《國際經(jīng)濟(jì)法（第六版）》 課件 王傳麗 第5-9章 政府管理貿(mào)易的法律與制度-國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭端解決

國際經(jīng)濟(jì)法（第六版）

21世紀(jì)普通高等教育法學(xué)系列教材第五章政府管理貿(mào)易的法律與制度第一節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度概述一、政府管理貿(mào)易的法律與制度的類型政府管理貿(mào)易的法律與制度是各國政府或為保護(hù)和促進(jìn)國內(nèi)生產(chǎn)、增加出口、限制進(jìn)口而采取的鼓勵與限制措施；或為政治目的，對進(jìn)、出口采取禁止或限制的措施。它是一國對外貿(mào)易政策的體現(xiàn)。政府管理貿(mào)易的法律分為兩種：一種是對進(jìn)口貿(mào)易的管理，另一種是對出口貿(mào)易的管理。這些法律都屬于強(qiáng)制性法律規(guī)范，任何人不得隨意加以改變。若違法，輕者要受行政處罰、經(jīng)濟(jì)制裁，重者要承擔(dān)刑事責(zé)任。政府管理貿(mào)易的制度主要包括：進(jìn)出口管制制度、關(guān)稅制度、許可證制度、配額制度、外匯管理制度、商品檢驗制度、原產(chǎn)地規(guī)則，以及有關(guān)保護(hù)競爭、限制壟斷及不公平貿(mào)易做法的法律與制度等。第一節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度概述二、政府管理貿(mào)易的法律與制度的發(fā)展政府對貿(mào)易進(jìn)行管理由來已久。中國古代自秦統(tǒng)一中國，商鞅采取重農(nóng)抑商政策以來，便對貿(mào)易實行管制。古代雅典城邦國家曾對其谷物出口加以限制。１５世紀(jì)的重商主義者主張用國家權(quán)力手段對貿(mào)易實行管制，他們也是對外貿(mào)易的保護(hù)主義者。第一次世界大戰(zhàn)前，各國政府主要是用關(guān)稅措施限制他國商品的輸入。第二次世界大戰(zhàn)后，除關(guān)稅措施外，又出現(xiàn)了許多新的措施，被稱為非關(guān)稅壁壘，例如，許可證制度、配額制度、繁雜的通關(guān)手續(xù)的規(guī)定、苛刻的產(chǎn)品質(zhì)量與衛(wèi)生安全標(biāo)準(zhǔn)、各種形式的政府補(bǔ)貼措施以及自動限制、有秩序的銷售協(xié)議、進(jìn)出口管制制度等。據(jù)統(tǒng)計，各種名目的非關(guān)稅措施多達(dá)上千種。在西方，政府對貿(mào)易進(jìn)行管理是資本主義發(fā)展到帝國主義、資本主義市場自動調(diào)節(jié)機(jī)制失靈、壟斷資本與國家政權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)物，是各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡、資本主義強(qiáng)國爭奪世界市場的結(jié)果。第一節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度概述二、政府管理貿(mào)易的法律與制度的發(fā)展ＧＡＴＴ從１９４７年起舉行了一系列談判，就其締約國之間多邊互惠的削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅壁壘等達(dá)成了一系列國際協(xié)議，提出了一整套為世界大多數(shù)國家所接受的國際貿(mào)易原則和規(guī)則。２０世紀(jì)６０年代以后，發(fā)展中國家為保護(hù)和發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)所采取的合理保護(hù)措施與發(fā)達(dá)國家為爭奪世界市場而采取的某些侵略擴(kuò)張性保護(hù)措施之間的矛盾日益尖銳。ＧＡＴＴ為解決這些矛盾，協(xié)調(diào)各國在國際貿(mào)易法律與政策方面的問題發(fā)揮了重要的作用。１９９５年１月１日，ＷＴＯ的成立以及烏拉圭回合談判中取得的一系列積極成果，標(biāo)志著世界各國政府管理貿(mào)易的政策、法律和措施走上了進(jìn)一步協(xié)調(diào)和統(tǒng)一的軌道。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考一、市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)之辯這里我們借用了市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)的概念，是因為這兩種經(jīng)濟(jì)形式在歷史上都曾經(jīng)以某種特定的方式獨(dú)立存在并發(fā)揮了一定的、積極的作用。而目前，從這兩種模式出發(fā)演變而成的世界各國的經(jīng)濟(jì)體制都已經(jīng)發(fā)生了很大的變化?？梢哉f，目前沒有哪個國家實行純粹的或完全的市場經(jīng)濟(jì)，也沒有哪一個國家是采取完全的計劃經(jīng)濟(jì)。由于世界政治、經(jīng)濟(jì)形勢的變化，觀察問題的角度不同，市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)的爭論還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有結(jié)束，作為一國經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分的貿(mào)易政策必然要受到這種爭論的影響。為了研究問題的方便，我們?nèi)耘f使用這些含義不十分準(zhǔn)確的概念。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考一、市場經(jīng)濟(jì)與計劃經(jīng)濟(jì)之辯即使西方也承認(rèn)，“市場經(jīng)濟(jì)無法解決必須迅速予以完成的巨變，市場出現(xiàn)缺陷的可能性隨著某種特殊轉(zhuǎn)變不迫切而增加”。在“看不見的手”不能發(fā)揮作用的地方，需要“看得見的手”———政府干預(yù)予以校正。正如洛伊寧格爾指出：“社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)是多元化的，它追求的是政治、文化、教育、環(huán)境和生活質(zhì)量的綜合發(fā)展，這是共產(chǎn)黨的社會主義理論中最重要的原則，而資本主義社會在發(fā)展了幾百年之后才逐步認(rèn)識到這一點?！钡诙?jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考二、政府的經(jīng)濟(jì)職能當(dāng)自由市場調(diào)節(jié)機(jī)制失靈時，當(dāng)完全競爭的市場條件不能得到充分滿足時，人們承認(rèn)，政府不應(yīng)袖手旁觀，不能只滿足于充當(dāng)“夜警”（金澤良雄語）。政府———這只“看得見的手”應(yīng)當(dāng)利用政權(quán)力量，積極干預(yù)經(jīng)濟(jì)，彌補(bǔ)市場力量固有的不足。用著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨的話來說，就是“當(dāng)市場不能滿足社會需要時，政府就要干預(yù)。而且經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作用就是幫助政府認(rèn)識在何時以何種方式進(jìn)行干預(yù)是最有可能有效的”。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點，政府的經(jīng)濟(jì)職能有三項：效率、平等和穩(wěn)定。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之辯（一）古代帝國經(jīng)濟(jì)立法中的管制性質(zhì)中國古代在商鞅相秦之前，實行的是自由貿(mào)易。商鞅實行重農(nóng)抑商政策之后，貿(mào)易管制貫穿于中國歷史的始終。據(jù)說在羅馬時代，古代雅典城邦國家對其谷物的出口也曾加以限制和禁止。（二）重商主義時代（Ｍｅｒｃａｎｔｉｌｉｓｍ）西歐的重商主義是和貿(mào)易保護(hù)主義同時建立起來的。所謂重商主義，是指自１５００年始到１７７６年亞當(dāng)·斯密（Ａ．