部室職責(zé)分工

部室職責(zé)分工

職能分工和崗位工作職責(zé)

分行辦公室

一、部門組織架構(gòu)與崗位架構(gòu)

(-)組織架構(gòu)

(二)崗位架構(gòu)

/---------\

主任

二、部門工作職責(zé)

1、文秘宣傳：

(1)制度建設(shè)：［［總行I各項(xiàng)規(guī)章制度柝維下J［制定和完聲分行的爭項(xiàng)

工作總結(jié);

負(fù)責(zé)各類全行性工作會議的籌備、組織、和諧工作，做好會議記錄，

撰寫會議紀(jì)要，進(jìn)行會議總結(jié)及文件歸檔；

負(fù)責(zé)督辦分行會議、文件、領(lǐng)導(dǎo)要求的工作，并將工作的落實(shí)、執(zhí)行

情形向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

（3）宣傳策劃：

貫徹落實(shí)總行宣傳規(guī)劃及年度宣傳工作打算，并組織實(shí)施；

配合總行品牌治理部，結(jié)合分行業(yè)務(wù)經(jīng)營打算，策劃公關(guān)方案，擴(kuò)大

本行金融產(chǎn)品的知曉度，樹立良好的企業(yè)形象，與各有關(guān)方面保持良好關(guān)

系；

負(fù)責(zé)分行公關(guān)策劃工作，與各有關(guān)方面保持良好關(guān)系；

按照分行工作與業(yè)務(wù)進(jìn)展需要，組織開展戶外立柱、公交車、候車亭、

電梯等戶外形象宣傳廣告，同時做好各類戶外招牌的設(shè)置與治理工作；

負(fù)責(zé)分行營業(yè)部及各支行LED的愛護(hù)與治理；

負(fù)責(zé)黨委宣傳工作，組織推動分行黨委理論學(xué)習(xí)，推動分行思想政治

工作和推動分行精神文明建設(shè)。

2、文印綜合：

（1）對分行內(nèi)外部文件、信函、傳真件、機(jī)要通信進(jìn)行收文登記處理,

并按照簽批意見及時進(jìn)行處理及送辦；

（2）負(fù)責(zé)0A系統(tǒng)治理；負(fù)責(zé)分行對外公文、資料的交換工作；

（3）負(fù)責(zé)分行公文、簽報(bào)、會議紀(jì)要等文書的終稿審核、排版、出文

并分發(fā)至各單位；

（4）負(fù)責(zé)總行辦公系統(tǒng)、銀監(jiān)局信息平臺接收、報(bào)送各類電子文件、

資料及信息；

（5）印章治理。

3、檔案治理：

（1）擬訂分行檔案的各項(xiàng)規(guī)章治理制度及實(shí)施細(xì)則，制定并向總行及

當(dāng)?shù)貦n案局上報(bào)年度檔案工作進(jìn)展規(guī)劃及打算總結(jié)；

（2）負(fù)責(zé)分行文書、照片、聲像、實(shí)物等各門類檔案的收集、清點(diǎn)、

整理、統(tǒng)計(jì)、編研、入庫保管及調(diào)閱工作；

（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)及督促分行各單位各類檔案的形成、積存、歸檔、移交

及部分檔案實(shí)體主管部門的檔案治理，組織分行檔案治理工作交流，定期

進(jìn)行檔案治理培訓(xùn)及檢查；

（4）負(fù)責(zé)文件處理，遵守保密規(guī)定，定期做好保密材料的清退、銷毀

工作。負(fù)責(zé)有關(guān)信息保密工作；

（5）負(fù)責(zé)分行證照與年檢治理工作。

4、公關(guān)接待：

（1）為行領(lǐng)導(dǎo)、公務(wù)用車提供用車保證服務(wù)，執(zhí)行并圓滿完成車輛出

行任務(wù)，滿足分行辦公用車需求；

（2）做好車輛日常修理保養(yǎng)，保證車輛的技術(shù)性能和車容車貌始終處

于良好狀態(tài)，做好公務(wù)車輛的日常治理、愛護(hù)、理賠、事故處理等工作；

（3）轉(zhuǎn)接分行總機(jī)電話；負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)訪客以及其他來客的接待工作；

（4）負(fù)責(zé)分行所有行領(lǐng)導(dǎo)及分行各部室的所有信件報(bào)刊雜志等的分

發(fā)，文件收發(fā)工作；

（5）會議室布置及做好會務(wù)工作；

5、后勤保證：

辦公用品采購和領(lǐng)用；分發(fā)餐票，水票；職員行服訂制；會議接待，

酒店預(yù)訂；名片采購，日常用品采購；安排全行車輛使用；安排會議室使

用。

6、機(jī)構(gòu)建設(shè)治理：

（1）治理全分行的網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃、選址、建設(shè)、報(bào)批及其它建設(shè)工程工作,

其中包括：

機(jī)構(gòu)規(guī)劃：按總行打算編制分行年度網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展規(guī)劃；

項(xiàng)目選址：負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)選址的初選，洽談租賃、購買事項(xiàng)，供網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

領(lǐng)導(dǎo)小組審定；

網(wǎng)點(diǎn)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)：負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)的施工圖設(shè)計(jì)，并組織有關(guān)部門對設(shè)計(jì)圖進(jìn)

行審定修改；

項(xiàng)目招投標(biāo)：初選招投標(biāo)公司，并牽頭組織裝修工程、辦公家私等項(xiàng)

目的招投標(biāo)有關(guān)事宜；

施工治理：負(fù)責(zé)對施工全過程包括項(xiàng)目實(shí)施時期的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行治理,

組織召開設(shè)計(jì)交底和工程現(xiàn)場例會，審核施工方案、設(shè)計(jì)變更、工程進(jìn)度

等，負(fù)責(zé)工程要緊材料、設(shè)備的選材質(zhì)量、造價(jià)的審核把關(guān)，負(fù)責(zé)各類施

工單位之間與業(yè)主、物業(yè)之間的和諧工作；

工程驗(yàn)收：負(fù)責(zé)牽頭組織工程的整體竣工驗(yàn)收、安排質(zhì)檢、并協(xié)助保

衛(wèi)處、科技部進(jìn)行消防、技防等驗(yàn)收工作；

項(xiàng)目報(bào)批：負(fù)責(zé)處理與工程項(xiàng)目有關(guān)的工程報(bào)建、規(guī)劃等各類手續(xù)和

許可證的申報(bào)工作；負(fù)批判齊新選網(wǎng)點(diǎn)的有關(guān)材料報(bào)銀監(jiān)局審批；

支行建設(shè)：負(fù)責(zé)按照地區(qū)經(jīng)濟(jì)格局和各類業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃對所在都市的

三類支行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整體布局，辦理支行籌建、開業(yè)各項(xiàng)申報(bào)和批復(fù)手續(xù)，

組織各項(xiàng)建設(shè)施工工作，組織對籌備工作進(jìn)行評估驗(yàn)收；

支行改造：負(fù)責(zé)充分調(diào)研支行改造需求并按照實(shí)際情形進(jìn)行改造；

負(fù)責(zé)牽頭開展新建機(jī)構(gòu)后評估工作；

(2)物業(yè)治理，其中包括：

負(fù)責(zé)總行下的自有物業(yè)購置治理、租賃治理及處置治理；

負(fù)責(zé)分行物業(yè)的實(shí)物治理、臺帳治理；

負(fù)責(zé)分行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及分行辦公大樓的綠化治理和水電修理愛護(hù)工

作；

負(fù)責(zé)分行周轉(zhuǎn)房的日常治理和使用分配工作；

負(fù)責(zé)分行物業(yè)的水電賽、空調(diào)費(fèi)、物業(yè)治理費(fèi)的支付手續(xù)辦理工作；

(3)集中采購治理，負(fù)責(zé)辦公設(shè)備(含低值易耗品)、會議設(shè)施、固

定資產(chǎn)的統(tǒng)一采購和治理工作；

(4)機(jī)構(gòu)治理中心綜合事務(wù)，包括：

報(bào)賬；

文字工作；

負(fù)責(zé)對文檔（權(quán)證）、租房合同、購房合同、施工合同整理歸檔，并最

后檢查監(jiān)督；

（5）分行新大樓建設(shè)，包括：

A、主體工程建設(shè)方面：負(fù)責(zé)對施工全過程含設(shè)計(jì)、施工方案、工程進(jìn)

度、要緊材料、設(shè)備的選材質(zhì)量、造價(jià)審核操縱、同施工單位、業(yè)主和諧

確定并簽訂有關(guān)合同；

B、主體工程二次裝修方面：確定二次裝修方案、組織招投標(biāo)工作、質(zhì)

量監(jiān)督；

C、工程驗(yàn)收：負(fù)責(zé)牽頭組織工程的整體竣工驗(yàn)收；

7、工會工作：

（1）按照《工會法》和《中國工會章程》規(guī)定，和諧、指導(dǎo)分行系統(tǒng)

工會工作；

（2）加大工會干部隊(duì)伍建設(shè)；

（3）完成分行黨委和工會工作委員會交辦的各項(xiàng)工作，開展分行職員

生日慰咨詢、生病慰咨詢、婚喪嫁娶等慰咨詢活動，組織發(fā)放工會福利，

落實(shí)分行工會和婦女工作委員會日常工作，開展分行文體活動，不定期組

織企業(yè)文化，活動豐富職員業(yè)余文化生活；

（4）愛護(hù)工會會員、女職工權(quán)益愛護(hù)工作，開展分行打算生育工作；

（5）建立困難職員檔案，實(shí)行動態(tài)治理；

（6）共青團(tuán)工作：負(fù)責(zé)做好團(tuán)員青年教育和治理工作，推動共青團(tuán)組

織建設(shè)“推優(yōu)入黨”，組織團(tuán)員青年開展文體活動和陣地建設(shè)；

（7）負(fù)責(zé)做好總行落地事業(yè)部、行業(yè)部人員的工青婦等服務(wù)工作；

8、代理服務(wù)：負(fù)責(zé)配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，做好有關(guān)落地代理

服務(wù)工作。

四、部門各崗位工作職責(zé)

1、主任崗工作職責(zé)：

(1)處理日常行政事務(wù)：負(fù)責(zé)協(xié)助行長處理分行機(jī)關(guān)日常行政事務(wù)工

作。

(2)編制部門工作總結(jié)與打算：負(fù)責(zé)做好部門年度工作總結(jié)，編制辦

公室年度工作打算，并組織貫徹落實(shí)。

(3)重要文件材料的起草和督辦：負(fù)責(zé)確?？?、分行及對外信息暢通,

按照總行指導(dǎo)精神和分行經(jīng)營治理策略與進(jìn)展思路，起草全行性工作打算、

工作總結(jié)、重要公文和其它綜合材料，審核分行重要工作文稿并把好文字

關(guān)和政策關(guān)。

(4)督辦重要文件和事項(xiàng)：確保各種重要文件的及時流轉(zhuǎn)和各類重

要事項(xiàng)的及時處理，負(fù)責(zé)對上級和本行領(lǐng)導(dǎo)的指示、決議、交辦事項(xiàng)以及

重要文件辦理情形的催辦、查辦，并將辦理情形及時向行領(lǐng)導(dǎo)反饋。

(5)會議組織工作：負(fù)責(zé)確保分行各類會議的順利召開，做好分行

層次的會議組織工作，協(xié)助有關(guān)部門做好其他各類會議的預(yù)備工作。

(6)和諧工作：負(fù)責(zé)公共關(guān)系建設(shè)以及各部門工作的和諧一致，做好

分行同上級主管單位的接口工作，和諧涉及分行機(jī)關(guān)各職能部門之間的綜

合性工作。

(7)宣傳策劃：負(fù)責(zé)按照總行品牌治理部的要求，按照分行業(yè)務(wù)進(jìn)

