體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目投標(biāo)方案（技術(shù)方案）

體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目投標(biāo)方案

目錄

第一章服務(wù)方案及服務(wù)保障措施.....................5

1.1.項(xiàng)目概況.................................5

1.1.1.競爭性磋商項(xiàng)目內(nèi)容.................5

1.1.2.項(xiàng)目要求...........................5

1.1.3.調(diào)查目的和作用.....................7

1.2.調(diào)查內(nèi)容包括.............................9

1.2.1.體育用品消費(fèi).......................9

1.2.2.健身休閑消費(fèi).......................9

1.3.調(diào)查報(bào)告...............................12

1.3.1.具體內(nèi)容.........................12

1.3.2.數(shù)據(jù)維護(hù)及配合相關(guān)部門的其他工作.13

1.3.3.成果要求.........................14

1.4.商務(wù)要求...............................16

1.4.1.服務(wù)期限.........................16

1.4.2.驗(yàn)收.............................16

第二章市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查服務(wù)方案及保障措施......17

2.1.體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)研工作步驟...............17

2.2.不斷提高體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組隊(duì)伍的整體素質(zhì)18

2.2.1.加強(qiáng)執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)及其職業(yè)道德建設(shè).18

2.2.2.重視人員培訓(xùn)，改善執(zhí)業(yè)人員知識結(jié)構(gòu)18

2.2.3.注重項(xiàng)目市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組取證技

1

巧，綜合采用多種程序.....................18

2.3.健全內(nèi)部質(zhì)量控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行..........20

2.3.1.三級復(fù)核制度.....................20

2.3.2.調(diào)查組人員.......................20

2.3.3.項(xiàng)目組的集體力量.................20

2.3.4.規(guī)范編制項(xiàng)目市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組工作

底稿.....................................21

2.4.保障措施...............................23

2.4.1.成立專業(yè)的研究小組...............23

2.4.2.選派經(jīng)驗(yàn)豐富團(tuán)隊(duì)參與本工作并科學(xué)調(diào)度

研究.....................................23

2.4.3.制定并實(shí)施健全的質(zhì)量控制制度.....24

2.4.4.由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部制定質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn).......25

2.4.5.本工作的質(zhì)量保證措施.............25

2.4.6.業(yè)務(wù)完成后由質(zhì)量監(jiān)管部進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查評

定.......................................25

2.4.7.保證本工作遵循“公開、公平、廉政、高

效”的原則...............................25

2.5.體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析服務(wù)方案及保障措

施...........................................27

2.5.1.程序一：前期準(zhǔn)備，分9個(gè)步驟執(zhí)行...27

2.5.2.程序二：實(shí)施，分7個(gè)步驟執(zhí)行.......27

2.5.3.程序三：撰寫報(bào)告及結(jié)果應(yīng)用，分7個(gè)步驟

執(zhí)行.....................................28

2

2.5.4.程序四：檔案管理.................28

2.6.質(zhì)量控制...............................30

2.6.1.項(xiàng)目人員參與的質(zhì)量控制...........30

2.6.2.項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐

的研究檢查組的質(zhì)量控制...................32

2.6.3.項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐

的研究檢查組程序上的質(zhì)量控制.............32

2.6.4.嚴(yán)格執(zhí)行三級復(fù)核.................34

2.6.5.嚴(yán)守職業(yè)道德.....................35

2.6.6.人員專職化.......................35

2.6.7.廉潔責(zé)任制.......................36

2.6.8.質(zhì)量控制.........................36

2.7.國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方案服

務(wù)方案及保障措施...........................38

2.7.1.調(diào)查問卷設(shè)計(jì).....................38

2.7.2.調(diào)查問卷/訪談提綱設(shè)計(jì).............38

2.7.3.樣本量估計(jì).......................39

2.7.4.分析方法.........................40

2.7.5.質(zhì)量控制.........................41

2.7.6.突發(fā)事件處理.....................41

2.8.數(shù)據(jù)維護(hù)及配合相關(guān)部門的其他工作方案及保障

措施.......................................42

2.8.1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn).........................42

2.8.2.采集數(shù)據(jù).........................42

3

2.8.3.數(shù)據(jù)接入與存儲...................43

2.8.4.可視化查詢與分析.................43

第三章管理制度.................................46

3.1.質(zhì)量控制管理制度.......................46

3.1.1.業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度包括針對下列要素而制

定的政策和程序.........................46

3.1.2.應(yīng)當(dāng)從下列方面對質(zhì)量控制制度進(jìn)行持續(xù)

考慮和評價(jià).............................52

3.1.3.在評價(jià)各種缺陷后，應(yīng)當(dāng)提出下列改進(jìn)措

施.....................................53

3.1.4.傳達(dá)的信息應(yīng)當(dāng)包括...............53

3.1.5.對監(jiān)控程序?qū)嵤┣闆r評價(jià)的記錄包括下列

方面...................................54

4

第一章服務(wù)方案及服務(wù)保障措施

1.1.項(xiàng)目概況

1.1.1.競爭性磋商項(xiàng)目內(nèi)容

體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目具體包括：

1、XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查

2、體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析

3、國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方案

4、數(shù)據(jù)維護(hù)和配合相關(guān)部門的其他工作

1.1.2.項(xiàng)目要求

1、項(xiàng)目名稱：體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目。

2、服務(wù)內(nèi)容

2.1、根據(jù)XX省體育局《關(guān)于做好2020年度全省體育

產(chǎn)業(yè)單位名錄庫建設(shè)工作的通知》,開展我市體育產(chǎn)業(yè)調(diào)

查工作，通過對我市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查，準(zhǔn)確、及時(shí)、全面

地反映我市體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，為各級政府部門及體育管理

部門制定發(fā)展政策、實(shí)施監(jiān)督管理提供依據(jù)。此項(xiàng)工作擬采

取聘請第三方公司組織實(shí)施調(diào)查工作。

利用全面調(diào)查，摸清我市體育產(chǎn)業(yè)的全部法人單位、產(chǎn)

業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營戶的屬性，建成一個(gè)覆蓋我市全域

的包括各類體育產(chǎn)業(yè)法人單位、產(chǎn)業(yè)活動(dòng)單位和個(gè)體經(jīng)營戶

在內(nèi)的可以維護(hù)更新(及時(shí)剔除關(guān)停單位、補(bǔ)充新增單位、

5

更改有重大變動(dòng)的單位)且不重不漏的體育產(chǎn)業(yè)單位名錄

庫，準(zhǔn)確掌握2021年全市體育產(chǎn)業(yè)單位的存在狀態(tài)、標(biāo)定

所屬體育產(chǎn)業(yè)類別、完善單位基本屬性、主要業(yè)務(wù)活動(dòng)、登

記注冊類型、從業(yè)人員、生產(chǎn)經(jīng)營情況等指標(biāo)。為動(dòng)態(tài)把握

我市體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本情況，推進(jìn)我市體育產(chǎn)業(yè)調(diào)查工作

常態(tài)化、制度化、規(guī)范化奠定基礎(chǔ)，探索建立我市體育產(chǎn)業(yè)

統(tǒng)計(jì)的長效機(jī)制。

第三方公司應(yīng)根據(jù)采購人工作部署，要求做好我市調(diào)查

方案制定，調(diào)查人員培訓(xùn)、組織實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)審核錄入、

撰寫調(diào)查報(bào)告等工作，凡達(dá)到《國家體育產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)2019》

標(biāo)準(zhǔn)的必須統(tǒng)計(jì)，預(yù)計(jì)調(diào)查單位700家以上。

2.2、根據(jù)2021年度體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作的要求，

開展我市體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作，通過對體育場地進(jìn)行統(tǒng)

計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，準(zhǔn)確、及時(shí)、全面地反映我市體育產(chǎn)業(yè)

發(fā)展?fàn)顩r，為各級政府部門及體育管理部門制定發(fā)展政策、

實(shí)施監(jiān)督管理提供依據(jù)。此項(xiàng)工作擬采取聘請第三方公司組

織實(shí)施調(diào)查工作。

調(diào)查內(nèi)容是XXX市全域體育場地及其管理單位的基本情

況，包括：統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/組織機(jī)構(gòu)代碼、單位名稱、

