告，顧客滿意度下降。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對顧客抱怨定專人及時(shí)回復(fù)。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,檢驗(yàn)員

,,,外部,顧客對產(chǎn)品降價(jià)10%，期望值提升，給公司生產(chǎn)管理提出新要求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,,內(nèi)部,未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同，會造成公司應(yīng)收減少，或是付款周期拉長，或是報(bào)價(jià)錯誤,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評審事宜。2.拿到客戶合同訂單后，需核對下單抬頭（是否為現(xiàn)有客戶，外銷訂單還需要審核客戶注冊地址是否符合美金交易要求，國外客戶或保稅區(qū)注冊或境外法人），接單方（是否是已經(jīng)知道），料號及單價(jià)（是否跟報(bào)價(jià)單符合），付款條件及交易模式（是否跟合同符合）。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品報(bào)價(jià)失誤導(dǎo)致項(xiàng)目丟失,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.報(bào)價(jià)時(shí)了解競爭對手信息，做到知己知彼；

2.報(bào)價(jià)時(shí)嚴(yán)格把關(guān)料工費(fèi)的成本,確保成本最優(yōu)化；",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

2,2.產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃,運(yùn)營部,內(nèi)部,制作的樣品，未能滿足客戶的需求。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),新產(chǎn)品開發(fā)立項(xiàng)時(shí)反復(fù)論證市場需求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品打樣周期長，未能滿足客戶的需求。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.技術(shù)產(chǎn)品時(shí)盡量選擇可重復(fù)利用的材料制成產(chǎn)品。2.加大設(shè)計(jì)開發(fā)的資源投入，盡可能縮短產(chǎn)品技術(shù)周期。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,顧客要求、法律法規(guī)要求識別不清晰。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.加強(qiáng)顧客溝通。

2.安排專業(yè)知識的培訓(xùn)。",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,對項(xiàng)目進(jìn)度&成本管理失誤，導(dǎo)致項(xiàng)目丟失或公司成本浪費(fèi),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),定期開展項(xiàng)目會議，隨時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目資源，確保進(jìn)度最佳，成本最優(yōu),4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,顧客指定的特殊特性沒有識別，未滿足顧客要求,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),通過合同評審，以降低來處訂單及其變化的風(fēng)險(xiǎn),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,"合同要求識別不全,顧客要求不能滿足",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),規(guī)定合同評審的內(nèi)容，通過合同評審識別可行性與風(fēng)險(xiǎn)，以降低來處訂單及其變化的風(fēng)險(xiǎn)。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范制作不符要求,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

3,3.設(shè)計(jì)和開發(fā),技術(shù)部,內(nèi)部,PPAP資料不完整，顧客未能批準(zhǔn)，而試產(chǎn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),一定要制作完整的PPAP資料，并經(jīng)過顧客書面的完全批準(zhǔn)。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品或過程未經(jīng)批準(zhǔn)而預(yù)先生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積壓。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),一定要制作完整的PPAP資料，并經(jīng)過顧客書面的完全批準(zhǔn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,顧客要求、法律法規(guī)要求識別不清晰。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品設(shè)計(jì)一般參數(shù)理解失誤,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),1.詳細(xì)了解客戶對于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；2.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評審，避免設(shè)計(jì)失誤；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品設(shè)計(jì)重要參數(shù)理解失誤,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),1.詳細(xì)了解客戶對于產(chǎn)品設(shè)計(jì)的需求；3.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評審，避免設(shè)計(jì)失誤。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)圖紙資料制作不及時(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.規(guī)范圖紙資料制作流程，并培訓(xùn)所有設(shè)計(jì)人員。2.設(shè)計(jì)項(xiàng)目輸入提出圖紙資料制作完成日期。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)變更提出不及時(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序、設(shè)備變更控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品工藝評估失誤導(dǎo)致項(xiàng)目失敗,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)工藝設(shè)計(jì)評審；2.加強(qiáng)設(shè)備師工藝設(shè)計(jì)培訓(xùn)。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

4,4.產(chǎn)品和過程的批準(zhǔn),技術(shù)部,內(nèi)部,設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過程中確定的問題未采取必要的措施,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序管控設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過程。2.記錄設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過程中的問題，同時(shí)提出管理措施、責(zé)任人及完成日期。3.每天早會確認(rèn)所有項(xiàng)目完成狀況。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,工藝流程未進(jìn)行驗(yàn)證并固化,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.工藝驗(yàn)證OK并組織相關(guān)部門進(jìn)行承認(rèn)。

