2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》黃金提分A卷

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》黃金提分A卷一、單選題1.根據《公司法》，下列關于虛假出資法律責任的說法，錯誤的是()。A.由公司登記機關責令改正B.情節(jié)嚴重的，追究公司高級管理人員刑事責（江南博哥）任C.違法行為主體包括公司發(fā)起人、股東D.處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款答案：B【解析】本題考查虛假出資的法律責任。公司的發(fā)起人、股東虛假出資（C項正確），未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正（A項正確），處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款（D項正確）。B項錯誤，在虛假出資的法律責任當中并未提到情節(jié)嚴重將追究公司高級管理人員刑事責任。故本題選B選項。2.根據《證券公司風險處置條例》有關規(guī)定，下列關于禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員的情形，錯誤的是()。A.涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查B.處于證券市場禁入期C.涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴D.曾受過行政處罰答案：D【解析】本題考查禁止參與處置證券公司風險工作的機構或人員。有下列情形之一的機構或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作：（1）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴；（C選項正確）（2）涉嫌嚴重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年；（A選項正確）（3）仍處于證券市場禁入期；（B選項正確）（4）內部控制薄弱、存在重大風險隱患；（5）與被處置證券公司處置事項有利害關系；（6）國務院證券監(jiān)督管理機構認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。故本題選D選項。3.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后()個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.60C.10D.答案：D【解析】本題考查非公開募集基金的備案。私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據中國基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。故本題選D選項。4.證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監(jiān)會報送年度報告，自每月結束之日起()個工作日內，報送月度報告。A.5B.2C.3D.答案：D【解析】本題考查年度、月度報告的內容。證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告；自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。@故本題選D選項。5.設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于法定要求，且資本金()。A.必須為實繳貨幣資本B.可以是非貨幣資本C.可以認繳出資D.可以固定資產出資答案：A【解析】本題考查基金管理公司的設立條件。根據《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。故本題選擇A選項。6.根據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，關于投資者參與科創(chuàng)板股票交易需滿足的適當性條件，下列說法正確的是()。A.機構投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元，或者參與證券交易24個月以上B.機構投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上C.個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），或者參與證券交易24個月以上D.個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），并且參與證券交易24個月以上答案：D【解析】本題考查證券經紀。ABC選項錯誤：個人投資者申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個月以上；符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機構投資者，可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權限。故本題選D選項。7.下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是()。A.未在名稱中標明"普通合伙"、"特殊普通合伙"或者"有限合伙"，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明"普通合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款C.未在名稱中標明"特殊普通合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款D.未在名稱中標明"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關限期改正，處以一定金額的罰款答案：A【解析】本題考查未標明合伙企業(yè)名稱字樣的法律責任。違反《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明"普通合伙""特殊普通合伙"或者"有限合伙"字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改正，處以2000元以上1萬元以下的罰款。故本題選A選項。8.關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是()。A.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票B.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票D.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票答案：D【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。根據《證券法》，證券公司及其從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券，不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權性質的證券（實施股權激勵計劃或者員工持@股計劃除外）。故本題選D選項。9.某證券營業(yè)部總經理虛構投資理財項目，使用私刻的公司印章和客戶簽訂虛假合同，騙取客戶巨額錢財，最終被判處刑罰。其所在的證券公司根據法院判決向投資者賠償經濟損失。上述案例揭示出證券行業(yè)文化建設的重要意義在于()。A.健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手B.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經濟的內在要求C.健康良好的行業(yè)文化是全面深化資本市場改革的重要保障D.健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本答案：A【解析】本題考查行業(yè)文化建設的重要意義。健康良好的行業(yè)文化是防范金融風險的有力抓手，要求通過文化建設，教育引導從業(yè)者謹守底線、遠離亂象。該證券營業(yè)部總經理的行為屬于犯罪行為，已經超越了法律底線，所以受到了法律的制裁。故本題選擇A選項。10.下列各項中，不屬于部門規(guī)章的是()。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《證券期貨投資者適當性管理辦法》C.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》D.《證券公司治理準則》答案：D【解析】本題考查我國證券市場法律法規(guī)體系的構成?！蹲C券公司治理準則》屬于規(guī)范性文件，其余三項均屬于部門規(guī)章。故本題選D選項。11.根據《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體上借鑒了科創(chuàng)板交易機制，同時也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機制的是()。A.兩融交易標的B.盤后定價交易機制C.單筆申報數量D.漲跌幅限制答案：C【解析】本題考查創(chuàng)業(yè)板適當性管理的相關內容。為積極穩(wěn)妥推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制，配套完善交易機制，深交所制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》。