所在地址、機(jī)構(gòu)類型、行業(yè)類別、場地類型、場地名稱、建

成時(shí)間、資金來源、體育場地面積、體育場地?cái)?shù)量、建筑面

積和固定座席等。

6

本項(xiàng)目以全數(shù)調(diào)查為主要方法，如不具備開展全數(shù)調(diào)查

條件，可采用其他調(diào)查方法，并將調(diào)查方案報(bào)市體育局備案。

第三方公司應(yīng)根據(jù)采購人工作部署，要求做好我市調(diào)查

方案制定，調(diào)查人員培訓(xùn)、組織實(shí)地調(diào)查、數(shù)據(jù)審核錄入、

撰寫調(diào)查報(bào)告、分析報(bào)告等工作，凡達(dá)到《全國體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查制度(試行)》標(biāo)準(zhǔn)的必須統(tǒng)計(jì)，預(yù)計(jì)調(diào)查單位

7155家以上。

2.3按照《國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方

案(試行)》,統(tǒng)籌試點(diǎn)期間調(diào)查安排，對本地按年度組織

開展居民體育消費(fèi)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)分析。

1.1.3.調(diào)查目的和作用

一是促進(jìn)體育消費(fèi)。提升場館預(yù)訂、健身指導(dǎo)、運(yùn)動(dòng)分

析、體質(zhì)監(jiān)測等綜合服務(wù)水平，激發(fā)群眾參與體育活動(dòng)熱

情，推動(dòng)形成投資健康的消費(fèi)理念和充滿活力的體育消費(fèi)市

場。二是打造體育旅游特色線路和項(xiàng)目。大力開發(fā)休閑度假、

賽事觀摩、運(yùn)動(dòng)體驗(yàn)、體育節(jié)慶會(huì)展以及體育夏令營、體育

修學(xué)旅行等一批體育旅游特色線路和項(xiàng)目。充分利用品牌效

應(yīng)和資源優(yōu)勢，引入一批規(guī)格較高、規(guī)模較大、品牌較響的

專業(yè)體育賽事。三是促進(jìn)健身休閑業(yè)消費(fèi)升級。繼續(xù)推進(jìn)“全

季全體育”體育綜合服務(wù)平臺建設(shè)，做好消費(fèi)券發(fā)放、賽事

活動(dòng)報(bào)名、體育場館預(yù)定、教練裁判員管理、協(xié)會(huì)俱樂部管

理、體育媒體等多種體育服務(wù)工作，積極推動(dòng)健身休閑在線

7

平臺企業(yè)發(fā)展壯大。同時(shí)，激發(fā)縣域體育消費(fèi)潛力，活躍農(nóng)

村體育消費(fèi)市場。

8

1.2.調(diào)查內(nèi)容包括

1.2.1.體育用品消費(fèi)

體育用品支出：指居民個(gè)人在進(jìn)行體育教育培訓(xùn)、競技

運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練和體育健身休閑的過程中購買相關(guān)物品的支出。

運(yùn)動(dòng)服裝和鞋帽：包括非智能體育服裝、帽、運(yùn)動(dòng)手套、

運(yùn)動(dòng)鞋、襪及其它運(yùn)動(dòng)配飾等運(yùn)動(dòng)健身設(shè)備、器材和相關(guān)用

品：健身器材、器械，專項(xiàng)運(yùn)動(dòng)用品(圍繞運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，如球

及相應(yīng)器械、配件等),運(yùn)動(dòng)護(hù)具，運(yùn)動(dòng)康復(fù)用品，體育音

像、收藏等其他體育用品智能體育裝備：指智能可穿戴運(yùn)動(dòng)

手環(huán)、手表、服裝、配件等

戶外運(yùn)動(dòng)裝備：指帳篷、睡袋、折椅、登山包等；戶外

運(yùn)動(dòng)專用手表、望遠(yuǎn)鏡等

1.2.2.健身休閑消費(fèi)

體育健身活動(dòng)場地、相關(guān)器材、用品租賃支出：指足球

場、籃球場、溜冰場、游泳池、高爾夫球場、健身中心、網(wǎng)

球場、臺球廳、滑雪場等參與體育活動(dòng)的場租費(fèi)(含購票入

場)

支出；以租賃方式獲得健身器材、器械、護(hù)具、運(yùn)動(dòng)車、

船、航空器及其它用品所支付的費(fèi)用。

體育保健與康復(fù)服務(wù)支出：指體質(zhì)測試與監(jiān)測服務(wù)，運(yùn)

動(dòng)理療服務(wù)，運(yùn)動(dòng)康復(fù)按摩服務(wù)，科學(xué)健身調(diào)理服務(wù)，科學(xué)

9

健身指導(dǎo)服務(wù)，?？漆t(yī)院、中醫(yī)院、民族醫(yī)院和療養(yǎng)院提供

的運(yùn)動(dòng)創(chuàng)傷治療、運(yùn)動(dòng)康復(fù)等服務(wù)，運(yùn)動(dòng)康復(fù)輔具適配服務(wù)，

運(yùn)動(dòng)減控體重、運(yùn)動(dòng)養(yǎng)生保健等其他體育健康服務(wù)方面的支

出。

體育賽事門票支出：指現(xiàn)場觀看體育比賽的門票費(fèi)用，

限本地觀看體育比賽，赴外地觀賽的門票支出，在體育旅

游消費(fèi)中計(jì)算。

體育賽事節(jié)目訂閱支出：指購買體育賽事(直播、錄播)

節(jié)目的費(fèi)用，如騰訊體育、咪咕直播等。

體育培訓(xùn)和教育服務(wù)支出：指居民接受體育相關(guān)專業(yè)學(xué)

歷教育所支付的最基本的教育支出，以及基本教育之外的運(yùn)

動(dòng)技能培訓(xùn)費(fèi)、考試費(fèi)和咨詢費(fèi)等擴(kuò)展性、選擇性消費(fèi)支出。

如體育學(xué)歷教育消費(fèi)支出；非學(xué)歷體育技能培訓(xùn)消費(fèi)支出；

取得體育職業(yè)資格的消費(fèi)支出；體育資訊服務(wù)消費(fèi)支出。

體育旅游消費(fèi)：指居民以游客身份，圍繞體育活動(dòng)，赴

現(xiàn)場觀賽或以參與體驗(yàn)及參觀游覽為主要形式，來滿足健康

娛樂、旅游休閑等目的的消費(fèi)活動(dòng)的費(fèi)用支出。包含以下幾

個(gè)方面：

往返交通費(fèi)用支出：指赴現(xiàn)場觀賽或到達(dá)體育旅游目的

地參與體驗(yàn)及參觀游覽而必需的交通費(fèi)用支出。

觀賽門票費(fèi)用支出：指赴外地觀看現(xiàn)場體育賽事的門票

費(fèi)用。

10

休閑活動(dòng)費(fèi)用支出：指赴體育旅游目的地參與體驗(yàn)、參

觀游覽、研學(xué)交流的門票費(fèi)、報(bào)名費(fèi)、場地費(fèi)、活動(dòng)費(fèi)等。

其他伴生性消費(fèi)支出：指在體育旅游活動(dòng)期間，發(fā)生的

餐飲、住宿、購物等支出，屬于體育旅游的伴生性消費(fèi)。

其他與體育相關(guān)的消費(fèi)：指體育彩票消費(fèi)支出、體育保

險(xiǎn)服務(wù)支出等其他居民體育消費(fèi)。

11

1.3.調(diào)查報(bào)告

1.3.1.具體內(nèi)容

《2020年居民體育消費(fèi)調(diào)查報(bào)告》應(yīng)至少包括以下內(nèi)

容：

2020年，試點(diǎn)城市居民人均體育消費(fèi)(元),人均體育

消費(fèi)占居民人均消費(fèi)支出的比例。

試點(diǎn)城市體育消費(fèi)總規(guī)模(萬元)。

體育用品(運(yùn)動(dòng)服裝、鞋帽、器材器械等)消費(fèi)總額(萬

元)、人均消費(fèi)支出(元)、占體育消費(fèi)總支出比重。

影響居民購買體育用品的因素。

健身休閑消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)支出(元)、占

體育消費(fèi)總支出比重。

運(yùn)動(dòng)保健康復(fù)服務(wù)消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)支出

(元)、占體育消費(fèi)總支出比重。體育觀賽(線下、線上)

消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)支出(元)、占體育消費(fèi)總支

出比重。

體育教育培訓(xùn)消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)支出(元)、

占體育消費(fèi)總支出比

重影響居民參與體育教育、培訓(xùn)的因素。

體育旅游消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)支出(元)、占

體育消費(fèi)總支出比重。

體育觀賽(線上、線下)消費(fèi)總額(萬元)、人均消費(fèi)