2.對臨時(shí)增加的工藝進(jìn)行成本、性能評估，確認(rèn)后再進(jìn)行導(dǎo)入。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝材料、包裝方式/產(chǎn)品標(biāo)識變更未提出ECR/ECN,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品PPAP未經(jīng)顧客，批準(zhǔn)，擅自生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積壓。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按《產(chǎn)品和過程的批準(zhǔn)程序》執(zhí)行,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)部長,,,有效,,

5,5.生產(chǎn)計(jì)劃管理和過程控制,生產(chǎn),外部,客戶下單L/T不足，緊急插單，需求變更或取消,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1，了解客戶需求趨勢，策略性提前備貨

2，快速響應(yīng)客戶需求變更或取消信息，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)排程",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,未按計(jì)劃生產(chǎn)；多生產(chǎn)，造成過多的庫存，導(dǎo)致資金積壓。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),"按訂單拉動，結(jié)合庫房的庫存，訂立生產(chǎn)計(jì)劃

",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,未定生產(chǎn)計(jì)劃，產(chǎn)品未有安全庫存，訂單來了，才開始生產(chǎn)，導(dǎo)致有些訂單未能如期交付，產(chǎn)生超額運(yùn)費(fèi)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),制定安全庫存，制定生產(chǎn)計(jì)劃。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,注塑輔助設(shè)備未按使用頻度排列，造成生產(chǎn)場地?fù)頂D，作業(yè)空間縮小，作業(yè)者操作受到妨礙,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),"車間的設(shè)備布局應(yīng)按產(chǎn)品的工藝流程布置，

合理布局。

",3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,成型工藝參數(shù)的設(shè)置不合理,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.項(xiàng)目在試產(chǎn)前所有的重點(diǎn)參數(shù)必須受控.

2.建立標(biāo)準(zhǔn)成型參數(shù)管控表，參數(shù)變動必須在標(biāo)準(zhǔn)浮動范圍內(nèi)，例如：(速度，壓力，模具溫度，料管溫度，)",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,模具設(shè)計(jì)不能滿足批量生產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.生產(chǎn)、加工、組模部門充分做好模具設(shè)計(jì)評審。

2.及時(shí)改善評審問題。",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,上模過程安全不到位,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.加強(qiáng)安全培訓(xùn)。

2.規(guī)范操作手法。",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,生產(chǎn)模具備件管控不及時(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.備件管控制度化。2.做好生產(chǎn)模具備件統(tǒng)計(jì)。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,操作準(zhǔn)備不充分、操作方法不當(dāng)、作業(yè)位置不安全、操作姿勢不正確、動作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),所有作業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核通過，方可上崗操作。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,操作準(zhǔn)備不充分、操作方法不當(dāng)、作業(yè)位置不安全、操作姿勢不正確、動作不協(xié)調(diào)導(dǎo)致出現(xiàn)安全事故,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),所有作業(yè)人員必須經(jīng)過培訓(xùn)考核通過，方可上崗操作。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,"1、不能按時(shí)按量交付。

2、交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1、制定有效以訂單推動的生產(chǎn)計(jì)劃。

2、所有機(jī)臺定期檢查。

3、做好物料控制，防止待料。

4、嚴(yán)格按照客戶的質(zhì)量要求生產(chǎn)。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,濾紙包裝不規(guī)范，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),每年至少安排對工作環(huán)境檢測一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,"1、未按控制計(jì)劃執(zhí)行生產(chǎn)過程控制，不合格產(chǎn)品增加，PPM指標(biāo)不能完成

2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格按工藝文件，控制計(jì)劃生產(chǎn)，并由技術(shù)、生產(chǎn)、品質(zhì)三個(gè)部門進(jìn)行考核。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

6,6.標(biāo)識和可追溯性,生產(chǎn),內(nèi)部,未按要求實(shí)行追溯性管理，不合格時(shí)召回成本劇增。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),建立標(biāo)識和可溯性管理過程，制定控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,產(chǎn)品標(biāo)識文件丟失，當(dāng)出現(xiàn)不合格時(shí)，導(dǎo)致無法追溯，而實(shí)行全面檢查，費(fèi)用劇增。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),實(shí)行永久性標(biāo)識，例如激光打標(biāo)。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,激光打標(biāo)機(jī)故障，導(dǎo)致產(chǎn)品標(biāo)識不清。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定，保養(yǎng)打標(biāo)設(shè)備。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

7,7.顧客財(cái)產(chǎn)管理,生產(chǎn),內(nèi)部,客戶提供的儀器設(shè)備未得到有效管理,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,技術(shù),內(nèi)部,客戶圖紙資料流失、外泄。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.宣導(dǎo)客戶圖紙資料嚴(yán)格管理的重要性。

2.接觸人員簽訂保密協(xié)議。",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,客戶或外部供方的信息（如知識產(chǎn)權(quán)、個(gè)人資料）泄露。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

