風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設學習課件（雙重預防體系來源、建立、隱患排查治理）

安全安全風險分級管理與隱

主講人：

全風險分級風險分級管控與隱患排查治理雙重預防體系建設目錄

一、雙重預防機制的來源

二、雙重預防體系建立“雙體系”建設三、安全風險分級管控

四、隱患排查治理

五、風險、隱患與事故之間的邏輯關系

一、雙重預防機制的來源

二、雙重預防體系建立xx公司關于雙體系創(chuàng)建的方案及指南：步驟實施程序1成立組織機構2全員培訓3制定體系文件4責任考核成立組織機構1、建立“雙體系”建設領導小組組

長：主要負責人

副組長：各分管負責人成

員：安全、生產(chǎn)、技術、設備等各職能部門負責人，以及專業(yè)技術人員和重要崗位人員。必須以正式文件明確建立企業(yè)“雙體系”建設組織領導機構。2、明確領導小組工作職責應明確主要負責人、分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員在“雙體系”建設中應履行的職責。3、制定“雙體系”建設實施方案企業(yè)應制定“雙體系”建設實施方案，明確責任人的工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等。實施全員培訓1.企業(yè)應制定“雙體系”建設培訓計劃，明確培訓學時、培訓內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關獎懲等。應分層次、分階段組織進行“雙體系”建設的培訓。組織員工對危險源辨識方法、風險評價方法、分析過程及分析結(jié)果進行培訓。培訓結(jié)束須進行閉卷考試，考核結(jié)果應記入培訓檔案。2.培訓記錄或檔案應詳實，應存有課程表、學員考勤簽到表、教師教案、培訓圖片、考核結(jié)果等相關培訓教育記錄。3.培訓范圍應覆蓋包括各部門、各崗位。制定體系文件1、制定符合“兩個體系”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度等體系文件。

風險分級管控體系文件包括風險分級管控制度、教育培訓制度等

隱患排查治理體系文件包括隱患排查治理制度、安全操作規(guī)程等2、體系文件應符合企業(yè)實際、具有可操作性，明確責任部門、職責、工作內(nèi)容，并傳達至各部門各崗位。（需保留發(fā)放或傳達記錄）

3、責任考核制度應明確考核獎懲的標準、頻次、組織形式、方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。責任考核1、建立健全“兩個體系”運行管理考核制度，明確考核獎懲的標準、頻次、組織形式、方法等，并將考核結(jié)果與員工工資薪酬相掛鉤。2、落實“兩個體系”運行管理考核制度，根據(jù)“兩個體系”考核結(jié)果予以獎懲。（保留考核獎懲記錄）三、安全風險管控

風險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果的組合。風險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在禁止存放危險品區(qū)域放置危險品、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。風險點有時亦稱為風險源（危險源）。安全風險管控

危險源是指可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。其中：

根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實體。如起重設備、電氣設備、壓力容器等等。

行為是指決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

狀態(tài)

是指物的狀態(tài)和環(huán)境的狀態(tài)等。

危險源在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為四類：“人的因素”、“物的因素”、“環(huán)境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素；物的因素是指機械、設備、設施、材料等方面存在的危險和有害因素；環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險和有害因素；管理因素是指管理和管理責任缺失所導致的危險和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》）安全風險管控

安全風險管控

風險與危險源之間的關系風險與危險源之間既有聯(lián)系又有本質(zhì)區(qū)別。首先，危險源是風險的載體，風險是危險源的屬性。即討論風險必然是涉及哪類或哪個危險源的風險，沒有危險源，風險則無從談起。其次，任何危險源都會伴隨著風險。只是危險源不同，其伴隨的風險大小往往不同。危險源是客觀存在的，需要對其辨識并加以管控。風險是人們對危險源導致事故發(fā)生的可能性及其后果嚴重程度的主觀評價。危險源包含在風險點內(nèi)。一個風險點內(nèi)存在多個危險源安全風險管控風險點（危險源）排查

1、在公司生產(chǎn)活動區(qū)域內(nèi)對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點排查，形成包括風險點名稱類別、所在位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立《風險點統(tǒng)計表》。

