證券市場(chǎng)證券違法犯罪案例分析考核試卷

證券市場(chǎng)證券違法犯罪案例分析考核試卷考生姓名：__________答題日期：_______得分：_________判卷人：_________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪項(xiàng)行為屬于證券市場(chǎng)虛假陳述？（）

A.甲公司未披露實(shí)際控制人變更信息

B.乙公司提前泄露尚未公開(kāi)的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.丁公司發(fā)布與事實(shí)嚴(yán)重不符的盈利預(yù)測(cè)

D.丙公司按照規(guī)定披露了關(guān)聯(lián)交易信息

2.以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)？（）

A.甲利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票

B.乙通過(guò)控制多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)

C.丙公司實(shí)際控制人指令公司發(fā)布虛假信息

D.丁通過(guò)分析公開(kāi)信息預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)并交易

3.在證券市場(chǎng)中，下列哪項(xiàng)行為屬于內(nèi)幕交易？（）

A.甲公司高管根據(jù)市場(chǎng)分析購(gòu)買(mǎi)公司股票

B.乙公司財(cái)務(wù)部門(mén)員工泄露未公開(kāi)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

C.丙分析師根據(jù)行業(yè)趨勢(shì)推薦股票

D.丁公司公開(kāi)回購(gòu)本公司股份

4.下列哪一項(xiàng)不是證券法規(guī)定的禁止行為？（）

A.虛假陳述

B.內(nèi)幕交易

C.證券投資咨詢(xún)

D.操縱市場(chǎng)

5.關(guān)于證券違法犯罪，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？（）

A.只有上市公司才能構(gòu)成虛假陳述罪

B.個(gè)人不可能操縱證券市場(chǎng)

C.內(nèi)幕信息必須來(lái)源于公司內(nèi)部人員

D.證券違法犯罪行為均需要主觀(guān)故意

6.以下哪種情況不構(gòu)成證券欺詐？（）

A.利用未公開(kāi)信息交易

B.在投資者中進(jìn)行虛假宣傳

C.隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行證券發(fā)行

D.證券公司正常開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

7.關(guān)于證券違法犯罪的法律責(zé)任，以下哪項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤？（）

A.犯罪主體可以是個(gè)人也可以是單位

B.行政責(zé)任和刑事責(zé)任可以并行

C.犯罪行為必須具備故意和過(guò)失

D.法律責(zé)任包括罰金、拘役、有期徒刑等

8.以下哪個(gè)案例屬于證券侵權(quán)行為？（）

A.甲公司因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致股價(jià)下跌

B.乙公司未及時(shí)披露可能影響股價(jià)的重要信息

C.丙公司因行業(yè)政策變動(dòng)股價(jià)波動(dòng)

D.丁公司按時(shí)披露定期報(bào)告

9.在證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成欺詐客戶(hù)罪？（）

A.甲證券公司為客戶(hù)辦理正常的證券交易

B.乙證券公司泄露客戶(hù)交易信息

C.丙證券公司拒絕為客戶(hù)提供投資建議

D.丁證券公司按照規(guī)定為客戶(hù)辦理證券托管

10.以下哪項(xiàng)不是證券違法犯罪行為中的“操縱市場(chǎng)”？（）

A.甲利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)影響股價(jià)

B.乙散布虛假信息誘導(dǎo)投資者交易

C.丙利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

D.丁在社交媒體上發(fā)布對(duì)某股票的看好觀(guān)點(diǎn)

11.下列哪種行為不屬于內(nèi)幕交易？（）

A.甲公司董事利用知曉的公司并購(gòu)信息買(mǎi)賣(mài)股票

B.乙分析師根據(jù)與公司高管的私人關(guān)系獲取未公開(kāi)信息

C.丙公司公開(kāi)披露了即將進(jìn)行的重大資產(chǎn)重組信息

D.丁銀行職員利用工作中獲得的客戶(hù)交易信息買(mǎi)賣(mài)股票

12.關(guān)于證券違法犯罪行為的認(rèn)定，以下哪項(xiàng)說(shuō)法正確？（）

A.只有公開(kāi)信息才能作為交易依據(jù)

B.內(nèi)部人利用內(nèi)幕信息交易必定構(gòu)成犯罪

C.任何情況下操縱市場(chǎng)都是違法行為

D.虛假陳述必須是對(duì)重大事實(shí)的隱瞞或誤導(dǎo)