Ｓｍｉｔｈ）《國富論》出版為止，西歐各國所推行的經(jīng)濟(jì)政策和理論。該詞為亞當(dāng)·斯密所創(chuàng)造，此后為歷史學(xué)家所沿用，主要用于與重農(nóng)主義（Ｐｈｙｓｉｏｃｒａｃｙ）作比較分析。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之辯（三）自由貿(mào)易時代自由貿(mào)易的代表人物有法國重農(nóng)主義學(xué)派的魁奈、杜爾哥和英國的大衛(wèi)·休謨（ＤａｖｉｄＨｕｍｅ）、亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖等。與重商主義的貿(mào)易差額論相對應(yīng)，重農(nóng)主義反對高額關(guān)稅，主張自由貿(mào)易、自由競爭。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之辯（四）現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義之所以被冠以現(xiàn)代，是為了表示它與古典重商主義的貿(mào)易保護(hù)主義相區(qū)別。它是一種與自由貿(mào)易理論相對立而又共生共長的國際貿(mào)易理論，主張為保護(hù)本國工業(yè)和護(hù)本國市場，限制外國產(chǎn)品競爭，限制進(jìn)口?，F(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義可以分為保護(hù)主義與超保護(hù)主義兩個階段。前者與古典自由貿(mào)易理論同時存在，后者出現(xiàn)于１９２９年—１９３３年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及兩次世界大戰(zhàn)期間。前者以美國第一任財政部長亞歷山大·漢密爾頓和德國的弗里德里?！だ钏固貫榇?，后者以英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯為代表。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之辯（五）新貿(mào)易保護(hù)主義第二次世界大戰(zhàn)后，盡管由于ＧＡＴＴ的出現(xiàn)，關(guān)稅壁壘，特別是在主要發(fā)達(dá)國家中的關(guān)稅壁壘受到極大削弱，但保護(hù)貿(mào)易政策在各國仍舊存在。第二次世界大戰(zhàn)后貿(mào)易保護(hù)主義的發(fā)展可以分為三個階段：第一個階段是從ＧＡＴＴ臨時生效時起的２０年，第二個階段是２０世紀(jì)的最后３０年，第三個階段以ＷＴＯ成立后為標(biāo)志至美國特朗普總統(tǒng)上臺。第二節(jié)政府管理貿(mào)易的法律與制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考三、自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)主義之辯（六）霸凌貿(mào)易保護(hù)主義該用詞是中國創(chuàng)造的，最先出現(xiàn)于《人民日報》社論①，指美國特朗普政府所采取的貿(mào)易保護(hù)主義政策。霸者，霸道。憑借強(qiáng)大實力，不講道理行事稱為霸道。凌，欺凌。霸凌貿(mào)易保護(hù)主義是２０１７年特朗普總統(tǒng)上臺以后，為達(dá)到欺壓、制服其他國家和貿(mào)易伙伴的目的，憑借美國在政治、經(jīng)濟(jì)、科技、軍事、文化、法律等方面的優(yōu)勢在國際貿(mào)易中采取的一系列貿(mào)易保護(hù)主義政策和措施。其特征可以簡單概括為以下幾點。（１）美國利益優(yōu)先。（２）藐視、踐踏既有的國際貿(mào)易規(guī)則，破壞現(xiàn)有的世界多邊貿(mào)易體系和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。（３）矛頭指向中國。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析一、英國的無條件最惠國待遇原則眾所周知，產(chǎn)業(yè)革命最早在英國發(fā)生，也最早在英國完成。在國際貿(mào)易法史上，１８６０年，英國和法國之間簽訂的《柯布登舍維利爾條約》之所以有名，是因為它包含了體現(xiàn)自由貿(mào)易精神的無條件最惠國待遇原則。根據(jù)這一原則，從事關(guān)稅減讓談判的兩國之間相互同意，將一方現(xiàn)在或?qū)砼c第三國談判取得的更優(yōu)惠的關(guān)稅減讓，自動地、無條件地適用于對方。無條件最惠國待遇原則體現(xiàn)了歐洲國家對大衛(wèi)·李嘉圖所持比較利益經(jīng)濟(jì)學(xué)說的認(rèn)同。比較利益的科學(xué)性在于它以勞動價值論為基礎(chǔ)，推導(dǎo)出兩國勞動生產(chǎn)率的差異而產(chǎn)生比較利益，揭示了國際分工實現(xiàn)這種比較利益即節(jié)省社會勞動的可能性。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析一、英國的無條件最惠國待遇原則無條件最惠國待遇，即單方面削減關(guān)稅、單方面開放市場，是資本主義上升階段強(qiáng)國掠奪弱國的產(chǎn)物。國際分工、比較利益成為資本主義殘酷壓榨、掠奪殖民地的借口。歐洲國家之間由無條件最惠國待遇形成關(guān)稅減讓。所謂無條件的背后，是各國的經(jīng)濟(jì)實力相當(dāng)。對殖民地來說，無條件最惠國待遇是帝國主義、殖民者的洋槍、洋炮。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析二、美國的有條件最惠國待遇原則在以亞歷山大·漢密爾頓為代表的共和黨的統(tǒng)治下，為了保護(hù)幼稚工業(yè)和提高美國的財政收入，美國實行的是高關(guān)稅政策。和英國及歐洲大陸國家的做法不同，美國的對外貿(mào)易建立在兩個原則基礎(chǔ)之上：一個是有條件的最惠國待遇，另一個是關(guān)稅自治（ｔａｒｉｆｆｓａｕｔｏｎｏｍｙ）。１．有條件的最惠國待遇有條件的最惠國待遇，是指兩個締約國相互之間保證，一方已經(jīng)給予或?qū)⒁o予第三方的關(guān)稅減讓，自動擴(kuò)及適用于對方，條件是，對方應(yīng)作出相應(yīng)的減讓。與無條件最惠國待遇相比，有條件的最惠國待遇在實踐中產(chǎn)生的問題是顯而易見的。（１）歧視性。（２）美國要求作出回報的有條件最惠國待遇，其本意就是不鼓勵與歐洲體系的國家進(jìn)行商業(yè)談判。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析二、美國的有條件最惠國待遇原則２．關(guān)稅自治（１）關(guān)稅自治來自美國的聯(lián)邦體制。（２）關(guān)稅自治和有條件最惠國待遇原則相互支持、互為補(bǔ)充，充分滿足了美國實行貿(mào)易保護(hù)主義政策的需要３．有條件最惠國待遇向互惠的最惠國待遇的轉(zhuǎn)變兩次世界大戰(zhàn)之前的歷史經(jīng)驗證明，建立在雙邊基礎(chǔ)上的無條件最惠國待遇或互惠的最惠國待遇都未能作為實現(xiàn)不歧視、自由貿(mào)易的法律基礎(chǔ)。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析三、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和犠犜犗多邊貿(mào)易體制下的無條件最惠國待遇（一）ＧＡＴＴＧＡＴＴ第１條“一般最惠國待遇”規(guī)定，在對輸出或輸入、有關(guān)輸出或輸入及輸出入貨物的國際支付轉(zhuǎn)賬、所征收的關(guān)稅和費(fèi)用方面，在征收上述關(guān)稅和費(fèi)用的方法方面；在輸出和輸入的規(guī)章手續(xù)方面，以及在ＧＡＴＴ第３條第２款“國內(nèi)稅”及第４款“國內(nèi)規(guī)章”所述事項方面，一締約方對來自或運(yùn)往其他國家的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，應(yīng)當(dāng)無條件地給予產(chǎn)自或運(yùn)往所有其他締約方的相同產(chǎn)品。