2、風險點排查的方法：風險點排查應按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進行。

安全風險管控

辨識范圍

公司全部區(qū)域及經(jīng)營業(yè)務，識別范圍包括所有部門（含辦公場所、車間、庫房、作業(yè)區(qū)、辦公車輛、員工宿舍、出租單位等）。1）規(guī)劃、設計（重點是新、改、擴建項目）和建設、投產(chǎn)、運行等階段；2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；事故及潛在的緊急情況；3）所有進入作業(yè)場所人員的活動；4）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6）工藝、設備、管理、人員等變更；7）丟棄、廢棄、拆除與處置；8）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。安全風險管控風險辨識主要內(nèi)容：建（構）筑物：結(jié)構、防火、防爆、朝向、采光、運輸、（操作、安全、運輸、檢修）通道、開門，生產(chǎn)衛(wèi)生設施。生產(chǎn)設備、裝置設備、裝置：高溫、低溫、腐蝕、高壓、振動、關鍵部位的備用設備、控制、操作、檢修和故障、失誤時的緊急異常情況。機械設備：運動零部件和工件、操作條件、檢修作業(yè)、誤運轉(zhuǎn)和誤操作。電氣設備：斷電、觸電、火災、爆炸、誤運轉(zhuǎn)和誤操作，靜電、雷電。危險性較大作業(yè)：直接作業(yè)環(huán)節(jié)。生產(chǎn)工藝過程：物料（毒性、腐蝕性、燃爆性）溫度、壓力、速度、作業(yè)及控制條件、事故及失控狀態(tài)。其它●噪聲、振動、輻射、高溫等有害作業(yè)部位?！窆芾碓O施、事故應急搶救設施和輔助生產(chǎn)、生活衛(wèi)生設施

安全風險管控

風險辨識應覆蓋一下內(nèi)容：（一）從業(yè)人員安全意識、安全與應急技能；【人】（二）生產(chǎn)經(jīng)營基礎設施、運輸工具、工作場所等設施設備的安全可靠性；【設施設備】（三）安全生產(chǎn)的規(guī)章制度、操作規(guī)程等管理制度覆蓋情況和有效性；【管理制度】（四）保障安全生產(chǎn)的管理機構、工作機制合規(guī)和完備性；【管理機制】（五）影響安全生產(chǎn)外部要素危害程度的可知性和應對措施?！经h(huán)境】

安全風險管控

風險辨識方法以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別；安全風險管控工作危害分析法是一種定性的風險分析辨識方法，它是基于作業(yè)活動的一種風險辨識技術，用來進行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素以及管理缺陷等的有效識別。即先把整個作業(yè)活動（任務）劃分成多個工作步驟，將作業(yè)步驟中的危險源找出來，并判斷其在現(xiàn)有安全控制措施條件下可能導致的事故類型及其后果。若現(xiàn)有安全控制措施不能滿足安全生產(chǎn)的需要，應制定新的安全控制措施以保證安全生產(chǎn)；危險性仍然較大時，還應將其列為重點對象加強管控，必要時還應制定應急處置措施加以保障，從而將風險降低至可以接受的水平。

安全風險管控

安全檢查表分析法是基于經(jīng)驗的方法，安全檢查表是一份進行安全檢查和診斷的清單；它由一些有經(jīng)驗的、并且對工藝過程、機械設備和作業(yè)情況熟悉的人員，事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表；安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設備、工藝、作以便進行檢查或評審

。作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析，為防止遺漏，在制定安全檢查表時，通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng)，按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表；在系統(tǒng)安全設計或安全檢查時，按照安全檢查表確定的項目和要求，逐項落實安全措施，保證系統(tǒng)安全。（參照、完善現(xiàn)有檢查表格或安全管理信息系統(tǒng)上的內(nèi)容）安全風險管控風險評價方法：

風險評價的方法很多，應根據(jù)公司的實際情況選擇使用。以下是常用的幾種方法：作業(yè)風險分析方法（風險矩陣LS）作業(yè)條件風險程度評價（MES）

作業(yè)條件危險性評價法（LEC）需經(jīng)過研究論證確定適用的風險評價方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或者風險矩陣法（L〃S）進行風險大小的判定。

安全風險管控

作業(yè)條件危險性分析法是一種半定量的風險評價方法,它用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：

L（事故發(fā)生的可能性）E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

安全風險管控

風險性分值：D

D值危險程度風險等級＞320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)1160～320高度危險，要立即整改270～160顯著危險，需要整改320～70一般危險，需要注意4＜20稍有危險，可以接受5安全風險管控分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預料