12

支出(元)、占體育

消費(fèi)總支出比重。

其他體育消費(fèi)總額(萬元)、人均(元)、占比。

根據(jù)性別、年齡、城鄉(xiāng)差異、受教育程度、職業(yè)、收入

情況等維度對以上指標(biāo)的具體分析。

注：可根據(jù)本地特點(diǎn)增加報(bào)告內(nèi)容以展示特色。如：冰

雪、戶外、電競消費(fèi)

前期對XXX市及各縣區(qū)(要求深入到鄉(xiāng)鎮(zhèn))進(jìn)行居民體

育消費(fèi)問卷調(diào)查，數(shù)量不少于4000份，每個(gè)縣區(qū)問卷調(diào)查

比例按照各縣區(qū)人口比例確定，按照統(tǒng)計(jì)選擇進(jìn)行系統(tǒng)抽樣

和樣本設(shè)計(jì)，然后進(jìn)行入戶調(diào)查，最后根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)消費(fèi)數(shù)

據(jù)進(jìn)行消費(fèi)數(shù)據(jù)分區(qū)域、結(jié)構(gòu)核算，最后出相關(guān)數(shù)據(jù)分析

報(bào)告。

1.3.2.數(shù)據(jù)維護(hù)及配合相關(guān)部門的其他工作

數(shù)據(jù)維護(hù)按照國家體育總局要求，對各數(shù)據(jù)進(jìn)行不定時(shí)

審核和補(bǔ)錄。

結(jié)合XXX市上一年體育產(chǎn)業(yè)名錄庫和體育場地普查的基

礎(chǔ)數(shù)據(jù)，完成XXX市各縣區(qū)對體育產(chǎn)業(yè)進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)調(diào)查。

通過對全市體育產(chǎn)業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，構(gòu)建

XXX市體育產(chǎn)業(yè)名錄庫和體育場地，并上報(bào)至國家系統(tǒng)。

提交體育產(chǎn)業(yè)名錄庫、體育場地統(tǒng)計(jì)和國家試點(diǎn)城市局

面消費(fèi)調(diào)查分析報(bào)告各40份。

13

調(diào)查范圍：全市范圍內(nèi)，除鐵路、軍隊(duì)、武警系統(tǒng)以外

的各系統(tǒng)、各行業(yè)、各種所

有制形式的各類體育產(chǎn)業(yè)單位和體育場地。居民體育消

費(fèi)問卷要涉及全市各個(gè)領(lǐng)域，按各區(qū)縣人口比例收集。

調(diào)查對象：體育場地調(diào)查對象專門用于體育訓(xùn)練、比賽

和健身活動(dòng)的，有一定投資的、公益性或經(jīng)營性體育設(shè)施，

包括必要的附屬功能用房。體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查對象調(diào)查范圍

以最新頒布的《國家體育產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類》(國家統(tǒng)計(jì)局令第

26號)為基礎(chǔ)，包括體育管理活動(dòng)，體育競賽表演活動(dòng)，

體育健身休閑活動(dòng)，體育場館服務(wù)，體育中介服務(wù)，體育培

訓(xùn)與教育，體育傳媒與信息服務(wù)，其他與體育相關(guān)服務(wù)，體

育用品及相關(guān)產(chǎn)品制造，體育用品及相關(guān)產(chǎn)品銷售、貿(mào)易代

理與出租，體育場地設(shè)施建設(shè)等11大類，37項(xiàng)中類，71項(xiàng)

小類。調(diào)查對象是調(diào)查范圍內(nèi)的法人單位和個(gè)體工商戶。法

人單位的基本屬性、從業(yè)人員、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營情況，

個(gè)體工商戶基本情況及經(jīng)營情況等。

1.3.3.成果要求

XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查：要求在2021年11月20

日前提交調(diào)查報(bào)告電子版成果1份，紙質(zhì)版成果22份，

且錄入到“XX省體育產(chǎn)業(yè)調(diào)查系統(tǒng)”。

體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析：要求提交調(diào)查報(bào)告、分

析報(bào)告電子版成果各1份，紙質(zhì)版成果22份，且錄入到

14

“體育場地常態(tài)普查系統(tǒng)(2020版)”。

國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方案：要求提

交調(diào)查報(bào)告電子版1份，供應(yīng)商須建立完善的檔案管理制

度，對居民體育消費(fèi)數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)分析檔案保存至少3

年。

資金結(jié)算：成果遞交并驗(yàn)收合格后，供應(yīng)商向采購人提

供合同金額20%的后續(xù)服務(wù)履約保函，采購人一次性向供應(yīng)

商支付全部中標(biāo)服務(wù)費(fèi)。履約保函的有效期為自提交之日起

至數(shù)據(jù)維護(hù)及配合相關(guān)部門的其他工作結(jié)束之日。

15

1.4.商務(wù)要求

1.4.1.服務(wù)期限

XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查、體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分

析：2021年12月31日前完成

國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方案：2021

年6月15日前完成

數(shù)據(jù)維護(hù)和配合相關(guān)部門的其他工作：自簽訂合同之日

起至下一年度工作開始時(shí)結(jié)束。

服務(wù)地點(diǎn)：XXX市及各縣區(qū)，要求深入到每一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)

1.4.2.驗(yàn)收

由采購人聘請的相關(guān)專家組成專家驗(yàn)收小組，驗(yàn)收小組

按照相關(guān)文件要求進(jìn)行驗(yàn)收。

16

第二章市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查服務(wù)方案及保

障措施

2.1.體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)研工作步驟

1、按照招標(biāo)方的要求和時(shí)間表的部署，配備足夠的工

作團(tuán)隊(duì)。

2、在工作中遇到的問題，及時(shí)解決，爭取不過夜，不

拖沓，堅(jiān)決保證工作時(shí)間和任務(wù)的完成。

3、嚴(yán)格按照招標(biāo)方所制定的工作計(jì)劃時(shí)間表完成工作。

4、在保證質(zhì)量的前提下，最大程度地減少被服務(wù)單位

不必要的成本開支和人員浪費(fèi)。

17

2.2.不斷提高XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組隊(duì)伍的整體素質(zhì)

2.2.1.加強(qiáng)執(zhí)業(yè)人員素質(zhì)及其職業(yè)道德建設(shè)

首先，要提高專業(yè)勝任能力并注重后續(xù)教育；其次，要

堅(jiān)守職業(yè)道德底線。誠信不僅是個(gè)人品質(zhì)，更是注冊專家執(zhí)

業(yè)的靈魂，因此本所要求注冊專家從業(yè)人員嚴(yán)格遵循職業(yè)道

德規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)道德底線，履行對客戶的責(zé)任，為客戶保

密，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識和質(zhì)量意識，努力提高專業(yè)服務(wù)水平，

最終實(shí)現(xiàn)長遠(yuǎn)的發(fā)展。

2.2.2.重視人員培訓(xùn)，改善執(zhí)業(yè)人員知識結(jié)構(gòu)

建立合理有效的內(nèi)部培訓(xùn)以及后續(xù)教育制度以提升從

業(yè)人員的專業(yè)知識能力和道德素質(zhì)，并建立合理有效的淘汰

機(jī)制以確保團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)。本所在一些基本素質(zhì)必備的前

提下，科學(xué)合理地搭配項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組項(xiàng)目

小組成員，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組隊(duì)伍的優(yōu)化

組合，改變項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組人員單一的財(cái)會(huì)

型知識結(jié)構(gòu)現(xiàn)象。

2.2.3.注重項(xiàng)目市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組取證技巧，綜合采

用多種程序

在項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組過程中，面對復(fù)雜多

樣的被項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組對象，項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組人員根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的項(xiàng)目XXX市

18

體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組取證技巧，以達(dá)到既提高項(xiàng)目XXX市體

育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組質(zhì)量又合理分配工作量的目的。項(xiàng)目XXX

市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組方法不僅僅局限于檢查文件或記錄

和檢查有形資產(chǎn)，還綜合運(yùn)用詢問、函證、重新計(jì)算、重新

執(zhí)行、分析程序等程序，以防止被項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位

調(diào)查組單位的錯(cuò)誤或舞弊造成重大錯(cuò)報(bào)，達(dá)到降低項(xiàng)目XXX

市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組風(fēng)險(xiǎn)的目的。

19

2.3.健全內(nèi)部質(zhì)量控制制度并嚴(yán)格執(zhí)行

健全的內(nèi)部質(zhì)量控制制度，以有效減少項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組風(fēng)險(xiǎn)。

