非煤礦山事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則

目錄

一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程.....................................1

（-）準(zhǔn)備階段.......................................................1

（二）實(shí)施階段.......................................................1

（三）編制分級(jí)報(bào)告階段...............................................1

（四）管控與公告.....................................................1

二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施...........................................2

（-）實(shí)施前的準(zhǔn)備階段..............................................2

（二）實(shí)施階段.......................................................3

三、風(fēng)險(xiǎn)管控........................................................16

四、風(fēng)險(xiǎn)公告與警示..................................................17

五、隱患排查治理...................................................18

第一節(jié)隱患排查....................................................18

第二節(jié)隱患治理....................................................21

六、附件部分......................................................24

一、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作流程

非煤礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，分四個(gè)階段進(jìn)行。

（-）準(zhǔn)備階段

成立工作組，收集和研讀相關(guān)資料，熟悉分級(jí)方法和工作步驟，開展初步

現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解非煤礦山企業(yè)生產(chǎn)工藝流程和工作場(chǎng)所概況，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)

估方案。

（二）實(shí)施階段

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案開展露天礦山企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，了解礦山企業(yè)崗位作

業(yè)人員生產(chǎn)過程所存在風(fēng)險(xiǎn)因素和企業(yè)安全管理現(xiàn)狀，環(huán)境管理狀況，匯總、

分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、數(shù)據(jù)，通過計(jì)算、分析得出關(guān)鍵崗位風(fēng)險(xiǎn)分

級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

（三）編制分級(jí)報(bào)告階段

在前期量化分析的基礎(chǔ)上，編制非煤礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告，根據(jù)非煤礦山風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)、管理和環(huán)境評(píng)估狀況，提出有針對(duì)性的管控措施建議。

（四）管控與公告

非煤礦山企業(yè)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)機(jī)管控措施，建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張

貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告知卡。

表1:非煤礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理體系工作流程

實(shí)施前的準(zhǔn)備階段

成立工作組收集安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)估方案

實(shí)施階段

匯總、分析準(zhǔn)備和實(shí)施階段所得的資料、

確定風(fēng)險(xiǎn)分析方法

7數(shù)據(jù)，確定各類分險(xiǎn)等級(jí)

丫

I

編制分級(jí)報(bào)告階段

匯總崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的作業(yè)崗位，制定相應(yīng)

理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、特殊作業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的管控措施，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)因素采取

標(biāo)準(zhǔn)，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)報(bào)告相應(yīng)的監(jiān)督管理措施。

風(fēng)險(xiǎn)管控與公告

非煤礦山企業(yè)建立管控手冊(cè)，在重點(diǎn)工作區(qū)域張貼風(fēng)險(xiǎn)公告，向崗位人員發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)告

知卡

三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)工作任務(wù)及實(shí)施

(-)實(shí)施前的準(zhǔn)備階段

1、成立工作組

應(yīng)結(jié)合本單位部門職能和分工，成立以單位主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人為組

長(zhǎng)、單位相關(guān)部門人員參加的工作組。明確此項(xiàng)工作開展的主責(zé)部門(牽頭、督

導(dǎo)及考核)、責(zé)任部門及相關(guān)參與部門，應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)

及風(fēng)險(xiǎn)管控過程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考

核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2、收集與安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息

(1)非煤礦山概況調(diào)查

包括非煤礦山性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、自然環(huán)境概況、社會(huì)環(huán)境條件、生產(chǎn)工藝

及主要工程內(nèi)容、生產(chǎn)制度、崗位設(shè)置、開采現(xiàn)狀等內(nèi)容。

(2)非煤礦山作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

1)崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查企業(yè)崗位人員設(shè)置及崗位職責(zé)：崗位從事作業(yè)內(nèi)容及范圍，崗位作

業(yè)人員個(gè)人基本條件，崗前培訓(xùn)情況，勞動(dòng)防護(hù)使用情況等。

?調(diào)查崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程，調(diào)查作業(yè)過程操作使用的設(shè)備設(shè)施，

對(duì)開采過程、勞動(dòng)過程和生產(chǎn)環(huán)境中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行辨識(shí)，分析危

