調查報告終結報告

調查報告終結報告調查報告終結報告案由：__省__藥業(yè)股份有限公司涉嫌生產劣藥XXXXX片(080301)案當事人的基本情況：當事人：__藥業(yè)股份有限公司地址：__負責人：__男總經理聯(lián)系電話：__案情、違法事實及證據(jù)：__年__月__日，收到__省食品藥品監(jiān)督管理局核查函。函中陳述標示__藥業(yè)股份有限公司生產的復方丹參片，批號為080301，經__市藥檢所檢驗，該藥品不符合規(guī)定。經認真仔細調查，該企業(yè)負責人___承認該批藥品是其公司生產，并提供了該批藥品的批生產記錄、銷售記錄等。經進一步核實，該批藥品共生產了__盒，已全部售出，現(xiàn)無庫存。每盒售價__元，貨值金額__元。該企業(yè)總經理承認上述事實，對檢驗結果無異議，__年__月__號本案調查結束。本案自審查立案以來，程序合法。有下列證據(jù)：調查筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄、批生產記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。違反法律、法規(guī)或者規(guī)章具體條款項目：該企業(yè)生產并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管理法》第49條第3款第6項規(guī)定。處罰建議：依據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》第75條規(guī)定，給予以下處罰：1、沒收違法所得__元。2、并處違法生產藥品貨值金額一倍罰款__元。承辦人簽字：日期：__年__月__日調查報告終結報告XX：20__年9月24日，在我所組織開展的國慶、中秋市場集中檢查整治行動中，執(zhí)法人員在__市__鎮(zhèn)__村現(xiàn)場查獲當事人從事音像制品、互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所經營活動的事實?，F(xiàn)場檢查中，該經營場所未懸掛工商營業(yè)執(zhí)照，當事人也不能提供工商營業(yè)執(zhí)照及其他相關合法憑證，涉嫌無照經營。同日，該案報經市局立案中心批準立案調查，指派___、___二同志承辦此案,本案現(xiàn)已調查終結，特報告如下：當事人：朱__，男，現(xiàn)年23歲，漢族，大專文化，現(xiàn)住__市__鎮(zhèn)__村__組。經查，20__年6月7日，當事人與__市__鎮(zhèn)__村村民王__達成房屋租賃協(xié)議，以3000元/年的價格租用王的門面2間用于網吧經營。當事人在未申請設立審批取得《網絡文化經營許可證》和工商《營業(yè)執(zhí)照》的情況下，隨后籌資4萬余元，購買了電腦主機12臺、顯示器11臺以及電腦桌等設備并接入寬帶。20__年8月11日，該網吧正式以“振華電腦室”名稱對外開展營業(yè)活動，并以2元/小時、1.80元/小時不等的價格收取上網服務費。截止20__年9月24日，當事人共累計取得服務費收入20__余元。上述違法事實，收集有現(xiàn)場檢查筆錄、當事人陳述、書證以及其他傍證材料在卷為證。綜上所述，當事人未取得前置許可并申請登記注冊，依法領取營業(yè)執(zhí)照，擅自開業(yè)從事互聯(lián)網上網服務營業(yè)活動，其行為違反了《無照經營查處取締辦法》第二條“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經營?！敝?guī)定，構成《無照經營查處取締辦法》第四條第一款第（一）項“應當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經營活動的無照經營行為”所指的無照經營行為。根據(jù)《無照經營查處取締辦法》第十四條第二款“對無照經營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！焙汀痘ヂ?lián)網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條“違反本條例的規(guī)定，擅自設立互聯(lián)網上網服務營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網上網服務經營活動的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門會同公安機關依法予以取締，查封其從事違法經營活動的場所，扣押從事違法經營活動的專用工具、設備；觸犯刑律的，依照刑法關于非法經營罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，由工商行政管理部門沒收違法所得及其從事違法經營活動的專用工具、設備；違法經營額１萬元以上的，并處違法經營額５倍以上１０倍以下的罰款；違法經營額不足１萬元的，并處１萬元以上５萬元以下的罰款。”