2.3.1.三級復(fù)核制度

專家制定了相關(guān)的政策和程序，指定人員對相應(yīng)的業(yè)務(wù)

實(shí)施項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核，以客觀評價(jià)項(xiàng)目組做出的重大判斷

及在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)得出結(jié)論。同時(shí)，專家制定了相應(yīng)的政策和

程序，要求記錄項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核情況。

2.3.2.調(diào)查組人員

選擇適當(dāng)數(shù)量并能勝任工作的項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位

調(diào)查組人員組成項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組小組，充分

考慮被項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組單位的實(shí)際情況，項(xiàng)

目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組項(xiàng)目的繁簡程度以及項(xiàng)目XXX

市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組人員的專業(yè)特長。

2.3.3.項(xiàng)目組的集體力量

項(xiàng)目組根據(jù)項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組的具體情

況，在項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組過程中保持職業(yè)懷疑

態(tài)度，警惕可能發(fā)生的重大錯(cuò)報(bào)跡象，對這些跡象嚴(yán)格追蹤

并持續(xù)討論，從而達(dá)到整個(gè)項(xiàng)目組的共同目標(biāo)。

20

2.3.4.規(guī)范編制項(xiàng)目市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組工作底稿

項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組底稿是項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組人員撰寫項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組報(bào)

告發(fā)表項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組意見，做出項(xiàng)目XXX市

體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組決策的直接依據(jù)。在項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)

業(yè)單位調(diào)查組工作底稿的填制過程中，應(yīng)做到項(xiàng)目XXX市體

育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組認(rèn)定的事實(shí)和結(jié)論的陳述有理有據(jù)，表達(dá)

簡明扼要、清晰。對項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組發(fā)現(xiàn)問

題的定性要根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，注意準(zhǔn)確性，引用的法律法

規(guī)要正確，發(fā)表意見及建議恰當(dāng)合理。在項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)

業(yè)單位調(diào)查組工作組內(nèi)部必須對項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)

查組工作底稿執(zhí)行復(fù)核程序。復(fù)核人員要對項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組工作底稿的要件是否完整，項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組認(rèn)定的事實(shí)是否清楚，項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)

單位調(diào)查組證據(jù)是否充分，定性及其依據(jù)是否準(zhǔn)確，發(fā)表意

見是否恰當(dāng)合理等方面進(jìn)行復(fù)核。

5)保持項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組的獨(dú)立性

①業(yè)務(wù)獨(dú)立

首先，從整體上重視項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組獨(dú)

立性，正確處理內(nèi)控咨詢、評價(jià)業(yè)務(wù)與內(nèi)控項(xiàng)目XXX市體育

產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組業(yè)務(wù)的關(guān)系，提高全體成員對獨(dú)立性問題的

認(rèn)識，制定確保項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組小組成員不

21

代替被項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組單位行使管理決策或

承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的政策和程序，并安排項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單

位調(diào)查組小組以外的注冊專家進(jìn)行復(fù)核，以確保項(xiàng)目XXX市

體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組工作的質(zhì)量。同時(shí)對受理非法定業(yè)務(wù)的

程序、范圍及程度也應(yīng)做出明確的規(guī)定，尤其是針對被項(xiàng)目

XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組單位的業(yè)務(wù)，保證其獨(dú)立性。其

次，避免與被項(xiàng)目XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查組單位之間存在

關(guān)聯(lián)關(guān)系。

22

2.4.保障措施

2.4.1.成立專業(yè)的研究小組

由體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目組成立專家和專業(yè)技術(shù)委員會(huì)成

員、項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人、具體項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組成，完成《2020年

居民體育消費(fèi)調(diào)查報(bào)告》。

小組主要職責(zé)

在充分調(diào)研論證的情況下，寫出一篇高質(zhì)量的《2020年

居民體育消費(fèi)調(diào)查報(bào)告》。

項(xiàng)目中設(shè)計(jì)的調(diào)研和論證事宜。

3、編制報(bào)告事宜

體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目組應(yīng)做項(xiàng)目各項(xiàng)的思想準(zhǔn)備和組織

準(zhǔn)備，注意日常信息的收集和傳報(bào)，對信息進(jìn)行全面評估和

預(yù)測

領(lǐng)導(dǎo)小組組長召集小組開展工作，并根據(jù)調(diào)研情況做出

進(jìn)一步部署；

2.4.2.選派經(jīng)驗(yàn)豐富團(tuán)隊(duì)參與本工作并科學(xué)調(diào)度研究

根據(jù)本次招標(biāo)文件的要求，為保質(zhì)保量做好本體育統(tǒng)計(jì)

調(diào)查項(xiàng)目服務(wù)，本投標(biāo)人選派具有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員

組建服務(wù)團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)人員相對固定、配合默契、合理分

工，細(xì)化職責(zé)，從而形成從上到下分工明確、各負(fù)其責(zé)的組

織體系。委派具有豐富經(jīng)驗(yàn)的資深人員作為項(xiàng)目協(xié)調(diào)、負(fù)責(zé)

23

人、總負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目具體負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目現(xiàn)場負(fù)責(zé)人),為監(jiān)

管機(jī)構(gòu)及被服務(wù)單位提供一流服務(wù)。

在服務(wù)期間，本投標(biāo)人保證對申請文件中所明確的項(xiàng)目

總負(fù)責(zé)人、專家、助理人員等主要調(diào)查人員的穩(wěn)定性，在未

經(jīng)委托人同意的情況下不做更換。

2.4.3.制定并實(shí)施健全的質(zhì)量控制制度

1、制定了質(zhì)量控制制度。具體包括《業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制

度》、《體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查項(xiàng)目組研究程序指引》、《體育統(tǒng)計(jì)

調(diào)查項(xiàng)目組工作底稿規(guī)范》、《業(yè)務(wù)檔案管理制度》、《職

業(yè)道德規(guī)范守則》。

2、建立了三、四級復(fù)核制度。本投標(biāo)人根據(jù)業(yè)務(wù)的性

質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)，將業(yè)務(wù)分為A、B、C三類業(yè)務(wù)，對A類業(yè)務(wù)采用四

級復(fù)核制度，對B、C兩類業(yè)務(wù)，采用三級復(fù)核制度。

3、重大業(yè)務(wù)問題提交風(fēng)險(xiǎn)與質(zhì)量控制委員會(huì)討論制度。

4、提升人員的專業(yè)素質(zhì)。除保障專業(yè)人員參加規(guī)定的

后續(xù)教育外，我方每年都組織內(nèi)部培訓(xùn)，內(nèi)容包括：實(shí)務(wù)中

遇到的特殊問題；執(zhí)業(yè)過程中普遍存在的程序問題；計(jì)算機(jī)

應(yīng)用能力；其他管理類知識等。

針對此次審核項(xiàng)目，本投標(biāo)人將成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由副主

任專家擔(dān)任項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人，按照需要成立多個(gè)審核小組。實(shí)

行項(xiàng)目組長負(fù)責(zé)制。本投標(biāo)人實(shí)施的綜合質(zhì)量控制體系，確

保審前、審中、審后全過程質(zhì)量。

24

2.4.4.由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部制定質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)

為使本審核工作保質(zhì)保量完成，首先由技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部已經(jīng)

建立了一整套行之有效的本規(guī)范體系，按照《體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查

準(zhǔn)則》、《體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作底稿準(zhǔn)則》《體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查執(zhí)

業(yè)道德準(zhǔn)則》《體育統(tǒng)計(jì)調(diào)查復(fù)核制度》等及相關(guān)配套政策

的要求，制定項(xiàng)目本的審核方式、程序和要點(diǎn)、工作規(guī)范。

2.4.5.本工作的質(zhì)量保證措施

為使本工作能夠遵循審核法、審核規(guī)范和中國注冊專家

執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，保證審核工作質(zhì)量，減少審核工作的隨意性，防

范審核風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對各項(xiàng)審核工作實(shí)施的控制。本投標(biāo)人根

據(jù)審核三級復(fù)核制度，建立三級復(fù)核體系，以保證審核工作

質(zhì)量。

2.4.6.業(yè)務(wù)完成后由質(zhì)量監(jiān)管部進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查評定