展需要，組織做好分行各項(xiàng)營銷和公關(guān)活動，同媒體建立良好聯(lián)系，為分

行樹立良好的公共形象。

(8)分行公共關(guān)系：負(fù)責(zé)政府及上級主管部門的公關(guān)聯(lián)絡(luò)，與各有

關(guān)方面保持良好關(guān)系。

(9)部門人員治理：負(fù)責(zé)提升部門工作效率，在人力資源部的配合

下，合理調(diào)配部門內(nèi)人力資源，組織完成對部門人員的日常治理和團(tuán)隊(duì)建

設(shè)工作。

(10)負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

2、文秘宣傳中心主管工作職責(zé)：

(1)負(fù)責(zé)分行全行性綜合材料的撰寫，起草行領(lǐng)導(dǎo)講話稿、工作打算、

工作報(bào)告、工作總結(jié)，整理行領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言記錄和有關(guān)會議記錄等；

(2)負(fù)責(zé)各類全行性工作會議的組織和治理工作；

（3）負(fù)責(zé)分行公文治理流程和操縱；

（4）負(fù)責(zé)分行要緊工作的督辦和反饋治理；

（5）負(fù)責(zé)分行對外信息公布流程與操縱；

（6）負(fù)責(zé)按照總行品牌治理部的要求，按照分行業(yè)務(wù)進(jìn)展需要，組織

做好分行各項(xiàng)營銷和公關(guān)活動，同媒體建立良好聯(lián)系，樹立分行良好企業(yè)

形象。

（7）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

3、文秘事務(wù)崗工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)收集、整理并下發(fā)各部室、各支行月度、季度、年度工作打

算及工作總結(jié)；

（2）負(fù)責(zé)各類全行性工作會議的籌備、組織、和諧工作，做好會議記

錄，撰寫會議紀(jì)要，進(jìn)行會議總結(jié)及文件歸檔；

（3）負(fù)責(zé)督辦分行會議、文件、領(lǐng)導(dǎo)要求的工作，并將工作的落實(shí)、

執(zhí)行情形向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；

（4）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

4、宣傳策劃崗工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)總行宣傳規(guī)劃及年度宣傳工作打算，并組織實(shí)施；

（2）配合總行品牌治理部，結(jié)合分行業(yè)務(wù)經(jīng)營打算，策劃公關(guān)方案，

擴(kuò)大本行金融產(chǎn)品的知曉度，樹立良好的企業(yè)形象，與各有關(guān)方面保持良

好關(guān)系；

（3）負(fù)責(zé)分行公關(guān)策劃工作，與各有關(guān)方面保持良好關(guān)系；

（4）負(fù)責(zé)按照分行工作與業(yè)務(wù)進(jìn)展需要，組織開展戶外立柱、公交車、

候車亭、電梯等戶外形象宣傳廣告，同時做好各類戶外招牌的設(shè)置與治理

工作；

（5）負(fù)責(zé)分行營業(yè)部及各支行LED的愛護(hù)與治理;

（6）負(fù)責(zé)黨委宣傳工作，組織推動分行黨委理論學(xué)習(xí)，推動分行思想

政治工作和推動分行精神文明建設(shè)。

（7）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

5、文件綜合崗工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)對分行內(nèi)外部文件、信函、傳真件、機(jī)要通信進(jìn)行收文登記

處理，并按照簽批意見及時進(jìn)行處理及送辦；

（2）負(fù)責(zé)OA系統(tǒng)治理；

（3）負(fù)責(zé)分行對外公文、資料的交換工作；

（4）負(fù)責(zé)分行公文、簽報(bào)、會議紀(jì)要等文書的終稿審核、排版、出文

并分發(fā)至各單位；

（5）負(fù)責(zé)向總行辦公系統(tǒng)、銀監(jiān)局信息平臺接收、報(bào)送各類電子文件、

資料及信息；

（6）負(fù)責(zé)部門日常綜合事務(wù)；

（7）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

6、機(jī)要建設(shè)崗工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)擬訂分行檔案的各項(xiàng)規(guī)章治理制度及實(shí)施細(xì)則，制定并向總

行及當(dāng)?shù)貦n案局上報(bào)年度檔案工作進(jìn)展規(guī)劃及打算總結(jié)；

（2）負(fù)責(zé)分行文書、照片、聲像、實(shí)物、基建、會計(jì)等各門類檔案的

收集、清點(diǎn)、整理、統(tǒng)計(jì)、編研、入庫保管及調(diào)閱工作；

（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)及督促分行各單位各類檔案的形成、積存、歸檔、移交

及部分檔案實(shí)體主管部門的檔案治理，組織分行檔案治理工作交流，定期

進(jìn)行檔案治理培訓(xùn)及檢查；

（4）負(fù)責(zé)文件處理，遵守保密規(guī)定，定期做好保密材料的清退、銷毀

工作;

（5）負(fù)責(zé)有關(guān)信息保密工作；

（6）負(fù)責(zé)印章治理工作；

（7）負(fù)責(zé)分行證照與年檢治理工作.

（8）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

7、前臺接待崗工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)接分行總機(jī)電話；

（2）負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)訪客以及其他來客的接待工作；

（3）負(fù)責(zé)分行所有行領(lǐng)導(dǎo)及分行各部室的所有信件報(bào)刊雜志等的分

發(fā)，文件收發(fā)工作；

（4）會議室布置及做好會務(wù)工作；

（5）辦公用品采購和領(lǐng)用；

（6）分發(fā)餐票，水票；

（7）職員行服訂制；

（8）會議接待，酒店預(yù)訂；

（9）名片采購，日常用品采購。

（10）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

8、公關(guān)接待崗工作職責(zé)：

（1）為行領(lǐng)導(dǎo)、公務(wù)用車提供用車保證服務(wù)，執(zhí)行并圓滿完成車輛出

行任務(wù)，滿足分行辦公用車需求；

（2）做好車輛日常修理保養(yǎng)，保證車輛的技術(shù)性能和車容車貌始終處

于良好狀態(tài)，做好公務(wù)車輛的日常治理、愛護(hù)、理賠、事故處理等工作。

（3）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

9、工會工作部主任工作職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)開展民主治理、民主監(jiān)督，促進(jìn)行務(wù)公布和民主辦行，配合

有關(guān)方面進(jìn)行民主評議干部工作；

（2）負(fù)責(zé)組織落實(shí)分行工會和婦女工作委員會日常工作；

（3）負(fù)責(zé)分行打算生育工作；

（4）負(fù)責(zé)開展分行職員生日慰咨詢、生病慰咨詢、婚喪嫁娶等慰咨詢

活動，組織發(fā)放工會福利；

（5）負(fù)責(zé)分行文體活動的安排與組織，不定期組織企業(yè)文化，活動豐

富職員業(yè)余文化生活；

(6)負(fù)責(zé)職工代表大會閉會期間日常工作；

(7)負(fù)責(zé)工會會員、女職工權(quán)益愛護(hù)工作；

(8)負(fù)責(zé)做好總行落地事業(yè)部、行業(yè)部人員的工青婦治理服務(wù)工作；

(9)負(fù)責(zé)做好團(tuán)員青年教育和治理工作，推動共青團(tuán)組織建設(shè)“推優(yōu)

入黨”，組織團(tuán)員青年開展文體活動和陣地建設(shè)；

(10)負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

10、機(jī)構(gòu)建設(shè)中心主管工作職責(zé)：

(1)負(fù)責(zé)組織分行新機(jī)構(gòu)購房、租賃以及其它對外事項(xiàng)的治理工作；

(2)負(fù)責(zé)組織分行新機(jī)構(gòu)用房的施工、驗(yàn)收與治理工作；

(3)負(fù)責(zé)組織分行機(jī)構(gòu)用房的修理改造和愛護(hù)工作；

(4)負(fù)責(zé)分行有關(guān)工程款治理；

(5)負(fù)責(zé)分行固定資產(chǎn)和物業(yè)的治理工作。

(6)負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

11、機(jī)構(gòu)建設(shè)崗工作職責(zé)：

負(fù)責(zé)治理全分行的網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃、選址、建設(shè)、報(bào)批及其它建設(shè)工程工作,

其中包括：

(1)機(jī)構(gòu)規(guī)劃：按總行打算編制分行年度網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)展規(guī)劃；

(2)項(xiàng)目選址：負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)選址的初選，洽談租賃、購買事項(xiàng)，供網(wǎng)

點(diǎn)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審定；

(3)網(wǎng)點(diǎn)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)：負(fù)責(zé)網(wǎng)點(diǎn)的施工圖設(shè)計(jì)，并組織有關(guān)部門對設(shè)計(jì)

圖進(jìn)行審定修改；

(4)項(xiàng)目招投標(biāo)：初選招投標(biāo)公司，并牽頭組織裝修工程、辦公家

私等項(xiàng)目的招投標(biāo)有關(guān)事宜；

(5)施工治理：負(fù)責(zé)對施工全過程包括項(xiàng)目實(shí)施時期的各個環(huán)節(jié)進(jìn)

行治理，組織召開設(shè)計(jì)交底和工程現(xiàn)場例會，審核施工方案、設(shè)計(jì)變更、

工程進(jìn)度等，負(fù)責(zé)工程要緊材料、設(shè)備的選材質(zhì)量、造價(jià)的審核把關(guān)，負(fù)

責(zé)各類施工單位之間與業(yè)主、物業(yè)之間的和諧工作；

(6)工程驗(yàn)收：負(fù)責(zé)牽頭組織工程的整體竣工驗(yàn)收、安排質(zhì)檢、并

協(xié)助保衛(wèi)處、科技部進(jìn)行消防、技防等驗(yàn)收工作；

（7）項(xiàng)目報(bào)批：負(fù)責(zé)處理與工程項(xiàng)目有關(guān)的工程報(bào)建、規(guī)劃等各類手

續(xù)和許可證的申報(bào)工作；負(fù)批判齊新選網(wǎng)點(diǎn)的有關(guān)材料報(bào)銀監(jiān)局審批；

（8）支行建設(shè)：負(fù)責(zé)按照地區(qū)經(jīng)濟(jì)格局和各類業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃對所在

都市的三類支行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整體布局，辦理支行籌建、開業(yè)各項(xiàng)申報(bào)和批復(fù)

手續(xù)，組織各項(xiàng)建設(shè)施工工作，組織對籌備工作進(jìn)行評估驗(yàn)收；

（9）支行改造：負(fù)責(zé)充分調(diào)研支行改造需求并按照實(shí)際情形進(jìn)行改

造；

（10）負(fù)責(zé)牽頭開展新建機(jī)構(gòu)后評估工作；

（11）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

12、物業(yè)治理崗工作職責(zé)：

（1）物業(yè)治理，其中包括：

A.負(fù)責(zé)總行下的自有物業(yè)購置治理、租賃治理及處置治理；

B.負(fù)責(zé)分行物業(yè)的實(shí)物治理、臺帳治理；

C.負(fù)責(zé)分行各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及分行辦公大樓的綠化治理和水電修理愛護(hù)