13.以下哪個(gè)行為不構(gòu)成證券市場(chǎng)的虛假陳述？（）

A.甲公司年報(bào)中虛增收入

B.乙公司預(yù)測(cè)未來(lái)盈利時(shí)不考慮已知的不利因素

C.丙公司及時(shí)披露了可能影響股價(jià)的重大合同

D.丁公司在路演中夸大產(chǎn)品市場(chǎng)前景

14.在證券市場(chǎng)中，以下哪個(gè)行為可能構(gòu)成“編造、傳播虛假信息”罪？（）

A.甲分析師基于市場(chǎng)分析作出股價(jià)預(yù)測(cè)

B.乙媒體客觀(guān)報(bào)道了某公司的負(fù)面新聞

C.丙在互聯(lián)網(wǎng)上散布關(guān)于某公司的不實(shí)傳聞

D.丁公司澄清了市場(chǎng)上的不實(shí)謠言

15.以下哪項(xiàng)行為不屬于操縱證券市場(chǎng)的范疇？（）

A.甲通過(guò)控制多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行拉抬股價(jià)

B.乙在社交媒體上發(fā)布對(duì)某股票的看空觀(guān)點(diǎn)

C.丙公司大量購(gòu)入自家公司股票以穩(wěn)定股價(jià)

D.丁利用資金優(yōu)勢(shì)在開(kāi)盤(pán)時(shí)集中買(mǎi)入某股票

16.關(guān)于證券違法犯罪的行政處罰，以下哪項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤？（）

A.行政處罰由證監(jiān)會(huì)實(shí)施

B.違法行為可能被處以警告、罰款等

C.行政處罰不涉及刑事責(zé)任

D.行政處罰不需要確鑿證據(jù)

17.以下哪個(gè)情形不構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.甲公司總經(jīng)理利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票

B.乙公司員工無(wú)意中聽(tīng)到并購(gòu)信息后買(mǎi)賣(mài)股票

C.丙分析師從非公開(kāi)渠道獲取公司盈利預(yù)測(cè)

D.丁銀行職員從客戶(hù)處得知某公司重大合同信息

18.在證券違法犯罪中，以下哪項(xiàng)行為屬于“利用未公開(kāi)信息交易”？（）

A.甲根據(jù)公司公布的年報(bào)進(jìn)行投資

B.乙利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票

C.丙根據(jù)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)

D.丁通過(guò)技術(shù)分析確定交易策略

19.以下哪項(xiàng)不是證券市場(chǎng)違法行為的刑事責(zé)任？（）

A.罰金

B.拘役

C.有期徒刑

D.罰款

20.在證券市場(chǎng)中，以下哪項(xiàng)行為可能構(gòu)成“欺詐發(fā)行”罪？（）

A.甲公司按時(shí)披露定期報(bào)告

B.乙公司實(shí)際控制人指示財(cái)務(wù)造假

C.丙公司因經(jīng)營(yíng)不善未能兌現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)

D.丁公司按照規(guī)定使用募集資金

（以下為試卷其他部分，因要求只輸出上述內(nèi)容，故省略）

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.以下哪些行為可能構(gòu)成證券市場(chǎng)的內(nèi)幕交易？（）

A.甲公司董事利用未公開(kāi)的并購(gòu)信息買(mǎi)賣(mài)股票

B.乙分析師根據(jù)與公司高管的私人關(guān)系獲取未公開(kāi)信息

C.丙公司公開(kāi)披露了即將進(jìn)行的重大資產(chǎn)重組信息

D.丁銀行職員利用工作中獲得的客戶(hù)交易信息買(mǎi)賣(mài)股票

2.以下哪些行為屬于操縱證券市場(chǎng)的手段？（）

A.甲通過(guò)控制多個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行拉抬股價(jià)

B.乙在社交媒體上發(fā)布對(duì)某股票的看空觀(guān)點(diǎn)

C.丙公司大量購(gòu)入自家公司股票以穩(wěn)定股價(jià)

D.丁利用資金優(yōu)勢(shì)在開(kāi)盤(pán)時(shí)集中買(mǎi)入某股票

3.以下哪些屬于證券違法犯罪行為？（）

A.虛假陳述

B.內(nèi)幕交易

C.證券投資咨詢(xún)

D.操縱市場(chǎng)

4.以下哪些情況下可以構(gòu)成編造、傳播虛假信息罪？（）

A.甲分析師基于市場(chǎng)分析作出股價(jià)預(yù)測(cè)

