個(gè)性化金融咨詢(xún)協(xié)議樣本版

個(gè)性化金融咨詢(xún)協(xié)議樣本版A版本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同雙方1.2個(gè)性化金融咨詢(xún)1.3服務(wù)內(nèi)容1.4服務(wù)期限1.5費(fèi)用與支付1.6保密條款1.7違約責(zé)任1.8爭(zhēng)議解決1.9適用法律1.10合同的生效、變更與終止第二條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)2.1金融咨詢(xún)方的權(quán)利與義務(wù)2.2客戶(hù)方的權(quán)利與義務(wù)第三條個(gè)性化金融咨詢(xún)的服務(wù)內(nèi)容3.1咨詢(xún)服務(wù)范圍3.2咨詢(xún)服務(wù)方式3.3服務(wù)成果交付第四條服務(wù)期限4.1起始日期4.2終止日期4.3延長(zhǎng)服務(wù)期限的條件第五條費(fèi)用與支付5.1咨詢(xún)費(fèi)用5.2支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整第六條保密條款6.1保密信息范圍6.2保密期限6.3保密信息的使用第七條違約責(zé)任7.1金融咨詢(xún)方的違約行為7.2客戶(hù)方的違約行為7.3違約責(zé)任的具體處理方式第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)第九條適用法律9.1合同適用的法律第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更10.3合同的終止第十一條合同解除11.1解除合同的條件11.2解除合同的程序第十二條合同轉(zhuǎn)讓12.1合同轉(zhuǎn)讓的條件12.2轉(zhuǎn)讓程序第十三條附件13.1附件清單第十四條其他約定14.1雙方的其他約定第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語(yǔ)解釋1.1合同雙方地址：【客戶(hù)地址】聯(lián)系人：【聯(lián)系人姓名】聯(lián)系電話(huà)：【聯(lián)系電話(huà)】地址：【金融咨詢(xún)方地址】聯(lián)系人：【聯(lián)系人姓名】聯(lián)系電話(huà)：【聯(lián)系電話(huà)】1.2個(gè)性化金融咨詢(xún)本合同項(xiàng)下的個(gè)性化金融咨詢(xún)是指金融咨詢(xún)方根據(jù)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和期限等因素，為客戶(hù)提供量身定制的金融咨詢(xún)服務(wù)。1.3服務(wù)內(nèi)容金融咨詢(xún)方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)內(nèi)容包括：（1）為客戶(hù)提供財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃；（2）為客戶(hù)提供投資建議與策略；（3）為客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方案；（4）為客戶(hù)提供其他與金融相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)。1.4服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為【起始日期】至【終止日期】。如雙方同意延長(zhǎng)服務(wù)期限，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，并明確延長(zhǎng)后的服務(wù)期限。1.5費(fèi)用與支付1.5.1咨詢(xún)費(fèi)用本合同的咨詢(xún)費(fèi)用為【總額】元（大寫(xiě)：【總額】元整）。1.5.2支付方式客戶(hù)應(yīng)在本合同簽訂之日起【支付期限】?jī)?nèi)，將咨詢(xún)費(fèi)用支付至金融咨詢(xún)方的指定賬戶(hù)。1.5.3費(fèi)用調(diào)整如因市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素導(dǎo)致金融咨詢(xún)服務(wù)的成本發(fā)生重大變化，金融咨詢(xún)方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整咨詢(xún)費(fèi)用，并與客戶(hù)協(xié)商一致。1.6保密條款1.6.1保密信息范圍保密信息是指在合同履行過(guò)程中，一方披露給另一方的、尚未公開(kāi)并具有保密性的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶(hù)信息等。1.6.2保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限為【保密期限】年。1.6.3保密信息的使用未經(jīng)披露方書(shū)面同意，接收方不得將保密信息泄露給第三方，也不得用于與披露方無(wú)關(guān)的目的。1.7違約責(zé)任1.7.1金融咨詢(xún)方的違約行為金融咨詢(xún)方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.7.2客戶(hù)方的違約行為客戶(hù)方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。1.7.3違約責(zé)任的具體處理方式違約責(zé)任的具體處理方式按照雙方約定和法律規(guī)定執(zhí)行。1.8爭(zhēng)議解決1.8.1爭(zhēng)議解決方式（1）向金融咨詢(xún)方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向客戶(hù)所在地的人民法院提起訴訟。1.8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如雙方約定仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為【仲裁地點(diǎn)】，仲裁機(jī)構(gòu)為【仲裁機(jī)構(gòu)】。第八條爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式（1）向金融咨詢(xún)方所在地的人民法院提起訴訟；（2）向客戶(hù)所在地的人民法院提起訴訟。8.