工作；

D.負(fù)責(zé)分行周轉(zhuǎn)房的日常治理和使用分配工作；

E.負(fù)責(zé)分行物業(yè)的水電費(fèi)、空調(diào)費(fèi)、物業(yè)治理費(fèi)的支付手續(xù)辦理工作;

（2）集中采購治理，負(fù)責(zé)辦公設(shè)備（含低值易耗品）、會議設(shè)施、固

定資產(chǎn)的統(tǒng)一采購和治理工作；

（3）機(jī)構(gòu)治理中心綜合事務(wù)，包括：

A.報(bào)賬；

B.文字工作；

C.負(fù)責(zé)對文檔（權(quán)證）、租房合同、購房合同、施工合同整理歸檔，

并最后檢查監(jiān)督；

（3）負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作事宜。

人力資源部

一、部門組織架構(gòu)

總經(jīng)理

紀(jì)檢監(jiān)察室

/\,培訓(xùn)開發(fā)］［薪資福利、/"X

人力資源組織與干聘請事務(wù)績效考核人事調(diào)配人力資源紀(jì)檢監(jiān)察崗

規(guī)劃崗部治理崗崗崗崗崗崗系統(tǒng)治理

\___________/\___________/X.__________y

、崗,

二、部門工作職責(zé)

1、規(guī)劃指導(dǎo)：負(fù)責(zé)在總行統(tǒng)一治理框架下，制定分行人力資源治理有

關(guān)規(guī)章制度和合規(guī)體系建設(shè)，并組織實(shí)施；按照業(yè)務(wù)進(jìn)展需求，負(fù)責(zé)制定

和實(shí)施分行人力資源進(jìn)展規(guī)劃和年度工作打算；

2、機(jī)構(gòu)及崗位治理：負(fù)責(zé)分行內(nèi)設(shè)組織架構(gòu)的治理工作，在總行規(guī)定

框架內(nèi)，規(guī)范分行內(nèi)部機(jī)構(gòu)、崗位設(shè)置和治理審批流程，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施;

3、人力資源規(guī)劃配置：負(fù)責(zé)市場人才存量調(diào)研，人力資源規(guī)劃、需求

推測及配置打算，做好人員聘請、選拔、外調(diào)、交流、退出以及勞動關(guān)系

治理工作，做好人才梯隊(duì)建設(shè)及協(xié)助職員進(jìn)行職業(yè)規(guī)劃；

4、干部治理：負(fù)責(zé)實(shí)施分行初中級治理人員考察、考核、任免、交流,

組織中層治理人員考評及結(jié)果分析，進(jìn)行后備干部隊(duì)伍培養(yǎng)；

5、績效薪酬治理：

(1)負(fù)責(zé)分行薪資福利成本預(yù)算的制定及實(shí)施監(jiān)控，落實(shí)分行薪資分

配及福利保險(xiǎn)打算；

(2)負(fù)責(zé)建立各序列職員績效評判指標(biāo)體系，組織實(shí)施分行職員績效

考核；

(3)具體落實(shí)和應(yīng)用考核結(jié)果，按照當(dāng)?shù)卣撸晟坡殕T薪酬體系建

設(shè)，并發(fā)放薪資。

6、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)制定和實(shí)施分層次職員培訓(xùn)打算，組織實(shí)施

分行重點(diǎn)人才培養(yǎng)工程；負(fù)責(zé)組織實(shí)施分行專業(yè)經(jīng)理制、客戶經(jīng)理制等職

員職業(yè)成長制度，做好團(tuán)隊(duì)建設(shè)；負(fù)責(zé)分行職員培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)及個人培訓(xùn)帳戶

日常治理；

7、信息治理：負(fù)責(zé)人力資源信息系統(tǒng)的日常愛護(hù)治理，負(fù)責(zé)人力資源

信息數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析，以及職員奉獻(xiàn)積分的核算；

8、社保與人事檔案治理：負(fù)責(zé)按照總分行規(guī)章制度和地點(diǎn)政府的要求,

辦理職員的合同簽訂，以及職員社保與人事檔案收集、歸類、整理、保管

人事檔案治理等工作；

9、紀(jì)檢監(jiān)察：負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作，對各被稽核單位或個人在稽核中發(fā)

覺的涉及責(zé)任咨詢題或案件提出處置方案、整改方案，監(jiān)督執(zhí)行最終處理

方案和意見的實(shí)施。

10、黨務(wù)工作：負(fù)責(zé)履行分行黨委組織部的各項(xiàng)職能；

11、勞動關(guān)系治理：辦理職員聘請、合同簽定、勞動手冊辦理、社會

保險(xiǎn)、及分行機(jī)關(guān)職員的考勤治理及經(jīng)營機(jī)構(gòu)的考勤監(jiān)控；

12、外事審批治理：按照監(jiān)管部門及總分行規(guī)章制度，負(fù)責(zé)分行人員

外事審批治理工作；

13、代理服務(wù)：負(fù)責(zé)配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，做好落地代理服

務(wù)工作。

三、各崗位工作職責(zé)：

（-）總經(jīng)理工作職責(zé)：

1、為了確保分行人力資源工作的流程最優(yōu)化，效率最大化、治理規(guī)范

化，使分行的人力資源工作符合國家法規(guī)、分行制度，組織制定分行的人

力資源治理進(jìn)展規(guī)劃及人力資源治理開發(fā)有關(guān)政策和制度，審核后報(bào)分行

審批；

2、為了選拔和配備適合我行進(jìn)展要求的多層次人才，確保聘請的科學(xué)

性和規(guī)范性，習(xí)慣我行可連續(xù)進(jìn)展戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)審批聘請規(guī)劃的制定，并監(jiān)

督檢查具體打算的實(shí)施；

3、為了習(xí)慣現(xiàn)代化商業(yè)銀行決策科學(xué)、程序規(guī)范、執(zhí)行高效的治理要

求，規(guī)范本行干部聘任、解聘程序，造就一支朝氣蓬勃、奮發(fā)有為的高素

養(yǎng)治理隊(duì)伍，組織實(shí)施干部考核工作，負(fù)責(zé)對分行各級班子配備和干部使

用提出意見和建議，負(fù)責(zé)做好后備干部的選拔、考核、培養(yǎng)和治理工作；

4、為了規(guī)范分行機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置，使之習(xí)慣分行業(yè)務(wù)治理進(jìn)展的需要,

制定分行機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置方案，并組織實(shí)施；

5、為了保持健康合理可連續(xù)進(jìn)展速度，提升績效考核及鼓舞的公平性

和科學(xué)性，組織制定完善分行薪酬福利及績效治理制度；

6、為了開發(fā)和培訓(xùn)人才，提升職員隊(duì)伍整體素養(yǎng)，增強(qiáng)本行核心競爭

力，組織制定分行職員培訓(xùn)規(guī)劃及治理制度，并監(jiān)督檢查具體打算的實(shí)施。

（二）人力資源規(guī)劃崗工作職責(zé)：

1、按照分行業(yè)務(wù)規(guī)劃與流程，負(fù)責(zé)分行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位標(biāo)準(zhǔn)化治

理；

2、按照業(yè)務(wù)進(jìn)展需求，制定分行人力資源進(jìn)展規(guī)劃和年度工作打算，

并報(bào)總經(jīng)理審批；

3、在總行統(tǒng)一治理框架下，制定分行人力資源治理有關(guān)規(guī)章制度和合

規(guī)體系建設(shè)，并報(bào)送總經(jīng)理審批；

4、設(shè)計(jì)并組織實(shí)施分行重點(diǎn)人才培養(yǎng)工程，打造人才梯隊(duì)；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）組織與干部治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)黨組織建設(shè)及黨務(wù)工作；

2、負(fù)責(zé)實(shí)施分行初中級治理人員的考察、考核、申報(bào)、任免、交流、

培養(yǎng)等治理工作；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（四）培訓(xùn)開發(fā)崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制定分行職員培訓(xùn)規(guī)劃及制度建設(shè)；

2、負(fù)責(zé)年度打算的整體統(tǒng)籌落實(shí)；

3、負(fù)責(zé)分行重點(diǎn)培訓(xùn)項(xiàng)目和綜合性培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)施；

4、負(fù)責(zé)分行職員培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)及個人培訓(xùn)賬戶日常治理；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）薪資福利崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)分行薪資福利成本預(yù)算的制定及實(shí)施監(jiān)控；

2、在總行統(tǒng)一框架下，制訂并實(shí)施分行職員薪資福利鼓舞細(xì)則；

3、負(fù)責(zé)分行機(jī)構(gòu)績效薪資分配及職員薪資福利日常發(fā)放；

4、負(fù)責(zé)分行職員社會保險(xiǎn)繳納等有關(guān)事項(xiàng)；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（六）績效考核崗工作職責(zé)：

1、為了提升考核及鼓舞的公平性和科學(xué)性，參與組織實(shí)施績效治理制

度的制定；

2、制定各序列職員績效考核標(biāo)準(zhǔn)，健全職員績效評判體系，指導(dǎo)和推

動業(yè)務(wù)線職員績效考核；

3、組織實(shí)施分行職員績效考核、績效分析和績效改進(jìn)工作；

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（七）聘請事務(wù)崗工作職責(zé)：

1、按照總分行人力資源部規(guī)劃，制定分行聘請規(guī)劃，會同有關(guān)用人部

門制定具體實(shí)施打算，公布聘請廣告，協(xié)助用人部門完成聘請；

2、負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)線人才聘請甑選工具及標(biāo)準(zhǔn)的開發(fā)，實(shí)施相應(yīng)業(yè)務(wù)線人

才聘請；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（A）人事調(diào)配崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)分行人員入職、調(diào)配、退出等人事治理手續(xù)辦理；

2、負(fù)責(zé)分行職員勞動關(guān)系治理；

3、負(fù)責(zé)分行職員的考勤治理；

4、負(fù)責(zé)分行外事審批治理；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（九）人力資源系統(tǒng)治理崗工作職責(zé)：

1、分行人力資源信息治理系統(tǒng)的日常愛護(hù)治理；

2、負(fù)責(zé)分行人力資源信息數(shù)據(jù)的收集分析；

3、負(fù)責(zé)分行人力資源數(shù)據(jù)報(bào)表的報(bào)送工作；

4、負(fù)責(zé)分行人事檔案治理；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十）紀(jì)檢監(jiān)察崗工作職責(zé)：

1、牽頭制定分行黨風(fēng)廉政建設(shè)、執(zhí)法監(jiān)察、職員法紀(jì)法規(guī)行紀(jì)行規(guī)培

訓(xùn)、警示教育安排等工作打算，報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)審定后組織實(shí)施；