險(xiǎn)因數(shù)來(lái)源。

?收集崗位作業(yè)人員所涉及的教育培訓(xùn)情況，崗位作業(yè)適用的安全規(guī)章制

度，操作規(guī)程等資料。

?咨詢崗位作業(yè)人員生產(chǎn)過程中可能發(fā)生的意外情況。

2）非煤礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查邊坡管理：邊坡管理機(jī)構(gòu)的或人員的設(shè)置情況、專項(xiàng)應(yīng)急措施、邊

坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、邊坡檢查及日常管理情況。

?調(diào)查防排水管理：管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、地質(zhì)條件、防排水措施、防排水設(shè)

備管理情況。

?調(diào)查排土場(chǎng)或廢石場(chǎng)：綜合管理情況、安全生產(chǎn)檔案、周邊環(huán)境、地質(zhì)

條件、排土場(chǎng)現(xiàn)狀、公路排土、防洪設(shè)施、檢測(cè)及穩(wěn)定性分析等其他情

況。

3）非煤礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

?調(diào)查非煤礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)的基本條件：建設(shè)程序及證照、安全標(biāo)準(zhǔn)

化開展情況、安全管理機(jī)構(gòu)及人員配置、工傷保險(xiǎn)、安全生產(chǎn)費(fèi)用投入

使用情況、應(yīng)急管理、作業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)管理情況等。

?調(diào)查非煤礦山企業(yè)安全管理情況：安全生產(chǎn)管理制度及程序文件、安全

生產(chǎn)記錄、相關(guān)圖紙、安全教育培訓(xùn)I、外包單位管理、應(yīng)急演練工作開

展、風(fēng)險(xiǎn)公示情況等。

?調(diào)查非煤礦山總平面布置，工業(yè)場(chǎng)地、破碎站。

?調(diào)查采剝工程管理：開采方式、采場(chǎng)管理、穿孔作業(yè)、爆破作業(yè)、爆堆

安全、民用爆炸物品管理、鏟裝作業(yè)。

?調(diào)查非煤礦山運(yùn)輸：礦山道路狀況、運(yùn)輸車輛、排水溝、照明設(shè)施、道

路車檔、避險(xiǎn)設(shè)施、警示標(biāo)志等。

?調(diào)查機(jī)電設(shè)備管理：機(jī)電技術(shù)資料、供電線路、供電電壓、變電所、接

地保護(hù)、設(shè)備運(yùn)行管理等。

3、確定風(fēng)險(xiǎn)因素，編制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告。

（二）實(shí)施階段

1、采用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法介紹

（1）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC

適用于開展風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，開展風(fēng)險(xiǎn)分析方法一般包括：安全檢查表

3

法（SCL）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）、事故樹分析（FTA）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣（RM）、

作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）等。根據(jù)易于操作性，結(jié)合實(shí)際情況，本指南主要介紹

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法LEC法。

美國(guó)的K*J?格雷厄姆（Keneth.J.Graham）和G,F?金尼（Gilbert.F.Kinney）

研究了人們?cè)诰哂袧撛谖ｋU(xiǎn)環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性，提出了以所評(píng)價(jià)的環(huán)境與某些

作為參考環(huán)境的對(duì)比為基礎(chǔ)，將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作為因變量（D）,事故或危

險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）

作為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式D=LXEXCo

根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)他們給出了三個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)

價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，

再按危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表，查出其危險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。這

是一種簡(jiǎn)單易行的評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的方法。

L一發(fā)生事故可能性大小

分值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

E一人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

分值暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度

10連續(xù)暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

3每周一次，或偶然暴露

1每月一次暴露

0.5非常罕見地暴露

4

c--發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

分值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

100大災(zāi)難，許多人死亡

40災(zāi)難，數(shù)人死亡

15非常嚴(yán)重，一人死亡

7嚴(yán)重，重傷

3重大，致殘

1引人注目，需要救護(hù)

D一危險(xiǎn)性分值

D值危險(xiǎn)程度

>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)