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如雙方約定仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁地點(diǎn)為【仲裁地點(diǎn)】，仲裁機(jī)構(gòu)為【仲裁機(jī)構(gòu)】。第九條適用法律9.1合同適用的法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同的變更合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.3合同的終止本合同終止的情形包括：（1）合同期限屆滿(mǎn)；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)終止的其他情形。第十一條合同解除11.1解除合同的條件一方如欲解除合同，應(yīng)提前【通知期限】天書(shū)面通知對(duì)方。11.2解除合同的程序合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，包括但不限于結(jié)算費(fèi)用、歸還借款等。第十二條合同轉(zhuǎn)讓12.1合同轉(zhuǎn)讓的條件未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2轉(zhuǎn)讓程序合同轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)通過(guò)書(shū)面協(xié)議，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。第十三條附件13.1附件清單附件清單如下：（1）【附件名稱(chēng)1】（2）【附件名稱(chēng)2】（3）【附件名稱(chēng)3】……第十四條其他約定14.1雙方的其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件清單如下：1.財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括但不限于客戶(hù)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，以及財(cái)務(wù)狀況分析、理財(cái)規(guī)劃建議等。2.投資建議與策略報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)包括但不限于投資產(chǎn)品選擇、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險(xiǎn)控制策略等。說(shuō)明：此報(bào)告將作為客戶(hù)投資決策的依據(jù)，金融咨詢(xún)方需確保建議的合理性和可行性。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)包括但不限于客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好分析、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說(shuō)明：此方案將幫助客戶(hù)識(shí)別投資過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行控制。4.咨詢(xún)服務(wù)記錄詳細(xì)要求：記錄應(yīng)包括但不限于雙方溝通的日期、時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、溝通內(nèi)容等。說(shuō)明：此記錄將作為金融服務(wù)過(guò)程的documentation，便于雙方回顧和追溯。5.費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：憑證應(yīng)包括但不限于支付時(shí)間、支付金額、支付方式、支付對(duì)象等。說(shuō)明：此憑證將作為客戶(hù)支付咨詢(xún)費(fèi)用的證明，金融咨詢(xún)方需妥善保管。6.保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的范圍、保密期限、使用限制等。說(shuō)明：此協(xié)議將確保雙方在合同履行過(guò)程中對(duì)保密信息的保護(hù)。7.違約金計(jì)算公式詳細(xì)要求：公式應(yīng)明確違約金的計(jì)算方式，如違約金=違約金額×違約天數(shù)×違約利率等。說(shuō)明：此公式將作為金融咨詢(xún)方違約行為的違約責(zé)任計(jì)算依據(jù)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.金融咨詢(xún)方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)成果；2.金融咨詢(xún)方提供的服務(wù)成果不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；3.客戶(hù)未按照約定時(shí)間支付咨詢(xún)費(fèi)用；4.客戶(hù)未履行合同中的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.金融咨詢(xún)方違約，應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，支付違約金或賠償損失；2.客戶(hù)違約，應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，支付違約金或賠償損失；3.違約責(zé)任的計(jì)算依據(jù)為本合同附件7中的違約金計(jì)算公式。示例說(shuō)明：若金融咨詢(xún)方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)成果，客戶(hù)有權(quán)要求金融咨詢(xún)方支付違約金，違約金的計(jì)算依據(jù)附件7中的違約金計(jì)算公式。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：指對(duì)客戶(hù)的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，并提出合理的理財(cái)規(guī)劃建議。2.投資建議與策略：指針對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)，提供具體的投資建議和策略。3.風(fēng)