2、牽頭組織對轄內(nèi)監(jiān)督對象和監(jiān)察對象執(zhí)行黨紀(jì)、政紀(jì)和我行規(guī)章制

度情形的監(jiān)察檢查；

3、按照分行黨委、紀(jì)委的要求，具體組織查處分行權(quán)限范疇內(nèi)的違法

違紀(jì)違規(guī)案件；

4、負(fù)責(zé)信訪調(diào)查等有關(guān)工作；

5、具體參與執(zhí)法監(jiān)察工作，并撰寫執(zhí)法監(jiān)察工作方案和檢查報(bào)告；

6、承辦處理上級紀(jì)檢監(jiān)察部門和分行黨委、紀(jì)委交辦的重要事項(xiàng)。

打算財(cái)務(wù)部

一、部門組織架構(gòu)和崗位架構(gòu)

（-）組織架構(gòu)

二、部門工作職責(zé)

負(fù)責(zé)分行財(cái)務(wù)治理體系的建設(shè)，及時、有效、合理配置財(cái)務(wù)資源；編制

和下達(dá)各項(xiàng)財(cái)務(wù)打算和經(jīng)營打算；負(fù)責(zé)組織各業(yè)務(wù)條線制訂有關(guān)考核方法,

并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)制訂分行治理部門考核方法，并監(jiān)督檢查具體實(shí)施；負(fù)

責(zé)分行考評委員會辦公室的日常工作；負(fù)責(zé)制訂分行資產(chǎn)負(fù)債治理政策和

業(yè)務(wù)推動措施，監(jiān)控并優(yōu)化各項(xiàng)資產(chǎn)負(fù)債治理指標(biāo)；負(fù)責(zé)分行資產(chǎn)、負(fù)債

和中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)治理；負(fù)責(zé)分行所轄區(qū)域含落地事業(yè)部和行業(yè)金融

部的資金治理；制訂利率、匯率的風(fēng)險(xiǎn)治理政策；負(fù)責(zé)分行稅收和固定資

產(chǎn)治理；負(fù)責(zé)做好分行內(nèi)設(shè)部門、落地事業(yè)部、行業(yè)部的財(cái)務(wù)報(bào)賬工作，

加大部門團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人員培訓(xùn)工作。

三、部門下設(shè)各中心工作職責(zé)

1、財(cái)務(wù)治理中心：

(1)制度建設(shè)：在總行各項(xiàng)治理制度框架下，制定和完善分行的財(cái)務(wù)

治理制度、機(jī)構(gòu)鼓舞考核方法及操作規(guī)程，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實(shí)施；

(2)預(yù)算治理：負(fù)責(zé)及時、有效、合理地配置財(cái)務(wù)資源，做好財(cái)務(wù)收

支預(yù)算、成本操縱、效益核算工作；

(4)固定資產(chǎn)治理：負(fù)責(zé)分行固定資產(chǎn)的帳務(wù)治理工作，定期進(jìn)行固

定資產(chǎn)清查，確保帳實(shí)相符；

（5）稅務(wù)治理：負(fù)責(zé)稅務(wù)規(guī)劃及各項(xiàng)稅收的申報(bào)、繳納，負(fù)責(zé)與稅務(wù)

部門聯(lián)絡(luò)與溝通；

（6）團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)加大團(tuán)隊(duì)建設(shè)和專業(yè)培訓(xùn)工作。

2、資產(chǎn)負(fù)債治理中心：

（1）制度建設(shè)：在總行各項(xiàng)治理制度框架下，制定和完善分行的各項(xiàng)

資產(chǎn)負(fù)債治理制度、資金治理制度、統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)操作規(guī)程，并負(fù)責(zé)監(jiān)

督實(shí)施；

（2）資產(chǎn)負(fù)債治理：按照總行以及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局、人行的有關(guān)資產(chǎn)負(fù)債

治理制度，制訂分行的資產(chǎn)負(fù)債治理政策；按照分行業(yè)務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r，制訂

并組織實(shí)施有關(guān)推動政策；監(jiān)控各項(xiàng)資產(chǎn)負(fù)債治理指標(biāo)，適時對資產(chǎn)負(fù)債

運(yùn)行中存在的咨詢題提出調(diào)整建議，促進(jìn)分行資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

（3）風(fēng)險(xiǎn)治理：負(fù)責(zé)分行流淌性風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)的治理，

在授權(quán)范疇內(nèi)，負(fù)責(zé)存貸款利率和費(fèi)率的定價(jià)治理和浮動審批，對利率進(jìn)

行敏銳性分析，負(fù)責(zé)分行的流淌性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和治理；

（4）資金治理：負(fù)責(zé)分行資金頭寸的治理；在授權(quán)范疇內(nèi)，運(yùn)用拆借

等貨幣市場操作工具，平穩(wěn)分行資金頭寸，確保分行及落地事業(yè)部、行業(yè)

部的業(yè)務(wù)正常運(yùn)行，保持合理備付水平。

（5）統(tǒng)計(jì)治理：負(fù)責(zé)組織貫徹落實(shí)人行、銀監(jiān)局頒布的金融統(tǒng)計(jì)法規(guī),

以及總行制定的統(tǒng)計(jì)制度、方法和規(guī)定；并結(jié)合我分行實(shí)際，制訂分行的

有關(guān)規(guī)章制度；按照統(tǒng)計(jì)要求，對內(nèi)對外提供有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

（6）信息治理：負(fù)責(zé)分行各類業(yè)務(wù)信息統(tǒng)計(jì)分析工作，定期報(bào)送各類

業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和業(yè)務(wù)分析報(bào)告；

（7）團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)加大團(tuán)隊(duì)建設(shè)和專業(yè)培訓(xùn)工作；

（8）代理服務(wù)：代理落地事業(yè)部、行業(yè)部的資金治理工作。

3、報(bào)賬中心：

（1）財(cái)務(wù)審批與報(bào)賬：在授權(quán)范疇內(nèi)，負(fù)責(zé)分行財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批及機(jī)關(guān)

財(cái)務(wù)核算和轄屬機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)報(bào)帳工作；

（2）代理服務(wù)：負(fù)責(zé)配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，做好落地代理服

務(wù)報(bào)賬工作；

（3）團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)加大團(tuán)隊(duì)建設(shè)和專業(yè)培訓(xùn)工作。

三、部門各崗位工作職責(zé)

（一）總經(jīng)理工作職責(zé)范疇：

1、業(yè)務(wù)經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)打算：負(fù)責(zé)制定、審核和分解分行的經(jīng)營打算

和財(cái)務(wù)打算，并組織、推動、落實(shí)打算，確保分行業(yè)務(wù)經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)打

算的完成；

2、財(cái)務(wù)治理：負(fù)責(zé)安排、操縱、審核、治理分行的財(cái)務(wù)收支活動，分

析和研究分行財(cái)務(wù)收支狀況，保證各項(xiàng)費(fèi)用支出的合法性、合規(guī)性，按照

打算和現(xiàn)狀合理調(diào)控各項(xiàng)費(fèi)用；

3、考核治理：負(fù)責(zé)分行機(jī)構(gòu)類鼓舞考核制度的制定和實(shí)施，保證鼓舞

的有效性和考核的科學(xué)性、公平性；

4、資產(chǎn)負(fù)債治理：負(fù)責(zé)出臺分行各項(xiàng)資產(chǎn)負(fù)債治理政策和措施，推動

分行業(yè)務(wù)的健康進(jìn)展，監(jiān)測各項(xiàng)資產(chǎn)負(fù)債治理指標(biāo)，促進(jìn)指標(biāo)的持續(xù)優(yōu)化,

按照內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境和政策的變化，提出決策建議；

5、風(fēng)險(xiǎn)治理：按照總行和監(jiān)管部門的政策，制訂分行各類產(chǎn)品定價(jià)治

理方法，按照內(nèi)外部經(jīng)營情形的變化，制訂利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)治理政策，防

范風(fēng)險(xiǎn)；

6、資金治理：在總行的資金治理框架下進(jìn)行分行的資金治理，在確保

一定備付率的情形下，平穩(wěn)分行資金頭寸，防范流淌性風(fēng)險(xiǎn)；

7、統(tǒng)計(jì)治理：負(fù)責(zé)組織、落實(shí)統(tǒng)計(jì)工作，審核統(tǒng)計(jì)工作結(jié)果，確保分

行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)符合監(jiān)管部門和總行的要求；

8、財(cái)務(wù)報(bào)賬：在授權(quán)范疇內(nèi)負(fù)責(zé)分行財(cái)務(wù)事項(xiàng)審批和報(bào)帳審批。

9、稅務(wù)治理：負(fù)責(zé)稅收籌劃，與稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通、聯(lián)絡(luò)工作，保持與

稅務(wù)機(jī)關(guān)的良好關(guān)系。

10、代理業(yè)務(wù)治理：負(fù)責(zé)代理落地事業(yè)部、行業(yè)金融部的資金治理和

報(bào)賬審批。

11、部門人員治理：負(fù)責(zé)部門的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和治理，在人力資源部的配

合下，合理調(diào)配部門內(nèi)人力資源，組織聘請、薪酬治理、績效治理、培訓(xùn)

等工作。

（二）財(cái)務(wù)治理中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)起草財(cái)務(wù)治理有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督、檢查各項(xiàng)制度的實(shí)施情形，建

立分行財(cái)務(wù)治理體系；

2、負(fù)責(zé)編制年度經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)收支打算，分解、落實(shí)全行各項(xiàng)財(cái)務(wù)

經(jīng)營指標(biāo)，保證分行全年財(cái)務(wù)活動正常運(yùn)行，確保分行財(cái)務(wù)費(fèi)用的正常使

用；

3、負(fù)責(zé)審核分行各類成本支出，組織成本收益分析研究，提升分行財(cái)

務(wù)資源使用效率；

4、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)資源配置治理以及財(cái)務(wù)預(yù)算分解與考核；

5、負(fù)責(zé)制定分行稅務(wù)操作流程、開展稅務(wù)工作研究，審核繳稅工作情

形，提升分行稅務(wù)治理水平，體現(xiàn)合法、合規(guī)經(jīng)營意識；

6、負(fù)責(zé)審核固定資產(chǎn)指標(biāo)的分配打算，審批固定資產(chǎn)購置、清理、報(bào)

廢，監(jiān)督固定資產(chǎn)折舊計(jì)提情形，強(qiáng)化分行固定資產(chǎn)的治理，提升固定資

產(chǎn)使用效率；

7、負(fù)責(zé)組織制訂分行鼓舞考核方法，分類制訂各機(jī)構(gòu)考核方法，并組

織實(shí)施；

8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）打算考核崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)年度經(jīng)營打算和財(cái)務(wù)打算的規(guī)劃、測算、編制和下達(dá)；

2、負(fù)責(zé)經(jīng)營打算的組織推動、執(zhí)行情形分析、執(zhí)行結(jié)果報(bào)告，并出臺

有關(guān)推動措施；

3、負(fù)責(zé)跟蹤宏觀形勢變化和總分行政策變化，提供政策建議作為決策

支持，制定導(dǎo)向政策；

4、負(fù)責(zé)制定分行機(jī)構(gòu)類鼓舞考核方法并組織實(shí)施；

5、負(fù)責(zé)考核評分委員會日常工作；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（四）系統(tǒng)財(cái)務(wù)崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)在總行下達(dá)的年度財(cái)務(wù)收支打算內(nèi)，做好年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算工