一方面，創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經驗，在漲跌幅限制（D選項正確）、限價申報限制、盤后定價交易機制（B選項正確）、兩融交易標的（A選項正確）等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機制，同時創(chuàng)業(yè)板針對自身特殊情況作出了部分針對性的安排，如單筆申報數量方面，限價申報的單筆買賣申報數量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數量不得超過15萬股。故本題選C選項。12.關于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法正確的是()。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.證券公司的債權人可以將其債權轉為證券公司股權C.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券業(yè)務資格的會計師事務所驗資D.證券公司股東的貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%答案：B【解析】本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。A項錯誤，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。C選項錯誤。聘任會計師事務所必須聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所D項錯誤，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。@B項正確，在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受前述規(guī)定的限制。本題要求選擇錯誤項。故本題選B選項。13.合伙企業(yè)不能清償到期債務的，合伙人()。A.按出資比例承擔責任B.承擔過錯責任C.以出資額為限承擔相應責任D.承擔無限連帶責任答案：D【解析】本題考查合伙企業(yè)法。合伙企業(yè)不能清償到期債務的，合伙人承擔無限連帶責任。故本題選D選項。14.關于證券公司跨墻人員的管理，下列說法正確的是()。A.對跨墻人員監(jiān)控由合規(guī)部門進行，跨墻申請和跨墻人員所屬部門對于跨墻人員的行為不得進行監(jiān)控B.跨墻人員經跨墻申請及監(jiān)控后可知悉跨墻申請部門的各類內幕信息C.跨墻人員在跨墻活動結束后即可回墻D.保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請答案：D【解析】本題考查跨越信息隔離墻管理。A選項錯誤。證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。B選項錯誤?？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息。C選項錯誤?？鐗θ藛T在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。D選項正確。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經其審批同意。故本題選D選項。15.根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交()審議決定。A.經理層B.董事會C.監(jiān)事會D.股東（大）會答案：B【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性原則。規(guī)定公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定。故本題選B選項。16.中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織()測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。A.準入型的專業(yè)勝任能力B.準入型的執(zhí)業(yè)資格C.非準入型的等級認證D.非準入型的水平評價答案：D【解析】本題考查保薦代表人應具備的條件。@中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。故本題選D選項。17.關于證券公司年度報告的要求，下列說法錯誤的是()。A.應包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告B.應當附有會計師事務所出具的內部控制評審報告C.國務院證券監(jiān)督管理機構審核人員無須在審核報告上簽字D.對證券公司報送的年度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核答案：C【解析】本題考查證券公司的監(jiān)督管理。年度報告中包括財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告（A項正確），應當經會計師事務所審計，并應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告（B項正確）。對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核（D項正確），并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字（C項錯誤）。審核中發(fā)現問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。故本題選C選項。18.根據《證券市場資信評級業(yè)務管理辦法》，存在下列情形時，證券評級機構信用評級委員會委員及評級從業(yè)人員無需回避的是()。A.本人的子女擔任受評級證券發(fā)行人聘任的律師事務所的項目簽字人B.本人持有受評級機構股份達到5%以上C.本人的配偶擔任受評級證券發(fā)行人的獨立董事D.本人的父母持有受評級證券的擔保人公開發(fā)行的債券金額超過50萬元答案：D【解析】本題考查證券資信評級業(yè)務人員。證券評級機構應當建立回避制度。證券評級機構評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務期間有下列情形之一的，應當回避：（1）本人、直系親屬持有受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的股份達到5%以上，或者是受評級機構、受評級證券發(fā)行人的實際控制人（B項需要回避）；（2）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員（C項需要回避）；（3）本人、直系親屬擔任受評級機構或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構的負責人或者項目簽字人（A項需要回避）；（4）本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構發(fā)行的證券金額超過50萬元（D項不需要回避，因為是持有受評級證券的擔保人發(fā)行的證券而非受評級證券本身），或者與受評級機構、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過50萬元的交易；（5）中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職。故本題選D選項。19.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協(xié)議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.1個月內B.20個工作日后C.3個月內D.20個工作日內答案：A【解析】本題考查財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構做出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在1個月內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。故本題選A選項。@20.甲與乙串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構成()罪。A.內幕交易B.利用未公開信息交易C.操縱證券市場D.背信運用受托財產答案：C【解析】本題考查操縱證券、期貨市場罪的概念。操縱證券、期貨市場罪，是指與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，操縱證券市場，影響證券交易價格或者證券交易量的行為。故本題選C選項。21.違反《證券法》相關規(guī)定，擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。A.三倍以上十倍以下B.一倍以上十倍以下C.三倍以上五倍以下D.一倍以上五倍以下答案：B【解析】本題考查證券公司的法律責任。擅自設立證券公司、非法經營證券業(yè)務或者未經批準以證券公司名義開展證券業(yè)務活動的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選B選項。22.根據《證券公司聲譽風險管理指引》，下列不屬于聲譽風險管理應遵循的原則是()。A.從高層做起原則B.預防第一原則C.審慎管理原則D.快速響應原則答案：A【解析】本題考查聲譽風險管理應遵循的原則。聲譽風險管理應遵循全程全員原則、預防第一原則、審慎管理原則、快速響應原則。故本題選A選項。23.證券經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、()等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。A.債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況B.