第三節(jié)無條件最惠國待遇原則與有條件最惠國待遇原則的歷史分析三、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和犠犜犗多邊貿(mào)易體制下的無條件最惠國待遇（二）ＷＴＯ１９９５年１月１日，ＷＴＯ成立，《ＷＴＯ協(xié)定》全面繼承了ＧＡＴＴ１９４７的基本原則，但是，由于時代不同，《ＷＴＯ協(xié)定》所體現(xiàn)的多邊無條件最惠國待遇原則具有以下創(chuàng)新和發(fā)展。（１）適用范圍擴(kuò)大。（２）ＷＴＯ建立了比較完備的爭端解決機(jī)制和對成員方的貿(mào)易政策審議機(jī)制，這為多邊無條件最惠國待遇原則的貫徹實施提供了監(jiān)督和執(zhí)行保證。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度一、關(guān)稅制度（CustomsDutise,Tariff）關(guān)稅是一國政府為管理對外貿(mào)易，賦權(quán)海關(guān)對所有進(jìn)、出關(guān)境的貨物課征的一種稅收。對境外商品進(jìn)口課征的關(guān)稅稱為進(jìn)口關(guān)稅，對境內(nèi)商品出口境外課征的關(guān)稅稱為出口關(guān)稅。１．關(guān)稅的分類（１）優(yōu)惠關(guān)稅（ｐｒｅｆｅｒｅｎｔｉａｌｄｕｔｙ），又稱特惠關(guān)稅，是對來自某一國家和地區(qū)的商品，全部或部分地給予特別優(yōu)惠的低關(guān)稅。（２）普通關(guān)稅（ｇｅｎｅｒａｌｄｕｔｙ），是一國（地區(qū)）對來自未建交的國家或未簽訂貿(mào)易協(xié)定的國家或地區(qū)的產(chǎn)品征收的關(guān)稅。普通關(guān)稅一般都高于優(yōu)惠關(guān)稅。（３）特別關(guān)稅，又稱差別關(guān)稅、歧視性關(guān)稅，是指一國（地區(qū)）對來自某些國家和地區(qū)的同一類產(chǎn)品，適用不同的稅率征收的關(guān)稅，例如，反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、報復(fù)性關(guān)稅等第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度一、關(guān)稅制度（CustomsDutise,Tariff）２．關(guān)稅的稽征方法（ｃｏｌｌｅｃｔｉｏｎｏｆｃｕｓｔｏｍｓｄｕｔｉｅｓ）（１）從價稅，是指以進(jìn)、出口貨物的價格作為納稅稅基計征的關(guān)稅，常用的如以出口貨物的離岸價格（ＦＯＢ價格）和進(jìn)口貨物的到岸價格（ＣＩＦ價格）為稅基計征關(guān)稅。（２）從量稅，是指以進(jìn)、出口貨物的數(shù)量等作為納稅稅基計征的關(guān)稅。（３）混合稅，是指對同一進(jìn)、出口貨物同時征收從價稅和從量稅的征稅方法，又稱復(fù)合關(guān)稅。（４）季節(jié)稅，是指針對有季節(jié)特征的貨物，如鮮貨、果品、谷物，制定兩種或兩種以上的稅率。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度一、關(guān)稅制度（CustomsDutise,Tariff）３．關(guān)稅稅則（ＣｕｓｔｏｍｓＴａｒｉｆｆ）關(guān)稅稅則是一國（地區(qū)）制定并公布實施的按商品類別排列的關(guān)稅稅率表，是海關(guān)憑以征收關(guān)稅的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。其內(nèi)容由三部分組成：稅號、商品名稱和稅率。關(guān)稅稅則按照商品的屬性將其分成農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品等大類，以原料組成為主，結(jié)合商品的加工程度、制造階段、最終用途、目的等劃分成半制成品、制成品等小類，稱為章、主目和子目等。關(guān)稅稅率按稅目逐項訂出，可以是一目一率，稱為單式稅則或一欄稅制；也可以訂為一目兩率或一目多率，稱為復(fù)式稅則或多欄稅則。其目的是針對不同的貿(mào)易伙伴適用不同的稅率，對未建交或無貿(mào)易協(xié)定的伙伴適用最高稅率或普通稅率，對簽訂了貿(mào)易協(xié)定的伙伴適用較低稅率或優(yōu)惠稅率（最惠國稅率、互惠稅率或普惠制稅率等）。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度一、關(guān)稅制度（CustomsDutise,Tariff）４．保稅制度保稅制度是指一國（地區(qū)）海關(guān)對進(jìn)入該國（地區(qū)）特定區(qū)域的貨物，或用于加工制造出口的原材料、成品等免征關(guān)稅的制度。按照該特定區(qū)域（保稅區(qū)）的大小和功能，可以分為保稅倉庫、自由港和自由貿(mào)易區(qū)、出口加工區(qū)、綜合型區(qū)域等。（１）保稅倉庫，是指經(jīng)海關(guān)批準(zhǔn)、注冊并在其監(jiān)督之下，存放免稅貨物的倉庫。（２）自由港和自由貿(mào)易區(qū)。外國貨物可以全部或部分免稅進(jìn)、出口的港口為自由港，實行自由港政策的關(guān)稅隔離區(qū)為自由貿(mào)易區(qū)，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)可以從事貨物的儲存、加工、制造和銷售等活動。（３）出口加工區(qū)，是指由海關(guān)劃定的特定地域（區(qū)）內(nèi)專門從事將免稅進(jìn)口的原材料進(jìn)行加工出口的活動。（４）綜合型區(qū)域。將上述幾種類型的保稅區(qū)結(jié)合起來，在區(qū)里既可以從事貨物的儲存、過境、加工等活動，也可以從事工業(yè)投資、商業(yè)銷售、金融服務(wù)、旅游、科技研究與開發(fā)及成果的應(yīng)用等活動。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度二、許可證制度（LicensingSystem）許可證制度是一國（地區(qū)）政府規(guī)定的對某些商品的進(jìn)、出口必須領(lǐng)取政府頒發(fā)的許可證方可進(jìn)口或出口的制度。許可證制度的實行，通常由各國（地區(qū)）先頒布商品目錄，凡目錄中所列商品的進(jìn)、出口，必須由有關(guān)進(jìn)、出口商向政府有關(guān)部門提出申請，經(jīng)過批準(zhǔn)取得許可證后方可進(jìn)、出口。許可證的頒發(fā)與否，不取決于進(jìn)、出口商，而取決于該商品的性質(zhì)、性能以及進(jìn)、出口的國家或地區(qū)。１．許可證的分類（１）自動許可證與非自動許可證。（２）出口許可證和進(jìn)口許可證。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度二、許可證制度（LicensingSystem）２．許可證的內(nèi)容各國（地區(qū)）的進(jìn)、出口許可證通常載明下列內(nèi)容：許可證類別、進(jìn)／出口商名稱、商品名稱、商品數(shù)量或重量、價值、進(jìn)／出口國別或地區(qū)或最終用戶、許可證有效期等。進(jìn)、出口許可證都必須在有效期內(nèi)使用，逾期作廢且不可轉(zhuǎn)讓。具有近代意義的出于貿(mào)易保護(hù)目的的許可證制度始于兩次世界大戰(zhàn)期間，本來是各國（地區(qū)）戰(zhàn)時的臨時管制措施。第二次世界大戰(zhàn)以后，由于戰(zhàn)后恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的需要以及貿(mào)易保護(hù)主義的盛行，這一制度在各國（地區(qū)）被保留下來，并經(jīng)常與配額制度相結(jié)合，進(jìn)一步加強(qiáng)了其保護(hù)作用。ＧＡＴＴ東京回合談判就協(xié)調(diào)各國（地區(qū)）進(jìn)口許可證程序達(dá)成了《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》，即目前ＷＴＯ的《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》。它對于防止各國（地區(qū)）利用進(jìn)口許可證的頒發(fā)手續(xù)作為變相的貿(mào)易壁壘發(fā)揮了作用。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度三、配額制度配額制度是指一國（地區(qū)）政府在一定的期限內(nèi)，對某些進(jìn)、出口商品的數(shù)量或金額設(shè)定最高限度的制度。