2024年股票上市協(xié)議書范本

?2024年股票上市協(xié)議書范本合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：__________乙方（上市保薦人）：__________第一條上市股票的基本情況1.1甲方股票的種類為人民幣普通股，每股面值為人民幣_(tái)___元。1.2甲方本次擬發(fā)行的股票總數(shù)為____股，占甲方發(fā)行后總股本的____%。1.3甲方股票上市地點(diǎn)為____證券交易所。第二條上市保薦2.1乙方作為甲方的上市保薦人，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方辦理股票上市的有關(guān)事宜，包括但不限于提供專業(yè)意見、協(xié)助編制上市文件、協(xié)助甲方與證券交易所溝通等。2.2乙方保證其具有合法資格及足夠的能力履行本協(xié)議項(xiàng)下的上市保薦職責(zé)。第三條甲方的承諾與保證3.1甲方保證其提供的所有文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.2甲方承諾按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。3.3甲方保證其股票上市符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的上市規(guī)則。第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方有權(quán)對甲方提供的文件資料進(jìn)行審查，要求甲方提供必要的補(bǔ)充材料。4.2乙方應(yīng)確保其推薦甲方的股票上市符合相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。4.3乙方應(yīng)對甲方股票上市后的一定期限內(nèi)的信息披露進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督。第五條上市費(fèi)用及支付方式5.1甲方應(yīng)支付給乙方的上市保薦費(fèi)用為人民幣_(tái)___元。第六條違約責(zé)任6.1如甲方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致股票上市失敗或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的一切損失。6.2如乙方未履行本協(xié)議約定的上市保薦職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交____仲裁委員會(huì)按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。第八條其他約定8.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。8.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________法定代表人（或授權(quán)代表）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.確保合同當(dāng)事人具有合法資格和授權(quán)。2.明確股票的基本情況，包括種類、面值、發(fā)行數(shù)量、上市地點(diǎn)等。3.詳細(xì)規(guī)定上市保薦人的職責(zé)和權(quán)利。4.確保甲方的承諾與保證真實(shí)、合法。5.明確上市費(fèi)用的計(jì)算方式和支付時(shí)間。6.規(guī)定違約責(zé)任和爭議解決機(jī)制。解決辦法：1.對合同當(dāng)事人的資格進(jìn)行盡職調(diào)查。2.在合同中詳細(xì)列明股票的基本信息。3.在合同條款中明確保薦人的責(zé)任和義務(wù)。4.通過法律意見書等方式驗(yàn)證甲方的承諾與保證。5.在合同中明確費(fèi)用的具體數(shù)額和支付流程。6.設(shè)立違約金和賠償機(jī)制，并約定仲裁或其他爭議解決方式。法律名詞解釋：發(fā)行人的法定代表人：指依法代表發(fā)行人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。上市保薦人：指協(xié)助發(fā)行人申請股票上市，對發(fā)行人信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和持續(xù)督導(dǎo)的證券公司。信息披露：指發(fā)行人對投資者和市場公開披露公司重大信息的行為。違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人因違反合同義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。爭議解決：指合同當(dāng)事人之間因合同產(chǎn)生的糾紛所采取的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。場合一：如果甲方是一家科技創(chuàng)新公司，需要特別強(qiáng)調(diào)對核心技術(shù)保密的要求。補(bǔ)充條款：甲乙雙方應(yīng)對在合作過程中獲知的對方商業(yè)秘密予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。如因乙方原因?qū)е录追缴虡I(yè)秘密泄露，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。場合二：如果甲方計(jì)劃在股票上市后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組。補(bǔ)充條款：如甲方在股票上市后計(jì)劃進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，乙方應(yīng)提供必要的專業(yè)意見和協(xié)助。若重組行為對甲方股票上市地位產(chǎn)生重大影響，甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商解決方案，并確保符合相關(guān)法律法規(guī)。附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。2.甲方公司章程復(fù)印件。3.甲方最近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。4.甲方股東大會(huì)關(guān)于股票上市的決議。5.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及證券從業(yè)資格證書。6.雙方授權(quán)代表的身份證明文件及授權(quán)委托書。特殊場合的小貼士：1.對于科技創(chuàng)新公司，咱們得加一條保密條款，保護(hù)那些很重要的技術(shù)秘密。2.如果公司上市后想要進(jìn)行大動(dòng)作，比如資產(chǎn)重組，那我們也得在合同里說清楚，保薦人得幫忙出謀劃策。公司的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證明我們是誰。公司章程