債務、投資知識和經驗、社會資源、誠信狀況C.投資知識和經驗、風險偏好、興趣愛好D.債務、投資知識和經驗、社會資源答案：A【解析】本題考查普通投資者風險承受能力的主要因素。專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。經營機構應當按照有效維護投資者合法權益的要求，綜合考慮收入來源、資產狀況、債務、投資知識和經驗、風險偏好、誠信狀況等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。故本題選A選項。24.根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務責任劃分的說法，錯誤的是()。A.證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務B.委托信息技術服務機構提供產品或服務的，證券公司依法應當承擔的責任可因委托而免除或減輕@C.證券公司應當清晰、準確、完整的掌握重要信息系統(tǒng)的技術架構、業(yè)務邏輯和操作流程等內容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，證券公司不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術服務機構獨立實施答案：B【解析】本題考查信息技術服務機構管理。B項錯誤，證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的，可以委托信息技術服務機構提供產品或服務，但證券公司依法應當承擔的責任不因委托而免除或減輕。故本題選B選項。25.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事體時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起()向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A.15日內B.5日內C.10日內D.20日內答案：B【解析】本題考查期貨與衍生品法。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。故本題選B選項。26.根據《證券公司風險處置條例》有關規(guī)定，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責，錯誤的是()。A.及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況B.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰C.制訂證券公司風險處置方案并組織實施D.保障被處置證券公司各項證券業(yè)務正常進行答案：D【解析】本題考查國務院證券監(jiān)督管理機構的職責。國務院證券監(jiān)督管理機構應當履行以下監(jiān)督協(xié)調職責：協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業(yè)務正常進行（而非各項業(yè)務，D項錯誤）。故本題選D選項。27.關于證券投資咨詢業(yè)務的說法，錯誤的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務中可以與投資人約定分享投資收益、分擔投資損失B.證券投資咨詢業(yè)務包括證券投顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告C.證券投資咨詢可以接受投資人委托，提供有償證券投資咨詢服務D.證券投資顧問業(yè)務按照約定，可以輔助客戶作出投資決策，并直接獲取經濟利益答案：A【解析】本題考查證券投資咨詢人員禁止性行為規(guī)定。A選項錯誤，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。C選項正確，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。B選項正確，證券投資咨詢業(yè)務包括證券投資顧問業(yè)務及發(fā)布證券研究報告。D選項正確，證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。故本題選A選項。@28.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，甲證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是()。A.甲證券公司的經營方針和經營范圍發(fā)生了重大變化B.甲證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.甲證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.甲證券公司分配股利或者增資的計劃答案：C【解析】本題考查內幕信息的內容。（1）公司的經營方針和經營范圍的重大變化（A項屬于）；（2）公司的重大投資行為（B項屬于），公司在一年內購買、出售重大資產超過公司資產總額30%，或者公司營業(yè)用主要資產的抵押、質押、出售或者報廢一次超過該資產的30%；（3）公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P聯交易，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；（4）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；（6）公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動，董事長或者經理無法履行職責；（8）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務的情況發(fā)生較大變化；（9）公司分配股利、增資的計劃（D項屬于），公司股權結構的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定，或者依法進入破產程序、被責令關閉；（10）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；（11）公司涉嫌犯罪被依法立案調查，公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施；（12）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。故本題選擇C選項。29.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國債D.權證答案：C【解析】本題考查《公司法》證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。故本題選C選項。30.關于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯誤的是()。A.單位非法吸收公眾存款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰B.非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序C.非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失D.非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為答案：C【解析】本題考查非法吸收公眾存款罪。A選項正確，單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰。B選項正確，本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序。C選項錯誤，本罪犯罪主觀方面為故意（并不能是過失）。D選項正確，非法吸收公眾存款罪，是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。故本題選C選項。@31.下列關于全面風險管理的責任主體說法錯誤的是()。A.證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任B.證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任C.證券公司監(jiān)事會對全面風險管理承擔主要責任D.證券公司各業(yè)務部門、分支機構及子公司負責人承擔風險管理的直接責任答案：C【解析】本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任，而非監(jiān)事會。故本題選C選項。32.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施B.未按規(guī)定建立投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款C.違反適當性規(guī)定的，可對經營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施D.未按規(guī)定進行投資者類別轉化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款答案：B【解析】本題考查對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。B項錯誤，違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》未建立或者更新投資者評估數據庫的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。故本題選B選項。33.證券公司在辦登記于證券持有人名冊理業(yè)務時，由()自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。