在限額內(nèi)的商品可以進(jìn)、出口，超額度的則不準(zhǔn)進(jìn)、出口或要交納較高的關(guān)稅或罰款。對進(jìn)口設(shè)定的限額稱為進(jìn)口配額，對出口設(shè)定的限額稱為出口配額。（一）進(jìn)口配額進(jìn)口配額一般可以分為絕對配額和關(guān)稅配額。（１）絕對配額，是進(jìn)口限制中最常用而有效的措施，是指出口國（地區(qū)）政府在一定的期限內(nèi)對某種商品的進(jìn)口規(guī)定最高限額，如果超過最高限額，則不準(zhǔn)進(jìn)口。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度三、配額制度（一）進(jìn)口配額（２）關(guān)稅配額，是指將關(guān)稅與配額結(jié)合起來實行進(jìn)口限制的一種方法。對配額內(nèi)進(jìn)口的商品征收較低關(guān)稅，對配額外進(jìn)口的商品征收高關(guān)稅。（二）出口配額出口配額在實踐中可以分為主動配額和被動配額。前者是指出口國（地區(qū)）政府根據(jù)國際市場容量或其他情況對出口商品設(shè)定的限額。后者又稱為自動出口配額，是指出口國（地區(qū)）政府應(yīng)進(jìn)口國（地區(qū)）的要求或迫于壓力，自動限制自己本國（地區(qū)）商品向?qū)Ψ降某隹跀?shù)額，如果達(dá)到限額，則停止向該國（地區(qū)）的出口。自動出口配額又可以分為有協(xié)議的自動出口配額和無協(xié)議的自動出口配額。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度三、配額制度（二）出口配額（１）有協(xié)議的自動出口配額，又稱協(xié)定自動出口配額，是指通過兩國（地區(qū)）協(xié)議或通過國際多邊協(xié)議達(dá)成的，規(guī)定出口國（地區(qū)）的某種商品在一定的期間內(nèi)的出口限額，出口國（地區(qū)）根據(jù)此限額自動控制本國（地區(qū)）有關(guān)商品的出口，進(jìn)口國（地區(qū)）通過海關(guān)統(tǒng)計進(jìn)行監(jiān)督、核查。（２）無協(xié)議的自動出口配額，又稱單方無協(xié)定的自動出口配額，是指出口國（地區(qū)）在無國際協(xié)定的約束下，迫于進(jìn)口國（地區(qū)）的壓力或其他原因，自動規(guī)定配額，限制自己向該國（地區(qū)）的出口。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度四、外匯管理制度外匯管理制度是指一國（地區(qū)）政府對本國（地區(qū)）境內(nèi)的自然人和法人的外匯買賣、匯率、外匯市場及其他外匯業(yè)務(wù)（外匯收付、借貸、擔(dān)保、轉(zhuǎn)移等）進(jìn)行管理的法律制度。在國際貿(mào)易中，外匯管理的內(nèi)容主要表現(xiàn)為對進(jìn)、出口貿(mào)易項下外匯的管理及有關(guān)匯率的管理。（一）貿(mào)易項下外匯的管理貿(mào)易項下外匯的收入和支出是一國（地區(qū)）國際收支中最大的項目。在發(fā)達(dá)國家（地區(qū)），貿(mào)易項下的外匯收支已經(jīng)實現(xiàn)了自由化，但在大多數(shù)發(fā)展中國家（地區(qū)），由于外匯短缺，因而都建立了比較嚴(yán)格的管理制度，其主要內(nèi)容是要求出口的外匯收入的全部或部分必須按官方匯率出售給國家（地區(qū)）指定的銀行，進(jìn)口所需外匯必須向有關(guān)外匯管理部門申請，批準(zhǔn)后方可購買外匯，用于進(jìn)口。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度四、外匯管理制度（一）貿(mào)易項下外匯的管理此外，為加強(qiáng)對進(jìn)、出口的控制，各國（地區(qū)）對進(jìn)、出口外匯的管理經(jīng)常和進(jìn)、出口許可證制度以及配額制度結(jié)合起來，進(jìn)、出口商只有取得了進(jìn)、出口許可證和配額，才能購買所需要的外匯。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度四、外匯管理制度（二）匯率管理匯率是指一國貨幣與另一國貨幣的兌換比率，或稱為一種貨幣用另一種貨幣表示的價格。匯率的變動直接影響進(jìn)、出口貨物的價格，影響一國貨物在國際市場上的競爭力。因此，對匯率的管理是一國對外貿(mào)易管理的重要內(nèi)容。各國對匯率的管理可以分為直接管理和間接管理兩種。直接管理是指一國通過立法形式規(guī)定外匯收支必須按官方公布的匯率進(jìn)行結(jié)算，外匯的買賣、匯率、數(shù)量都在國家的控制之下。間接管理則是通過立法以外的手段間接影響匯率的管理辦法。第四節(jié)政府管理貿(mào)易的國內(nèi)法制度五、商品檢驗制度在國際貿(mào)易中，對進(jìn)、出口商品進(jìn)行檢驗的最初目的主要是保證商品質(zhì)量符合合同的規(guī)定。隨著全球環(huán)境的惡化，污染加劇，病蟲害增加，各種食品添加劑、營養(yǎng)劑的使用，各種基因改造產(chǎn)品投放市場，各國（地區(qū)）政府對進(jìn)、出口商品，特別是對進(jìn)口商品的檢驗越來越重視，強(qiáng)制檢驗的項目越來越多，標(biāo)準(zhǔn)越來越嚴(yán)格，手續(xù)也越來越復(fù)雜。商品檢驗的目的是保證人類和動植物的生命與健康，保護(hù)環(huán)境，保護(hù)公共利益和國家安全。然而苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求，繁雜、拖延的手續(xù)，事實上使商品檢驗制度已經(jīng)構(gòu)成了排斥外國（地區(qū)）競爭對手、實行貿(mào)易保護(hù)主義的新手段。第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度一、WTO多邊貿(mào)易管理法律框架根據(jù)ＧＡＴＴ烏拉圭回合談判中達(dá)成的《ＷＴＯ協(xié)定》，ＷＴＯ于１９９５年１月１日成立。ＷＴＯ的法律文件既包括實體法性質(zhì)的法律文件，又包括程序法性質(zhì)的法律文件。與ＧＡＴＴ１９４７相比，《ＷＴＯ協(xié)定》調(diào)整的范圍要寬得多，不僅包括ＧＡＴＴ１９４７調(diào)整的貨物貿(mào)易，還擴(kuò)大到服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)。同時，《ＷＴＯ協(xié)定》還確立了適用于貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易政策評審機(jī)制及爭端解決機(jī)制。具體而言，ＷＴＯ的法律文件由以下各部分構(gòu)成。１．《ＷＴＯ協(xié)定》以及其附件１、附件２和附件３２．附件４３．加入議定書４．后續(xù)協(xié)議第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度一、WTO多邊貿(mào)易管理法律的基本原則與例外（一）最惠國待遇原則關(guān)于最惠國待遇的起源，本章第三節(jié)已經(jīng)作了詳細(xì)闡述。在國際貿(mào)易條約中，最惠國待遇的基本含義是，一國承諾給予另一國的優(yōu)惠待遇，不低于它現(xiàn)在或?qū)斫o予第三國的待遇。這條有關(guān)最惠國待遇的規(guī)定，就成為國家（地區(qū)）之間處理經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的基本原則。（二）國民待遇原則國民待遇原則和最惠國待遇原則一樣，都是國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系中的一項基本原則，其基本含義是指一國在經(jīng)濟(jì)活動和民事權(quán)利與義務(wù)等方面給予其境內(nèi)外國國民以不低于其本國國民所享受的待遇。第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度一、WTO多邊貿(mào)易管理法律的基本原則與例外（三）普遍的例外在ＧＡＴＴ體系中，由原則和例外相結(jié)合形成的靈活性構(gòu)成了ＧＡＴＴ的一大特色，但是諸多的例外幾乎淹沒了ＧＡＴＴ的基本原則。ＷＴＯ重整了ＧＡＴＴ多邊貿(mào)易管理體制，特別是對其例外條款，或取消，或強(qiáng)化，或補(bǔ)充，并增加了定期審查、監(jiān)督執(zhí)行的多邊控制機(jī)制，從而強(qiáng)化了ＷＴＯ原則的法律拘束力。