個人理財規(guī)劃咨詢與服務合同

個人理財規(guī)劃咨詢與服務合同合同編號：__________甲方（委托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________乙方（受托方）：________________地址：_________________________聯(lián)系方式：____________________地址：____________________第一章定義與術語1.1本合同中，以下術語具有以下含義：1.1.1“甲方”指委托乙方為其提供個人理財規(guī)劃咨詢與服務的個人；1.1.2“乙方”指接受甲方委托，為甲方提供個人理財規(guī)劃咨詢與服務的專業(yè)機構；1.1.3“個人理財規(guī)劃”指甲方為實現其財務目標，對個人資產進行合理安排與配置的過程；1.1.4“咨詢服務”指乙方為甲方提供關于個人理財規(guī)劃的專業(yè)建議和方案。第二章合同目的2.1本合同旨在明確甲乙雙方在個人理財規(guī)劃咨詢與服務過程中的權利、義務和責任。第三章服務內容與范圍3.1乙方為甲方提供以下服務：3.1.1分析甲方財務狀況，制定個人理財規(guī)劃方案；3.1.2根據甲方需求，提供投資建議和資產配置方案；3.1.3對甲方現有投資組合進行評估，提出優(yōu)化建議；3.1.4定期跟蹤甲方財務狀況，調整理財規(guī)劃方案；3.1.5提供與個人理財規(guī)劃相關的其他服務。第四章權利與義務4.1甲方權利與義務：4.1.1甲方有權要求乙方按照約定提供個人理財規(guī)劃咨詢服務；4.1.2甲方有權了解乙方提供的服務內容、方案和執(zhí)行情況；4.1.3甲方應如實提供與個人理財規(guī)劃相關的個人信息和資料；4.1.4甲方應遵守國家相關法律法規(guī)，不得從事違法活動。4.2乙方權利與義務：4.2.1乙方有權要求甲方提供真實、完整的個人信息和資料；4.2.2乙方應按照甲方的要求提供個人理財規(guī)劃咨詢服務；4.2.3乙方應對甲方提供的個人信息和資料保密，不得泄露給第三方；4.2.4乙方應定期向甲方報告服務進展和執(zhí)行情況。第五章服務期限與費用5.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。5.2甲方應按照以下方式支付服務費用：5.2.1一次性支付：甲方在合同生效之日起____個工作日內支付全部服務費用；5.2.2分期支付：甲方按照以下分期支付計劃支付服務費用：a.合同生效之日起____個工作日內支付首期服務費用；b.之后每____個月支付一期服務費用，直至合同到期。第六章保密條款6.1保密義務6.1.1乙方應對在履行本合同過程中獲得的甲方的個人財務信息、商業(yè)秘密及其他保密信息嚴格保密；6.1.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止，且在合同終止或履行完畢后，保密義務繼續(xù)有效，除非該等信息已公開或成為公開信息。6.2保密例外6.2.1法律要求披露的信息，或根據法律程序要求披露的信息，不受本保密條款的限制；6.2.2因履行本合同所需，向乙方的專業(yè)顧問、律師、審計師等提供的信息，前提是該等第三方亦承擔相應的保密義務。第七章違約責任7.1甲方違約責任7.1.1甲方違反本合同約定，導致乙方無法提供服務或造成乙方損失的，甲方應承擔相應的違約責任；7.1.2甲方提供的資料不真實、不準確，導致乙方制定的個人理財規(guī)劃方案存在重大誤差或無法實施的，甲方應承擔由此產生的后果。7.2乙方違約責任7.2.1乙方未按照本合同約定提供服務，甲方有權要求乙方繼續(xù)履行或解除合同，并要求乙方承擔相應的違約責任；7.2.2乙方違反保密義務，泄露甲方保密信息，甲方有權要求乙方承擔違約責任，并賠償因此造成的一切損失。第八章爭議解決8.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行、修改和終止，以及解決合同爭議的方式，均適用中華人民共和國的法律。8.2若雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至合同簽訂地有管轄權的人民法院訴訟解決。第九章終止與解除9.1合同終止9.1.1本合同因以下原因終止：a.合同期限屆滿；b.雙方協(xié)商一致解除合同；c.因不可抗力導致合同無法履行。9.2合同解除9.2.1任何一方違反本合同的根本性義務，且無法補救或補救后仍無法實現合同目的，另一方有權解除合同；9.2.2任何一方發(fā)生重大違約行為，嚴重影響對方合同權益的，另一方有權解除合同。第十章一般條款10.1合同修改10.1.1本合同任何修改或補充均需雙方書面確認方為有效，口頭修改或補充均無效。10.2合同副本10.2.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3其他10.3.1本合同未涉及的事項，雙方應本著公平原則另行協(xié)商解決；10.3.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，雙方應嚴格按照本合同的約定履行各自的權利和義務。第十一章信息提供與更新11.1甲方應保證向乙方提供的信息真實、準確、完整。如甲方情況發(fā)生變化，應立即通知乙方進行信息更新。11.2乙方應根據甲方提供的信息，及時調整理財規(guī)劃方案，并向甲方提出合理建議。11.3甲方提供的個人信息變更時，應在變更發(fā)生后____個工作日內書面通知乙方，以便乙方及時更新資料。第十二章服務質量保證12.1乙方應保證其提供的服務符合行業(yè)標準，且不違反相關法律法規(guī)。12.2乙方承諾，其提供的理財規(guī)劃方案將基于甲方的財務狀況和目標，并盡最大努力實現甲方的理財目標。12.3乙方應定期對服務流程和效果進行自我評估，并根據評估結果進行必要的服務改進。第十三章免責條款13.1除非因乙方故意或重大過失，乙方不對由于市場波動、政策變化等不可抗力因素導致的理財規(guī)劃方案未能達到預期效果承擔責任。13.2乙方不對甲方因未按照理財規(guī)劃方案操作而產生的損失承擔責任。第十四章其他特殊條款14.1未經甲方書面同意，乙方不得將本合同項下的任何權利和義務轉讓給第三方。14.2本合同項下的任何通知、同意或其他通信，應以書面形式送達對方指定的聯(lián)系地址，并通過郵件、快遞或掛號郵件的方式發(fā)送。第十五章合同的附件15.1本合同的附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。15.2附件包括但不限于：甲方的財務報表、投資偏好問卷、乙方服務流程說明等。簽字部分：甲方（委托方）：____