A.登記結算機構B.證券公司C.客戶D.資產托管機構答案：C【解析】本題考查資產管理業(yè)務。證券公司在辦理定向資產管理業(yè)務時，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。故本題選C選項。34.根據《證券公司風險處置條例》，下列關于國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中應履行的職責，正確的是()。A.及時向公安機關等通報涉嫌證券違規(guī)的情況，按照有關規(guī)定移送違規(guī)的案件B.派駐紀檢工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導C.協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司各項證券業(yè)務正常進行D.向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況答案：D【解析】本題考查國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工作中的職責。國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時向公安機關等通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件（A選項錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構應當派駐風險處置現場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構和人員進行監(jiān)督和指導（B選項錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構應當協(xié)調證券交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金管理機構，保障被處置證券公司證券經紀業(yè)務正常進行（C選項錯誤）；國務院證券監(jiān)督管理機構應當向有關地方人民政府通報證券公司風險狀況以及影響社會穩(wěn)定的情況（D選項正確）。故本題選D選項。@35.根據《證券法》，下列關于公開發(fā)行公司債券的說法，錯誤的是()。A.籌集的資金不得用于彌補虧損和非生產性支出B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%D.應當具備健全且運行良好的組織機構答案：C【解析】本題考查公開發(fā)行債券的相關規(guī)定。公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：（1）具備健全且運行良好的組織機構（D項正確）；（2）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息（B項正確）；（3）具有合理的資產負債結構和正常的現金流量；（4）國務院規(guī)定的其他條件。公開發(fā)行公司債券，由證券交易所負責受理、審核，并報中國證監(jiān)會注冊。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用；改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出（A項正確）。故本題選C選項。36.根據《證券法》，下列關于證券公司承銷證券的說法，錯誤的是()。A.證券公司承銷證券，不得進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動B.證券公司承銷證券，不得以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務C.證券公司承銷證券違反該法規(guī)定，情節(jié)嚴重的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款D.證券公司違反證券承銷業(yè)務規(guī)定承銷證券，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任答案：C【解析】本題考查違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為認定及法律責任。證券公司承銷證券違反《證券法》規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。故本題選C選項。37.證券公司無法以合理成本及時獲得充資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險是指()。A.市場風險B.流動性風險C.操作風險D.信用風險答案：B【解析】本題考查證券公司流動性風險管理。流動性風險，是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。故本題選B選項。38.下列有關我國證券市場法律法規(guī)體系的說法中，錯誤的是()。A.全國人大常委會所作的法律解釋同法律具有同等效力B.國務院各部無權制定行政法規(guī)C.證券市場行業(yè)自律規(guī)則僅指中國證券業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則D.中國證監(jiān)會制定并公布的文件并非都是部門規(guī)章答案：C【解析】本題考查證券市場的法律法規(guī)體系。證券市場的行業(yè)自律規(guī)則等包括以下幾類：（1）證券交易場所制定的自律規(guī)則（2）中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則（3）中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則故本題選C選項。@39.由于股票期權交易實行()制度，證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人，結算參與人據此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。A.當日無負債結算B.保證金C.強制平倉D.套期保值答案：A【解析】本題考查期貨結算與交割。股票期權交易實行當日無負債結算制度。證券登記結算機構應當在當日及時將結算結果通知結算參與人，結算參與人據此對投資者進行結算，并應當將結算結果按照與投資者約定的方式及時通知投資者。故本題選A選項。40.下列關于證券期貨經營機構私募資產管理計劃募集方式及募集對象的說法，正確的是()。A.應當以公開方式向普通投資者募集B.應當以公開方式向合格投資者募集C.應當以非公開方式向專業(yè)投資者募集D.應當以非公開方式向合格投資者募集答案：D【解析】本題考查資產管理業(yè)務。資產管理產品按照募集方式的不同，可分為公募產品和私募產品。公募產品面向不特定社會公眾公開發(fā)行，公開發(fā)行的認定標準依照《證券法》執(zhí)行。私募產品面向合格投資者通過非公開方式發(fā)行。故本題選D選項。二、多選題41.下列屬于證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。A.《證券公司風險控制指標管理辦法》B.《證券公司監(jiān)督管理條例》C.《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易監(jiān)管的通知》D.《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通知》答案：ACD【解析】本題考查證券自營。證券公司證券自營業(yè)務涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《證券公司風險控制指標管理辦法》《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》《證券公司內部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務指引》《關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定》《關于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務的通《關于進一步加強證券基金經營機構債券交易知》監(jiān)管的通知》等。故本題選ACD選項。42.根據《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括()。A.住所B.注冊資本C.經營范圍D.總經理姓名答案：ABC【解析】本題考查公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的內容。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明公司的名稱、住所、注冊資本、經營范圍、法定代表人姓名（而非總經理姓名）等事項。故本題選ABC選項。43.關于證券金融公司開展轉融通業(yè)務的證券來源的說法，正確的有()。A.證券金融公司自有證券B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的證券@C.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券答案：AB【解析】本題考查證券金融公司開展轉融通業(yè)務的相關規(guī)定。證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：第一，自有資金和證券（A說法正確）；第二，通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券（B說法正確）；第三，通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金；第四，依法籌集的其他資金和證券。故本題選AB選項。44.