ＷＴＯ體制下的例外可以分為以下４類。１．ＷＴＯ多邊貿(mào)易體系的例外２．最惠國待遇和國民待遇原則的例外３．ＧＡＴＴ１９９４《貨物貿(mào)易協(xié)定》的例外第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度一、WTO多邊貿(mào)易管理法律的基本原則與例外（三）普遍的例外４．一般禁止數(shù)量限制的例外（１）普遍禁止的例外。（２）為保障國際收支平衡實施的進(jìn)口數(shù)量限制。（３）保障措施。第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度二、關(guān)于貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議（一）《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》（二）《紡織品和服裝協(xié)議》（三）反傾銷與反補(bǔ)貼協(xié)議（四）《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》（五）《裝船前檢驗協(xié)議》（六）《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（七）《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》（八）《進(jìn)口許可證程序協(xié)議》（九）《海關(guān)估價協(xié)定》第五節(jié)世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度二、關(guān)于貨物貿(mào)易的多邊協(xié)議（十）ＷＴＯ體制下貨物貿(mào)易的關(guān)稅減讓第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定一、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（一）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的概念區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（ＲｅｇｉｏｎａｌＴｒａｄｅＡｇｒｅｅｍｅｎｔｓ，ＲＴＡｓ）是相對于ＷＴＯ全球多邊貿(mào)易協(xié)定而言的，指兩個或兩個以上的主權(quán)國家（單獨(dú)關(guān)稅區(qū)）之間為實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化而締結(jié)的條約，包括雙邊貿(mào)易協(xié)定和區(qū)域多邊貿(mào)易協(xié)定。（二）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的合法性區(qū)域貿(mào)易協(xié)定或區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的合法性來自ＧＡＴＴ第２４條規(guī)定的權(quán)利。該第２４條規(guī)定，ＧＡＴＴ不妨礙關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)或者為成立關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)而訂立的臨時協(xié)議的安排。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系目前，以亞太經(jīng)合組織、歐盟、美墨加協(xié)定為代表的三大區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)以及無數(shù)雙邊貿(mào)易集團(tuán)的形成和第二次世界大戰(zhàn)后ＧＡＴＴ１９４７簽字時存在的關(guān)稅同盟、自由貿(mào)易區(qū)的情形已大不相同，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。（１）１９４７年時的ＧＡＴＴ與ＷＴＯ，無論在內(nèi)容上還是適用范圍上均不可同日而語。同樣，目前的區(qū)域集團(tuán)也已不停留在關(guān)稅同盟和貨物自由貿(mào)易區(qū)的規(guī)模，各種一體化程度不同的區(qū)域集團(tuán)自身的擴(kuò)張也早已突破了傳統(tǒng)的地理邊界的局限，形成了跨洲、跨洋的區(qū)域集團(tuán)。（２）冷戰(zhàn)前的各種區(qū)域集團(tuán)多以國家的政治、軍事、安全等因素為主，目前的區(qū)域集團(tuán)以及雙邊貿(mào)易協(xié)定則多以國家之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系為主，且由不同層次與不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的國家和地區(qū)組成。前者強(qiáng)調(diào)的是政治合作，后者強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)上的互惠與互補(bǔ)。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與多邊貿(mào)易體制的關(guān)系（３）雙邊與多邊區(qū)域經(jīng)濟(jì)的一體化發(fā)展反映了世界朝著多極化、多樣化方向發(fā)展的大趨勢，標(biāo)志著世界政治、經(jīng)濟(jì)力量的重新分化和組合?？傊?，自ＷＴＯ成立以后，在國際貿(mào)易領(lǐng)域，ＷＴＯ提出了各國（地區(qū)）貿(mào)易政策的最低或基本標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)的各種雙邊貿(mào)易協(xié)定、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定以及各國（地區(qū)）的法律不過是國家（地區(qū)）間繼續(xù)進(jìn)行國際合作的不同表現(xiàn)形式，其內(nèi)容有的單一、有的復(fù)雜，其自由化程度有高、有低，但其宗旨是一致的。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定三、２１世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展進(jìn)入２１世紀(jì)，區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定有了長足發(fā)展。本部分重點介紹ＲＣＥＰ和ＣＰＴＰＰ。（一）ＲＣＥＰＲＣＥＰ是《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》的縮寫，２０１１年由東盟十國發(fā)起，并邀請中國、日本、韓國、澳大利亞、新西蘭和印度參加（簡稱東盟１０＋６）。雖然２００２年亞太經(jīng)合組織醞釀并提出建立亞太自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)想，但缺乏具體行動。２０２０年１１月１５日，ＲＣＥＰ第四次領(lǐng)導(dǎo)人會議通過視頻方式舉行，中國國務(wù)院總理李克強(qiáng)出席會議。各國貿(mào)易部長簽署了ＲＣＥＰ協(xié)定。商務(wù)部鐘山部長代表中國政府簽署協(xié)定，標(biāo)志著當(dāng)前世界上人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易區(qū)正式成立。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定三、２１世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展（二）２１世紀(jì)高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定———ＣＰＴＰＰ１．從《Ｐ４協(xié)議》到ＴＰＰ２００５年７月１８日，該三國簽署了《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定》（ＴｒａｎｓＰａｃｉｆｉｃＳｔｒａｔｅｇｉｃＥｃｏｎｏｍｉｃＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐＡｇｒｅｅｍｅｎｔ，ＴＰＳＥＰＡ）；同年８月，文萊也作為創(chuàng)始成員簽署了該協(xié)議；該協(xié)議于２００６年５月２８日生效。