之規(guī)定，建議對當事人作如下處罰：1、責令立即停止違法行為；2、對當事人處罰款壹萬元人民幣。當否，請批示。XXXXXXX承辦人：______20__年10月25日調查報告終結報告案由：(填寫當事人、違法情況、修建項目)一、當事人概況及項目情況1、當事人：法定代表人：法定代表人身份證號：單位地址：2、被委托人：身份證號：聯(lián)系方式：受委托時間：3、項目情況：1、(項目核準文件，包括批準內容)2、(取得案件調查相關手續(xù)時間、情況，按時間排列)3、(建設工程規(guī)劃許可證規(guī)定內容)4、(項目開工、完工時間)5、(項目合同簽訂情況、合同價)二、調查經過：案件調查所涉執(zhí)法人員執(zhí)法證號：()、()。1、年月日，經市住房保障和城鄉(xiāng)建設管理局局領導批準，準予立案查處，并責成具體承辦;2、3、4、5、6、7、(填寫調查人員與被調查單位調查經過)5、(填寫被調查單位提供手續(xù)內容)三、調查結果的行為。經調查，該項目存在1、(項目如存在超規(guī)劃建設行為，則應說明規(guī)劃批準情況，以及實際修建情況);2、(項目如存在手續(xù)辦理前已修建，則應說明辦理前修建進度)四、證據(jù)說明：1、2、3、4、5、6、(填寫取得的證據(jù)能說明的違法情況)五、法律依據(jù)：1、違反法律依據(jù)：?中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內進行建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程建設的，建設單位或者個人應當向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設工程規(guī)劃許可證。申請辦理建設工程規(guī)劃許可證，應當提交使用土地的有關證明文件、建設工程設計方案等材料。需要建設單位編制修建性詳細規(guī)劃的建設項目，還應當提交修建性詳細規(guī)劃。對符合控制性詳細規(guī)劃和規(guī)劃條件的，由城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府核發(fā)建設工程規(guī)劃許可證。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府應當依法將經審定的修建性詳細規(guī)劃、建設工程設計方案的總平面圖予以公布?！吨腥A人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十三條：建設單位應當按照規(guī)劃條件進行建設;確定變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請。確需變更的，必須向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門提出申請。變更內容不符合控制性詳細規(guī)劃的，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門上不得批準。城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門應當及時將依法變更后的規(guī)劃條件通報同級土地主管部門并公示?！吨腥A人民共和國招標投標法》第三條：在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行投標：(1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公關利益、公眾安全的項目《建設工程質量管理條例》第十三條：建設單位在領取施工許可證或者開工報告前，應當按照國家有關規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)?！吨腥A人民共和國建筑法》第七條：建筑工程開工前，建設單位應當按照國家規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設行政主管部門申請領取施工許可證;但是，國務院建設行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外?！督ㄔO工程質量管理條例》第十一條：建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其它有關部門審查。施工圖設計文件審查的具體辦法，由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關部門制定。施工圖設計文件未經審查批準的，不得使用。