作，并分解、落實(shí)全行各項(xiàng)財(cái)務(wù)經(jīng)營指標(biāo)；

2、負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)收支活動，負(fù)責(zé)全行成本核算和財(cái)務(wù)治理，推行治理

會計(jì)制度，推動分行財(cái)務(wù)治理工作的科學(xué)化、規(guī)范化；

3、負(fù)責(zé)起草財(cái)務(wù)治理各項(xiàng)規(guī)定，并監(jiān)督、檢查各項(xiàng)制度的實(shí)施情形，

完善分行財(cái)務(wù)治理體系，減少財(cái)務(wù)治理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

4、負(fù)責(zé)做好歷年會計(jì)檔案和財(cái)務(wù)原始資料的搜集、整理和保管工作；

負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)年度（季）各項(xiàng)財(cái)務(wù)經(jīng)營成果數(shù)據(jù)，并形成財(cái)務(wù)預(yù)算和財(cái)務(wù)分析

報(bào)告；

5、負(fù)責(zé)按照總行要求上報(bào)各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，為全行的經(jīng)營決策提供依據(jù);

負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)賽用的治理；

6、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)治理委員會日常工作；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）稅收策劃崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照國家稅務(wù)制度進(jìn)行稅費(fèi)的計(jì)提與繳納，按時、如實(shí)計(jì)

提、繳納各項(xiàng)稅款，確保分行合法、合規(guī)經(jīng)營；

2、負(fù)責(zé)分行稅務(wù)治理，按照國家稅務(wù)機(jī)關(guān)和總行要求，編制、報(bào)送、

審核各項(xiàng)會計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

3、負(fù)責(zé)做好與國家稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通、聯(lián)系和和諧，做好稅務(wù)籌劃工作;

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（六）固定資產(chǎn)治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)按照有關(guān)法律、法規(guī)和總行規(guī)章制度，會同有關(guān)部門做好固定

資產(chǎn)購置、清理、報(bào)廢、調(diào)出的審批和治理工作，促進(jìn)分行固定資產(chǎn)治理

工作的規(guī)范化；

2、負(fù)責(zé)編制固定資產(chǎn)預(yù)算，在總行全年固定資產(chǎn)打算指標(biāo)內(nèi)，做好固

定資產(chǎn)指標(biāo)的分配、使用和操縱治理；

3、負(fù)責(zé)定期進(jìn)行固定資產(chǎn)盤點(diǎn)，檢查帳實(shí)不符的緣故，并完成總行等

下達(dá)的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和專題報(bào)告，確保分行內(nèi)部固定資產(chǎn)折舊的準(zhǔn)確性；

4、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)治理制度的建立與愛護(hù)，提升分行固定資產(chǎn)治理水平,

按照有關(guān)法律、法規(guī)、制度，制定固定資產(chǎn)治理制度，并按照實(shí)際情形及

時做出調(diào)整，提升固定資產(chǎn)使用效率；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

(七)資產(chǎn)負(fù)債治理中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施分行資產(chǎn)負(fù)債治理政策，監(jiān)控資產(chǎn)負(fù)債指標(biāo)，

促進(jìn)分行資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；

2、定期對資產(chǎn)負(fù)債運(yùn)行情形進(jìn)行分析，適時提出資產(chǎn)負(fù)債治理意見；

3、分析外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策的變化對分行資產(chǎn)負(fù)債治理的阻礙，撰寫

專題分析報(bào)告，提出應(yīng)對措施；

4、負(fù)責(zé)對分行資產(chǎn)、負(fù)債和中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)治理工作，對分行內(nèi)

部資金轉(zhuǎn)移價(jià)格的確定提出意見；

5、負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施防范流淌性、利率、匯率等方面的風(fēng)險(xiǎn)的政策

和措施；

6、負(fù)責(zé)資金治理工作，在總行的授權(quán)范疇內(nèi)，運(yùn)用拆借等貨幣市場操

作工具，平穩(wěn)分行資金頭寸，確保分行及落地事業(yè)部、行業(yè)部的業(yè)務(wù)正常

運(yùn)行，保持合理備付水平；

7、負(fù)責(zé)組織、落實(shí)統(tǒng)計(jì)工作安排，完成統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)分析報(bào)送，審

核統(tǒng)計(jì)工作結(jié)果，對專業(yè)統(tǒng)計(jì)部門、支行統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行制度培訓(xùn)和檢查、

考核、治理等工作；

8、負(fù)責(zé)有關(guān)總行直屬機(jī)構(gòu)落地分行的資金代理工作；

9、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

(A)資產(chǎn)負(fù)債治理崗工作職責(zé)：

1、按照總行要求，負(fù)責(zé)分行資產(chǎn)負(fù)債治理指標(biāo)的制定和下達(dá)，并組織

落實(shí)；

2、負(fù)責(zé)政策研究，追蹤熱點(diǎn)咨詢題，撰寫專題報(bào)告，提供決策支持；

3、負(fù)責(zé)撰寫月度經(jīng)營情形分析簡報(bào)和季度資產(chǎn)負(fù)債治理工作報(bào)告；

4、提升資產(chǎn)負(fù)債治理水平，運(yùn)用有關(guān)工具，分析、研究分行的資產(chǎn)負(fù)

債結(jié)構(gòu)，并負(fù)責(zé)分行資產(chǎn)負(fù)債治理委員會有關(guān)材料的組織和撰寫；

5、負(fù)責(zé)制定資產(chǎn)負(fù)債治理措施，推動分行業(yè)務(wù)健康進(jìn)展；

6、負(fù)責(zé)分行資產(chǎn)負(fù)債治理委員會辦公室日常工作；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（九）資金治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施分行（含異地支行）資金治理方法，優(yōu)化資金

操作流程，提升資金治理效率；

2、負(fù)責(zé)及時監(jiān)控分行資金頭寸變動，按照業(yè)務(wù)需求及時配置備付金頭

寸，確保支付結(jié)算活動順利進(jìn)行，在保持一定備付率的情形下，防范流淌

性風(fēng)險(xiǎn)；

3、按照總行規(guī)定，填制并上報(bào)各類資金業(yè)務(wù)報(bào)表，包括結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭

寸報(bào)表等；

4、負(fù)責(zé)分行現(xiàn)金庫存限額的監(jiān)控，對有關(guān)部門和支行的現(xiàn)金庫存治理

進(jìn)行考核；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十）風(fēng)險(xiǎn)治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)資產(chǎn)、負(fù)債、中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品定價(jià)治理，協(xié)助有關(guān)部門制定產(chǎn)品

定價(jià)策略及治理流程；

2、組織對新產(chǎn)品成本、效益的測算，提出合理的產(chǎn)品價(jià)格；

3、負(fù)責(zé)分析、監(jiān)測分行利率和費(fèi)率的執(zhí)行情形，對發(fā)覺的咨詢題提出

治理建議，并適時調(diào)整定價(jià)政策，以防范風(fēng)險(xiǎn)；

4、負(fù)責(zé)與總行、監(jiān)管單位的溝通與聯(lián)系，了解有關(guān)利率、匯率治理有

關(guān)政策，并負(fù)責(zé)向各業(yè)務(wù)部門進(jìn)行傳達(dá)；

5、負(fù)責(zé)產(chǎn)品定價(jià)委員會的日常工作；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十一）統(tǒng)計(jì)分析崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)分行統(tǒng)計(jì)工作制度及實(shí)施細(xì)則的起草，并對具體實(shí)施進(jìn)行跟蹤;

2、負(fù)責(zé)撰寫各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告和業(yè)務(wù)調(diào)研報(bào)告；

3、負(fù)責(zé)按照業(yè)務(wù)運(yùn)行情形采集經(jīng)營信息，做好行內(nèi)統(tǒng)計(jì)分析工作，定

期、不定期的撰寫調(diào)研報(bào)告，提升分行業(yè)務(wù)經(jīng)營治理水平；

4、負(fù)責(zé)對外統(tǒng)計(jì)報(bào)表的報(bào)送和外部數(shù)據(jù)資料在分行內(nèi)部的傳遞；

5、按照監(jiān)管單位、總行和分行的有關(guān)制度，對各單位的統(tǒng)計(jì)工作進(jìn)行

檢查和輔導(dǎo)；

6、負(fù)責(zé)分行統(tǒng)計(jì)人員的統(tǒng)計(jì)培訓(xùn)工作；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十二）報(bào)賬中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照民生銀行的財(cái)務(wù)制度，制定分行有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)賬工作細(xì)

則；

2、負(fù)責(zé)處理分行內(nèi)設(shè)部門及總行落地事業(yè)部、行業(yè)金融部的報(bào)賬治理

工作；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十三）報(bào)賬治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)嚴(yán)格按照總行的財(cái)務(wù)制度，制定分行有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)賬工作細(xì)則；

2、負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)集中系統(tǒng)的賬務(wù)處理和綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的賬務(wù)核對；

3、負(fù)責(zé)按照總行有關(guān)部門的日常業(yè)務(wù)治理需要，處理有關(guān)部門的財(cái)務(wù)

報(bào)賬治理工作；

4、負(fù)責(zé)做好支行財(cái)務(wù)的培訓(xùn)輔導(dǎo)工作，確保支行財(cái)務(wù)核算符合財(cái)務(wù)治

理的各項(xiàng)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則；

5、負(fù)責(zé)對經(jīng)審核的票據(jù)進(jìn)行復(fù)核和掃描；

6、及時裝訂及保管各類賬務(wù)憑證；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十四）財(cái)務(wù)核算崗工作職責(zé)：

1、嚴(yán)格按照我行財(cái)務(wù)制度，做好分行各部門、各支行及事業(yè)部的費(fèi)用

報(bào)銷工作，并編制記賬憑證；

2、負(fù)責(zé)現(xiàn)金和支票等銀行支付憑證的收入、保管和簽發(fā)、支付工作；

3、與銀行定期對賬，編制銀行余額調(diào)劑表；

4、負(fù)責(zé)做好工資的入賬及定期核對工作；

5、及時裝訂各類帳務(wù)憑證；

6、負(fù)責(zé)對固定資產(chǎn)卡片進(jìn)行編號；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十五）財(cái)務(wù)報(bào)賬審核崗工作職責(zé)：

1、嚴(yán)格按照我行財(cái)務(wù)制度，做好分行各部門、各支行及事業(yè)部的費(fèi)用

報(bào)銷工作，并編制記賬憑證；

2、及時裝訂各類帳務(wù)憑證；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

公司銀行治理部

一、部門組織架構(gòu)與崗位架構(gòu)

二、部門工作職責(zé)

1、規(guī)劃指導(dǎo)：負(fù)責(zé)制定分行公司業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃、經(jīng)營打算，對公司銀

行營銷部門提供區(qū)域特色行業(yè)和重點(diǎn)客戶開發(fā)規(guī)劃指導(dǎo)；

2、制度建設(shè)：負(fù)責(zé)牽頭制定分行公司業(yè)務(wù)有關(guān)各項(xiàng)制度和操作規(guī)程，

并監(jiān)督實(shí)施；

3、區(qū)域授信政策：負(fù)責(zé)會同風(fēng)險(xiǎn)治理部門和公司銀行營銷部門制定分

行授信政策，并對執(zhí)行情形進(jìn)行評估，提出修正建議；

4、項(xiàng)目治理：負(fù)責(zé)對重點(diǎn)客戶、重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)確定、資源配置及營