160—320高度危險(xiǎn)，要立即整改

70—160顯著危險(xiǎn)，需要整改

20—70一般危險(xiǎn)，需要注意

<20稍有危險(xiǎn)，可以接受

表2：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法---LEC法圖表

(2)安全檢查表法一SCA

安全檢查表法(SafetyChecklistAnalysis,縮寫SCA)是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、

規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、

管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)性和有害性進(jìn)行判別檢查。適用于工程、系統(tǒng)的各個(gè)階段，

是系統(tǒng)安全工程的一種最基礎(chǔ)、最簡(jiǎn)便、廣泛應(yīng)用的系統(tǒng)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)方法。

為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安

全因素，然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成

表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢

查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制

止違章行為的一個(gè)有力工具。由于這種檢查表可以事先編制并組織實(shí)施，自20

世紀(jì)30年代開始應(yīng)用以來(lái)已發(fā)展成為預(yù)測(cè)和預(yù)防事故的重要手段。

5

1)安全檢查表的優(yōu)缺點(diǎn)：

①能夠事先編制，故可有充分的時(shí)間組織有經(jīng)驗(yàn)的人員來(lái)編寫，做到系統(tǒng)化、

完整化，不致于漏掉能導(dǎo)致危險(xiǎn)的關(guān)鍵因素；

②可以根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和法規(guī)，檢查遵守的情況，提出準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)；

③表的應(yīng)用方式是有問有答，給人的印象深刻，能起到安全教育的作用。表

內(nèi)還可注明改進(jìn)措施的要求，隔一段時(shí)間后重新檢查改進(jìn)情況；

④簡(jiǎn)明易懂，容易掌握；

⑤只能作定性的評(píng)價(jià)，不能給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果；

⑥只能對(duì)已經(jīng)存在的對(duì)象評(píng)價(jià)。

2)安全檢查表的編制

安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方

式，要求回答“是"或“否”。“是”表示符合要求，“否''表示存在問題有待

于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)措施欄。每個(gè)檢查表均需注明

檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系

統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。

編制安全檢查表主要依據(jù)是：

①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國(guó)家及有關(guān)部門發(fā)布了

各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于

工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。

②國(guó)內(nèi)外事故案例。搜集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)

掘出不安全因素，作為安全檢查的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的

有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。

③通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。

④研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢

查表必須采用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

2、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(1)確定非煤礦山作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

通過對(duì)崗位作業(yè)人員作業(yè)活動(dòng)過程調(diào)查，結(jié)合作業(yè)場(chǎng)所的工程分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)

6

查、環(huán)境分析等全面識(shí)別崗位作業(yè)過程中，所存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素；通過LEC法,

判定風(fēng)險(xiǎn)因素等級(jí)，由此來(lái)確定崗位作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。

非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)礦山生產(chǎn)實(shí)際，確定非煤礦山作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)性較大的

作業(yè)崗位數(shù)量。為有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法一一LEC法，

將作業(yè)崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別：

表3：非煤礦山崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度D值

一級(jí)（紅）極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)>320

二級(jí)（橙）高度危險(xiǎn)，要立即整改160-320

三級(jí)（黃）顯著危險(xiǎn)，需要整改70-160

四級(jí)（藍(lán)）一般危險(xiǎn)，需要注意<70

舉例：A非煤礦山企業(yè)礦用自卸車崗位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

表4：A非煤礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表

序可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等

風(fēng)險(xiǎn)描述LECD管控措施

號(hào)

后果級(jí)

未按規(guī)范進(jìn)行檢測(cè)檢車輛損壞，人

1161590三級(jí)定期檢驗(yàn)

驗(yàn)員傷亡

風(fēng)險(xiǎn)車輛失控，翻

2傳動(dòng)軸脫落L61590三級(jí)出車前檢查

識(shí)別車事故

與管鋼板突斷引

3鋼板斷裂36354四級(jí)出車前檢查

控措發(fā)車輛傷害

施導(dǎo)致撞車事

4離合器失靈367126三級(jí)出車前檢查

故

導(dǎo)致人員傷嚴(yán)格遵守安

5無(wú)載人安全設(shè)施161590三級(jí)