由于該協(xié)議的創(chuàng)始國家是４個，因而該協(xié)議又被稱為《Ｐ４協(xié)議》；因其成員橫跨太平洋兩岸，因而該協(xié)議也是第一個多國參加的橫跨太平洋的跨區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定三、２１世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展（二）２１世紀(jì)高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定———ＣＰＴＰＰ２．從ＴＰＰ到ＣＰＴＰＰ隨著美國“重返亞洲”戰(zhàn)略的實施，２００８年９月，美國高調(diào)宣布要全面參與《Ｐ４協(xié)議》，《Ｐ４協(xié)議》大有可為的發(fā)展?jié)摿﹂_始受到關(guān)注。其后，澳大利亞、秘魯及越南也分別表達(dá)了參加的意愿。２０１７年，美國新上任的總統(tǒng)特朗普宣布退出ＴＰＰ。２０１７年１１月１１日，日本經(jīng)濟(jì)再生擔(dān)當(dāng)大臣茂木敏充與越南工貿(mào)部長陳俊英在越南峴港舉行新聞發(fā)布會，共同宣布除美國外的１１國就繼續(xù)推進(jìn)ＴＰＰ正式達(dá)成一致，１１國將簽署新的自由貿(mào)易協(xié)定，其名稱為“全面且先進(jìn)的ＴＰＰ”（ＣｏｍｐｒｅｈｅｎｓｉｖｅＰｒｏｇｒｅｓｓｉｖｅＴｒａｎｓＰａｃｉｆｉｃＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ，ＣＰＴＰＰ）。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定三、２１世紀(jì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展（二）２１世紀(jì)高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定———ＣＰＴＰＰ３．引發(fā)更多的未決問題高標(biāo)準(zhǔn)的ＣＰＴＰＰ和ＴＴＩＰ的實施可能導(dǎo)致：ＷＴＯ被邊緣化，事實上將使ＷＴＯ被取而代之；發(fā)展中國家期盼的多哈回合談判的目標(biāo)被擱置一邊。繼之而來會引發(fā)更多的問題：未來將如何處理ＣＰＴＰＰ、ＴＴＩＰ在實施后與ＷＴＯ成員之間以及各國（地區(qū)）之間現(xiàn)有的雙邊貿(mào)易協(xié)定以及區(qū)域安排之間的關(guān)系？兩者是并存的關(guān)系還是由前者取代后者？如果并存，當(dāng)兩者規(guī)定之間存在大量不一致或沖突時，應(yīng)如何進(jìn)行協(xié)調(diào)？考慮到各成員訴求、利益的多樣性，要在短期內(nèi)達(dá)成高標(biāo)準(zhǔn)的一致性，其困難不可小覷。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定四、２１世紀(jì)雙邊貿(mào)易協(xié)定的新發(fā)展（一）雙邊貿(mào)易協(xié)定的復(fù)興１．ＷＴＯ多邊貿(mào)易體制面臨新挑戰(zhàn)（１）ＷＴＯ談判進(jìn)程受阻。（２）ＷＴＯ本身機(jī)制上的弊端。２．部分區(qū)域性多邊自由貿(mào)易的進(jìn)程受阻３．各國重新調(diào)整自由貿(mào)易政策的導(dǎo)向第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定四、２１世紀(jì)雙邊貿(mào)易協(xié)定的新發(fā)展（二）雙邊貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的新特點１．雙邊貿(mào)易協(xié)定數(shù)量急劇增加２．雙邊貿(mào)易協(xié)定的新形式３．雙邊貿(mào)易協(xié)定的政治情結(jié)４．雙邊貿(mào)易協(xié)定調(diào)整范圍的突破第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定四、２１世紀(jì)雙邊貿(mào)易協(xié)定的新發(fā)展（三）雙邊貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展的評價及前景展望雙邊自由貿(mào)易協(xié)定與多邊自由貿(mào)易協(xié)定的目的一致性決定了在雙邊自由貿(mào)易體制中解決的問題將來可能走進(jìn)ＷＴＯ多邊貿(mào)易體制，因為只有ＷＴＯ才能最終解決全球性自由貿(mào)易問題。目前高標(biāo)準(zhǔn)的美韓自由貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)生效，ＴＴＩＰ談判正在進(jìn)行中。如果ＴＴＩＰ，這個通常被認(rèn)為是在同質(zhì)性大于差異性的歐、美兩大經(jīng)濟(jì)體之間進(jìn)行的談判，能夠先行一步，率先取得成功，則不失為對國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化作出貢獻(xiàn)。第六節(jié)區(qū)域與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定四、２１世紀(jì)雙邊貿(mào)易協(xié)定的新發(fā)展（三）雙邊貿(mào)易協(xié)定新發(fā)展的評價及前景展望中國在加入ＷＴＯ后，面對雙邊（區(qū)域）貿(mào)易協(xié)定發(fā)展的大潮，適時抓住這個機(jī)遇，在遵守ＷＴＯ規(guī)則的前提下，自２００２年起積極拓展雙邊（區(qū)域）貿(mào)易，爭取獲得對自己最為有利的競爭條件。對于發(fā)達(dá)國家在雙邊（多邊）談判中提出的有關(guān)環(huán)境條款、勞工核心標(biāo)準(zhǔn)條款等，需要具體分析，看到其對于提升我國產(chǎn)業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展有利的一面。為實現(xiàn)中華民族利益的最大化，只有適時做好準(zhǔn)備，才能在日后的世界貿(mào)易競爭中處于有利地位。第六章國際投資法第一節(jié)國際投資法概述一、外國直接投資（一）外國直接投資的界定１．ＩＭＦ關(guān)于直接投資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)將“直接投資”（ＤｉｒｅｃｔＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）定義為：“直接投資”是跨境投資的一種，其特點是一經(jīng)濟(jì)體的居民可以對另一經(jīng)濟(jì)體的居民企業(yè)實施管理上的控制或者重要影響。除了可以產(chǎn)生控制權(quán)或影響力的股權(quán)，直接投資還包括與控制權(quán)或影響力有關(guān)的投資，例如投資于可以間接施加影響或控制權(quán)的企業(yè)、聯(lián)屬企業(yè)、債務(wù)和逆向投資。如果一經(jīng)濟(jì)體的居民投資者通過投資活動可以對另一經(jīng)濟(jì)體的居民企業(yè)實施管理上的控制或者重要影響，就產(chǎn)生了直接投資關(guān)系。第一節(jié)國際投資法概述一、外國直接投資（一）外國直接投資的界定２．經(jīng)合組織對外國直接投資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)“外國直接投資”是指某一經(jīng)濟(jì)體的一居民企業(yè)（直接投資者）旨在從位于該直接投資者之外的另一經(jīng)濟(jì)體境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)（直接投資企業(yè)）中獲取長期利益?！伴L期利益”是指直接投資者與直接投資企業(yè)存在長期關(guān)系，并對該直接投資企業(yè)的經(jīng)營管理具有重大影響。３．ＷＴＯ對外國直接投資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)將“外國直接投資”定義為：“當(dāng)設(shè)在一個國家（母國）的投資者擁有在另一國家（東道國）的資產(chǎn)并進(jìn)行管理時，就屬于外國直接投資。第一節(jié)國際投資法概述一、外國直接投資（一）外國直接投資的界定４．聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議對外國直接投資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)傳統(tǒng)上，在一個公司的投資可以分為直接投資和證券投資。當(dāng)投資者擁有的股權(quán)足以使其可以控制一個公司時，該投資就屬于直接投資。如果僅提供給投資者回報，但是投資者不能控制被投資公司經(jīng)營的，屬于證券投資（ｐｏｒｔｆｏｌｉｏｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ）。由于在某些情況下投資者無須擁有多數(shù)股份就可以控制一公司，因此構(gòu)成‘直接投資’所應(yīng)具備的股權(quán)持有程度可以視情況而定。第一節(jié)國際投資法概述一、外國直接投資（二）外國直接投資的特征盡管國際上尚未形成關(guān)于“外國直接投資”的統(tǒng)一定義，但是均認(rèn)為外國直接投資有如下共同特征：第一，投資者以謀求長期經(jīng)濟(jì)利益為目的向境外進(jìn)行投資。第二，投資者對所投資企業(yè)的經(jīng)營管理具有重要影響。第一節(jié)國際投資法概述二、國際投資法的概念大多數(shù)國家和學(xué)者認(rèn)為，國際投資法是指調(diào)整跨國私人直接投資關(guān)系的國內(nèi)法律規(guī)范和國際法律規(guī)范的總稱。跨國私人直接投資是國際直接投資最為普遍的方式，是指由一國自然人或法人以營利為目的在外國進(jìn)行的直接投資。所以通常情況下，官方進(jìn)行的直接投資不屬于國際投資法的調(diào)整范圍。國際投資法調(diào)整的跨國私人直接投資關(guān)系可以分為外國投資者與東道國投資者基于投資產(chǎn)生的投資合作關(guān)系、外國投資者與東道國基于投資產(chǎn)生的投資管理關(guān)系、外國投資者與其母國基于對外投資產(chǎn)生的投資保護(hù)關(guān)系、政府之間以及政府與國際組織之間基于締結(jié)國際條約產(chǎn)生的國際投資協(xié)調(diào)關(guān)系。第一節(jié)國際投資法概述三、國際投資法的主體（一）跨國公司在國際投資活動中，跨國公司（ＴｒａｎｓｎａｔｉｏｎａｌＣｏｒｐｏｒａｔｉｏｎ，ＴＮＣ）的各實體是最活躍投資者。（二）國家國家在參與國際投資活動時，主要作為主權(quán)管理者對本國范圍的投資活動進(jìn)行管理，或者與外國簽訂雙邊、區(qū)域或多邊國際條約。有些情況下，國家也可以作為合同一方當(dāng)事人與投資者簽訂合同，例如簽訂特許協(xié)議。在這種情況下，國家作為合同當(dāng)事人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)合同責(zé)任以及承擔(dān)哪種責(zé)任成為投資者最為關(guān)心的問題。此外在外國投資者與東道國政府發(fā)生投資爭議的情況下，外國投資者的母國是否有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)以保護(hù)本國當(dāng)事人利益也是國際投資中面臨的問題。第一節(jié)國際投資法概述四、國際投資法的淵源（一）國內(nèi)法律規(guī)范。１．規(guī)范資本輸入的法律規(guī)范２．規(guī)范資本輸出的法律規(guī)范（二）國際法律規(guī)范１．雙邊投資條約２．區(qū)域投資條約３．多邊投資條約第一節(jié)國際投資法概述五、國際投資法的基本原則與國際投資有關(guān)的基本原則主要包括三個方面：第一，各國對其境內(nèi)的一切自然資源享有永久主權(quán)；第二，各國對其境內(nèi)的外國投資和跨國公司活動享有管理和監(jiān)督權(quán)；第三，各國有權(quán)基于合理理由將其境內(nèi)的外國資產(chǎn)收歸國有或者征用。第二節(jié)國際直接投資的主要形式一、合營企業(yè)外國投資者在東道國境內(nèi)根據(jù)東道國法律成立擁有全部產(chǎn)權(quán)的子公司，是國際直接投資的最早形式。隨著越來越多的發(fā)展中國家鼓勵本國企業(yè)參與外商投資企業(yè)經(jīng)營，并且禁止外國投資者在某些領(lǐng)域擁有企業(yè)的全部產(chǎn)權(quán)，外國投資者開始更多地采用合營方式進(jìn)行境外投資。因此合營企業(yè)是國際私人直接投資最常見的形式。根據(jù)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織發(fā)布的《發(fā)展中國家合營企業(yè)協(xié)議指南》，合營企業(yè)可分為股權(quán)式合營企業(yè)和契約式合營企業(yè)。１．股權(quán)式合營企業(yè)（ＥｑｕｉｔｙＪｏｉｎｔＶｅｎｔｕｒｅ）股權(quán)式合營企業(yè)是指外國投資者和東道國投資者根據(jù)東道國法律規(guī)定，按照雙方約定或法定的投資比例進(jìn)行投資，并依照各自的投資比例享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的具有法人資格的企業(yè)。第二節(jié)國際直接投資的主要形式一、合營企業(yè)２．契約式合營企業(yè)（ＣｏｎｔｒａｃｔｕａｌＪｏｉｎｔＶｅｎｔｕｒｅ）契約式合營企業(yè)是指外國投資者和東道國投資者根據(jù)東道國法律規(guī)定共同出資、共同經(jīng)營并根據(jù)合營合同的規(guī)定分享利潤和承擔(dān)虧損的企業(yè)。契約式合營企業(yè)與股權(quán)式合營企業(yè)的最大區(qū)別在于，契約式合營企業(yè)的投資者可以按約定而無須根據(jù)各自投資比例分享利潤和承擔(dān)虧損。根據(jù)各國公司法規(guī)定，公司性質(zhì)的合營企業(yè)屬于具有獨(dú)立法律地位并且能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人，擁有獨(dú)立財產(chǎn)、獨(dú)立名稱以及住所、公司章程和完整的組織機(jī)構(gòu)。我國《外商投資法》第３１條規(guī)定，外商投資企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)及其活動準(zhǔn)則，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律的規(guī)定。根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，外國投資者在中國可以設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司。第二節(jié)國際直接投資的主要形式二、特許協(xié)議與BOT投資方式（一）特許協(xié)議特許協(xié)議是指東道國政府與外國投資者簽署，由東道國政府賦予外國投資者在指定期間、指定區(qū)域和指定行業(yè)內(nèi)獲得原本專屬于東道國政府的某些權(quán)利的協(xié)議。通常情況下，特許協(xié)議主要適用于東道國公用事業(yè)建設(shè)、自然資源開發(fā)等特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。特許協(xié)議具有以下特點：第一，協(xié)議的一方為東道國政府，另一方為外國私人直接投資者。第二，由東道國政府授權(quán)外國投資者在原本專屬于東道國政府投資和經(jīng)營的領(lǐng)域進(jìn)行投資。這些領(lǐng)域通常是東道國基礎(chǔ)設(shè)施、公用設(shè)施、自然資源等涉及公共利益的領(lǐng)域。第三，東道國政府與外國投資者在協(xié)議中約定投資利潤分配方式。第四，東道國政府與外國投資者各自享有一定權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第二節(jié)國際直接投資的主要形式五、特許協(xié)議與BOT投資方式（二）ＢＯＴＢＯＴ（Ｂｕｉｌｄ-Ｏｐｅｒａｔｅ-Ｔｒａｎｓｆｅｒ，建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓）是２０世紀(jì)８０年代初出現(xiàn)的一種政府利用國際私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的特殊方式。ＢＯＴ投資方式最早由土耳其已故總理奧扎爾于１９８４年提出，隨后被廣泛采用。