銷過程治理；負(fù)責(zé)牽頭組合風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)，設(shè)計(jì)營

銷方案與融資方案，推動方案實(shí)施；

5、產(chǎn)品創(chuàng)新與推動：負(fù)責(zé)涉及公司業(yè)務(wù)的產(chǎn)品營銷與推介；負(fù)責(zé)具體

產(chǎn)品業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入操縱，對公司銀行營銷部門提供產(chǎn)品與營銷支持；負(fù)責(zé)收

集產(chǎn)品需求，提出創(chuàng)新建議；負(fù)責(zé)分行動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)的推動與福州區(qū)域內(nèi)

動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)的監(jiān)管；負(fù)責(zé)分行票據(jù)業(yè)務(wù)和同業(yè)金融業(yè)務(wù)的推動與風(fēng)險(xiǎn)治

理；

8、信息治理：負(fù)責(zé)規(guī)范分行公司業(yè)務(wù)信息收集、處理、整合分析，負(fù)

責(zé)建立與愛護(hù)分行目標(biāo)客戶關(guān)系治理平臺，對公司銀行營銷部門提供信息

服務(wù)；

9、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)分行公司業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理及產(chǎn)品經(jīng)理隊(duì)伍的治

理，加大業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和支持；

10、代理服務(wù)：配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邊界、交叉

銷售、合作收益分成等關(guān)系和諧。

三、部門下設(shè)各中心工作職責(zé)

(―)規(guī)劃信息中心

1、負(fù)責(zé)編制、修正及跟蹤執(zhí)行分行公司業(yè)務(wù)三年中期規(guī)劃及年度市場

開發(fā)規(guī)劃；新業(yè)務(wù)增長點(diǎn)的細(xì)分市場規(guī)劃、開發(fā)；

2、會同各金融部制定區(qū)域特色行業(yè)和重點(diǎn)客戶開發(fā)規(guī)劃，并跟蹤評判，

提出校正建議；

3、跟蹤監(jiān)測各行業(yè)金融部經(jīng)營情形，定期給予點(diǎn)評，撰寫季度分析報(bào)

告及各有關(guān)專題分析報(bào)告；

4、及時了解宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢，對國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)展取向、

監(jiān)管政策變化及阻礙予以解讀，并研究其阻礙，提出應(yīng)對之策；

5、跟蹤分析金融同業(yè)動態(tài)，對同業(yè)進(jìn)展策略、競爭形勢、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和

收益結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，提出公司業(yè)務(wù)進(jìn)展建議；

6、負(fù)責(zé)會同風(fēng)險(xiǎn)治理部門和公司銀行營銷部門制定分行授信政策，并

對執(zhí)行情形進(jìn)行評估，提出修正建議；

7、負(fù)責(zé)轄內(nèi)公司業(yè)務(wù)營銷治理制度的建立及優(yōu)化工作，對業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)

行仲裁和和諧；

8、負(fù)責(zé)分行公司業(yè)務(wù)的CI策劃，包括區(qū)域公司產(chǎn)品廣告、銀企大型

聯(lián)誼活動、媒體軟廣告的策劃等；

9、各項(xiàng)信息及報(bào)表的報(bào)送；

10、負(fù)責(zé)督辦分行公司銀行營銷治理決策部門各項(xiàng)決議。

(二)產(chǎn)品支持中心

1、結(jié)合市場需求，提出產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)意或商業(yè)模式創(chuàng)新；

2、協(xié)同有關(guān)部門優(yōu)化、細(xì)化產(chǎn)品和有關(guān)商業(yè)模式的操作流程；

3、負(fù)責(zé)產(chǎn)品和有關(guān)商業(yè)模式的推廣；

4、參與重點(diǎn)項(xiàng)目和提升類客戶的開發(fā)，設(shè)計(jì)產(chǎn)品方案；

5、負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品培訓(xùn)；

6、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)各類產(chǎn)品報(bào)表的統(tǒng)計(jì)。

7、負(fù)責(zé)牽頭實(shí)施對重大項(xiàng)目和提升類客戶的金融服務(wù)方案；

（三）績效考核中心

1、負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理考核治理方法、金融部考核治理方法的制定及實(shí)施工

作；

2、負(fù)責(zé)按照業(yè)務(wù)規(guī)劃編制下達(dá)公司銀行營銷部門經(jīng)營打算；

3、負(fù)責(zé)按照分行對公司業(yè)務(wù)的賽用預(yù)算，編制、分解各公司銀行營銷

部門營銷費(fèi)用預(yù)算，設(shè)計(jì)分配鼓舞方案，并跟蹤費(fèi)用使用情形；

4、協(xié)助人力資源部開展客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和治理工作；

5、負(fù)責(zé)行業(yè)、客戶信息的愛護(hù)和治理；

6、客戶關(guān)系治理及事業(yè)部客戶經(jīng)理績效考核系統(tǒng)愛護(hù)。

7、負(fù)責(zé)部門其它綜合事務(wù)；

（四）票據(jù)中心

1、規(guī)劃指導(dǎo)：負(fù)責(zé)分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和貨幣政策，按照貨幣市場、

票據(jù)市場及同業(yè)信息，制訂業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃，治理票據(jù)定價(jià)政策；

2、制度建設(shè)：按照央行、監(jiān)管部門、總分行的有關(guān)要求，負(fù)責(zé)制定、

完善和實(shí)施票據(jù)業(yè)務(wù)的各項(xiàng)規(guī)章制度；

3、營銷創(chuàng)利：負(fù)責(zé)制定、組織、實(shí)施年度票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃和營銷策

略，落實(shí)營銷目標(biāo)，建立和愛護(hù)票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)渠道；

4、票據(jù)推動：負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)同客戶經(jīng)理票據(jù)業(yè)務(wù)營銷工作，及時整理、

解決和反饋客戶需求，有效推動分行直貼業(yè)務(wù)進(jìn)展及票據(jù)新產(chǎn)品推廣；

5、票據(jù)審驗(yàn)：負(fù)責(zé)按照央行、監(jiān)管部門及總分行的治理要求，對票據(jù)

業(yè)務(wù)實(shí)施集中審驗(yàn)及對貿(mào)易背景材料進(jìn)行“要式性”審查；

6、檔案治理：按照總分行有關(guān)檔案治理規(guī)定，妥善保管票據(jù)貼現(xiàn)及轉(zhuǎn)

貼現(xiàn)檔案。

7、資產(chǎn)負(fù)債調(diào)整：按照總分行資產(chǎn)負(fù)債治理及頭寸治理要求，負(fù)責(zé)及

時調(diào)整票據(jù)庫存，保持合理票據(jù)持有量；

8、信息治理：負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)信息的愛護(hù)與治理，及時準(zhǔn)確報(bào)送票據(jù)業(yè)

務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表和業(yè)務(wù)分析報(bào)告。

9、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與培訓(xùn)：負(fù)責(zé)組織實(shí)施票據(jù)團(tuán)隊(duì)治理和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)；

10、代理服務(wù)：配合總行事業(yè)部，負(fù)責(zé)各事業(yè)部福州落地分部的各項(xiàng)

票據(jù)代理服務(wù)。

（五）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心

動產(chǎn)融資監(jiān)管中心的職責(zé)：對福州當(dāng)?shù)貐^(qū)域內(nèi)動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)項(xiàng)下的現(xiàn)

金流、物流和信息流以及操作流程進(jìn)行監(jiān)管，具體包括：

1、現(xiàn)金流監(jiān)管：出具出賬意見，做好與放款中心的銜接，協(xié)助放款；

對企業(yè)的融資票據(jù)和貸款進(jìn)行全程監(jiān)控，監(jiān)控其?？顚Ｓ?；監(jiān)控保證金賬

戶資金充足，降低風(fēng)險(xiǎn)敞口。與企業(yè)建立定期對帳和逐筆對帳制度，建立

和愛護(hù)臺賬；落實(shí)跌價(jià)補(bǔ)償制度。

2、物流監(jiān)管：核查企業(yè)庫存，定期與不定期核庫、巡庫，完成押品核

對；辦理出貨手續(xù)。

3、信息流監(jiān)管：公布、治理商品價(jià)格信息，推測以后價(jià)格走勢；組織

貸后檢查，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警治理和退出機(jī)制；統(tǒng)計(jì)與分析動產(chǎn)監(jiān)控業(yè)務(wù)的有

關(guān)數(shù)據(jù)。

4、操作流程監(jiān)管：按照有關(guān)合同文本及授信審批書的規(guī)定，監(jiān)督企業(yè)、

監(jiān)管商和各有關(guān)業(yè)務(wù)部門履行職責(zé)。

5、額度監(jiān)管：建立動產(chǎn)融資受信企業(yè)及監(jiān)管商額度占用臺帳，審核受

信企業(yè)保證金比例及抵、質(zhì)押率，保證足夠覆蓋風(fēng)險(xiǎn)敞口。

6、監(jiān)管商監(jiān)管：協(xié)助授信評審部門審核監(jiān)管商準(zhǔn)入資格，并出具有關(guān)

報(bào)審意見；定期考核監(jiān)管商，對其履行合同能力進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果反

饋給評審部門和總行動產(chǎn)融資監(jiān)管中心；與監(jiān)管商建立定期交流機(jī)制，分

析咨詢題、統(tǒng)一認(rèn)識、規(guī)范操作。

（六）同業(yè)中心

1、負(fù)責(zé)同業(yè)金融業(yè)務(wù)的拓展與風(fēng)險(xiǎn)防范；

2、負(fù)責(zé)配合總行金融市場部、資產(chǎn)托管部、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部制定、組

織和實(shí)施分行金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃、經(jīng)營打算，落實(shí)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)組織

推動，利用同業(yè)平臺，開展綜合性營銷；

3、負(fù)責(zé)與券商、信托、保險(xiǎn)、基金、期貨等金融機(jī)構(gòu)開展合作；

4、嚴(yán)格操縱風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范系統(tǒng)開發(fā)行為，負(fù)責(zé)驗(yàn)證運(yùn)營流程的有效性并

提出改進(jìn)建議；

5、按照央行、監(jiān)管部門、總分行的有關(guān)要求，負(fù)責(zé)制定、完善和實(shí)施

金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)治理的各項(xiàng)規(guī)章制度；

6、負(fù)責(zé)制訂同業(yè)客戶的營銷策略、營銷方案的策劃與組織，實(shí)施同業(yè)

業(yè)務(wù)營銷。

四、部門各崗位工作職責(zé)

(-)總經(jīng)理工作職責(zé)范疇：

1、承擔(dān)公司銀行營銷治理委員會秘書長職責(zé)；

2、全面主持分行公司銀行部的各項(xiàng)工作，制定公司業(yè)務(wù)年度和季度經(jīng)

營思路，負(fù)責(zé)分行公司業(yè)務(wù)市場開發(fā)規(guī)劃的制定和實(shí)施，并定期向分管行

領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作動態(tài)；

3、負(fù)責(zé)組織制定金融部考核鼓舞制度并組織實(shí)施；

4、負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)本部門產(chǎn)品支持、信息服務(wù)等各項(xiàng)日常工作的開展；

5、負(fù)責(zé)組織公司業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程的制定、完善，并檢查

