基金銷售代收協(xié)議書范本

基金銷售代收協(xié)議書范本

甲方（基金管理人）：________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

乙方（代收機(jī)構(gòu)）：____________________________

地址：______________________________________

法定代表人：________________________________

鑒于甲方為依法設(shè)立并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的基金管理公司，擬通過乙方代收基金銷售款項(xiàng)；乙方為依法設(shè)立并具有基金銷售資格的金融機(jī)構(gòu)，同意代甲方收取基金銷售款項(xiàng)。雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就基金銷售款項(xiàng)代收事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“基金”：指甲方管理的經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式證券投資基金。

1.2“基金銷售”：指乙方根據(jù)甲方的委托，向投資者銷售基金份額的行為。

1.3“代收款項(xiàng)”：指乙方根據(jù)甲方的委托，代甲方收取的基金銷售款項(xiàng)。

1.4“代收手續(xù)費(fèi)”：指乙方代甲方收取基金銷售款項(xiàng)后，按照本協(xié)議約定向甲方收取的費(fèi)用。

第二條代收范圍

2.1乙方代甲方收取的基金銷售款項(xiàng)包括但不限于投資者購買基金份額的款項(xiàng)、贖回基金份額的款項(xiàng)、基金轉(zhuǎn)換的款項(xiàng)等。

2.2乙方代收款項(xiàng)的具體范圍以甲方委托為準(zhǔn)。

第三條代收手續(xù)費(fèi)

3.1乙方代甲方收取基金銷售款項(xiàng)，甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付代收手續(xù)費(fèi)。

3.2代收手續(xù)費(fèi)的計(jì)算方式為：代收手續(xù)費(fèi)=代收款項(xiàng)金額×代收手續(xù)費(fèi)率。

3.3代收手續(xù)費(fèi)率由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議附件中列明。

第四條代收款項(xiàng)的支付

4.1乙方應(yīng)按照甲方的委托，及時(shí)、準(zhǔn)確地將代收款項(xiàng)支付給甲方。

4.2乙方應(yīng)于每個(gè)工作日結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)，將當(dāng)日代收款項(xiàng)的明細(xì)及總額支付給甲方。

第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定代收基金銷售款項(xiàng)。

5.2甲方應(yīng)向乙方提供基金銷售所需的相關(guān)資料，并保證所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

5.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付代收手續(xù)費(fèi)。

5.4甲方應(yīng)保證基金銷售行為的合法性。

第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)

6.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定收取代收手續(xù)費(fèi)。

6.2乙方應(yīng)按照甲方的委托，及時(shí)、準(zhǔn)確地代收基金銷售款項(xiàng)。

6.3乙方應(yīng)妥善保管代收款項(xiàng)，并按照本協(xié)議約定及時(shí)支付給甲方。

6.4乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密。

第七條保密條款

7.1雙方應(yīng)對本協(xié)議的內(nèi)容及在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密予以保密。

7.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或允許第三方使用上述保密信息。

第八條違約責(zé)任

8.1如一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對方因此遭受的一切損失。

8.2因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和終止

10.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2如一方要求終止本協(xié)議，應(yīng)提前____日書面通知對方。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：________________________

法定代表人或授權(quán)代表簽字：________________