8,8.服務(wù)管理,運(yùn)營部,內(nèi)部,顧客要求產(chǎn)品服務(wù)，未滿足，導(dǎo)致顧客滿意度下降，訂單驟減。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客詳細(xì)解釋。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品在OEM工廠中，未滿足服務(wù)承諾，遭到顧客投訴。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按顧客為中心，提供服務(wù)。2.向顧客詳細(xì)解釋。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品質(zhì)量問題，被主機(jī)廠要求召回服務(wù)，因此產(chǎn)生巨額費(fèi)用。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),建立和保持質(zhì)量體系運(yùn)行有效，杜絕召回事件發(fā)生。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,沒有按顧客要求提供服務(wù)，顧客抱怨,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),建立和保持顧客的溝通，積極服務(wù)，減少抱怨事件發(fā)生。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

9,1.人力資源管理,運(yùn)營部,內(nèi)部,重要崗位人員不足、能力不足、溝通不暢。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施，包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,普通生產(chǎn)崗位人員不足、能力不足。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),采取適當(dāng)措施，包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,人工成本沒有合理的管控導(dǎo)致人工成本過高,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.根據(jù)PMC每月的產(chǎn)值計(jì)劃合理規(guī)劃人工費(fèi)用。2.與各部門負(fù)責(zé)人溝通并管控。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,技術(shù)、銷售骨干流失，引起業(yè)務(wù)萎縮。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)公司內(nèi)部的技術(shù)能力和技術(shù)積累，隨時(shí)保持在行業(yè)頂尖水準(zhǔn)。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,公司自動化程度低，大部分是人力操作，導(dǎo)致員工在崗的意外傷害風(fēng)險(xiǎn)增大。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),投資設(shè)備自動化程，費(fèi)用巨大，于是選擇接受風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,,

,,,內(nèi)部,招聘時(shí)沒有考察應(yīng)聘者的人品素質(zhì)。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),招聘時(shí)要考察應(yīng)聘者的工作履歷，以及通過試用來考察人品素質(zhì)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

10,2.基礎(chǔ)設(shè)施管理

,運(yùn)營部,內(nèi)部,基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按公司經(jīng)營計(jì)劃,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,宿舍用電無管理，無人值守使用電爐等發(fā)熱電器。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)禁發(fā)熱電器無人值守的使用，宿舍配置滅火器。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,公司應(yīng)規(guī)定不能使用的電器清單！,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,消防設(shè)施損壞，未及時(shí)修理。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),公司不定期組織消防設(shè)施的檢查，如有損壞及時(shí)修理。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,配電房未有擋鼠板。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),配電房門按規(guī)定設(shè)立擋鼠板,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,變壓器或控制柜因蛇或飛鳥進(jìn)入而發(fā)生電氣短路,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),配電房堵塞小動物通道及設(shè)置防護(hù)網(wǎng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,外部,供電局故障，導(dǎo)致停電生產(chǎn)中斷。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),我司不能控制的風(fēng)險(xiǎn)，如配置發(fā)電設(shè)備，費(fèi)用高昂，選擇接受風(fēng)險(xiǎn)。,,,,,,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,高壓容器未按規(guī)定校驗(yàn)，壓力表、安全閥，存在危險(xiǎn)隱患,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按壓力容器使用規(guī)定執(zhí)行,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,車間電氣設(shè)備缺乏保養(yǎng)，年久失修，造成火災(zāi)隱患,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng)制度，不定期組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,電氣設(shè)備外殼未裝保護(hù)接地線,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),檢查公司所有設(shè)備，查看接地情況。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,配電房未上鎖，有人進(jìn)去發(fā)生觸電。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),配電房設(shè)置專門管理，離開時(shí)檢查門鎖。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,電氣維修處缺少警示牌,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),執(zhí)行維修設(shè)備掛牌制定,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,起重/吊裝機(jī)械缺陷。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng),4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,沒有組織對公司危險(xiǎn)源的識別，及應(yīng)采取的措施。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),公司不定期組織危險(xiǎn)源識別，普及初級火災(zāi)的撲救措施,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