綜合評價(jià)：1、本次本工作的審核方式、程序和要點(diǎn)、

工作規(guī)范是否達(dá)到了預(yù)定目標(biāo)和要求；2、本次本工作是否

使用了本投標(biāo)人技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)部制定的標(biāo)準(zhǔn)化底稿。

2.4.7.保證本工作遵循“公開、公平、廉政、高效”的原

則

本人員在執(zhí)行項(xiàng)目本過程中，遵循“掌握政策、依法體

育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究、堅(jiān)持原則、客觀

公正、維護(hù)國家和貴方利益”的指導(dǎo)思想，當(dāng)存在《職業(yè)

25

道德基本準(zhǔn)則》所述的各種利害關(guān)系時(shí)，人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決回避。

26

2.5.體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析服務(wù)方案及保障措施

2.5.1.程序一：前期準(zhǔn)備，分9個(gè)步驟執(zhí)行

★項(xiàng)目組的選派與組成

★了解項(xiàng)目基本情況(互聯(lián)網(wǎng)上項(xiàng)目信息的查詢和收集

有用的補(bǔ)充信息)

★編制實(shí)施方案初稿(包括指標(biāo)表、調(diào)查表)

★項(xiàng)目組長現(xiàn)場調(diào)研并修正方案

★召集專家組對方案可行性、合理性、全面性討論

★項(xiàng)目組再次修訂方案

★方案提交項(xiàng)目總復(fù)核及項(xiàng)目總指導(dǎo)審核

★送委托方征求意見

★聽取反饋意見修正成果，定稿

2.5.2.程序二：實(shí)施，分7個(gè)步驟執(zhí)行

★項(xiàng)目實(shí)踐研究

★召開座談

★走訪體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析調(diào)查研究

★案例對比、分析

★整理資料、草擬報(bào)告初稿

★項(xiàng)目組組織項(xiàng)目參與人員、質(zhì)量控制人員、專家、教

授，副教授，科研助理討論

★匯集、分析、聽取討論意見

27

2.5.3.程序三：撰寫報(bào)告及結(jié)果應(yīng)用，分7個(gè)步驟執(zhí)行

★修正報(bào)告草稿，擬定初稿

★報(bào)告提交項(xiàng)目總復(fù)核及項(xiàng)目總指導(dǎo)審核

★擬定報(bào)告征求意見稿

★送委托單位征求意見；分析、聽取反饋意見，修正報(bào)

告

★送被單位征求意見；分析、聽取反饋意見，修正報(bào)告

★再次送委托單位征求意見

★定稿

2.5.4.程序四：檔案管理

★根據(jù)相關(guān)規(guī)定整理從受托到結(jié)束全過程的工作底稿；

★特別要求工作底稿使用規(guī)定的專用底稿。

實(shí)施健全的內(nèi)部管理制度

本投標(biāo)人建立了完善的內(nèi)部治理機(jī)制，通過IS09001質(zhì)

量保證管理體系認(rèn)證，并持續(xù)保持認(rèn)證資格至今，通過質(zhì)量

管理體系的建立，形成了制度化、體系化的質(zhì)量管理模式，

為項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范提供了強(qiáng)大的保護(hù)機(jī)制。本投標(biāo)人高

度重視內(nèi)部管理，為保證執(zhí)業(yè)質(zhì)量，本投標(biāo)人在內(nèi)部治理層

面制訂了《風(fēng)險(xiǎn)管控、技術(shù)支持和信息化管理委員會(huì)議事規(guī)

則》、《分所管理辦法》等規(guī)定，在業(yè)務(wù)層面制訂了《體育

場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析研究質(zhì)量控制制度》、《員工職業(yè)

28

道德規(guī)范》、《鑒證業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法》、《業(yè)務(wù)承接

與保持操作規(guī)程》、《體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)執(zhí)

行操作規(guī)程》、《體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析復(fù)核操作規(guī)

程》、《體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析工作底稿整理與檢查

制度》、《技術(shù)咨詢管理辦法》、《體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)

計(jì)分析質(zhì)量控制制度監(jiān)控辦法》、《業(yè)務(wù)信息報(bào)備管理制度》、

《檔案管理制度》等制度，在人力資源管理方面又制訂了《人

員考核制度》、《薪酬管理辦法》、《員工培訓(xùn)管理辦法》、

《人員聘用管理辦法》、《崗位職責(zé)規(guī)范》,以及《業(yè)務(wù)管

理辦法》等一系列制度，并在專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方面，根據(jù)不同業(yè)務(wù)

類型、不同行業(yè)制訂了規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)

分析及實(shí)踐的研究工作底稿庫、各類業(yè)務(wù)報(bào)告參考格式，根

據(jù)執(zhí)業(yè)中出現(xiàn)的問題，不定期制訂執(zhí)業(yè)指引、技術(shù)規(guī)范問答、

咨詢解答等。從而保證全方位對業(yè)務(wù)質(zhì)量控制、監(jiān)督。保障

措施

29

2.6.質(zhì)量控制

充分結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)、內(nèi)部控制措施，制定切實(shí)可行的體

育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃；執(zhí)行三級復(fù)核制度，全面

實(shí)行質(zhì)量監(jiān)控、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督、復(fù)核；針對體育場地統(tǒng)計(jì)

調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析各階段，根據(jù)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、相關(guān)法規(guī)政策的要

求，合理運(yùn)用專業(yè)判斷，加強(qiáng)溝通，保證質(zhì)量、保證進(jìn)度，

圓滿完成委托人委托的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析任務(wù)。

為保證該項(xiàng)目的圓滿完成，我們擬從以下幾個(gè)方面實(shí)施質(zhì)量

控制：

2.6.1.項(xiàng)目人員參與的質(zhì)量控制

①保證參與體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析項(xiàng)目的體育

場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析組成員有良好職業(yè)道德和專業(yè)勝

任能力，并在體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析過程中遵守獨(dú)

立、客觀、公正、保密的工作原則。

②保證體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析人員能依照國家

有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限和程序進(jìn)行體育場地統(tǒng)計(jì)

調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，恪守體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析權(quán)限，

堅(jiān)持依法體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析原則。

③保證體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析組成員能圍繞體

育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析工作重點(diǎn)，使用科學(xué)合理的體育

場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析程序和方法，對被體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)

查和統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)進(jìn)行全面體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，

30

從中獲取客觀、相關(guān)、充分和合法的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)

計(jì)分析證據(jù)，編制真實(shí)合規(guī)的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析

記錄和體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，形成全面、客觀、

公正的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)論和報(bào)告，及時(shí)規(guī)范

地進(jìn)行體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析立卷歸檔。

④體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析人員在描述體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果和做出體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)

分析評價(jià)時(shí)，能做到語言應(yīng)規(guī)范、直觀、標(biāo)準(zhǔn)、明確，力求

量化，評價(jià)應(yīng)全面、科學(xué)、準(zhǔn)確。

⑤體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要能制定

切實(shí)可行的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析實(shí)施方案，時(shí)常檢

查監(jiān)督體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析組及其成員的工作進(jìn)

度和風(fēng)險(xiǎn)及質(zhì)量，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和解決體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)

計(jì)分析中遇到的問題和難題，認(rèn)真復(fù)核體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和

統(tǒng)計(jì)分析證據(jù)和體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，體育場

地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析審體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)

告并審驗(yàn)體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析檔案，確保體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析核證據(jù)能充分支持體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查

和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，所有重大體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析問

題已適當(dāng)解決或反映在體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

中，使預(yù)定的體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析目標(biāo)得以全面實(shí)

現(xiàn)，體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析過程完整規(guī)范。

31

2.6.2.項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究

檢查組的質(zhì)量控制

①體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析工作組要建立健全全

面體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析質(zhì)量管理內(nèi)控機(jī)制制度，嚴(yán)

格執(zhí)行體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)行嚴(yán)格的崗位

分工制度。

②發(fā)現(xiàn)與被體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析企業(yè)或企業(yè)

負(fù)責(zé)人有利害關(guān)系的人員，要回避。

③體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析工作組對于不熟悉的

專業(yè)難題，要請專家出具意見書；對未經(jīng)體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查

和統(tǒng)計(jì)分析的項(xiàng)目或內(nèi)容不予評議。

2.6.3.項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究

檢查組程序上的質(zhì)量控制

①項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢

查組前控制

A做好項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研

究檢查組前調(diào)查工作，掌握基本情況。

B在制定具體項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)