亡全操作規(guī)程

6輪胎氣壓不足方向失控，發(fā)36118四級(jí)及時(shí)充足

7

生事故

崗前檢查、配

7油料泄露引起火災(zāi)1616四級(jí)

備滅火器

導(dǎo)致車輛追按要求對(duì)車

8車輛燈光損壞尾事故、碰撞667252三級(jí)輛''三檢”及

事故時(shí)檢查更換

按要求對(duì)車

9剎車失靈車輛傷害3615270二級(jí)

輛“三檢”

設(shè)置警示標(biāo)

緊急停車未做警示標(biāo)

10車輛傷害36118四級(jí)志及防溜車

志

裝置

導(dǎo)致翻車、碰嚴(yán)格遵守安

11下坡熄火、空檔滑行667252二級(jí)

撞事故全操作規(guī)程

導(dǎo)致車輛損按要求對(duì)車

12儀表盤指示器不靈1616四級(jí)

輛“三檢”

13轉(zhuǎn)向失靈車輛傷害161590三級(jí)及時(shí)維修

嚴(yán)格遵守安

14車輛超載、超速車輛傷害667252二級(jí)

全操作規(guī)程

15其它

通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一欄，取最高風(fēng)險(xiǎn)值，來(lái)確定崗位

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如：以表4（A非煤礦山企業(yè)礦用自卸車司機(jī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控措施表）

示例，礦用自卸車司機(jī)崗位安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為二級(jí)。

（2）確定非煤礦山特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)國(guó)家安監(jiān)總局《關(guān)于嚴(yán)防十類非煤礦山生產(chǎn)安全事故的通知》要求，

結(jié)合非煤礦山實(shí)際，在安全管理過程中，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)特殊場(chǎng)所（邊坡、

防排水及排土場(chǎng)等）的分級(jí)管控。為有效落實(shí)非煤礦山特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)管控,

結(jié)合安全檢查表法一SCA,以檢查表的形式，對(duì)非煤礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所安全

8

管理現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分得出T值，根據(jù)T值大小，將非煤礦山特殊場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

劃分為四個(gè)級(jí)別，如下表：

表5：非煤礦山特殊場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（T）

一級(jí)（紅）T<7

二級(jí)（橙）7WTV8

三級(jí)（黃）8WT<9

四級(jí)（藍(lán)）T>9

舉例：A非煤礦山企業(yè)邊坡安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

表6：A非煤礦山企業(yè)邊坡管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表

項(xiàng)分

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

目值

查閱邊坡管理

未設(shè)置邊坡管

設(shè)立邊坡專（兼）職邊坡組織設(shè)立文

0.5理組織或人員，0.5

管理組織或人員。件、人員任命

不得分。

文件。

未制定專項(xiàng)措查閱邊坡穩(wěn)定

有邊坡穩(wěn)定專項(xiàng)措施及

0.5施或應(yīng)急預(yù)案，專項(xiàng)措施及滑0.5

邊坡1.滑坡應(yīng)急預(yù)案。

不得分。坡應(yīng)急預(yù)案。

管理綜

大、中型礦山或邊坡潛在未建立邊坡監(jiān)

（10合

危害性大的礦山，應(yīng)建立測(cè)系統(tǒng)并定期查閱邊坡穩(wěn)定

分）管

邊坡監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)邊坡應(yīng)觀測(cè)，不得分；監(jiān)測(cè)及維護(hù)記

理

進(jìn)行定點(diǎn)定期觀測(cè)，對(duì)存建立邊坡監(jiān)測(cè)錄，查閱由中

在不穩(wěn)定因素的最終邊1系統(tǒng)但未定期介機(jī)構(gòu)編制的1

坡應(yīng)長(zhǎng)期監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)問題由中介機(jī)構(gòu)進(jìn)邊坡穩(wěn)定性檢

及時(shí)處理。還應(yīng)每5年由行邊坡檢測(cè)或測(cè)或穩(wěn)定性分

有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行穩(wěn)定性分析，不析報(bào)告。

一次檢測(cè)和穩(wěn)定性分析。得分。

9

項(xiàng)分

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

目值

對(duì)采場(chǎng)工作幫應(yīng)每季度未按要求對(duì)工

檢查一次，高陡邊幫應(yīng)每作幫邊坡進(jìn)行查看工作幫邊

10.5

月檢查一次，不穩(wěn)定區(qū)段檢查的，不得坡檢查記錄。

在暴雨過后應(yīng)及時(shí)檢查。分。

按要求對(duì)第四系表土進(jìn)