11,3.人員安全及工作環(huán)境管理,運(yùn)營部,內(nèi)部,未按規(guī)定更換消防器材/消防器材失效。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按消防器材的說明書執(zhí)行,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,飲水壺長期沒有清理，有雜質(zhì)等不衛(wèi)生物質(zhì)。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),,2,1,2,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,廠區(qū)道路有障礙，未能及時(shí)清除，導(dǎo)致員工跌倒受傷。,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)情況，清除障礙。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,生產(chǎn)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，未按《設(shè)備安全規(guī)程》操作導(dǎo)致人身傷害。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),建立員工培訓(xùn)和上崗資格鑒定機(jī)制，杜絕違規(guī)操作。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,激光打標(biāo)、封裝等有粉塵及煙霧設(shè)備，操作員工無防護(hù)措施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),有粉塵及煙霧設(shè)備，操作員工發(fā)放防護(hù)用品,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,設(shè)備的新建、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了工傷、事故。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)，完善操作手冊，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,空壓機(jī)漏油，導(dǎo)致員工跌倒受傷，或設(shè)備損壞。,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),按設(shè)備保養(yǎng)規(guī)定,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,制程檢驗(yàn)儀器校準(zhǔn)、日常維護(hù)不到位。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,測試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn)線所用）未提出ECR/ECN,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),測試設(shè)備/夾具變更（產(chǎn)線所用）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,"對關(guān)鍵過程的測量和監(jiān)視設(shè)備未進(jìn)行MSA,導(dǎo)致產(chǎn)品不合格。",5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),對關(guān)鍵過程的測量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn)行MSA。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,"對關(guān)鍵過程的測量和監(jiān)視設(shè)備進(jìn)行MSA,未達(dá)到要求，導(dǎo)致產(chǎn)品不合格。",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對關(guān)鍵過程的測量和監(jiān)視設(shè)備定期進(jìn)行MSA，并滿足要求。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

12,4.監(jiān)視和測量資源管理,質(zhì)量,內(nèi)部,儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準(zhǔn)備。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)。

2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量,內(nèi)部,測量儀器使用方法不對，測量失準(zhǔn),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"對所有測量人員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗。

",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量,內(nèi)部,測量儀器失準(zhǔn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.建立儀器清單，并制度每年度的校準(zhǔn)計(jì)劃，按計(jì)劃時(shí)間對儀器實(shí)施校準(zhǔn)。

2.使用的儀器必須持有校準(zhǔn)報(bào)告和張貼校準(zhǔn)合格證。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量,內(nèi)部,對測量產(chǎn)品特殊特性的測量系統(tǒng)未進(jìn)行MSA,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"

特殊特性的測量系統(tǒng)按照MSA作業(yè)。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量,外部,校準(zhǔn)單位搬遷,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),網(wǎng)上搜索有資質(zhì)的校準(zhǔn)單位，或通過電話查詢。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

13,5.經(jīng)驗(yàn)和知識管理,運(yùn)營部,內(nèi)部,對公司的知識未進(jìn)行歸類總結(jié)、保存，導(dǎo)致重復(fù)培訓(xùn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對公司的知識進(jìn)行歸類總結(jié)并保存。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,對公司的專利沒有定期維護(hù)（繳納費(fèi)用），導(dǎo)致專利失效。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),派專人對公司的專利進(jìn)行維護(hù)。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,公司的關(guān)鍵、重要設(shè)備的說明書保管不善而丟失，造成設(shè)備維護(hù)困難。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),訂立設(shè)備管理人員職責(zé)，并追究責(zé)任。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,公司檢測試驗(yàn)設(shè)備的有效操作方法，沒有實(shí)行備份，造成試驗(yàn)困難。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),檢測試驗(yàn)設(shè)備的有效操作方法實(shí)施備份。（多人會操作）,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,重要崗位人員的操作經(jīng)驗(yàn)，沒有總結(jié)保存，且沒有備份人選。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),記錄和保存操作經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)備備份人選。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

14,6.文件控制,質(zhì)量部,內(nèi)部,文件規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際運(yùn)作不符，沒有起到指導(dǎo)作用。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),主控部門召集相關(guān)人員會議討論規(guī)定內(nèi)容，與現(xiàn)狀不一致時(shí)予以修訂。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,圖紙資料發(fā)放不及時(shí)，導(dǎo)致使用部門延誤工作。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,失效文件投入使用，引發(fā)不良后果。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),失效文件及時(shí)回收銷毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進(jìn)行區(qū)分。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,文件變更管理混亂。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),按《文件控制程序》要求管控文件變更。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,沒有做信息記錄或者記錄不完整、不清晰、保存/保管不當(dāng)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對文件信息予以記錄，并妥善保管（如防止泄密、不當(dāng)使用、不完整等）確保記錄信息適用,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,質(zhì)量部,內(nèi)部,標(biāo)準(zhǔn)或圖紙更改，檢驗(yàn)文件未及時(shí)更改,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),推動質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)文件及時(shí)性，堅(jiān)持沒有標(biāo)準(zhǔn)不做入庫；,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