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于禁止同業(yè)競爭的說法，正確的是()。A.某集團可以控股一家證券公司，還可以參股另外一家證券公司B.一般情況一個集團可以控股兩家證券公司C.特定情況下一個集團可以控股兩家以上證券公司D.證券公司可以設立專業(yè)證券子公司答案：ACD【解析】本題考查證券公司及其分支機構的業(yè)務經營。2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的（C、D選項，只控股了一家公司，符合規(guī)定），不得經營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外（另有規(guī)定即特定情況，A項正確）。故本題選ACD選項。45.以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()。A.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務B.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用C.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務D.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用答案：ABC【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務費用的安排（A項正確），可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用（B項正確），也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用（C項正確）。證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用（D項錯誤）。故本題選ABC選項。46.關于證券公司獨立董事制度及相關內容，下列說法正確的有()。A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務及融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度B.由同一人擔任董事長、總經理的證券公司，其獨立董事人數不得少于董事人數的1/5C.獨立董事與公司其他董事任期相同，可以連選連任，但是連任時間不得超過6年D.任何人員最多可以在5家證券公司擔任獨立董事答案：AC【解析】本題考查獨立董事制度的相關規(guī)定。A項正確，經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。B項錯誤，董事長、經營管理的主要負責人由同一人擔任的，獨立董事人數不得少于董事人數的1/4。C項正確，獨立董事與公司其他董事任期相同，連任時間不得超過6年。D項錯誤，任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。故本題選AC選項。47.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的合法權益，具體包@括()。A.不得侵犯客戶的財產權B.不得侵犯客戶的公平交易權C.不得侵犯客戶的知情權D.不得侵犯客戶的選擇權答案：ABCD【解析】本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。證券公司對客戶負有誠信義務，不得侵犯客戶的財產權、選擇權、公平交易權、知情權及其他合法權益。故本題選ABCD選項。48.根據《證券法》，下列關于證券發(fā)行、交易活動的當事人的說法，正確的有()。A.具有平等的法律地位B.應當遵守自愿的原則C.應當遵守無償的原則D.應當遵守誠實信用的原則答案：ABD【解析】本題考查證券發(fā)行、交易活動當事人的行為準則。證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。故本題選擇ABD選項。49.下列關于證券公司資產管理業(yè)務基本要求的說法，錯誤的有()。A.證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用、客戶利益至上原則B.證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經中國基金業(yè)協(xié)會批準C.中國證券業(yè)協(xié)會依據法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產管理業(yè)務實施行政管理D.證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應答案：BC【解析】本題考查開展資產管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。A項正確，證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經濟，不得損害國家利益、社會共同利益和他人合法權益。B項錯誤，證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當依法經中國證監(jiān)會批準。C項錯誤，中國證監(jiān)會及其派出機構依據法律、行政法規(guī)等規(guī)定，對證券公司私募資產管理業(yè)務實施監(jiān)督管理。D項正確，證券公司應當遵守審慎經營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，確保業(yè)務開展與資本實力、管理能力及風險控制水平相適應。故本題選擇BC選項。50.根據《公司法》，下列能作為股東出資的是()。A.貨幣B.土地使用權C.知識產權D.勞務答案：ABC【解析】本題考查股東的出資。股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價并可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產除外。股東不得以勞務出資。故本題選ABC選項。51.證券公司某營業(yè)部根據司法機關作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對該營業(yè)部某客戶賬戶進行限制資金轉出、限制撤銷指定交易以及限制轉托管操作。根據《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，該營業(yè)部應當采取的操作包括()。@A.事先報營業(yè)部領導及公司總部批準B.事后按規(guī)定流程進行復核C.對審批及復核做好留痕備查D.第一時間通知客戶答案：ABC【解析】本題考查從事證券經紀業(yè)務相關人員的要求。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規(guī)性業(yè)務操作，應當事先審批（A選項正確），事后復核（B選項正確），審批及復核均應留痕（C選項正確）。其中不涉及到通知客戶。故本題選ABC選項。52.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告是證券投資咨詢業(yè)務的兩種基本形式，證券投資顧問業(yè)務和發(fā)布證券研究報告區(qū)別和聯系包括()。A.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報告立場相同B.證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎C.服務對象有所不同D.服務方式和內容不同答案：BCD【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的聯系和區(qū)別。證券投資顧問業(yè)務與發(fā)布證券研究報告的立場不同（A項錯誤），服務方式和內容不同（D項正確），服務對象有所不同（C項正確），市場影響有所不同，在服務流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎（B項正確）。故本題選BCD選項。53.根據《公司法》，下列關于設立有限責任公司應當具備的條件的說法，正確的有()。A.股東符合法定人數，公司由20個以下股東出資設立B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.股東共同制定公司章程D.有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構答案：BCD【解析】本題考查《公司法》。設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數，有限責任公司由50個以下股東出資設立（A選項錯誤）；（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額：（3）股東共同制定公司章程（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構；（5）有公司住所。故本題選BCD選項。54.下列關于證券交易所負責人的說法，錯誤的有()。A.2015年4月因違紀行為被解除職務的交易所負責人張某，2018年10月可任命為某證券交易所負責人B.2012年5月因違法行為被解除職務的證券公司董事王某，2018年4月可任命為某證券交易所負責人C.2014年8月因違紀行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券交易所負責人D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊會計師趙某，2018年9月可任命為某證券交易所負責人答案：ACD【解析】本題考查證券交易所的組織架構。有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年（A項錯誤，B項正確）；二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項錯誤，D項錯誤）。