踐的研究檢查組方案時(shí)，要認(rèn)真分析。

C注重對內(nèi)部控制制度的評審，合理確定項(xiàng)目體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組重點(diǎn)，并采取有效

32

項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組手

段和方法，避免表面信息的干擾。

②項(xiàng)目實(shí)施過程質(zhì)量管理內(nèi)控機(jī)制

A加強(qiáng)過程指導(dǎo)與監(jiān)督。項(xiàng)目實(shí)施過程中，我方對各個(gè)

層次的執(zhí)業(yè)人員所從事的工作給予充分的指導(dǎo)和監(jiān)督，必要

時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請相關(guān)的專家進(jìn)行協(xié)助。

B合理分配現(xiàn)場項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及

實(shí)踐的研究檢查組任務(wù)。項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析

及實(shí)踐的研究檢查組組負(fù)責(zé)人委派工作給相關(guān)人員時(shí)，要合

理確信其具有完成工作的能力和已經(jīng)達(dá)到了相應(yīng)的熟練程

度，講清工作責(zé)任，明確其應(yīng)完成的程序及項(xiàng)目體育場地統(tǒng)

計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組目標(biāo)。

C注重現(xiàn)場檢查與復(fù)核工作。每一位項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)

調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組人員完成的工作，要由

同等的或較高技能的人員進(jìn)行檢查，檢查的具體程序要根據(jù)

我我方一貫的質(zhì)量管理內(nèi)控機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行。如是否對已

完成的工作和形成的結(jié)論做了充分的項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)

查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組記錄、是否存在未解決的

重要項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查

組問題、項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢

查組程序的目的是否已經(jīng)實(shí)現(xiàn)、所表達(dá)的項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)

調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組結(jié)論與項(xiàng)目體育場地

33

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組結(jié)果是否一致。

2.6.4.嚴(yán)格執(zhí)行三級復(fù)核

為了確保評審質(zhì)量，我方嚴(yán)格執(zhí)行三級復(fù)核制。各級復(fù)

核的內(nèi)容和重點(diǎn)分別是：

一級復(fù)核由外聘國內(nèi)頂級學(xué)者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人教授級團(tuán)隊(duì)

進(jìn)行，主要是對項(xiàng)目組人員制定的各項(xiàng)項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)

查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組程序中形成的項(xiàng)目體育

場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組證據(jù)進(jìn)行詳

細(xì)復(fù)核，及時(shí)指出問題，以確定對委托人內(nèi)部控制制度的描

述是否準(zhǔn)確、符合性測試及實(shí)質(zhì)性測試是否履行、項(xiàng)目體育

場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組重要性確定

及分配是否適當(dāng)、受限制的項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分

析及實(shí)踐的研究檢查組程序是否已經(jīng)實(shí)施替代程序、重點(diǎn)關(guān)

注的領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐

的研究檢查組項(xiàng)目是否已經(jīng)獲得充分適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組證據(jù)。

二級復(fù)核由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人(或者是簽字注冊專家)進(jìn)行。

它是在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人完成了詳細(xì)復(fù)核之后，再對項(xiàng)目體育場地

統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組工作底稿中重要

事項(xiàng)的處理、重要項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐

的研究檢查組程序的執(zhí)行、以及特殊事項(xiàng)等進(jìn)行復(fù)核。項(xiàng)目

負(fù)責(zé)人復(fù)核是對復(fù)核的一種再監(jiān)督，也是對重要項(xiàng)目體育場

34

地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組事項(xiàng)的重點(diǎn)把

握。

三級復(fù)核由主任專家進(jìn)行。是三級復(fù)核中的最后一級復(fù)

核。它是對項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的過程

中的重大問題及重要的項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析

及實(shí)踐的研究檢查組工作底稿進(jìn)行的復(fù)核。主任專家復(fù)核既

是對前面兩級復(fù)核的再監(jiān)督，也是對整個(gè)項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)

調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組工作的計(jì)劃、進(jìn)度和質(zhì)

量的重點(diǎn)把握以及項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)

踐的研究檢查組意見的表達(dá)類型及方式進(jìn)行最后復(fù)核。

2.6.5.嚴(yán)守職業(yè)道德

我方歷年來遵紀(jì)守法，遵從行業(yè)執(zhí)業(yè)道德，從無違規(guī)違

法記錄，在業(yè)務(wù)項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的

研究檢查組中未出現(xiàn)任何原因的退出或撤消事例。經(jīng)過多年

的實(shí)踐，我方摸索出了一整套行之有效的質(zhì)量監(jiān)控制度并在

實(shí)際工作中嚴(yán)格執(zhí)行，我方的執(zhí)業(yè)質(zhì)量及職業(yè)道德已得到各

委托單位的好評。

2.6.6.人員專職化

人員專職與否，對質(zhì)量控制相當(dāng)重要，很多項(xiàng)目為了降

低成本，大量使用兼職人員，兼職人員無法集中管理，很容

易出現(xiàn)質(zhì)量問題和職業(yè)道德問題。我方一直堅(jiān)持人員專職

35

化，對員工集中管理、培訓(xùn)，避免了兼職人員在工作中可能

出現(xiàn)的質(zhì)量和職業(yè)道德問題。

2.6.7.廉潔責(zé)任制

我方的用人原則是德才兼?zhèn)?，以德為先。作為社?huì)中介

服務(wù)人員，德更是十分重要。執(zhí)業(yè)人員在入職前都要經(jīng)過嚴(yán)

格的篩選，進(jìn)入之后都要經(jīng)過嚴(yán)格的專業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德培

訓(xùn)，在上崗前，每位員工都要簽訂一份廉潔協(xié)議書，保證在

執(zhí)業(yè)期間確保工作質(zhì)量，不出現(xiàn)違反職業(yè)道德的行為，否則

將承擔(dān)因質(zhì)量和道德問題導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)責(zé)任，乃至民事和刑事

責(zé)任。

2.6.8.質(zhì)量控制

主要包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、質(zhì)量控制人對業(yè)務(wù)的質(zhì)量監(jiān)控：

①項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的監(jiān)控追蹤業(yè)務(wù)進(jìn)程；

A考慮項(xiàng)目組各成員的素質(zhì)和專業(yè)勝任能力，以及是否

有足夠的時(shí)間執(zhí)行工作，是否理解工作指令，是否按照計(jì)劃

的方案執(zhí)行工作；

B解決在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題，考慮其重要

程度并適當(dāng)修改計(jì)劃的方案；

C識別在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中需要咨詢的事項(xiàng)，或需要由經(jīng)

驗(yàn)較豐富的項(xiàng)目組成員考慮的事項(xiàng)。

②質(zhì)量控制人員對業(yè)務(wù)的監(jiān)控：

36

A工作是否已按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范和業(yè)務(wù)準(zhǔn)則

的規(guī)定執(zhí)行；

B重大事項(xiàng)是否已提請進(jìn)一步考慮；相關(guān)事項(xiàng)是否已進(jìn)

行適當(dāng)咨詢，由此形成的結(jié)論是否得到記錄和執(zhí)行；

C是否需要修改已執(zhí)行工作的性質(zhì)、時(shí)間和范圍；已執(zhí)

行的工作是否支持形成的結(jié)論，并得以適當(dāng)記錄；

在具體執(zhí)行過程后，匯總專家評分及意見，填寫專家意

見匯總書；完成項(xiàng)報(bào)告和工作報(bào)告。我們始終堅(jiān)持項(xiàng)目具體

負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管副主任專家以及質(zhì)量控制人員的

多級復(fù)核制度；我們將一如既往保證項(xiàng)目體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查

和統(tǒng)計(jì)分析及實(shí)踐的研究檢查組質(zhì)量。

37

2.7.國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查方案服務(wù)方

案及保障措施

2.7.1.調(diào)查問卷設(shè)計(jì)

市場調(diào)研就是指運(yùn)用科學(xué)的方法及專業(yè)的軟件，有目的

地、有系統(tǒng)地通過問卷、訪談等方式搜集、記錄、整理有關(guān)

市場營銷信息和資料，分析市場情況，了解市場的現(xiàn)狀及其

發(fā)展趨勢，為市場預(yù)測和營銷決策提供客觀的、正確的資料。

一個(gè)市場調(diào)研方案應(yīng)該具有以下內(nèi)容：

1.調(diào)研主題

2.調(diào)研目的

3.調(diào)研對象

4.1調(diào)研方法：一般包括問卷調(diào)查法、訪談法、觀察法、

座談會(huì)等市場調(diào)查方法。

2.7.2.調(diào)查問卷/訪談提綱設(shè)計(jì)