15,7.記錄控制,質(zhì)量部,內(nèi)部,檢驗(yàn)記錄不清晰，影響追溯。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按《記錄控制程序》執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,工藝參數(shù)記錄不完整，缺乏有效的追溯,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),工藝參數(shù)按控制計(jì)劃要求記錄。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,過程記錄件內(nèi)容與實(shí)際不符，對過程的改進(jìn)沒有指導(dǎo)意義。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),工藝文件嚴(yán)格按照實(shí)際工藝流程記錄。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,工序或檢驗(yàn)質(zhì)量記錄保管不善而丟失。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),按《記錄控制程序》執(zhí)行,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

16,8.采購和供應(yīng)商管理,生產(chǎn),外部,新供應(yīng)商產(chǎn)品不合格，無法滿足生產(chǎn)要求,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),新導(dǎo)入的供應(yīng)商進(jìn)行審廠，新產(chǎn)品需有樣品承認(rèn)書，加強(qiáng)對供應(yīng)商的培訓(xùn)、輔導(dǎo)、培養(yǎng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,外部,材料未按計(jì)劃交付；來料品異；只有一供的物料，交貨被動。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),"1、加強(qiáng)了解物料屬性及交期，準(zhǔn)確制定物料交貨計(jì)劃，有必要時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)并提前備料

2、準(zhǔn)備兩家供應(yīng)商供貨。

",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,外部,供應(yīng)商報(bào)價(jià)成本太高，造成采購價(jià)格不合理,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"通過成本分析，同等產(chǎn)品供應(yīng)商3家比價(jià)，選用最低價(jià)格,成本分析，拓寬供應(yīng)商資源",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,外部,供應(yīng)商產(chǎn)品交期太長，不能及時(shí)交貨,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),提前給出預(yù)測，評估供應(yīng)商產(chǎn)能，及時(shí)導(dǎo)入2供廠商,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,外部,供應(yīng)商關(guān)系維護(hù)不好，造成供應(yīng)商不配合,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),與供應(yīng)商溝通協(xié)商。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,外部,價(jià)格成本高,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。

2.價(jià)格成本核算，與供方共贏。",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,外部,多次未按合同付款,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按合同執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,生產(chǎn),內(nèi)部,供料管控不力，未能及時(shí)供貨,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,,內(nèi)部,已檢物料倉庫未及時(shí)入庫,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),推動倉庫改善入庫流程及時(shí)性。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),推行采購責(zé)任制，促使采購人員加強(qiáng)責(zé)任心。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,未評價(jià),,

,,,外部,供應(yīng)商績效管理不當(dāng)，供應(yīng)商積極性受影響。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),建立健全供應(yīng)商績效評定機(jī)制。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

17,9.設(shè)備管理,生產(chǎn)部,內(nèi)部,設(shè)備改善事項(xiàng)識別的不充分,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),親自去車間發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，解決問題,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,改善措施跟進(jìn)不力,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)與各部門負(fù)責(zé)人溝通，主動跟進(jìn)改善項(xiàng)目的進(jìn)度,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,與新項(xiàng)目評估前期不充分,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),1前期項(xiàng)目評估時(shí)還是用過去的老思路評估，未考慮到新的變化。需要完善自動機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范，適應(yīng)新形勢新要求。,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)項(xiàng)目評審未形成機(jī)制,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目評審沒有形成機(jī)制，需要建立評審小組，綜合評審,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)備外發(fā)資源不足，能配合的廠商很少,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),需要采購協(xié)助開發(fā)技術(shù)及配合度度較高的廠商,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)備維護(hù)技術(shù)員安全意識淡薄,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)員每個(gè)小組建立安全擔(dān)當(dāng)，稽查組內(nèi)不安全行為及時(shí)指正反饋，同時(shí)3月進(jìn)行安全考核一次，杜絕工傷的發(fā)生。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,技術(shù)員改善意識不足，沒有貫徹預(yù)防維護(hù)為主，返修為輔的理念,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),每月內(nèi)部開會議，提高維護(hù)改善意識,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)備的新建、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了工傷、事故。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)，完善操作手冊，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號）未提出ECR/ECN,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,關(guān)鍵工位人員變更（生產(chǎn)）時(shí)未提出ECR/ECN,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.生產(chǎn)部建立關(guān)鍵工位人員清單。2.按設(shè)備變更控制程序要求管控關(guān)鍵工位人員變更。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