2、處罰法律依據(jù)：《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條：未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的，由縣級以上人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責令停止建設;尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價5%以上10%以下的罰款;無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價10%以下的罰款?！吨腥A人民共和國招標投標法》第四十九條：違反本法規(guī)定，必須進行招標的項目不招標的，將必須招標的項目化整為零或者以其它任何方式規(guī)避招標的，責令改正，可以處項目合同金額5‰—10‰的罰款?！督ㄔO工程質量管理條例》第五十六條第六款：未按照國家規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)的責令改正，處20萬—50萬元的罰款?！督ㄔO工程質量管理條例》第五十六條第四款：違反本條例規(guī)定的，施工圖設計文件未經審查或審查不合格，擅自施工的;責令改正，處以20萬元以上，50萬元以下的罰款?！督ㄔO工程質量管理條例》第五十七條：違反本條列規(guī)定，建設單位未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的，限期改正，處工程合同價款1%—2%的罰款?！吨腥A人民共和國建筑法》第六十四條：違反本法規(guī)定，未取得施工許可證或者開工報告未經批準擅自施工的，責令改正，對不符合開工條件的責令停止施工，可以處以罰款。六、自由裁量理由及爭議：(填寫案件處理存在的問題、案件處理從輕、從重處罰理由等)七、處理建議：。事實清楚，證據(jù)確鑿，擬形成以下處理建議：1、該項目2、該項目3、該項目4、該項目5、該項目6、該項目注：1、(項目違法情況，字體加粗)2、(列出處罰依據(jù))3、(列出自由裁量基準依據(jù))4、(涉及平米造價的，應說明平米造價來源或方法)例：該項目施工未按規(guī)定招投標擅自開工修建，依據(jù)《中華人民共和國》第四十九條的規(guī)定，應處項目合同金額5‰—10‰的罰款。自由裁量權基準制度：(投資金額估算在200萬-500萬的，處以工程總造價7‰-8‰的罰款;)建議按項目總造價(萬元)的7‰()進行處罰;辦案人員簽名：調查結束時間：采用商業(yè)賄賂手段推銷保險的調查終結報告XX：20__年5月，我們在市場檢查中發(fā)現(xiàn)，XXXXX公司淮海分公司(現(xiàn)已更名為XXXXX股份有限公司淮海分公司)在推銷保險的經營活動中，有假借代理手續(xù)費的名義向投保單位支付財物的現(xiàn)象，涉嫌給予他人商業(yè)賄賂的不正當競爭行為。為查清事實，保護我市保險業(yè)公平競爭，制止不正當競爭行為，我中隊于20__年5月20日呈請大隊領導批準正式立案，并指定XX、XX為本案承辦人。我們依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》第三章對不正當競爭行為監(jiān)督檢查的有關規(guī)定，詢問、調查了經營者、厲害關系人、證明人，提取了證明材料、資料;查詢、復制了與不正當競爭行為有關的協(xié)議、帳冊、單據(jù)、文件等其他材料。至20__年11月5日本案已全部調查終結，現(xiàn)將案件事實、處罰理由、法律依據(jù)和處罰意見等情況報如下：一、當事人基本情況XXXX股份有限公司XX分公司(以下簡稱XX分公司)，經營場所：XXXXXXX號;負責人：XX;經營范圍：人壽保險，健康保險，意外傷害保險等各類人身保險，人身保險的再保險，各類人身保險的咨詢、代理，國家保險監(jiān)督管理部門批準的其他業(yè)務。二、當事人的主要違法事實經查，20__年6月，淮海分公司與第五建股份有限公司經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20__年7月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：410000元?；春７止居?0__年11月23日以轉帳形式支付給其“手續(xù)費”32800元。20__年9月，淮海分公司與中國五建集團有限公司經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的5%為其支付“手續(xù)費”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：100000元。淮海分公司于20__年11月22日以轉帳形式支付給其“手續(xù)費”5000元。20__年9月，淮海分公司與淮海軸承集團有限公司經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的5%為其支付“手續(xù)費”。20__年10月，該公司在淮海分公司投保國壽團體人身險，保險費：130000元?；春７止居?0__年9月21日以轉帳形式支付給其“手續(xù)費”6500元。