B.乙媒體客觀(guān)報(bào)道了某公司的負(fù)面新聞

C.丙在互聯(lián)網(wǎng)上散布關(guān)于某公司的不實(shí)傳聞

D.丁公司澄清了市場(chǎng)上的不實(shí)謠言

5.以下哪些是證券違法犯罪的法律責(zé)任形式？（）

A.罰金

B.拘役

C.有期徒刑

D.罰款

6.以下哪些行為可能導(dǎo)致證券侵權(quán)行為的發(fā)生？（）

A.甲公司因經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致股價(jià)下跌

B.乙公司未及時(shí)披露可能影響股價(jià)的重要信息

C.丙公司因行業(yè)政策變動(dòng)股價(jià)波動(dòng)

D.丁公司按時(shí)披露定期報(bào)告

7.以下哪些情況下可能構(gòu)成欺詐客戶(hù)罪？（）

A.甲證券公司為客戶(hù)辦理正常的證券交易

B.乙證券公司泄露客戶(hù)交易信息

C.丙證券公司拒絕為客戶(hù)提供投資建議

D.丁證券公司按照規(guī)定為客戶(hù)辦理證券托管

8.以下哪些行為可能被視為證券市場(chǎng)的虛假陳述？（）

A.甲公司年報(bào)中虛增收入

B.乙公司預(yù)測(cè)未來(lái)盈利時(shí)不考慮已知的不利因素

C.丙公司及時(shí)披露了可能影響股價(jià)的重大合同

D.丁公司在路演中夸大產(chǎn)品市場(chǎng)前景

9.以下哪些行為屬于利用未公開(kāi)信息交易？（）

A.甲根據(jù)公司公布的年報(bào)進(jìn)行投資

B.乙利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票

C.丙根據(jù)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)市場(chǎng)走勢(shì)

D.丁通過(guò)技術(shù)分析確定交易策略

10.以下哪些情況下可能構(gòu)成“欺詐發(fā)行”罪？（）

A.甲公司按時(shí)披露定期報(bào)告

B.乙公司實(shí)際控制人指示財(cái)務(wù)造假

C.丙公司因經(jīng)營(yíng)不善未能兌現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)

D.丁公司按照規(guī)定使用募集資金

11.以下哪些是證券違法行為的行政處罰措施？（）

A.警告

B.罰款

C.沒(méi)收違法所得

D.暫?；虺蜂N(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可

12.以下哪些情況下不構(gòu)成內(nèi)幕交易？（）

A.甲公司總經(jīng)理利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)股票

B.乙公司員工無(wú)意中聽(tīng)到并購(gòu)信息后買(mǎi)賣(mài)股票

C.丙分析師從非公開(kāi)渠道獲取公司盈利預(yù)測(cè)

D.丁銀行職員從客戶(hù)處得知某公司重大合同信息

13.以下哪些行為可能構(gòu)成證券市場(chǎng)的操縱行為？（）

A.甲利用資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)影響股價(jià)

B.乙散布虛假信息誘導(dǎo)投資者交易

C.丙利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易

D.丁在社交媒體上發(fā)布對(duì)某股票的看好觀(guān)點(diǎn)

14.以下哪些說(shuō)法關(guān)于證券違法犯罪行為的認(rèn)定是正確的？（）

A.只有公開(kāi)信息才能作為交易依據(jù)

B.內(nèi)部人利用內(nèi)幕信息交易必定構(gòu)成犯罪

C.任何情況下操縱市場(chǎng)都是違法行為

D.虛假陳述必須是對(duì)重大事實(shí)的隱瞞或誤導(dǎo)

15.以下哪些情況下可能構(gòu)成證券侵權(quán)行為？（）

A.甲公司未披露可能影響股價(jià)的重大信息

B.乙公司泄露客戶(hù)個(gè)人信息

C.丙公司因市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致股價(jià)下跌

D.丁公司未按時(shí)披露定期報(bào)告

16.以下哪些說(shuō)法關(guān)于證券違法犯罪的行政處罰是正確的？（）

A.行政處罰由證監(jiān)會(huì)實(shí)施

B.違法行為可能被處以警告、罰款等

C.行政處罰不涉及刑事責(zé)任

D.行政處罰需要確鑿證據(jù)

17.以下哪些行為可能被視為編造、傳播虛假信息？（）

A.甲分析師在報(bào)告中提供錯(cuò)誤的盈利預(yù)測(cè)

