股份稀釋合同范本

股份稀釋合同范本1.甲方（買方/出租方/委托方）：

名稱：XX股份有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)（通訊地址）

乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱：YY投資有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)（通訊地址）

合同簡(jiǎn)介：

鑒于甲方是一家在境內(nèi)注冊(cè)成立、具有獨(dú)立法人資格的股份有限公司，主要從事XX行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，乙方是一家在境內(nèi)注冊(cè)成立、具有獨(dú)立法人資格的投資有限公司，主要從事股權(quán)投資、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。

鑒于甲方擬進(jìn)行一輪新的融資，以擴(kuò)大公司業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，甲方擬向乙方發(fā)行一定數(shù)量的新股份，從而使乙方成為甲方的股東之一。

鑒于乙方對(duì)甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展前景表示認(rèn)可，愿意投資入股甲方，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策的規(guī)定，與甲方簽訂本股份稀釋合同，以明確雙方在本次股份稀釋過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)。

在此基礎(chǔ)上，雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成以下合同條款：

一、定義

1.1股份稀釋：指甲方在本次融資過(guò)程中，向乙方發(fā)行新股份，使乙方持有甲方股份的比例達(dá)到雙方約定的比例。

1.2新股份：指甲方本次發(fā)行的、用于融資的股份。

1.3股東權(quán)益：包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等。

二、雙方權(quán)利與義務(wù)

2.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

（1）甲方有權(quán)按照本合同約定向乙方發(fā)行新股份；

（2）甲方應(yīng)確保本次股份稀釋符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策的規(guī)定，以及公司章程的要求；

（3）甲方應(yīng)在本次股份稀釋完成后，及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)，將乙方納入公司股東名冊(cè)；

（4）甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的新股份不存在任何權(quán)利瑕疵，不存在被查封、凍結(jié)等法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.2乙方的權(quán)利與義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本合同約定獲得甲方發(fā)行的新股份；

（2）乙方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和支付條件，及時(shí)足額支付購(gòu)買新股份的款項(xiàng)；

（3）乙方應(yīng)依法行使股東權(quán)益，不得濫用股東地位損害公司和其他股東的利益；

（4）乙方應(yīng)在本次股份稀釋完成后，根據(jù)甲方的要求，提供必要的資料，協(xié)助甲方辦理工商變更登記手續(xù)。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于甲方通過(guò)向乙方發(fā)行新股份的方式，實(shí)現(xiàn)公司融資，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。具體內(nèi)容包括：甲方根據(jù)本合同約定向乙方發(fā)行新股份；乙方按照約定的價(jià)格和條件購(gòu)買甲方新股份；雙方明確各自在股份稀釋過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)；以及雙方共同遵守本合同約定的其他事項(xiàng)。

第二條定義

1.股份稀釋：指甲方在本合同約定的條件下，向乙方發(fā)行新股份，以改變雙方在甲方的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

2.新股份：指甲方本次發(fā)行的、用于融資的股份。

3.股東權(quán)益：包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定向乙方發(fā)行新股份；

（2）甲方應(yīng)確保本次股份稀釋符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策的規(guī)定，以及公司章程的要求；

（3）甲方應(yīng)在發(fā)行新股份前，向乙方充分披露公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)信息；

（4）甲方應(yīng)在股份稀釋完成后，及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)，將乙方納入公司股東名冊(cè)；

（5）甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的新股份不存在任何權(quán)利瑕疵，不存在被查封、凍結(jié)等法律風(fēng)險(xiǎn)；

（6）甲方應(yīng)按照本合同約定，向乙方分配公司利潤(rùn)，并保障乙方的其他股東權(quán)益；

（7）甲方不得在未經(jīng)乙方同意的情況下，再次進(jìn)行股份稀釋或進(jìn)行其他可能損害乙方權(quán)益的行為。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)按照本合同約定獲得甲方發(fā)行的新股份；

（2）乙方應(yīng)按照本合同約定的價(jià)格和支付條件，及時(shí)足額支付購(gòu)買新股份的款項(xiàng)；

（3）乙方依法享有股東權(quán)益，包括但不限于表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)等；