18,10.工裝管理,生產(chǎn)部,內(nèi)部,沒有對模具進(jìn)行日常的維護(hù)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),按控制計(jì)劃執(zhí)行管理。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,由于模具設(shè)計(jì)不合理，或有缺陷，沒有考慮到作業(yè)人員在使用時(shí)的安全，在操作時(shí)手就要直接或經(jīng)常性地伸進(jìn)模具才能完成作業(yè)，增加了受傷的可能,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),需要在模具設(shè)計(jì)時(shí)，優(yōu)先考慮到使用者的安全，避免作業(yè)員受到傷害。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,合模設(shè)置不合理，過高會導(dǎo)致產(chǎn)品變形，尺寸發(fā)生變異；速度過低會導(dǎo)致產(chǎn)值不符預(yù)期。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,測試設(shè)備/治具變更（產(chǎn)線所用）未提出ECR/ECN,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),測試設(shè)備/治具變更（產(chǎn)線所用）按設(shè)備變更控制程序要求提出ECR/ECN。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,生產(chǎn)模具備件管控不及時(shí),3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),按設(shè)備管理程序執(zhí)行,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,外部,模具供應(yīng)商把模具關(guān)鍵尺寸弄錯,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),在模具制造期間，設(shè)計(jì)人員多與模具供應(yīng)商溝通。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,外部,模具供應(yīng)商制造的模具質(zhì)量不符合要求，影響其壽命。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),實(shí)行模具售后服務(wù)，制造協(xié)議上注明質(zhì)量保證金。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,模具保養(yǎng)不當(dāng)模具銹蝕,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),每次使用后，應(yīng)加防銹油。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

19,11.產(chǎn)品防護(hù)管理,生產(chǎn)部,外部,來料產(chǎn)品配件沒有防護(hù)（用口袋盛裝，導(dǎo)致產(chǎn)品外觀受損。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),要求供應(yīng)商用塑料箱裝配件。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品油管歪斜，制造過程中的搬運(yùn)，產(chǎn)品受到摔打,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),用流水線運(yùn)輸產(chǎn)品。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,庫存環(huán)境未滿足要求，產(chǎn)品受潮銹蝕,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按料號要求分類存貯2.規(guī)范儲存環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立干燥庫房3.防火、防盜，遵守消防安全管理規(guī)要求。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,產(chǎn)品在物流運(yùn)輸中，互相碰撞，影響產(chǎn)品外觀,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),用紙托盛裝產(chǎn)品，避免產(chǎn)品碰撞。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,外部,產(chǎn)品在物流運(yùn)輸中，野蠻裝卸，有摔打產(chǎn)品現(xiàn)象，影響產(chǎn)品外觀。,3,4,12,一般風(fēng)險(xiǎn),1.告知物流公司，如若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品受損，因進(jìn)行賠償，2.重新選擇物流公司。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

,,,外部,產(chǎn)品在物流中遇到雨淋，受潮變質(zhì)。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),與物流供應(yīng)商簽訂質(zhì)保協(xié)議。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部長,,,有效,,

20,12.產(chǎn)品和過程的監(jiān)視和測量控制,質(zhì)量部,內(nèi)部,使用舊版圖紙檢驗(yàn),5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),文件控制要及時(shí)收回作廢圖紙，并按受控圖紙檢驗(yàn),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,相關(guān)圖紙與顧客要求及標(biāo)準(zhǔn)不一致,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),整理盤點(diǎn)圖紙，跟進(jìn)QE/PD統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,錯混料漏檢,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)相似物料檢驗(yàn)力度、做檢出率測試，納入績效；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,外部,廠商未配合出貨報(bào)告及備品、樣品承認(rèn)書,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),采購?fù)苿庸?yīng)商改善，出貨報(bào)告準(zhǔn)確性和樣品承及時(shí)性。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,異常處理的及時(shí)性，因時(shí)間耽誤造成風(fēng)險(xiǎn),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),定義10分鐘內(nèi)部現(xiàn)場確認(rèn)處理。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)示不清晰,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,文件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)定義不明確,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,,外部,供應(yīng)商油管焊接不好，引起漏油。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),我們把油嘴漏的產(chǎn)品報(bào)廢，要求供應(yīng)商全賠償。督促供應(yīng)商把好質(zhì)量關(guān)。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

21,13.不合格品控制,質(zhì)量部,內(nèi)部,不合格未跟進(jìn)解決徹底,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對不合格項(xiàng)增加臺賬管理并每天發(fā)出跟進(jìn),4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,不合格分析不徹底,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,不合格識別不充分。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),明確不合格的范圍。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,不合格物料未確認(rèn)清楚,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,可疑品沒有標(biāo)識隔離,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對可疑品按不合格品標(biāo)識和隔離,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,外部,來料不合格沒有標(biāo)識隔離,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按《不合格品控制程序》執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,標(biāo)識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),所有出現(xiàn)的不合格品需要及時(shí)張貼紅色“不合格品”標(biāo)貼，以避免投入使用。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,不合格品沒有標(biāo)識和隔離,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),對可疑品按不合格品標(biāo)識和隔離,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