故本題選ACD選項。55.根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司設立另類投資子公司應符合的條件有()。@A.具備中國證監(jiān)會核準的資產管理業(yè)務資格B.具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格C.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形D.最近三個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定答案：BC【解析】本題考查《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》。另類投資業(yè)務證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格；（B選項符合題意）（3）最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；（D選項表述錯誤）（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形；（C選項符合題意）（5）以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；（6）中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經營、誠實守信、勤勉盡責、資本約束或內控有力的，不得設立另類子公司。故本題選BC選項。56.根據《合伙企業(yè)法》，普通合伙企業(yè)合伙人的出資方式中，正確的做法有()。A.以土地使用權出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評估作價B.以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明C.以知識產權出資的，只能由全體合伙人委托法定評估機構評估D.以實物出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評估作價答案：ABD【解析】本題考查普通合伙企業(yè)。合伙人以實物、知識產權、土地使用權或其他財產權利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構評估。（A、D選項正確，C選項錯誤）合伙人以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。（B選項正確）故本題選ABD選項。57.證券公司證券資產管理業(yè)務涉及的法律和行政法規(guī)包括()。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》答案：ABC【解析】本題考查證券公司證券資產管理業(yè)務涉及的法律和行政法規(guī)?！蹲C券投資基金法》對資產管理業(yè)務作了基礎性法律規(guī)定?！蹲C券法》中明確證券公司經營證券資產管理業(yè)務的，應符合《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》則專門對證券公司資產管理業(yè)務作出基本性規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定資產管理業(yè)務相關監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據。故本題選ABC選項。58.下列關于違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任的說法，正確的有()。A.未經依法注冊，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，并處罰款B.發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，可以不追究責任C.發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重@大虛假內容，只對發(fā)行人進行沒收違法所得處罰D.證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處罰款答案：AD【解析】本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。A項正確，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額5%以上50%以下的罰款。B項錯誤，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款（并非不追究責任）。C項錯誤，發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款（并非只追究發(fā)行人的責任）。D項正確，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。故本題選擇AD選項。59.證券公司開展中間介紹業(yè)務，有下列()行為的，按照《期貨交易管理條例》相關規(guī)定進行處罰。A.未經許可擅自開展介紹業(yè)務B.未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性C.未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離D.未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離答案：ABCD【解析】本題考查證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》進行處罰：（1）未經許可擅自開展介紹業(yè)務（A選項正確）；（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性（B選項正確）；（7）代客戶下達交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離（D選項正確）；（10）未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離（C選項正確）；（11）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。故本題選ABCD選項。60.證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有()。A.資本充足B.客戶權益保護C.信息披露D.司法機關采取的刑事處罰措施答案：ABC【解析】本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法。風險管理能力主要根據資本充足（A選項正確）、公司治理與合規(guī)管理、全面風險管理、信息技術管理、客戶權益保護（B選項正確）、信息披露（C選項正確）六類評價指標進行評價，體現證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。故本題選ABC選項。61.根據《證券法》，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，可以采取的措施包括()。A.責令改正B.沒收業(yè)務收入C.暫?；蛘呓箯氖伦C券服務業(yè)務D.對直接負責的主管人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款答案：ABC【解析】本題考查證券服務機構的法律責任。@證券服務機構違反《證券法》第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務業(yè)務。直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200元以下的罰款。故本題選ABC選項。62.根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于證券公司流動性風險限額的說法，正確的有()。A.證券公司應當對流動性風險限額的執(zhí)行情況進行監(jiān)控B.證券公司應當根據業(yè)務復雜程度等情況設定流動性風險限額C.證券公司流動性風險限額一經設定，不得調整D.證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估答案：ABD【解析】本題考查證券公司流動性風險限額管理的基本要求。證券公司應當對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。（A，B選項正確）證券公司應至少每年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。（C選項錯誤，D選項正確）故本題選ABD選項。63.下列有關子公司和分公司的說法，正確的是()。A.分公司的重大決策需要總公司決定；子公司的重大決策可由自己決定B.分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任C.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程D.分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動答案：BCD【解析】本題考查分公司和子公司的法律地位。A選項錯誤，分公司的重大決策需要總公司決定；子公司的重大決策仍需母公司決定。B選項正確，分公司不具有法人資格，不能獨立享有權利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔；子公司具有獨立的法人資格，能獨立承擔公司行為所帶來的后果和責任。C選項正確，分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程。