20__年元月，淮海分公司與中國建設銀行淮海分行經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司在淮海分公司購買保險，淮海分公司按照實收保費的10%為其支付“手續(xù)費”。20__年2月，該公司在淮海分公司分別投保國壽團體人身險和團體住院醫(yī)療險，共計保險費：211689元?；春７止居?0__年6月28日以轉帳形式支付給其“手續(xù)費”元。20__年8月，淮海分公司與淮海大學經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20__年9月，該學校為淮海分公司代辦該險種保險費：124740元?；春７止居?0__年6月10日以轉帳形式支付給其“手續(xù)費”10000元。20__年11月，淮海分公司與淮海市實驗小學經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的8%為其支付“手續(xù)費”。20__年11月7日，該學校為淮海分公司代辦該險種保險費：36800元?；春７止居?0__年11月16日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費”2944元。20__年元月，淮海分公司與河陰縣城關鎮(zhèn)教育組經協(xié)商，達成口頭協(xié)議：該公司為淮海分公司代辦國壽學生幼兒平安險，淮海分公司按照實收保費的5%向其支付“手續(xù)費”。20__年2月，該單位為淮海分公司代辦該險種保險費：80210元?；春７止居?0__年3月11日以現(xiàn)金形式支付給其“手續(xù)費”元。經調查核實，淮海大學、淮海市實驗小學、河陰縣城關鎮(zhèn)教育組等單位均無中國保險監(jiān)督委員會頒發(fā)的“保險兼業(yè)代理許可證”，無合法保險兼業(yè)代理資格，不得從事保險代理業(yè)務;第五建拉機股份有限公司、中國五建集團有限公司、淮海軸承集團有限公司、中國建設銀行淮海分行等單位均為自身購買保險，屬投保單位，并未給淮海分公司代理保險?；春７止緸榱烁嗟匿N售保險，在明知以上7家單位沒有“保險兼業(yè)代理許可證”或者屬于自身購買保險的情況下，為規(guī)避監(jiān)督檢查，在公司帳目中假借給保險代理人支付代理“手續(xù)費”名義，制作“業(yè)務批單”，在公司財務憑證上，將該項支出費用以“手續(xù)費”的名義下到“手續(xù)費支出”這項科目中。淮海分公司在帳目處理上假借代理手續(xù)費的名義提取所謂的“手續(xù)費”，使這7家單位在帳目上成為合法的代理保險單位，達到違法支付財物的目的。我們認為，淮海分公司為了銷售保險，假借代理手續(xù)費的名義給予無合法保險兼業(yè)代理資格和自身購買保險的單位以財物，增加交易機會。其行為防礙了保險公司之間的公平競爭，損害了其他保險公司的合法權益，擾亂了保險市場的競爭秩序，其行為已構成商業(yè)賄賂(對以上7家單位的違法行為另案處理)。經核實，淮海分公司在以上業(yè)務中收取保費1093439元。關于非法所得的計算，依據(jù)國家工商局公字[1998]第240號《關于保險公司違法經營保險案件非法所得計算方法問題的請示》答復：“對行為人已交納的稅金和已上繳國庫的法律、法規(guī)規(guī)定支出的費用，可以從違法所得中扣除，對不屬于上繳國庫的費用，不應從違法所得中扣除”之規(guī)定，考慮當事人的實際情況，因保險費業(yè)務收入當中明細項目太多，故部分費用項目按照全部業(yè)務收支的平均數(shù)值計算(詳見淮海分公司提供的獲利明細表),現(xiàn)扣除以下3項費用：1、交納稅金及附加：元;2、賠款支出：元;3、實際支付手續(xù)費：元;合計：1+2+元違法所得為：元三、當事人采用商業(yè)賄賂手段推銷保險行為的主要證據(jù)情況中國人壽保險股份有限公司淮海分公司的上述違法行為有以下證據(jù)材料為證：1、淮海分公司情況說明1份;2、淮海分公司委托書1份;3、淮海分公司被委托人詢問筆錄1份;4、淮海分公司營業(yè)執(zhí)照復印件2份;5、淮海分公司獲利明細1份;6、淮海分公司利潤報表及財政部通知9份;7、淮海分公司財務憑證27份;8、淮海分公司保險單7份;9、淮海分公司賠單及調查通知書28份;10、對方7家單位情況說明7份;11、對方4家單位營業(yè)執(zhí)照4份;四、國家對保險行業(yè)手續(xù)費支出的相關政策及文件規(guī)定中國人壽保險股份有限公司淮海分公司為推銷保險，支付給上述單位手續(xù)費的行為，均違反了下列有關規(guī)定：1、財政部于一九九九年頒發(fā)的《保險公司財務制度》，第四十七條第一款第四項第三目“公司直銷保險業(yè)務不得對外支付代理手續(xù)費或傭金。直銷保險業(yè)務是指公司不通過保險代理人而直接經營的保險業(yè)務”。2、中國保監(jiān)會二○○○年頒布實施的《保險公司管理規(guī)定》，第六十一條“保險公司及其職員不得向投保人、被保險人、受益人提供保險費回扣或違法、違規(guī)的其他利益;也不得超范圍、超標準向保險代理人支付傭金或手續(xù)費”。3、中國保險監(jiān)督管理委員會二ooo年