22,14.溝通控制,運(yùn)營部,內(nèi)部,公司愿景、價(jià)值觀、發(fā)展方針、目標(biāo)等企業(yè)文化宣傳不到位。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)事業(yè)部及各部門間的溝通管理，充分利用會議、墻報(bào)、內(nèi)刊、網(wǎng)絡(luò)、微信等方式加強(qiáng)宣傳。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,與顧客溝通的軟件版本不對，或軟件格式不合。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按顧客要求添加相應(yīng)軟件。詢問顧客文件格式，保持與顧客一致。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,未建立顧客要求的網(wǎng)絡(luò)平臺,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按顧客要求建立網(wǎng)絡(luò)平臺，保持與顧客一致。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,交流的方法不當(dāng)。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、信箱、微信群等。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,內(nèi)部,交流未能保證結(jié)果有效。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),必要的信息在交流過程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

,,運(yùn)營部,外部,聯(lián)系顧客的網(wǎng)絡(luò)中斷，影響與顧客溝通。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營商，及時(shí)修復(fù)。必要時(shí)通知用另外的方法顧客，尋求解決。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),綜合部長,,,有效,,

23,1.組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求,總經(jīng)理,內(nèi)部,員工因收入低，工作態(tài)度不認(rèn)真。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),建立員工收入與能力相適應(yīng)的機(jī)制,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,與相鄰居民因各種污染而發(fā)生糾紛。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),消除各種擾民的污染,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識別不齊全。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),

執(zhí)行《組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序》,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,相關(guān)方要求識別不完整。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),

執(zhí)行《組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序》,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,外部,基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),1.落實(shí)相關(guān)管理制度。2.周會、月會提出資源管控狀況。3.辦公室重視資源的提供及快速解決。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,濾紙包裝不規(guī)范，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),每年至少安排對工作環(huán)境檢測一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,工作環(huán)境不符合生產(chǎn)要求，導(dǎo)致產(chǎn)品受污染。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),每年至少安排對工作環(huán)境檢測一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,沒有對工作環(huán)境進(jìn)行日常的維護(hù)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)6S管理。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,庫存環(huán)境未滿足要求例如面積狹小，潮濕等,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按料號要求分類存貯。2.規(guī)范儲存數(shù)量，規(guī)格。3.要求總經(jīng)理提供新庫房或改造庫房。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,員工的工作環(huán)境差，如噪音、粉塵、照明、安全設(shè)施等,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),公司管理者經(jīng)常到員工的工作崗位體驗(yàn)感受，如有不適，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理反饋，以求得到解決。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,外部,物流部門無證/酒后駕駛。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)禁無證駕駛或酒后開車,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,在冬季公司所處地域經(jīng)常停電。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),組織人員進(jìn)行評估停電頻率及時(shí)間，對交貨的影響程度，必要時(shí)購置發(fā)電設(shè)備。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,相關(guān)方需求要求沒有分析和采取應(yīng)對措施，導(dǎo)致公司鄰居，到公司抱怨，影響工作秩序。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),定期或不定期對相關(guān)方的需求進(jìn)行分析及時(shí)采取應(yīng)對措施，化解矛盾。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,公司的污染影響了左鄰右舍，導(dǎo)致上訪，影響公司信譽(yù)。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)常了解左鄰右舍的感受，公司按國家環(huán)保相關(guān)規(guī)定治理污染。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

24,2.方針和目標(biāo)管理,總經(jīng)理,內(nèi)部,未通過培訓(xùn)、標(biāo)語等宣傳學(xué)習(xí)方式使所有員工熟悉和理解質(zhì)量方針。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按《方針、目標(biāo)與經(jīng)營計(jì)劃控制程序》總經(jīng)理提供資源組織員工學(xué)習(xí)、宣傳、理解質(zhì)量方針。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,未滿足顧客的期望和需求及進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的承諾,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),在《質(zhì)量手冊》中規(guī)定質(zhì)量方針應(yīng)滿足顧客的期望和需求及進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)的承諾，識別顧客要求和期望。規(guī)定在程序文件中，并按此執(zhí)行。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,管代,內(nèi)部,未對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況及效果進(jìn)行檢查考核,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理或管代按程序文件的要求督促檢查各部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況，對沒有完成的，給與指導(dǎo)幫助責(zé)令完成。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,1.說明理由，2.制定措施。,有效,,

,,管代,內(nèi)部,《公司年度經(jīng)營計(jì)劃》未及時(shí)編制,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按《方針、目標(biāo)與經(jīng)營計(jì)劃控制程序》執(zhí)行。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,外部,因地震、洪水等自然災(zāi)害導(dǎo)致公司關(guān)鍵質(zhì)量目標(biāo)不能達(dá)成,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

,,總經(jīng)理,內(nèi)部,由于擔(dān)心原材料漲價(jià)，而囤積原材料，沒有把握市場行情，造成資金積壓或資金流失的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),積極參與救災(zāi)工作，力爭將損失降到最低。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,總經(jīng)理,外部,電業(yè)局停電，影響公司質(zhì)量目標(biāo)的完成,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,,,,有效,,