4.2.1設(shè)計(jì)原則

1.問卷結(jié)構(gòu)主要分為說明部分、主體部分、訪問員記

錄、被訪者記錄等；

2.問卷形式采取開放性和封閉性相結(jié)合的方式；

3.問卷邏輯采取思路連續(xù)法，既按照被調(diào)查者思考問

題和對班車線路了解的程度來設(shè)計(jì)，在一些問題上，采用跳

問等方式來實(shí)現(xiàn)出行者的邏輯思維

38

4.2.2問卷題目

根據(jù)需要調(diào)研的主題設(shè)計(jì)題目數(shù)量，一般以一頁紙為

宜，因?yàn)轭}目過多，被訪者容易厭煩，影響問卷質(zhì)量。

2.7.3.樣本量估計(jì)

4.3.1設(shè)計(jì)原則和依據(jù)

對于抽樣調(diào)查而言，調(diào)查結(jié)果在樣本總體中的代表性是

非常重要的。實(shí)際上，抽樣調(diào)查結(jié)果的代表性取決于抽樣方

法和樣本量(或樣本規(guī)模)兩個(gè)方面。在同樣的樣本量下，

抽樣方法或樣本選取越隨機(jī)，調(diào)查結(jié)果的代表性就越好，反

之就差；同樣，在抽樣方法確定后，樣本量越大，調(diào)查結(jié)果

的代表性就越好，反之就差。在現(xiàn)實(shí)的市場調(diào)研項(xiàng)目中，理

想的隨機(jī)抽樣是不可能，目前在市場研究行業(yè)中的所謂隨機(jī)

抽樣是指“等距抽樣”或“系統(tǒng)抽樣”,是一種簡化了的隨

機(jī)抽樣；對于樣本量，由于與調(diào)研費(fèi)用直接相關(guān)，所以在預(yù)

算范圍內(nèi)，樣本量也不是可任意增大的。因此，通常我們會(huì)

提供一種比較可行的方案，既能滿足數(shù)據(jù)對準(zhǔn)確性的要求，

又合乎預(yù)算要求。

4.3.2樣本量設(shè)計(jì)

根據(jù)調(diào)研的主體而定，一般調(diào)查主體數(shù)量很大的情況

下，請根據(jù)上面表格來定樣本的數(shù)量。如果調(diào)查總量不是很

大，一般選取調(diào)查總體的5%以上為調(diào)查樣本。樣本占總體比

例太小，調(diào)查結(jié)果誤差較大。

39

注意：一定要考慮到無效問卷的情況。

2.7.4.分析方法

問卷回收后，經(jīng)過整理、編碼、錄入以后，我們將用專

業(yè)的市場調(diào)研軟件SPSS以及Excel2007對問卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分

析。主要的分析有：

1.聚類分析

它可以將被訪者從對線路的熟悉程度、出行目的、經(jīng)濟(jì)

情況、等方面進(jìn)行分類，并將這些特性與其出行中的關(guān)注點(diǎn)

結(jié)合起來，是本次出行者出行心理調(diào)研中“消費(fèi)者分類”劃

分的主要手段。

2.因子分析

影響學(xué)生購買的因素有很多，但有些原因是相關(guān)的，

有內(nèi)在的必然性，只要深入了解這些內(nèi)在的必然性，就可以

將復(fù)雜問題簡單化，在項(xiàng)目后期執(zhí)行中變得輕而易舉。還有

在性格偏好方面，通過因子分析，也可以發(fā)現(xiàn)一些潛在的聯(lián)

系。因子分析就是從大量的數(shù)據(jù)中尋找內(nèi)在的聯(lián)系，減少?zèng)Q

策的困難。

3.交叉分析

交叉分析提供影響消費(fèi)者的購買行為、價(jià)格偏好、品牌

及地域需求的內(nèi)在關(guān)系。通過相關(guān)分析，可以看到自己項(xiàng)目

的市場驅(qū)動(dòng)力(Driver)和阻礙力(Barrier)。從而明確

自身定位和努力的方向。

40

2.7.5.質(zhì)量控制

1.方案與問卷設(shè)計(jì)的質(zhì)量控制

在方案及問卷設(shè)計(jì)以前，設(shè)計(jì)人員通過二手資料的收

集、自己的出行經(jīng)驗(yàn)等方式，應(yīng)對項(xiàng)目的背景、調(diào)研的內(nèi)容、

出行者的關(guān)注等相關(guān)知識有一個(gè)較深入的了解。

2.實(shí)地調(diào)研的質(zhì)量控制

(1)調(diào)研訪問人員在進(jìn)行實(shí)際操作前，必須經(jīng)過專門

的培訓(xùn)，調(diào)研場景需提前模擬。

(2)問卷調(diào)研時(shí)，多訪問5%作為備用問卷，以保證總

體樣本量與設(shè)計(jì)數(shù)量相符合。

3.資料整理及分析的質(zhì)量控制

(1)問卷回收后，由負(fù)責(zé)人員進(jìn)行第二次審核。

(2)數(shù)據(jù)采取雙向錄入，分析軟件采用SPSS。

2.7.6.突發(fā)事件處理

1、在做問卷的過程中注意禮貌以及安全問題，同時(shí)注

意問卷質(zhì)量，被訪者是否配合等。

2、調(diào)研的時(shí)間問題，請?jiān)谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)完成調(diào)研。

41

2.8.數(shù)據(jù)維護(hù)及配合相關(guān)部門的其他工作方案及保障措施

在該項(xiàng)目的實(shí)施中，我方將使用到數(shù)據(jù)運(yùn)維管理工具，

以下為工具實(shí)施方案：

使用范圍：

XXX市體育產(chǎn)業(yè)單位調(diào)查

體育場地統(tǒng)計(jì)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析

國家體育消費(fèi)試點(diǎn)城市居民體育消費(fèi)調(diào)查

2.8.1.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.1工具使用

項(xiàng)目業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)全量采集與分析，對數(shù)字化業(yè)務(wù)

表現(xiàn)進(jìn)行主動(dòng)監(jiān)控與運(yùn)維管理可視化。做到數(shù)字化業(yè)務(wù)指標(biāo)

可感知，業(yè)務(wù)異?？砂l(fā)現(xiàn)，體驗(yàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)問題可一站式追

蹤定位。

2.8.2.采集數(shù)據(jù)

系統(tǒng)中多種數(shù)據(jù)來源，根據(jù)業(yè)務(wù)分析需求，高效地采集

散落各處的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，沉淀數(shù)據(jù)資產(chǎn)。

42

2.8.3.數(shù)據(jù)接入與存儲

數(shù)據(jù)接入與儲存

多種埋點(diǎn)方式，確保神策分析提供的數(shù)據(jù)接入方案。數(shù)

據(jù)實(shí)時(shí)導(dǎo)入，格式統(tǒng)數(shù)據(jù)維護(hù)方案及保障方案：

2.8.4.可視化查詢與分析

選擇屬性和指標(biāo)，一鍵查看分析結(jié)果，數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)更新，

秒級響應(yīng)，運(yùn)維靈活簡單。

以上功能實(shí)現(xiàn)多個(gè)數(shù)據(jù)庫切換，各個(gè)數(shù)據(jù)庫表字段在線

查看。

數(shù)據(jù)運(yùn)維

43

A

壹務(wù)分析看極

rsn

1652,176236

r,n

23.333

4-

分析業(yè)務(wù)表現(xiàn)，挖掘數(shù)據(jù)部分價(jià)值。在平臺數(shù)據(jù)中，使

用工具的基礎(chǔ)上，疊加學(xué)習(xí)算法，發(fā)揮數(shù)據(jù)更大能量。

全量業(yè)務(wù)系統(tǒng)調(diào)用數(shù)據(jù)采集

●無閾值配置Al告警

●健康規(guī)則智能靈活，支持動(dòng)態(tài)基線

●自動(dòng)發(fā)現(xiàn)的多維實(shí)時(shí)拓?fù)涑尸F(xiàn)

●事務(wù)執(zhí)行代碼調(diào)用問題自動(dòng)診斷

●批量探針自動(dòng)升級

●熱點(diǎn)代碼自動(dòng)發(fā)現(xiàn)