行剝離；臺(tái)階高度、臺(tái)階查閱礦山設(shè)計(jì)

坡面角、生產(chǎn)臺(tái)階的高每發(fā)現(xiàn)一處不資料、開采現(xiàn)

度、安全平臺(tái)寬度、清掃3符合，扣1分，狀圖紙、評(píng)價(jià)2

平臺(tái)寬度、運(yùn)輸平臺(tái)寬度扣完為止。報(bào)告，并現(xiàn)場(chǎng)

以及邊坡角符合設(shè)計(jì)要核對(duì)。

求。

及時(shí)清理平臺(tái)上的疏松平臺(tái)上有疏松

2.

巖土和坡面上的浮石，邊巖土或坡面上

0

坡浮石清除完畢之前，其2有浮石，未及時(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查。2

常

下方不應(yīng)生產(chǎn)；人員和設(shè)排險(xiǎn)，該項(xiàng)不得

管

備不應(yīng)在邊坡底部停留。分。

理

查閱臨近最終

靠近最終邊坡

靠近最終邊坡爆破時(shí)應(yīng)邊坡時(shí)的爆破

不采取控制爆

采取減震等控制爆破技0.5設(shè)計(jì)方案及爆0.5

破技術(shù)，不得

術(shù)。破作業(yè)指導(dǎo)

分。

書。

不應(yīng)在境界外鄰近地區(qū)礦（廢）石堆放

堆卸礦（廢）石，增加邊0.5不符合要求，不現(xiàn)場(chǎng)檢查。0.5

坡荷載。得分。

10

項(xiàng)分

單元評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

目值

未在可能向采

場(chǎng)內(nèi)匯集雨水

的地段挖設(shè)排

在采場(chǎng)境界外圍修筑截

水溝、截水溝，

水溝，攔截外部地表水，

1不得分，有堵塞現(xiàn)場(chǎng)檢查。0.5

并保持截水溝暢通，避免

現(xiàn)象扣，每發(fā)現(xiàn)

水流直接沖刷邊坡。

一處不符合，扣

0.5分，扣完為

止。。

各項(xiàng)得分明細(xì)：

單元綜合管理（3分）日常安全管理（7分）

實(shí)際得分2.55.5

不涉及項(xiàng)分

數(shù)

實(shí)際總得分：8

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：三級(jí)

非煤礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)中，對(duì)非煤礦山企業(yè)特殊場(chǎng)所各個(gè)管

理環(huán)節(jié)中的安全管理評(píng)分，最后匯總各管理單元得分，結(jié)合表5（非煤礦山特殊

場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)），來(lái)確定非煤礦山企業(yè)該特殊場(chǎng)所安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。如：以表

6（A非煤礦山企業(yè)邊坡管理安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表）示例，通過最終得分，可以確定A

非煤礦山企業(yè)邊坡管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)。

（3）確定非煤礦山安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

為有效落實(shí)非煤礦山安全管理現(xiàn)狀的風(fēng)險(xiǎn)管控，結(jié)合安全檢查表法一SCA,

以檢查表的形式，對(duì)非煤礦山企業(yè)安全管理體系現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)分，得出G值，根據(jù)

G值大小，將非煤礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四個(gè)級(jí)別，如下表：

表7：非煤礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分值（G）

11

一級(jí)（紅）G<70

二級(jí)（橙）70WGV80

三級(jí)（黃）80WGV90

四級(jí)（藍(lán)）G>90

舉例：A非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。

表8：A非煤礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

分

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

值

缺少與“三同

時(shí)“相關(guān)的資

非煤礦山建設(shè)項(xiàng)目安全料，如開發(fā)利用

現(xiàn)場(chǎng)檢查非煤

“三同時(shí)”滿足國(guó)家有關(guān)方案、礦山安全

1礦山檔案材0.5

法律法規(guī)要求，相關(guān)資料設(shè)施設(shè)計(jì)、開采

料。

真實(shí)、齊全，保存完整。設(shè)計(jì)及審批文

件等，均不得

分。

、

1.建非煤礦山應(yīng)具有營(yíng)業(yè)執(zhí)