各經(jīng)營單位執(zhí)行情形；

6、負(fù)責(zé)和諧解決業(yè)務(wù)中顯現(xiàn)的重大具體咨詢題，和諧與分行其他部門

的業(yè)務(wù)關(guān)系；

7、負(fù)責(zé)做好本部門職員的業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、理論知識學(xué)習(xí)和政治思想工

作；

8、承辦行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。

(二)信息規(guī)劃中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)統(tǒng)籌治理分行公司業(yè)務(wù)中期及年度規(guī)劃工作并組織實(shí)施；

2、參與分行公司業(yè)務(wù)的CI策劃，包括區(qū)域公司產(chǎn)品廣告、銀企大型

聯(lián)誼活動、媒體軟廣告的策劃等；

3、負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)市場規(guī)劃的制定，并跟蹤規(guī)劃執(zhí)行情形；

4、負(fù)責(zé)參與研究改進(jìn)公司業(yè)務(wù)銷售系統(tǒng)的組織架構(gòu)和鼓舞制度；

5、負(fù)責(zé)全行重點(diǎn)項(xiàng)目與客戶提升打算的制定；

6、負(fù)責(zé)全行公司業(yè)務(wù)信息的統(tǒng)籌治理；

7、負(fù)責(zé)會同風(fēng)險(xiǎn)治理部門和公司銀行營銷部門制定分行授信政策，并

對執(zhí)行情形進(jìn)行評估，提出修正建議；

8、承擔(dān)公司營銷治理委員會秘書的職責(zé)，負(fù)責(zé)搜集與整理委員的各項(xiàng)

提案，并將委員會決議進(jìn)行通報(bào)；督辦、落實(shí)分行公司銀行營銷治理委員

會的各項(xiàng)決議；

9、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）信息規(guī)劃中心規(guī)劃經(jīng)理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)研究制定全行中長期及年度開發(fā)規(guī)劃，并跟蹤、評估行業(yè)規(guī)劃

的實(shí)施；

2、負(fù)責(zé)研究制定公司業(yè)務(wù)營銷規(guī)則和治理方法；

3、負(fù)責(zé)與有關(guān)評審部門對接，確定規(guī)劃開發(fā)行業(yè)目標(biāo)客戶的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);

4、負(fù)責(zé)定期對公司業(yè)務(wù)規(guī)劃實(shí)施進(jìn)行跟蹤考評；

5、跟蹤監(jiān)測各行業(yè)金融部經(jīng)營情形，定期給予點(diǎn)評，撰寫季度分析報(bào)

告及各有關(guān)專題分析報(bào)告；

6、參與分行公司業(yè)務(wù)的CI策劃，包括區(qū)域公司產(chǎn)品廣告、銀企大型

聯(lián)誼活動、媒體軟廣告的策劃等；

7、負(fù)責(zé)分行公司業(yè)務(wù)年度、季度業(yè)務(wù)推動措施的制定和實(shí)施；

8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（四）信息規(guī)劃中心信息治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析行業(yè)金融資源存量和研究開發(fā)方式；

2、負(fù)責(zé)采集、整合與公布目標(biāo)客戶的各類信息（財(cái)務(wù)、上下游內(nèi)部業(yè)

務(wù)數(shù)據(jù)等）；

3、及時了解宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢，對國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)展取向、

監(jiān)管政策變化及阻礙予以解讀，并研究其阻礙，提出應(yīng)對之策；

5、對行內(nèi)外信息進(jìn)行分析研究，為規(guī)劃的制定和實(shí)施提供信息支援；

6、負(fù)責(zé)愛護(hù)與治理公司業(yè)務(wù)各類信息系統(tǒng)；負(fù)責(zé)全行公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信

息的搜集、治理；

7、負(fù)責(zé)對同業(yè)競爭情報(bào)進(jìn)行搜集與整理；

8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（五）產(chǎn)品支持中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)組織研究行業(yè)開發(fā)的業(yè)務(wù)模式；

2、負(fù)責(zé)重點(diǎn)項(xiàng)目和提升類客戶的開發(fā)，提供個性化的產(chǎn)品銷售方案；

3、協(xié)同有關(guān)部門制定、完善有關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)章制度，并監(jiān)

督其執(zhí)行；

4、負(fù)責(zé)收集市場信息，對產(chǎn)品進(jìn)行改良，向總行提交改進(jìn)意見或者新

產(chǎn)品研發(fā)需求；

5、負(fù)責(zé)組織產(chǎn)品培訓(xùn)；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（六）產(chǎn)品支持中心產(chǎn)品經(jīng)理工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)制定各要緊公司產(chǎn)品年度開發(fā)規(guī)劃并組織實(shí)施；

2、負(fù)責(zé)產(chǎn)品和有關(guān)商業(yè)模式的推廣，并結(jié)合市場需求，提出產(chǎn)品研發(fā)

創(chuàng)意或商業(yè)模式創(chuàng)新；

3、會同有關(guān)部門優(yōu)化、細(xì)化產(chǎn)品和有關(guān)商業(yè)模式的操作流程；

4、負(fù)責(zé)制定分行重大項(xiàng)目和提升類客戶的產(chǎn)品開發(fā)方案；

5、負(fù)責(zé)組織客戶經(jīng)理產(chǎn)品培訓(xùn)；

6、負(fù)責(zé)產(chǎn)品治理，含產(chǎn)品手冊、產(chǎn)品宣傳資料、營銷案例設(shè)計(jì)等；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（七）產(chǎn)品支持中心網(wǎng)銀推動崗工作職責(zé)

1、負(fù)責(zé)協(xié)助公司銀行營銷部門組織網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的營銷；

2、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的培訓(xùn)和業(yè)務(wù)宣傳與推動；

3、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)指標(biāo)的分解下達(dá)與考核；

4、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)工作；

5、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的檔案治理；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（八）產(chǎn)品支持中心網(wǎng)銀技術(shù)支持崗工作職責(zé)

1、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀安裝、愛護(hù)等技術(shù)方面的培訓(xùn)；

2、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀安裝、愛護(hù)、故障處理等技術(shù)支持；

3、負(fù)責(zé)網(wǎng)銀業(yè)務(wù)的技術(shù)改進(jìn)與風(fēng)險(xiǎn)治理工作；

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（九）績效考核中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理考核治理方法、金融部考核治理方法的制定及實(shí)施工

作；

2、組織下達(dá)公司銀行營銷部門經(jīng)營打算；

3、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)營銷部門營銷賽用的預(yù)算；

4、組織公司銀行營銷部門和人員的考核鼓舞；

5、負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)建設(shè)和治理；

6、跟蹤各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情形，對業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行仲裁和和諧；

7、配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邊界、交叉銷售、合作收

益分成等關(guān)系和諧；

8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十）績效考核中心績效考核崗工作職責(zé)：

1、參與制定考核治理方法并適時提出修改意見；

2、統(tǒng)一下達(dá)營銷機(jī)構(gòu)及客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)經(jīng)營打算；

3、協(xié)同計(jì)財(cái)部、人力部完成金融部、客戶經(jīng)理的績效考核；

4、負(fù)責(zé)考核系統(tǒng)數(shù)據(jù)更新與日常愛護(hù)；

5、負(fù)責(zé)會同人力資源部對客戶經(jīng)理的準(zhǔn)入進(jìn)行資格審核；

6、負(fù)責(zé)定期對客戶經(jīng)理隊(duì)伍進(jìn)行分析，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，為人才引進(jìn)規(guī)

劃提供依據(jù)；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十一）績效考核中心組織推動崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)營銷費(fèi)用的統(tǒng)一配置與治理，跟蹤費(fèi)用使用；

2、參與分行公司業(yè)務(wù)的CI策劃，包括區(qū)域公司產(chǎn)品廣告、銀企大型

聯(lián)誼活動、媒體軟廣告的策劃等；

3、參與制定年度和季度業(yè)務(wù)推動措施方案，并組織落實(shí)；

4、牽頭組織實(shí)施大型市場營銷活動；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十二）績效考核中心客戶關(guān)系治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)集團(tuán)客戶額度的治理；

2、客戶關(guān)系治理及事業(yè)部客戶經(jīng)理績效考核系統(tǒng)愛護(hù)；

3、配合總行事業(yè)部和行業(yè)金融部，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)邊界、交叉銷售、合作收

益分成等關(guān)系和諧；

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十三）績效考核中心綜合治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)文件收發(fā)等檔案治理工作；

2、負(fù)責(zé)部門財(cái)務(wù)報(bào)銷初審；

3、負(fù)責(zé)部門內(nèi)部辦公用品治理；

4、負(fù)責(zé)綜合后勤事務(wù)；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十四）票據(jù)中心主管工作職責(zé)：

1、業(yè)務(wù)推動：負(fù)責(zé)分行直貼、轉(zhuǎn)貼業(yè)務(wù)的推動和治理；

2、中心規(guī)劃：負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃，處理票據(jù)業(yè)務(wù)中重大事項(xiàng)；

3、制度健全：負(fù)責(zé)建立健全各項(xiàng)票據(jù)業(yè)務(wù)制度；

4、業(yè)務(wù)審批：負(fù)責(zé)權(quán)限內(nèi)票據(jù)業(yè)務(wù)審批，監(jiān)督防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)；

6、定價(jià)治理：負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)定價(jià)治理及政策引導(dǎo)；

7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十五）票據(jù)初審崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)核算；

2、負(fù)責(zé)票據(jù)業(yè)務(wù)信息統(tǒng)計(jì)分析；

3、負(fù)責(zé)初審貼現(xiàn)票據(jù)、貼現(xiàn)資料是否真實(shí)合規(guī)；

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十六）票據(jù)復(fù)核崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)復(fù)審貼現(xiàn)票據(jù)、貼現(xiàn)資料，負(fù)責(zé)全行票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，

對票據(jù)真實(shí)性、合法合規(guī)性審核把關(guān)；

2、負(fù)責(zé)辦理票據(jù)授信業(yè)務(wù)跟蹤統(tǒng)計(jì)，定期檢查貼現(xiàn)資料的完整性；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十七）票據(jù)業(yè)務(wù)推動崗工作職責(zé)：

1、牽頭組織票據(jù)業(yè)務(wù)的推動和營銷指導(dǎo)，落實(shí)票據(jù)產(chǎn)品推動的各項(xiàng)工

作；

2、負(fù)責(zé)按照分行公司業(yè)務(wù)規(guī)劃客戶，確定重點(diǎn)票據(jù)開發(fā)目標(biāo)，研究重

點(diǎn)票據(jù)客戶營銷方案，協(xié)助經(jīng)營單位開展票據(jù)營銷拓展；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十八）票據(jù)業(yè)務(wù)營銷崗工作職責(zé)：

1、票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)渠道的開發(fā)、愛護(hù)及業(yè)務(wù)操作；

2、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的推測、分析，制定相應(yīng)應(yīng)對措施；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（十九）票據(jù)業(yè)務(wù)綜合治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)建立健全票據(jù)業(yè)務(wù)制度；

2、辦理票據(jù)查詢查復(fù)業(yè)務(wù)；

3、編制、報(bào)送各類票據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

4、貼現(xiàn)資料檔案治理；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心主管工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)分行動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)的推動與治理；