●方法參數(shù)級別數(shù)據(jù)采集，讓分析更加靈活深入

44

全量業(yè)務(wù)系統(tǒng)調(diào)用數(shù)據(jù)采集

●無閾值配置AI告警

●健康規(guī)則智能靈活，支持動(dòng)態(tài)基線

●自動(dòng)發(fā)現(xiàn)的多維實(shí)時(shí)拓?fù)涑尸F(xiàn)

●事務(wù)執(zhí)行代碼調(diào)用問題自動(dòng)診斷

●批量探針自動(dòng)升級

●熱點(diǎn)代碼自動(dòng)發(fā)現(xiàn)

●方法參數(shù)級別數(shù)據(jù)采集，讓分析更加靈活深入

可進(jìn)行表描述字段單個(gè)維護(hù)；表描述字段批量維護(hù)。

45

第三章管理制度

3.1.質(zhì)量控制管理制度

1、為了規(guī)范我方的業(yè)務(wù)質(zhì)量，明確我方及其人員的質(zhì)

量控制責(zé)任，特制定本制度。

2、我方及其人員應(yīng)遵守法律法規(guī)。

3、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)膱?bào)告。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是指負(fù)責(zé)某項(xiàng)業(yè)務(wù)及其執(zhí)行，并代表我方在

業(yè)務(wù)報(bào)告上簽字的主任專家或經(jīng)授權(quán)簽字的注冊專家。

4、質(zhì)量控制制度包括我方為實(shí)現(xiàn)《專家質(zhì)量控制準(zhǔn)則

第5101號一業(yè)務(wù)質(zhì)量控制》(以下簡稱5101號準(zhǔn)則)第三

章規(guī)定的目標(biāo)而制定的政策，以及為執(zhí)行政策和監(jiān)控政策的

遵守情況而設(shè)計(jì)的必要程序。

3.1.1.業(yè)務(wù)質(zhì)量控制制度包括針對下列要素而制定的政

策和程序：

5.1對業(yè)務(wù)質(zhì)量承擔(dān)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

5.2職業(yè)道德規(guī)范；

5.3客戶關(guān)系和具體業(yè)務(wù)的接受與保持；

5.4人力資源；

5.5業(yè)務(wù)執(zhí)行；

5.6業(yè)務(wù)工作底稿；

5.7監(jiān)控。

6、我方在制定政策和程序時(shí)要培育以質(zhì)量為導(dǎo)向的內(nèi)

46

部文化。這些政策和程序的制定均要求主任專家對質(zhì)量控制

制度承擔(dān)最終責(zé)任。

7、我方的領(lǐng)導(dǎo)層及其做出的示范對內(nèi)部文化有重大影

響。各級管理層應(yīng)通過清晰、一致及經(jīng)常的行動(dòng)示范和信息

傳達(dá)，強(qiáng)調(diào)質(zhì)量控制政策和程序的重要性。

8、我方及其工作人員應(yīng)按照法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范

和執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行工作，并根據(jù)具體情況出具恰當(dāng)?shù)膱?bào)

告。

9、我方的領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)當(dāng)樹立質(zhì)量至上的意識，并應(yīng)通過

下列措施實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制的目標(biāo)：

9.1確定管理責(zé)任，以避免重商業(yè)利益輕業(yè)務(wù)質(zhì)量；

9.2建立以質(zhì)量為導(dǎo)向的業(yè)績評價(jià)、薪酬及晉升的政策

和程序；

9.3投入足夠的資源制定和執(zhí)行質(zhì)量控制政策和程序，

并形成相關(guān)文件記錄。

10、受主任專家委派承擔(dān)質(zhì)量控制制度運(yùn)作責(zé)任的人

員，應(yīng)當(dāng)具有足夠、適當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn)和能力以及必要的權(quán)限以履

行其責(zé)任。

11、我方及其人員應(yīng)恪守客觀、公正的原則，保持專業(yè)

勝任能力和應(yīng)有的關(guān)注，并對執(zhí)業(yè)過程中獲知的信息保密。

12、我方制定的政策和程序均應(yīng)強(qiáng)調(diào)遵守職業(yè)道德規(guī)范

的重要性，并通過下列途徑予以強(qiáng)化：

47

12.1領(lǐng)導(dǎo)層的示范；

12.2教育和培訓(xùn)；

12.3監(jiān)控；

12.4對違反職業(yè)道德規(guī)范行為的處理。

13、獨(dú)立性對于鑒證業(yè)務(wù)非常重要，我方應(yīng)根據(jù)5101

號準(zhǔn)則有關(guān)獨(dú)立性的規(guī)定制定相關(guān)政策和程序，以保持獨(dú)立

性。

14、我方在制定政策和程序時(shí)，以合理保證項(xiàng)目及其人

員，包括聘用的專家和其他需要滿足獨(dú)立性要求的人員，保

持職業(yè)道德規(guī)范要求的獨(dú)立性。

15、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)識別和評價(jià)對獨(dú)立性造成威脅的情況

和關(guān)系，并采取適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施以消除對獨(dú)立性的威脅，或

將其降至可接受的水平。必要時(shí)，可解除業(yè)務(wù)約定。

16、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)提供與客戶委托業(yè)務(wù)相關(guān)的信息，并

報(bào)告對獨(dú)立性造成威脅的情況和關(guān)系或采取適當(dāng)行動(dòng)，以便

主任專家能夠評價(jià)這些信息對保持獨(dú)立性的總體影響。

17、所有應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性的人員，將注意到的違反獨(dú)立

性要求的情況立即告知相關(guān)人員。

相關(guān)人員將已識別的違反這些政策和程序的情況，立即

傳達(dá)給需要與所共同處理這些情況的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，以及需要

采取適當(dāng)行動(dòng)的內(nèi)部其他相關(guān)人員和受獨(dú)立性要求約束的

人員。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、所內(nèi)部的其他相關(guān)人員，以及需要保持

48

獨(dú)立性的其他人員，在必要時(shí)，立即向主任專家告知他們?yōu)?/p>

解決有關(guān)問題采取的行動(dòng)，以便主任專家能夠決定是否應(yīng)當(dāng)

采取進(jìn)一步的行動(dòng)。

18、相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人采取的適當(dāng)行動(dòng)，包括采取適當(dāng)?shù)?/p>

防護(hù)措施以消除對獨(dú)立性的威脅或?qū)⑼{降至可接受的水

平，或解除業(yè)務(wù)約定。定期為需要保持獨(dú)立性的人員提供關(guān)

于獨(dú)立性政策和程序的培訓(xùn)。

19、我方應(yīng)當(dāng)每年至少一次向所有受獨(dú)立性要求約束的

人員獲取其遵守獨(dú)立性政策和程序的書面確認(rèn)函。

20、我方制定下列政策和程序，以防范同一高級人員由

于長期執(zhí)行某一客戶的鑒證業(yè)務(wù)可能對獨(dú)立性造成的威脅：

20.1根據(jù)鑒證業(yè)務(wù)的性質(zhì)，包括涉及公眾利益的范圍以

及高級管理人員提供該項(xiàng)鑒證業(yè)務(wù)的服務(wù)年限制定適當(dāng)?shù)?/p>

標(biāo)準(zhǔn)，以便確定是否需要采取防護(hù)措施，將由于關(guān)系密切造

成的威脅降至可接受的水平；

20.2對固定客戶的財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目，按照法律法規(guī)的規(guī)定

定期輪換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

21、我方在制定有關(guān)客戶關(guān)系和具體業(yè)務(wù)接受與保持的

政策和程序時(shí)，對接受與保持客戶關(guān)系要考慮客戶的誠信情

況，考慮是否具有執(zhí)行業(yè)務(wù)必要的素質(zhì)、專業(yè)勝任能力、時(shí)

間和資源，考慮能否遵守職業(yè)道德規(guī)范，以及考慮其他事項(xiàng)。

22、根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)的具體情況，確定適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目工作

49

底稿歸檔期限。

對信息項(xiàng)目和審閱業(yè)務(wù)、其他鑒證業(yè)務(wù)，項(xiàng)目工作底稿

的歸檔期限為項(xiàng)目報(bào)告日后六十天內(nèi)。

針對客戶的同一財(cái)務(wù)信息執(zhí)行不同的委托業(yè)務(wù)，出具兩

個(gè)或多個(gè)不同的報(bào)告，應(yīng)當(dāng)將其視為不同的業(yè)務(wù)，根據(jù)檔案

管理有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定的歸檔期限內(nèi)分別將項(xiàng)目工作底稿歸