基本

設(shè)程照、采礦許可證、安全生

條件

序及產(chǎn)許可證，并在有效期

（15

證照內(nèi)；基建礦山應(yīng)具有營(yíng)業(yè)

分）

執(zhí)照、采礦許可證，并在

有效期內(nèi)；自主爆破的礦證照不齊全，不現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)證照

10.5

山應(yīng)具備爆破作業(yè)單位得分。停產(chǎn)。原件。

許可證，并在有效期內(nèi)，

其他礦山應(yīng)委托有資質(zhì)

的爆破作業(yè)單位實(shí)施爆

破作業(yè)，并簽訂爆破安全

管理協(xié)議。

12

分

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

值

2.略略1211

1.未按規(guī)定建立

—、

安全或未有效執(zhí)行

安全

生產(chǎn)安全生產(chǎn)責(zé)任

管理非煤礦山應(yīng)建立健全安查閱安全生產(chǎn)

管理制，不得分；未

（13全生產(chǎn)責(zé)任制度，實(shí)行全0.5責(zé)任制，現(xiàn)場(chǎng)0.5

制度定期修改，與生

分）員安全生產(chǎn)責(zé)任制。詢問或考試。

及程產(chǎn)實(shí)際不相符，

序文每一處扣0.1

件分，扣完為止。

非煤礦山要健全完善安

全生產(chǎn)目標(biāo)管理、安全生

產(chǎn)會(huì)議、安全生產(chǎn)檢查、

安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、生產(chǎn)

1.

技術(shù)管理、安全設(shè)施和設(shè)

安全

—*、備管理、安全賽用提取與

生產(chǎn)制定的安全生

安全使用、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控管

管理產(chǎn)管理制度每查閱安全生產(chǎn)

管理理、事故隱患排查治理、11

制度缺一項(xiàng)，扣0.2管理制度。

（13安全技術(shù)措施審批、特種

及程分，扣完為止。

分）作業(yè)人員管理、勞動(dòng)防護(hù)

序文

用品管理、職業(yè)衛(wèi)生管

件

理、生產(chǎn)安全事故報(bào)告和

應(yīng)急管理、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)

懲、安全生產(chǎn)檔案管理等

制度。

11.

2.略略8

5

13

分

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

值

礦區(qū)內(nèi)所有存在墜人危

險(xiǎn)的鉆孔、井巷、溶洞、

陷坑、泥漿池和水倉(cāng)等，

每發(fā)現(xiàn)一處缺

均應(yīng)加蓋或設(shè)柵欄，并設(shè)

少相關(guān)防護(hù)設(shè)

置明顯的標(biāo)志和照明。行

2施的危險(xiǎn)區(qū)域，現(xiàn)場(chǎng)檢查。1.5

人和車輛通行的溝、坑、

三、1.總扣0.5分，扣完

池的蓋板，應(yīng)固定可靠，

總平平面為止。

并滿足承載要求。設(shè)備的

面布布置

裸露轉(zhuǎn)動(dòng)部分，應(yīng)設(shè)防護(hù)

置（7

罩或柵欄。

分）

每發(fā)現(xiàn)一處缺

要害崗位、重要設(shè)備和設(shè)

少安全警示標(biāo)

施及危險(xiǎn)區(qū)域，應(yīng)設(shè)置安1現(xiàn)場(chǎng)檢查。1

志，扣0.3分，

全警示標(biāo)志。

扣完為止。

2.略略43

未按設(shè)計(jì)要求

進(jìn)行自上而下、

分層（臺(tái)階）開

四、采，長(zhǎng)期“一面礦山現(xiàn)場(chǎng)檢

采剝墻”生產(chǎn)，扣2查；

1.開臺(tái)階高度、平臺(tái)寬度、臺(tái)

工程分，礦山關(guān)停。查閱礦山設(shè)計(jì)