B.乙媒體對(duì)某公司進(jìn)行不實(shí)報(bào)道

C.丙在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布未經(jīng)證實(shí)的利好消息

D.丁公司公開(kāi)否認(rèn)市場(chǎng)上的不實(shí)傳聞

18.以下哪些行為屬于證券欺詐客戶(hù)的行為？（）

A.甲證券公司虛報(bào)交易收益

B.乙證券公司未按照客戶(hù)要求進(jìn)行交易

C.丙證券公司提供虛假的投資建議

D.丁證券公司拒絕為客戶(hù)辦理正常的交易

19.以下哪些情況下可能構(gòu)成“利用未公開(kāi)信息交易”罪？（）

A.甲公司高管利用未公開(kāi)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行股票交易

B.乙分析師根據(jù)內(nèi)幕信息推薦股票

C.丙公司員工利用公司未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票

D.丁銀行職員利用客戶(hù)交易信息進(jìn)行股票交易

20.以下哪些說(shuō)法關(guān)于證券市場(chǎng)違法犯罪的法律責(zé)任是正確的？（）

A.罪犯可以是個(gè)人也可以是單位

B.行政責(zé)任和刑事責(zé)任可以并行

C.犯罪行為必須具備故意和過(guò)失

D.法律責(zé)任包括罰金、拘役、有期徒刑等

（以上為試卷二部分內(nèi)容，根據(jù)要求輸出完畢）

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.證券市場(chǎng)中，違反證券法律法規(guī)，通過(guò)虛假陳述、內(nèi)幕交易等手段進(jìn)行非法獲利的行為，稱(chēng)為_(kāi)_____。（）

2.證券違法犯罪行為中，利用未公開(kāi)的、能夠?qū)ψC券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息進(jìn)行交易的行為，稱(chēng)為_(kāi)_____。（）

3.證券市場(chǎng)的操縱行為，指的是通過(guò)不正當(dāng)手段影響證券價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序的______。（）

4.在證券市場(chǎng)中，欺詐發(fā)行指的是公司在發(fā)行股票或債券時(shí)，對(duì)重要信息進(jìn)行______或誤導(dǎo)，欺騙投資者的行為。（）

5.證券違法犯罪行為中，編造、傳播虛假信息罪是指故意編造、傳播影響證券交易的______信息的行為。（）

6.證券欺詐客戶(hù)行為，是指證券公司及其從業(yè)人員在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，采取欺騙手段，損害客戶(hù)利益的______。（）

7.證券違法行為的行政處罰，由______負(fù)責(zé)實(shí)施。（）

8.證券違法行為的刑事責(zé)任，包括罰金、拘役、有期徒刑等，其中罰金屬于______責(zé)任。（）

9.證券市場(chǎng)中，內(nèi)幕交易行為主體包括公司內(nèi)部人員、能夠獲取內(nèi)幕信息的______等。（）

10.證券市場(chǎng)中的虛假陳述，包括對(duì)重大事實(shí)的______、誤導(dǎo)和隱瞞。（）

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.所有的內(nèi)幕信息都來(lái)源于公司內(nèi)部人員。（）

2.證券市場(chǎng)的操縱行為只能是個(gè)人行為，不可能是公司行為。（）

3.證券虛假陳述必須具備故意和過(guò)失才能構(gòu)成犯罪。（）

4.證券違法犯罪行為的刑事責(zé)任和行政責(zé)任不能并行。（）

5.在證券市場(chǎng)中，任何情況下操縱市場(chǎng)都是違法行為。（）

6.證券公司提供虛假的投資建議給客戶(hù)，不構(gòu)成證券欺詐客戶(hù)行為。（）

7.證券行政處罰措施包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得等，但不包括暫停或撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可。（）

8.個(gè)人投資者利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，同樣構(gòu)成內(nèi)幕交易罪。（）

9.只有上市公司才能構(gòu)成證券欺詐發(fā)行罪。（）

10.證券違法犯罪行為中，犯罪主體只能是個(gè)人，不可能是單位。（）

五、主觀(guān)題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請(qǐng)結(jié)合實(shí)際案例，分析證券市場(chǎng)中內(nèi)幕交易的特點(diǎn)、危害及其法律后果。（）

2.以某公司為例，闡述證券虛假陳述行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、法律依據(jù)以及對(duì)公司及投資者的影響。（）

3.描述證券市場(chǎng)操縱行為的具體表現(xiàn)、識(shí)別方法及其對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞，并提出相應(yīng)的監(jiān)管措施。（）

4.針對(duì)證券欺詐發(fā)行行為，闡述其定義、常見(jiàn)的欺詐手段、對(duì)投資者和市場(chǎng)的危害，以及相應(yīng)的法律責(zé)任。（）

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.B

3.B

4.C

5.D

6.D

7.C

8.B

9.B

10.D

11.C

12.D

13.C

14.C

15.B

16.