D選項正確，分公司在人事、經營上沒有自主權，其主要業(yè)務活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據總公司的委托或授權進行業(yè)務活動；子公司能夠以自己的名義開展經營活動，從事各類民事活動。故本題選BCD選項。64.下列關于上市公司并購重組財務顧問業(yè)務規(guī)則中輔導與驗收內容的說法，正確的有()。A.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導B.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的控股股東的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導C.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員進行證券市場規(guī)范化運作的輔導D.財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的員工進行證券市場規(guī)范化運作的輔導答案：ABC【解析】本題考查資產管理業(yè)務。財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔.驗收不合格的，@財務顧問應當重新進行輔導和驗收。故本題選ABC選項。65.下列關于證券公司債券交易建立有效監(jiān)督制衡機制的說法，正確的是()。A.債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風險控制、清算交收等關鍵崗位應專人負責，禁止崗位兼任或者混合操作B.將各類債券交易納入公司全面風險管理體系，健全應急處置機制C.對自營、資管賬戶及提供投資顧問服務的賬戶之間的交易實施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風險傳導D.債券交易相關部門下設二級部門應當有專職合規(guī)人員答案：ABC【解析】本題考查關于債券交易的專項規(guī)定。A項正確，債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風險控制、清算交收等關鍵崗位應專人負責，禁止崗位兼任或者混合操作；B項正確，證券公司應具備專門風險控制系統(tǒng)對各類債券交易實施集中監(jiān)控。將各類債券交易納入公司全面風險管理體系，健全應急處置機制；C項正確，對自營、資管賬戶及提供投資顧問服務的賬戶之間的交易實施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風險傳導；D項錯誤，證券公司合規(guī)管理應覆蓋各類債券交易部門、人員和業(yè)務環(huán)節(jié)。公司應有專職合規(guī)人員負責債券交易合規(guī)管理，債券交易相關部門下設二級部門應當有兼職合規(guī)人員。故本題選ABC選項。66.證券公司發(fā)生網絡安全事件，對投資者造成影響的，應當及時通過()等有效渠道通知相關方可以采取的替代方式或者應急措施，提示相關方防范和應對可能出現的風險。A.官方網站B.客戶交易終端C.電話D.郵件答案：ABCD【解析】本題考查證券公司網絡和信息安全應急處置。證券公司發(fā)生網絡安全事件，對投資者造成影響的，應當及時通過官方網站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關方可以采取的替代方式或者應急措施，提示相關方防范和應對可能出現的風險。故本題選ABCD選項。67.下列關于證券交易所組織架構的說法，正確的有()。A.證券交易所設理事會B.證券交易所總經理由會員大會選擇產生C.證券交易所總經理由理事會任免D.證券交易所總經理由國務院證券監(jiān)督管理機構任免答案：AD【解析】本題考查證券交易所的組織架構。實行會員制的證券交易所設理事會、監(jiān)事會（A項正確）。證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免（D項正確，B、C項錯誤）。故本題選AD選項。68.以下屬于公司董事、高級管理人員禁止性行為的有()。A.未經股東會同意，與本公司訂立合同進行交易B.違反公司章程的規(guī)定，未經股東會或董事會同意，以公司財產為他人提供擔保C.未經股東會同意，自營與所任職公司同類的業(yè)務D.違反公司章程的規(guī)定，未經股東會或董事會同意，將公司資金借貸給他人答案：ABCD@【解析】本題考查公司董事、高級管理人員的禁止性行為。董事、高級管理人員不得有下列行為：（1）挪用公司資金；（2）將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲；（3）違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財產為他人提供擔保（B、D選項正確）；（4）違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易（A選項正確）；（5）未經股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務（C選項正確）；（6）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）違反對公司忠實義務的其他行為。故本題選ABCD選項。69.證券公司違反《證券期貨業(yè)網絡和信息安全管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取的措施有()A.責令公開說明B.出具警示函C.監(jiān)管談話D.責令改正答案：ABCD【解析】本題考查證券公司網絡和信息安全的監(jiān)管要求及法律責任。證券公司違反《證券期貨業(yè)網絡和信息安全管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告、責令增加內部合規(guī)檢查次數等監(jiān)管措施，對直接責任人和其他責任人員采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施，情節(jié)嚴重的，對相關機構及責任人員單處或者并處警告、十萬元以下罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下罰款。故本題選ABCD選項。70.根據《證券交易代理協(xié)議必備條款》，()是客戶可以委托證券公司代理的事項。A.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易代理協(xié)議必備條款》約定的方式下達的合法有效的委托指令B.代理客戶進行資金、證券的清算、交收C.代理保管客戶買入或存入的有價證券D.接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單答案：ABCD【解析】本題考查證券經紀業(yè)務的概念與證券公司的基本職責。根據中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易代理協(xié)議必備條款》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：（1）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易代理協(xié)議必備條款》約定的方式下達的合法有效的委托指令。（2）代理客戶進行資金、證券的清算、交收；（3）代理保管客戶買入或存入的有價證券；（4）代理客戶領取紅利股息及其他利益分配；（5）接受客戶對其委托、成交及賬戶內的資產及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單；（6）雙方依法約定的其他委托事項；（7）法律、法規(guī)、規(guī)章、自律規(guī)則規(guī)定的、證券公司可以代理客戶進行的其他活動。故本題選ABCD選項。71.根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經營證券經紀業(yè)務，資產管理業(yè)務，融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種業(yè)務以上的，其董事會應當設()機構行使公司章程規(guī)定的職權。A.戰(zhàn)略發(fā)展委員會B.薪酬與提名委員會C.審計委員會D.風險控制委員會答案：BCD【解析】本題考查證券公司組織機構。證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。綜上所述，B、C、D項符合題意，A項不符合題意。@故本題選BCD選項。72.經營下列業(yè)務，證券公司需要經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，取得經營證券業(yè)務許可證的有()。A.證券經紀B.證券融資融券C.證券做市交易D.證券承銷與保薦答案：ABCD【解析】本題考查證券公司及其分支機構的業(yè)務經營。經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經營下列部分或者全部證券業(yè)務：證券經紀（A項正確）；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；證券承銷與保薦（D項正確）；證券融資融券（B項正確）；證券做市交易（C項正確）；證券自營；其他證券業(yè)務。故本題選ABCD選項。73.下列關于股份有限公司董事任免的說法，正確的有()。A.董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生B.非職工代表董事由股東大會選舉C.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過6年D.董事任期屆滿，連選可以連任答案：ABD【解析】本題考查董事任期和選舉。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。故本題選ABD選項。74.