采方階坡面角、終了邊坡角等21

（30臺(tái)階高度超過資料、開采現(xiàn)

式采剝要素應(yīng)與設(shè)計(jì)一致。

分）設(shè)計(jì)、平盤寬度狀圖紙、評(píng)價(jià)

不足的，停產(chǎn)整報(bào)告。

改，定期復(fù)查驗(yàn)

收，驗(yàn)收不合

格，關(guān)停。

14

分

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

值

未設(shè)置圍欄或

警示標(biāo)志，不得

2.采露天礦邊界應(yīng)設(shè)可靠的

分；部分地段設(shè)礦山現(xiàn)場(chǎng)檢

場(chǎng)管圍欄或醒目的警示標(biāo)志，11

置了圍欄及警查。

理防止無(wú)關(guān)人員誤入。

不標(biāo)志，得0.5

分。

3.略略2722

路面寬度、坡度、緩和坡

段長(zhǎng)度、轉(zhuǎn)彎半徑應(yīng)符合

設(shè)計(jì)要求；路面平整，不現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)

查閱礦山設(shè)

允許出現(xiàn)長(zhǎng)1m,寬度0.1m一處不符合要

2計(jì)，并現(xiàn)場(chǎng)檢2

的坑包；路面整潔，無(wú)積求,扣1分，扣

查。

五、水，無(wú)冰雪、無(wú)浮土、無(wú)完為止。

礦山公路雜物、無(wú)落石，并采取防

運(yùn)輸運(yùn)輸塵措施。

（18未配備養(yǎng)路設(shè)

分）配備必要的養(yǎng)路設(shè)備，對(duì)備，或道路未及

1現(xiàn)場(chǎng)檢查。1

道路進(jìn)行養(yǎng)護(hù)。時(shí)養(yǎng)護(hù)，不得

分。

略1512

1.機(jī)未建立礦山在

設(shè)備應(yīng)登記在冊(cè)，主要設(shè)查閱設(shè)備統(tǒng)計(jì)

六、電技用設(shè)備登記臺(tái)

備各項(xiàng)技術(shù)資料齊全，并1臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)檢1

機(jī)電術(shù)資賬，技術(shù)資料不

按規(guī)定存檔。查。

管理料齊全，不得分。

15

分

單元項(xiàng)目評(píng)價(jià)內(nèi)容計(jì)分方法考核方式得分

值

（10主要設(shè)備保養(yǎng)、

分）維護(hù)、檢修不及

時(shí)，帶病工作，查閱主要設(shè)備

主要設(shè)備要有保養(yǎng)、運(yùn)

不得分。缺少主的維修指南及

行、檢修、交接班的維修0.50.5

要設(shè)備的相關(guān)手冊(cè)，現(xiàn)場(chǎng)檢

指南及手冊(cè)。

指南及手冊(cè)，每查。

—項(xiàng)扣0.2分，

扣完為止。

2.略略1715

各項(xiàng)得分明細(xì)：

基本條總平面布

安全管理采剝工程礦山運(yùn)輸機(jī)電管理

單元件量

（13分）（30分）（18分）（17分）

（15分）（7分）

實(shí)際得分1295.5241516.5

不涉及項(xiàng)分

數(shù)

實(shí)際總得分：82

安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：三級(jí)

非煤礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是對(duì)礦山管理過程中的安全生產(chǎn)基本條件、安全

管理狀況、總平面布置、采剝工程、礦山運(yùn)輸、機(jī)電管理等各個(gè)環(huán)節(jié)綜合評(píng)分，

匯總得分后，結(jié)合表7（非煤礦山安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)），礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)，以表8（A非煤礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)）示例，通過最終得分，

可以確定A非煤礦山企業(yè)安全管理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為三級(jí)。

四、風(fēng)險(xiǎn)管控

非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一明確管控層級(jí)（公司、

16

車間或部門、班組、崗位），落實(shí)具體的責(zé)任單位、責(zé)任人和具體的管控措施（包

括制度管理措施、人員教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理措施等），形成“一企一冊(cè)”。

表9：非煤礦山風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施

序風(fēng)險(xiǎn)等管控層責(zé)任