董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題

董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)考試題一、單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案)?1、上市GS全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過GS股本總額的(B)?A、5%B、10%C、15%D、20%?2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本GS股票累計(jì)不得超過GS股本總額的(A)?A、1%B、2%C、3%D、4%?3、上市GS以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：(D)?A、定期報(bào)告公布前30日?B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日?C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日?D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日?4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示GS違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：()?A、超過2000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上?B、超過3000萬元或占凈資產(chǎn)值的50%以上?C、超過5000萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上?D、超過7500萬元或占凈資產(chǎn)值的100%以上?5、某中小企業(yè)板上市GS2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，GS擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬元，GS需履行的審批程序?yàn)椋?)?A、不需提交董事會(huì)審議?B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議?C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?6、下列不屬于上市GS關(guān)聯(lián)方的是：(B)?A、直接或間接控制上市GS的法人?B、上市GS的控股子GS?C、持有上市GS5%股份的自然人股東控制的企業(yè)?D、在上市GS控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人?7、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過：(B)?A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元?8、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是(C)?A、交易金額在300萬元以上?B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上?C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上?D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上?9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說法正確的是：(C)?A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購買上市GS一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利?B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月?C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)?D、股票期權(quán)有效期過后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)?10、上市GS(B)的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。?A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)?B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)?C、董事會(huì)?D、股東大會(huì)?11、中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料(C)之日起內(nèi)未提出異議的，上市GS可以發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。?A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日?C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日?12、上市GS的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起(B)由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給GS。?A、6個(gè)月內(nèi)?B、12個(gè)月內(nèi)?C、24個(gè)月內(nèi)?D、36個(gè)月內(nèi)?13、上市GS在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲GS股票的股東(B)?A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事?B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事?C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事?D、給每個(gè)董事各投900票?14、GS應(yīng)在業(yè)績預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)GS在業(yè)績預(yù)告中以不超過(A)的幅度披露凈利潤與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過()的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。?A、30%，500萬元B、50%，1000萬元?C、60%，500萬元D、30%，1000萬元?15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足(B)人時(shí)，上市GS應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。?A、1B、C、5D、7?16、判斷上市GS與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：(D)?A、交易金額在1000萬元以上?B、交易金額在3000萬元以上?C、交易金額在1000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上?D、交易金額在3000萬元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上?17、上市GS目前無任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是(D)?A、總經(jīng)理批準(zhǔn)?B、董事會(huì)批準(zhǔn)?C、股東大會(huì)批準(zhǔn)?D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式?18、招股說明書的有效期為(C)，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。?A、一個(gè)B、三個(gè)C、六個(gè)D、十二個(gè)?19、上市GS重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)(D)?A、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上?B、涉及金額超過1000萬元?C、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過1000萬元?D、涉及金額占GS最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過1000萬元?20、上市GS預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營業(yè)績將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(C)內(nèi)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。?A、10日內(nèi)?B、20日內(nèi)?C、1個(gè)月內(nèi)?D、2個(gè)月內(nèi)?21、當(dāng)出現(xiàn)下列第(D)種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場說明有關(guān)情況。?A、上市GS及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問詢?B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告?C、交易所認(rèn)為必要的?D、以上均適用?22、上市GS應(yīng)當(dāng)在股票上市后(A)或原任董事會(huì)秘書離職后()正式聘任董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。?A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)?C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)?23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書的任職資格的說法中錯(cuò)誤的是：(C)?A、最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書?B、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書?C、上市GS監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書?D、有《GS法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書?24、AGS2006年公開發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一生產(chǎn)線。GS上市后，AGS發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市GS募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)(B)?A、GS董事會(huì)批準(zhǔn)B、GS股東大會(huì)批準(zhǔn)?C、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、GS股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?25、上市GS設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)GS財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門的負(fù)責(zé)人必須專職，(C)?A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免?B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免?C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免?D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免?26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說法正確的是：(B)?A、上市GS召開董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案?B、GS董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面確認(rèn)意見。?C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核?D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，GS仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定?27、關(guān)于上市規(guī)則中公平的表述，下列說法錯(cuò)誤的是：(B)?A、上市GS及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露重大信息?B、GS向GS股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)?C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息?D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息?28、上市GS董事會(huì)秘書不可以由下列人員擔(dān)任：(D)?A、董事B、副經(jīng)理C、經(jīng)交易所同意的人員D、財(cái)務(wù)主管?29、董事會(huì)秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在GS(B)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。?A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)?30、上市GS董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。GS指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前