（4）乙方應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東地位損害公司和其他股東的利益；

（5）乙方應(yīng)在本次股份稀釋完成后，根據(jù)甲方的要求，提供必要的資料，協(xié)助甲方辦理工商變更登記手續(xù)；

（6）乙方應(yīng)遵守公司章程，參與公司重大決策，支持公司的發(fā)展；

（7）乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得將其持有的甲方股份轉(zhuǎn)讓給第三方，或進(jìn)行其他可能影響甲方股權(quán)穩(wěn)定的行為。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲方發(fā)行新股份的價(jià)格為每股人民幣XX元，共計(jì)發(fā)行XX股。

2.乙方應(yīng)在簽署本合同之日起五個(gè)工作日內(nèi)，將購(gòu)買新股份的款項(xiàng)全額支付至甲方指定的銀行賬戶。

3.乙方支付購(gòu)買款項(xiàng)后，甲方應(yīng)及時(shí)為乙方辦理股份登記手續(xù)，將乙方納入公司股東名冊(cè)。

4.若甲方在股份發(fā)行過(guò)程中發(fā)生變更，導(dǎo)致股份價(jià)格調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商確定新的股份價(jià)格。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為XX年。

2.乙方應(yīng)在簽署本合同之日起五個(gè)工作日內(nèi)支付購(gòu)買新股份的款項(xiàng)。

3.甲方應(yīng)在收到乙方款項(xiàng)后，及時(shí)辦理股份登記手續(xù)，將乙方納入公司股東名冊(cè)。

4.雙方應(yīng)在本合同有效期內(nèi)，按照約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

第六條違約責(zé)任

1.若甲方違反本合同的約定，未按期向乙方發(fā)行新股份，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金金額為本次融資總額的XX%。

2.若乙方未按期支付購(gòu)買新股份的款項(xiàng)，甲方有權(quán)解除本合同。若解除合同，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金金額為本次融資總額的XX%。

3.雙方在履行本合同過(guò)程中，如一方違反合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額為損失金額的XX%。

4.若因不可抗力原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本合同，該方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題，互不承擔(dān)違約責(zé)任。

5.雙方在合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商無(wú)果的，可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。在此期間，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行本合同。

第七條不可抗力

1.本合同所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等。

2.發(fā)生不可抗力事件的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)共同協(xié)商，根據(jù)不可抗力事件對(duì)合同履行的影響，決定是否暫停或終止合同的履行。

3.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方在滿足以下條件時(shí)，可部分或全部免除責(zé)任：

a.不可抗力事件發(fā)生前，該方無(wú)法預(yù)見或雖已預(yù)見但無(wú)法避免；

b.不可抗力事件發(fā)生時(shí)，該方采取了合理的措施減輕損失；

c.不可抗力事件發(fā)生后，該方及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。

4.雙方應(yīng)在不可抗力事件結(jié)束后，根據(jù)實(shí)際情況和合同約定，協(xié)商確定合同繼續(xù)履行或變更、解除合同的具體方案。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商無(wú)果，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟解決。

3.在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其他條款。

4.雙方同意，在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，為保護(hù)雙方的商業(yè)秘密和商業(yè)信譽(yù)，雙方及相關(guān)人員應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議解決過(guò)程中的相關(guān)信息予以保密，不得向第三方披露。

5.除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決過(guò)程中產(chǎn)生的訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、律師費(fèi)等費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)。若雙方部分勝訴，上述費(fèi)用由雙方按照責(zé)任比例分擔(dān)。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方根據(jù)本合同履行需要發(fā)出的通知、文件等，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。若一方地址發(fā)生變更，應(yīng)提前五個(gè)工作日通知對(duì)方。

2.合同變更：本合同的任何修改、補(bǔ)充均需以書面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。

3.終止條件：在以下情況下，本合同可予以終止：

a.合同到期；

b.雙方協(xié)商一致終止；

c.一方嚴(yán)重違反合同約定，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，另一方有權(quán)終止合同；

d.依據(jù)法律規(guī)定或司法機(jī)關(guān)的判決、裁定，合同應(yīng)予以終止。

4.合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，恢復(fù)原狀或進(jìn)行清算。雙方在合同終止前產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)繼續(xù)有效。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。