6相當可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，但可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能L：事故發(fā)生的可能性大小安全風險管控分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露E：人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度安全風險管控分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果100大災難，許多人死亡40災難，數(shù)人死亡15非常嚴重，一人死亡7嚴重，重傷3重大，致殘1引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求C：發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

安全風險管控

風險管控措施：對4個級別的風險實施多種措施控制：1級紅色風險，2級橙色風險，3級黃色風險，4級藍色風險。

其中，1、2級風險為公司級風險，3級為車間風險，4級為班組級風險。其含義是在相應級別的組織（單位）中能夠識別、控制或消除。應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以應急措施等四個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定精準的風險控制措施。

工作危害分析（JHA）記錄表：

安全風險管控

風險分級管控清單：

安全風險管控

風險告知：風險分級工作完成后，在醒目位置和重點區(qū)域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監(jiān)測和預警。風險培訓：根據(jù)風險分級管控清單將設備設施、作業(yè)活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規(guī)避風險的措施并落實到位。

安全風險管控

更新：根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；3）組織機構發(fā)生重大調(diào)整；4）補充新辨識出的危險源評價；5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整。

安全風險管控

四、隱患排查治理風險與隱患區(qū)別：前面說風險是某一個特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。那么隱患就是在某個條件、事物以及事件中所存在的不穩(wěn)定并且影響到個人或者他人安全利益的因素。區(qū)別：風險是對客觀的可能性進行主觀的評價，隱患是客觀存在的缺陷（不利因素）。舉例：對起吊重物這一作業(yè)活動進行風險分級評價和隱患排查：1.對其中的作業(yè)步驟進行危險源辨識（JHA），評價每個步驟的危險級別，如何通過一定的措施降低危險發(fā)生的可能性。但始終這個風險是存在的。2.有針對性的檢查各個作業(yè)步驟客觀存在的隱患，例如鋼絲繩已經(jīng)有一些斷裂，這就是沒發(fā)現(xiàn)的隱患，是缺陷，要治理整改。隱患排查治理隱患排查清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎管理類隱患排查清單1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及標準應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制措施。清單編制內(nèi)容應至少包括：排查范圍（風險點）、隱患排查標準、排查方法、排查周期等。2、基礎管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及標準應符合“兩個體系”相關地方標準要求。依據(jù)基礎管理相關法律法規(guī)、技術規(guī)程等要求，逐項編制排查清單。至少應包括：基礎管理名稱、排查內(nèi)容、排查標準、排查方法、排查周期等信息。隱患排查治理編制隱患排查清單：隱患排查治理編制隱患排查清單：隱患排查治理編制隱患排查清單：隱患排查治理依據(jù)非煤礦山隱患排查體系細則，xx公司進行隱患排查的周期應滿足：1.班組每天對崗位至少進行一次隱患排查；2.基層單位每周一次隱患排查。3.子分公司相關專業(yè)職能部門每月應組織一次隱患排查；4.當獲知同類企業(yè)發(fā)生傷亡及險情等事故時，及時進行事故類比隱患專項檢查；不定期

5.企業(yè)應根據(jù)自身實際情況制定其他適合的排查周期。隱患排查治理對各層級排查出的隱患，根據(jù)《非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系細則》（DB37/T3013-2017）中5.1相關規(guī)定和安全監(jiān)管部門對重大隱患的判定標準，分為一般事故隱患和重大事故隱患。油田分為一般事故隱患、較大事故隱患、重大事故隱患隱患排查治理

一般事故隱患和重大事故隱患的定義是什么

1.一般隱患是指危害和整改難度很小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即排除的隱患。

2.較大隱患是指危害和整改難度較小，短時間內(nèi)能整改、排除的隱患。

3.重大隱患是指危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。隱患排查治理以下情形為重大事故隱患：--石油企業(yè)沒有采取防井噴、防爆炸、防硫化氫中毒、防惡劣氣象措施；--違反法律、法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；--涉及重大危險源的；--具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；--危害程度和整改難度較大，一定時間得不到整改的；--因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；--設區(qū)的市級以上負有安全監(jiān)管職責部門認定的。隱患排查治理（1）對于當場不能立即整改的，由隱患排查組織部門下達隱患整改通知，并填寫如下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整改措施、治理責任單位和主要責任人、治理期限等內(nèi)容。并以適當方式向從業(yè)人員通報隱患信息。（2）在實施