涉刑案件典型案例警示教育測(cè)試題

涉刑案件典型案例警示教育測(cè)試題1、“案防合規(guī)提升年”的工作目標(biāo)是（）。A、增強(qiáng)案防意識(shí)，落實(shí)主體責(zé)任B、摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，抓好整治提升C、鞏固成果應(yīng)用，形成長(zhǎng)效機(jī)制D、ABC均是(正確答案)2、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)使用銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重要空白憑證、印章、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等，套取銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)信用參與非法集資活動(dòng)，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險(xiǎn)合同實(shí)施非法集資活動(dòng)，已由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照（）管理。A、業(yè)外案件B、業(yè)內(nèi)案件(正確答案)C、案件風(fēng)險(xiǎn)事件D、其他個(gè)人財(cái)物3、職務(wù)侵占罪侵犯的客體是（）。A、公司、企業(yè)或其他單位的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)(正確答案)B、公司、企業(yè)或其他單位的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)C、國(guó)家或公共財(cái)物D、重大案件4、下列情形不屬于重大案件的是（）。A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件涉案金額等值人民幣五百萬(wàn)元(正確答案)B、自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時(shí)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)敞口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或等同現(xiàn)金的資產(chǎn)）占案發(fā)保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)百分之二十C、性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成擠兌或集中退保以及可能誘發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等具有重大社會(huì)不良影響的案件D、銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形5、一家保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)發(fā)生多起案件，且案件之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)（）報(bào)送案件信息A、合并B、無(wú)需C、分別(正確答案)D、上級(jí)公司6、案件風(fēng)險(xiǎn)事件自報(bào)送之日起超過(guò)（）仍不能確認(rèn)為案件的，應(yīng)予以撤銷(xiāo)。A、三個(gè)月B、四個(gè)月C、六個(gè)月D、十二個(gè)月(正確答案)7、以下哪項(xiàng)不涉及保險(xiǎn)欺詐（）。A、被保險(xiǎn)人發(fā)生的事故性質(zhì)不屬于其投保責(zé)任范圍(正確答案)B、投保人、受益人故意制造保險(xiǎn)事故C、保險(xiǎn)事故發(fā)生后，以偽造、變?cè)斓挠嘘P(guān)證明、資料或者其他證據(jù)D、編造虛假的事故原因或者夸大損失程度8、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)防（）等騙取保險(xiǎn)金的行為。A、內(nèi)外部人員故意虛構(gòu)保險(xiǎn)標(biāo)的B、編造保險(xiǎn)事故C、夸大損失程度、故意造成保險(xiǎn)事故D、以上皆是(正確答案)9、某財(cái)險(xiǎn)公司的車(chē)險(xiǎn)銷(xiāo)售人員張某，向客戶(hù)李某謊稱(chēng)自己手上有一款“高收益”的理財(cái)產(chǎn)品。李某經(jīng)不住高利息的誘惑，陸續(xù)向張某轉(zhuǎn)賬約10萬(wàn)元人民幣。理財(cái)產(chǎn)品到期后，李某發(fā)現(xiàn)無(wú)法聯(lián)系上張某，故案發(fā)。張某的行為構(gòu)成（）A、詐騙罪(正確答案)B、職務(wù)侵占罪C、貪污罪D、盜竊罪10、下列哪些情形屬于案件風(fēng)險(xiǎn)事件，可能演化為案件。（）A、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高管人員、從業(yè)人員因不明原因離崗、失聯(lián)的B、客戶(hù)反映非自身原因賬戶(hù)資金、保單狀態(tài)出現(xiàn)異常的C、引發(fā)重大負(fù)面輿情的D、以上都是(正確答案)11、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過(guò)外部舉報(bào)、外部信訪(fǎng)、外部投訴、外部審計(jì)、監(jiān)管檢查、輿情監(jiān)測(cè)等外部渠道發(fā)現(xiàn)的，不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)12、投資者加強(qiáng)自身防范意識(shí)，樹(shù)立勒勞致富的思想，不傳播、不輕信所謂的一夜暴富神話(huà)，是減少和防范非法集資活動(dòng)的根本途徑。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)13、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件涉案金額等值人民幣1000萬(wàn)元以上的屬于重大案件。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)14、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)離職人員對(duì)離職前的案件雖負(fù)有責(zé)任，但因其已離職，故保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可不做出責(zé)任認(rèn)定。（）對(duì)錯(cuò)(正確答案)15、對(duì)于已撤銷(xiāo)的案件，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員存在違法違規(guī)問(wèn)題的，依然應(yīng)當(dāng)依法查處。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)16、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人必須如實(shí)記錄財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)事項(xiàng)，相關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料必須真實(shí)。但特殊情況下，可以通過(guò)虛假報(bào)銷(xiāo)“業(yè)務(wù)宣傳費(fèi)”、“印刷費(fèi)”、“廣告費(fèi)”、“會(huì)議費(fèi)”、“設(shè)備轉(zhuǎn)運(yùn)費(fèi)”等項(xiàng)目套取資金用于業(yè)務(wù)拓展、銀行小賬、購(gòu)買(mǎi)禮品、或私設(shè)“小金庫(kù)”等目的。（）對(duì)錯(cuò)(正確答案)17、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員虛構(gòu)保險(xiǎn)合同實(shí)施非法集資活動(dòng)的，已由公安、司法、監(jiān)測(cè)等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件，按照業(yè)內(nèi)案件管理。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)18、高收益意味著高風(fēng)險(xiǎn)，宣傳“保本保收益”是金融詐騙。（）對(duì)(正確答案)錯(cuò)19、洗錢(qián)罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、走私犯罪的違法所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),而以存入金融機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移資金等方式使