2、負(fù)責(zé)動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)監(jiān)管的整體規(guī)劃，處理動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)監(jiān)管中顯現(xiàn)

的重大事務(wù)；

3、組織制定區(qū)域動產(chǎn)融資監(jiān)管中心有關(guān)治理制度、操作流程，對區(qū)域

動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)和可預(yù)見、可識別、可幸免、可操縱的市場風(fēng)險(xiǎn)

承擔(dān)責(zé)任；

4、和諧與業(yè)務(wù)部門及風(fēng)險(xiǎn)治理部門的關(guān)系，進(jìn)行放款審查治理和貸后

跟蹤治理，審查放款前終審意見中操作方面的限制性條款是否已落實(shí)，監(jiān)

管機(jī)構(gòu)評級治理及貸后跟蹤治理；

5、會同法律合規(guī)部門，對單筆授信方案設(shè)計(jì)的操作可行性提供法律關(guān)

心，對單筆授信業(yè)務(wù)的法律合法合規(guī)性進(jìn)行協(xié)審，協(xié)助識別法律風(fēng)險(xiǎn)；

6、對阻礙業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)政策和商務(wù)政策的重要變化進(jìn)行協(xié)審；

7、與監(jiān)管商建立定期交流溝通機(jī)制，與要緊的監(jiān)管商舉行業(yè)務(wù)交流會,

分析總結(jié)在倉儲監(jiān)管過程中存在的咨詢題，統(tǒng)一認(rèn)識、規(guī)范操作；

8、組織動產(chǎn)融資系統(tǒng)的開發(fā)、愛護(hù)、升級改造，加快業(yè)務(wù)處理速度，

改進(jìn)操作方法，研究新的業(yè)務(wù)操作模式；

9、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十一）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心貨權(quán)內(nèi)控崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)在途物資的監(jiān)控及與上游供貨商的溝通、對賬，在供貨商未能

按約定發(fā)貨時及時提出預(yù)警；

2、負(fù)責(zé)先票后貨模式下銷售合同的治理、收票回執(zhí)的取得和后續(xù)治理;

3、按照批復(fù)進(jìn)行提貨提示，負(fù)責(zé)贖貨環(huán)節(jié)的保證金核實(shí)、提貨通知書

的簽發(fā)和提貨回執(zhí)的歸集，在經(jīng)銷商未能按約定贖單時及時提出預(yù)警；

4、負(fù)責(zé)換貨后的抵、質(zhì)押清單更新治理，保證押品的價(jià)值與風(fēng)險(xiǎn)敞口

的動態(tài)平穩(wěn)關(guān)系和換貨后抵、質(zhì)押的有效性；

5、建立有關(guān)授信臺賬，監(jiān)控每個受信人的授信到期日、授信使用、押

品價(jià)值、保證金、提貨、授信償還等情形；

6、組織動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)的有關(guān)培訓(xùn)指導(dǎo)；

7、承擔(dān)動產(chǎn)融資產(chǎn)品經(jīng)理職責(zé)，主動收集動產(chǎn)融資目標(biāo)客戶，協(xié)助客

戶經(jīng)理上門營銷，主導(dǎo)與監(jiān)管商合作的談判，協(xié)助客戶經(jīng)理對新押品的報(bào)

審；

8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十二）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心審查崗工作職責(zé)：

1、關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)起的監(jiān)管商資質(zhì)認(rèn)定，經(jīng)實(shí)地調(diào)查后出具監(jiān)管商報(bào)

審意見，協(xié)助經(jīng)營機(jī)構(gòu)向?qū)?yīng)的評審機(jī)構(gòu)報(bào)審擬合作的監(jiān)管商。評審審批

后，向總行動產(chǎn)融資監(jiān)管中心報(bào)備本區(qū)域認(rèn)定的合作監(jiān)管商清單；

2、負(fù)責(zé)放款前的表面法律審查，識別放款資料的表面法律風(fēng)險(xiǎn)，確保

貨權(quán)轉(zhuǎn)讓的合法性和合規(guī)性。審查放款資料表面完整性和有效性，防止操

作風(fēng)險(xiǎn)（審查有關(guān)的協(xié)議文本是否齊全，內(nèi)容填寫是否符合要求等）；

3、審核保證金比例及抵、質(zhì)押率，防止超額度授信、信用授信和違規(guī)

授信，確保押品價(jià)值的充足性和有效性；出賬前審查監(jiān)管商的額度是否足

夠，定期公布監(jiān)管商額度占用情形；

4、對客戶在我行以往的動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)記錄進(jìn)行審查，對其中的不良記

錄或操作風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行提示；

5、審查貿(mào)易背景形式上真實(shí)性和用途的合理性，防止挪用。監(jiān)控和確

保資金流向，取得收票確認(rèn)回執(zhí)；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十三）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心價(jià)格治理崗工作職責(zé)：

1、審核確認(rèn)押品價(jià)格，審核抵、質(zhì)押率的價(jià)格依據(jù)。每次入庫及出貨

時我行應(yīng)對押品進(jìn)行核價(jià)：可取得公認(rèn)市場價(jià)格的，按市場價(jià)格進(jìn)行認(rèn)定,

不能取得公認(rèn)市場價(jià)格的，按購入價(jià)認(rèn)定。價(jià)格治理崗須按照上月押品價(jià)

格變化情形，每月底制作價(jià)格走勢圖并發(fā)送轄區(qū)內(nèi)各經(jīng)營單位，并報(bào)送總

行動產(chǎn)融資監(jiān)管中心；

2、及時把握和公布動產(chǎn)監(jiān)管商品市場信息，確保價(jià)格監(jiān)控體系符合風(fēng)

險(xiǎn)操縱的要求，識別和預(yù)防市場風(fēng)險(xiǎn)；與巡庫核貨崗溝通價(jià)格信息；防范

抵、質(zhì)押率波動風(fēng)險(xiǎn)和押品變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)；

3、任何押品市場價(jià)格下跌10%（或終審意見另有規(guī)定的）時，調(diào)整定

價(jià)并預(yù)警，協(xié)助、督促客戶經(jīng)理落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，使押品價(jià)值和所對應(yīng)

抵、質(zhì)押授信余額之間達(dá)到新的平穩(wěn)。如果受信人及出貨人未按我行指定

期限補(bǔ)足保證金或押品，應(yīng)趕忙采取措施，按相應(yīng)治理權(quán)限暫行停止額度

使用、宣布額度到期、要求提早償還授信等；

4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十四）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心綜合治理崗工作職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)保管“動產(chǎn)融資業(yè)務(wù)專用章”，該專用章只能用于與動產(chǎn)融資

業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、提貨等手續(xù)；

2、負(fù)責(zé)押品清單治理，登記押品治理的明細(xì)臺賬，負(fù)責(zé)押品的出入庫

治理；

3、負(fù)責(zé)綜合臺賬治理和統(tǒng)計(jì)分析；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十五）動產(chǎn)融資監(jiān)管中心巡庫核貨崗工作職責(zé)：

1、貨權(quán)治理。押品貨權(quán)轉(zhuǎn)移給我行前，審查出貨人押品的物權(quán)證明文

件，以確保有關(guān)憑證要素齊全，形式上完整有效。證明文件包括：貿(mào)易合

同、增值稅發(fā)票或裝運(yùn)單據(jù)等其他能夠證明產(chǎn)權(quán)關(guān)系的法律文件，以保證

我行押品的合法性、唯獨(dú)性。關(guān)于進(jìn)口商品，還應(yīng)審查報(bào)關(guān)單和完稅證明;

2、按價(jià)核貨?，F(xiàn)場巡庫核貨，辦理入貨手續(xù)，保證既定抵、質(zhì)押率和

價(jià)格條件下的賬實(shí)相符，識別操縱押品監(jiān)管中的操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)

貨抵、質(zhì)押業(yè)務(wù)辦理首筆業(yè)務(wù)時，同時須復(fù)核價(jià)格治理崗的定價(jià)；

3、巡庫核查。對監(jiān)管商進(jìn)行現(xiàn)場巡庫核查，定期評估監(jiān)管機(jī)構(gòu)資質(zhì)等

級，應(yīng)區(qū)別監(jiān)管機(jī)構(gòu)的資質(zhì)確定不同的巡庫頻率，對不能履行監(jiān)管職責(zé)的

監(jiān)管機(jī)構(gòu)及時預(yù)警，啟動退出機(jī)制。巡庫頻率以監(jiān)管商評級結(jié)果為依據(jù)，

具體標(biāo)準(zhǔn)每月巡庫許多于兩次。每次巡庫后應(yīng)及時出具巡庫報(bào)告。該巡庫

報(bào)告由巡庫人員簽字，并將實(shí)際巡庫時的庫存清單及清點(diǎn)情形作為附件交

中心主管簽字確認(rèn)，留檔備查。向其他有關(guān)崗位反饋押品價(jià)格、數(shù)量和操

作信息。

4、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。按照進(jìn)出庫檢查情形判定客戶經(jīng)營周轉(zhuǎn)情形以及監(jiān)管商

職責(zé)履行情形，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；

5、貸后檢查。定期跟蹤業(yè)務(wù)進(jìn)展、受信人的經(jīng)營情形、銷售情形，核

實(shí)押品的真實(shí)性、充足性，了解押品的市場供求狀況和價(jià)格走勢；

6、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十六）同業(yè)中心主管工作職責(zé)

1、業(yè)務(wù)拓展。制定同業(yè)金融客戶開發(fā)規(guī)劃，并負(fù)責(zé)落實(shí)實(shí)施。配合總

行金融市場部、資產(chǎn)托管部、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部制定、組織和實(shí)施分行金融

機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)展規(guī)劃、經(jīng)營打算，落實(shí)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)組織推動，利用同業(yè)平

臺，開展綜合性營銷；并負(fù)責(zé)與券商、信托、保險(xiǎn)、基金、期貨等金融機(jī)

構(gòu)開展業(yè)務(wù)合作及關(guān)系愛護(hù)；

2、風(fēng)險(xiǎn)防范。嚴(yán)格操縱風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范系統(tǒng)開發(fā)行為，負(fù)責(zé)驗(yàn)證運(yùn)營流程

的有效性并提出改進(jìn)建議；按照央行、監(jiān)管部門、總分行的有關(guān)要求，負(fù)

責(zé)制定、完善和實(shí)施金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)治理的各項(xiàng)規(guī)章制度；

3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（二十七）同業(yè)中心業(yè)務(wù)推動崗工作職責(zé)：

1、分析分行同業(yè)業(yè)務(wù)狀況，提出推動業(yè)務(wù)進(jìn)展建議，愛護(hù)治理同業(yè)存

款臺帳；

2、協(xié)助公司銀行營銷部門拓展同業(yè)客戶，提供利率指導(dǎo)和業(yè)務(wù)支持，

并組織同業(yè)業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。

3、主動拓展同業(yè)往來渠道，愛護(hù)分行重要同業(yè)客戶關(guān)系；

4、制訂同業(yè)業(yè)務(wù)鼓舞政策并組織實(shí)施；

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

風(fēng)險(xiǎn)治理部

一、部門組織架構(gòu)與崗位架構(gòu)

,風(fēng)險(xiǎn)治理部

授信指引中心

總經(jīng)理

二、部門工作職責(zé)