下列證券公司在銷售產品過程中，存在投資者適當性方面禁止性行為的有()。A.甲公司向低風險承受能力普通投資者主動推介中等風險等級的資產管理產品B.為方便投資者，乙公司指導并代投資者填寫了《投資者風險承受能力評估問卷》C.經過特別風險警示和投資者堅持，丙公司向中等風險承受能力的投資者銷售中高風險私募產品D.經過特別風險警示和投資者堅持，丁公司向風險承受能力最低類別的投資者銷售中風險理財產品答案：ABD【解析】本題考查從業(yè)人員行為規(guī)范。經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，禁止進行下列活動：（1）向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；（2）向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；（5）向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；（6）其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。故本題選ABD選項。75.根據《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，下列關于證券公司柜臺市場結算管理的說法，正確的有()。A.柜臺市場的私募產品的結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理B.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃撥C.收付雙方結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的證券公司可以通過中國證券投資者保護基金有限公司為收付雙方辦理資金結算業(yè)務D.證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并將該賬戶向中國證監(jiān)會指定資金監(jiān)控系統(tǒng)報備答案：ABD【解析】本題考查賬戶、登記、托管與結算。@A項正確，柜臺市場私募產品的登記、結算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會認可的其他機構辦理。B項正確，收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉。C項錯誤，收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)（并非中國證券投資者保護基金有限公司）或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務。D項正確，證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離。證券公司應當將該賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備。故本題選擇ABD選項。76.根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露信息的具體內容包括()。A.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露包括發(fā)行定價方式、程序、股票配售原則等信息B.在發(fā)行結果公告中披露獲配投資者名稱以及每個獲配投資者的報價、申購數量等信息C.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況D.采用詢價方式且存在規(guī)定情形之一的，應當在網上申購前發(fā)布投資風險特別公告，詳細說明定價合理性，提示投資者注意投資風險答案：ABCD【解析】本題考查信息披露的具體內容。A項正確，招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息。B項正確，在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數量和獲配數量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則。C項正確，網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數量。D項正確，采用詢價方式且存在規(guī)定情形之一的，應當在網上申購前發(fā)布投資風險特別公告，詳細說明定價合理性，提示投資者注意投資風險。故本題選擇ABCD選項。77.根據《證券投資基金法》，下列關于基金財產的說法，正確的有()。A.基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任B.因基金管理人承擔的債務，可以對基金財產強制執(zhí)行C.基金托管人依照法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任，可以由基金財產承擔D.基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷答案：AD【解析】本題考查基金財產的獨立性。A項正確，B項錯誤，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任，非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。C項錯誤，基金管理人、基金托管人、基金服務機構依照法律規(guī)定，應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務機構以其固有財產承擔。D項正確，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷。故本題選擇AD選項。78.下列行為不視為有限合伙人執(zhí)行合伙事務的有()。A.對企業(yè)的經營管理提出建議B.對外代表有限合伙企業(yè)C.依法為有限合伙企業(yè)提供擔保D.獲取經審計的有限合伙企業(yè)財務會計報告答案：ACD@【解析】本題考查不視為執(zhí)行合伙事務的情形。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業(yè)（B項錯誤）。有限合伙人的下列行為，不視為執(zhí)行合伙事務：（1）參與決定普通合伙人入伙、退伙；（2）對企業(yè)的經營管理提出建議（A項正確）；（3）參與選擇承辦有限合伙企業(yè)審計業(yè)務的會計師事務所；（4）獲取經審計的有限合伙企業(yè)財務會計報告（D項正確）；（5）對涉及自身利益的情況，查閱有限合伙企業(yè)財務會計賬簿等財務資料；（6）在有限合伙企業(yè)中的利益受到侵害時，向有責任的合伙人主張權利或者提起訴訟；（7）執(zhí)行事務合伙人怠于行使權利時，督促其行使權利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟；（8）依法為本企業(yè)提供擔保（C項正確）。故本題選ACD選項。79.下列行為中，構成操縱證券、期貨市場行為的是()。A.甲與乙合謀利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券交易價格B.甲與乙相互串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格C.甲以自己為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格D.甲是證券公司工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息，從事與該信息相關的證券活動答案：ABC【解析】本題考查操縱證券、期貨市場的認定。操縱證券、期貨市場罪的概念：（1）單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，A項正確；（2）與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易，B項正確；（3）在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場（含交易價格、交易量等）的行為，C項正確。D項錯誤，利用因職務便利獲取的內幕信息從事相關的證券活動屬于內幕交易（而非操縱證券、期貨市場）行為。故本題選ABC選項。80.下列關于股份有限公司設立方式的說法，正確的有()。A.股份有限公司的設立，可以采取發(fā)起設立的方式B.發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司C.募集設立，是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司D.股份有限公司的設立，可以采取募集設立的方式答案：ABD【解析】本題考查股份有限公司的設立方式。AD項正確，發(fā)起設立適用于有限責任公司和股份有限公司，募集設立只適用于股份有限公司。B項正確，發(fā)起設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司。C項錯誤，募集設立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司。故本題選ABD選項。三、判斷題91.基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理的不同基金財產的，應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。()答案：錯【解析】本題考查《證券投資基金法》。根據《證券投資基金法》第二十條及第一百二十三條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不公平地對待其管理的不同基金財產的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款：沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