25,3.風(fēng)險(xiǎn)管理,管代,內(nèi)部,風(fēng)險(xiǎn)沒有制訂相應(yīng)的措施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),建立《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估分析表>針對每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)制訂對應(yīng)措施，并對措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,管代,內(nèi)部,在關(guān)鍵過程或項(xiàng)目上沒有識別的風(fēng)險(xiǎn)若發(fā)生。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.要建立多功能的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評估小組。

2.要關(guān)注關(guān)鍵過程或項(xiàng)目，按風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)制訂對應(yīng)措施，并對措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。",5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,管代,內(nèi)部,未建立一個(gè)多功能的“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組”所有的風(fēng)險(xiǎn)評估都是憑一個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)編制的。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),"建立多功能的員工組成風(fēng)險(xiǎn)評估小組，用團(tuán)隊(duì)的力量來負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。

",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,管代,內(nèi)部,風(fēng)險(xiǎn)評估不恰當(dāng)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)被忽略，沒有應(yīng)對措施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"建立風(fēng)險(xiǎn)評估準(zhǔn)則，如嚴(yán)重度、發(fā)生頻度。減少風(fēng)險(xiǎn)評估的盲目性。

",4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

,,管代,內(nèi)部,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評審結(jié)果未納入管理評審，進(jìn)行評審，最高領(lǐng)導(dǎo)者，未提供應(yīng)對的資源。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果納入管理評審中，這一要求寫入《管理評審控制程序》中，并按此執(zhí)行。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理,,,有效,,

26,4.數(shù)據(jù)分析管理,質(zhì)量部,內(nèi)部,數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致決策失誤。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按《數(shù)據(jù)分析管理控制程序》執(zhí)行。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,數(shù)據(jù)收集不完整，導(dǎo)致決策失誤。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),按《數(shù)據(jù)分析管理控制程序》執(zhí)行。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,外部,停電引起的數(shù)據(jù)、資料、信息丟失。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對公司所有電腦的重要信息進(jìn)行備份。2.信息安全宣傳，要求辦公人員將重要信息存儲在非系統(tǒng)盤。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,每月例會上對上月、上季、上年的經(jīng)營狀況、成本費(fèi)用、利潤、存貨、應(yīng)收貨款、負(fù)債等數(shù)據(jù)為進(jìn)行分析，導(dǎo)致錯誤決策。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),按《數(shù)據(jù)分析管理控制程序》執(zhí)行。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

27,5.內(nèi)部審核

,質(zhì)量部,內(nèi)部,審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。2.安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,審核項(xiàng)目不全，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),安排各部門負(fù)責(zé)人對審核項(xiàng)目進(jìn)行審議、修正。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善，導(dǎo)致問題長期存在。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.專人跟進(jìn)并驗(yàn)證內(nèi)審開出的不符合項(xiàng)目，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。2.導(dǎo)入積分制管理，避免不及時(shí)改善現(xiàn)象。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,未制定《審核實(shí)施計(jì)劃》或?qū)徍朔桨?，?dǎo)致審核混亂。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),總經(jīng)理提供培訓(xùn)，使審核人員業(yè)務(wù)技能熟悉內(nèi)審。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,管理者代表疏忽沒有對審核結(jié)論進(jìn)行評價(jià),4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,

,,,內(nèi)部,填寫《內(nèi)部質(zhì)量體系審核不合格報(bào)告單》，未得到受審核方主管人員的認(rèn)可簽字。其措施未執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,,,

,,,內(nèi)部,編制審核對象的過程審核檢查表未規(guī)定接受準(zhǔn)則，導(dǎo)致審核失敗。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,,,

,,,內(nèi)部,審核人員因疏忽，沒有對公司的過程進(jìn)行全面審核，導(dǎo)致審核失敗。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),每三年在管理評審之前，至少涉及企業(yè)所有過程的一輪完整的循環(huán)內(nèi)審。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

28,6.管理評審,,內(nèi)部,輸入項(xiàng)目不全。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評審。2.管理評審計(jì)劃內(nèi)容需充分。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí)。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.明確責(zé)任人、完成日期。2.評審上年度輸出執(zhí)行情況。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),質(zhì)量部長,,,有效,,

,,,內(nèi)部,未對對現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評估。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,管理評審結(jié)果未對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性驗(yàn)證。,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,3,1,3,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

,,,內(nèi)部,管理評審輸出未對糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),,,,有效,,

29,7.糾正和預(yù)防措施,質(zhì)量部,內(nèi)部,制訂的改善措施不符合要求。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.積極主動到第一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)、分析問題。