英法海底隧道、中國香港東區(qū)港九海底隧道等一些耗資巨大的項目，都是采用ＢＯＴ方式建設(shè)完成的。ＢＯＴ是指東道國政府通過與外國投資者簽署特許權(quán)協(xié)議，允許其在規(guī)定期限內(nèi)投資東道國的基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，并對投資項目擁有建設(shè)、運(yùn)營、管理、維護(hù)和收益的權(quán)利，特許協(xié)議期滿后，外國投資者將投資項目無償移交給東道國政府。第三節(jié)國際投資保險制度一、國際投資保險制度概述（一）海外私人直接投資保險制度的概念海外私人直接投資保險制度是資本輸出國政府為了保護(hù)本國在海外投資的投資者安全，對其在資本輸入國可能遇到的政治風(fēng)險給予保險的制度。投資者向本國海外投資保險機(jī)構(gòu)提出保險申請并獲得承保后，如果發(fā)生承保范圍內(nèi)的政治風(fēng)險，并造成投資者的投資損失，由國內(nèi)保險機(jī)構(gòu)予以補(bǔ)償。（二）海外私人直接投資保險制度的特點１．海外私人直接投資保險在性質(zhì)上屬于政府保證或者國家保證２．投保人必須是合格投資者３．保險對象只限于符合特定條件的海外私人直接投資第三節(jié)國際投資保險制度一、國際投資保險制度概述（二）海外私人直接投資保險制度的特點４．承保的風(fēng)險主要是非商業(yè)風(fēng)險（政治風(fēng)險）５．保險期限較長６．投資保險賠償通常是不足額賠償７．代位求償權(quán)指向的索賠對象是主權(quán)國家第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（一）《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》的制定１９８４年１０月，世界銀行完成公約草案起草工作，并提交世界銀行年會。１９８５年１０月１１日在韓國漢城（現(xiàn)稱首爾）召開的世界銀行年會上，《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（也稱《漢城公約》或《ＭＩＧＡ公約》）獲得通過，１９８８年４月１２日生效。根據(jù)該公約規(guī)定，“多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)”（ＭｕｌｔｉｌａｔｅｒａｌＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＧｕａｒａｎｔｅｅＡｇｅｎｃｙ，ＭＩＧＡ）作為世界銀行集團(tuán)的成員在１９８８年成立。到２０２３年８月３１日，有１８２個國家加入該公約，我國于１９８８年４月３０日交存加入書。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（一）《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》的制定《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》正文有１１章共６７條以及兩個附件，分別對公約的宗旨、ＭＩＧＡ的建立和地位、會員國資格和資本、ＭＩＧＡ的業(yè)務(wù)、組織與管理、投票認(rèn)股的調(diào)整和代表權(quán)、特權(quán)與豁免、爭端解決等問題作出了規(guī)定。公約制定的主要目的是成立ＭＩＧＡ，并使其在鼓勵外國投資、補(bǔ)充各國和區(qū)域投資保險機(jī)制以及非商業(yè)風(fēng)險私人保險方面發(fā)揮重要作用第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（二）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的法律地位根據(jù)公約規(guī)定，ＭＩＧＡ具有完全的法人地位，有權(quán)簽訂合同、取得并處理不動產(chǎn)和動產(chǎn)，有權(quán)進(jìn)行法律訴訟。ＭＩＧＡ在各會員國領(lǐng)土內(nèi)享有以下豁免和特權(quán)：法律程序豁免、財產(chǎn)豁免、檔案和通訊豁免、稅收豁免。ＭＩＧＡ設(shè)有理事會和董事會，理事會是權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會是執(zhí)行機(jī)構(gòu)。理事會和董事會代表１８２個成員國指導(dǎo)ＭＩＧＡ的項目和活動。每個國家任命一名理事和一名副理事，ＭＩＧＡ的公司權(quán)力歸理事會所有，理事會又將大部分權(quán)力授予由２５位董事組成的董事會。投票權(quán)按照每位董事所代表的資本份額分配。董事會定期在世界銀行集團(tuán)華盛頓總部開會，對投資擔(dān)保項目進(jìn)行審查和決策，并對總體管理政策加以監(jiān)督。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動ＭＩＧＡ的目標(biāo)是鼓勵會員國之間（特別是向發(fā)展中國家會員國）進(jìn)行生產(chǎn)性投資，以補(bǔ)充世界銀行、國際金融公司和其他國際性開發(fā)金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動。為了實現(xiàn)該目標(biāo)，ＭＩＧＡ對跨國投資的非商業(yè)性風(fēng)險予以擔(dān)保（承保）。由于ＭＩＧＡ具有擔(dān)保和政策協(xié)調(diào)的雙重作用，其業(yè)務(wù)分為擔(dān)保和非擔(dān)保兩類，其中投資擔(dān)保是主要業(yè)務(wù)，非擔(dān)保業(yè)務(wù)主要是為擔(dān)保業(yè)務(wù)提供服務(wù)。１．ＭＩＧＡ承保的險別（１）貨幣匯兌險。（２）征收和類似措施險。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動（３）政府違約險。（４）戰(zhàn)爭和內(nèi)亂險。（５）其他非商業(yè)風(fēng)險。２．合格投資合格投資是指ＭＩＧＡ給予承保的投資。從類型上看，ＭＩＧＡ承保的合格投資主要包括股權(quán)投資（含股權(quán)持有者為其所投資企業(yè)發(fā)放或擔(dān)保的中長期貸款）以及ＭＩＧＡ董事會認(rèn)可的其他形式的直接投資。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動３．合格投資者合格投資者是指ＭＩＧＡ給予承保的投資者。根據(jù)ＭＩＧＡ的要求，自然人投資者必須是東道國以外的ＭＩＧＡ其他會員國的國民。法人投資者則必須是在東道國以外的ＭＩＧＡ其他會員國注冊并且在該會員國設(shè)有主要營業(yè)地，或者其多數(shù)資本為東道國以外的ＭＩＧＡ其他會員國國民所有。根據(jù)投資者和東道國的共同申請，經(jīng)董事會特別多數(shù)票通過，ＭＩＧＡ可以將合格投資者擴(kuò)大到東道國的自然人或者在東道國注冊的法人或者其多數(shù)資本為東道國國民擁有的法人，但是用于投資的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)來自東道國境外。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動４．合格東道國合格東道國是指ＭＩＧＡ予以承保的投資目的地。ＭＩＧＡ規(guī)定，合格投資者在發(fā)展中國家會員國境內(nèi)進(jìn)行的投資屬于在合格東道國進(jìn)行的投資，即合格東道國必須是發(fā)展中國家會員國。５．東道國對擔(dān)保的認(rèn)可與擔(dān)保條件的審批在東道國政府同意ＭＩＧＡ就政治風(fēng)險予以承保之前，ＭＩＧＡ不會與投保人締結(jié)擔(dān)保合同。每一份擔(dān)保合同中的擔(dān)保條件必須由ＭＩＧＡ根據(jù)董事會的規(guī)定予以確定，但是不得對投資損失的全額進(jìn)行承保。擔(dān)保合同必須在ＭＩＧＡ董事會的指導(dǎo)下，由總裁予以批準(zhǔn)。第三節(jié)國際投資保險制度二、國際投資保險的國際法制度（三）多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動６．保險索賠的支付被保險人在向ＭＩＧＡ索賠之前，應(yīng)當(dāng)盡可能按照東道國的法律規(guī)定尋求救濟(jì)。７．代位求償權(quán)及其行使在向被保險人支付保險賠償金或者同意支付保險賠償金之后，ＭＩＧＡ取得被保險人對東道國和其他債務(wù)人擁有的與承保投資有關(guān)的權(quán)利或者索賠權(quán)（取得代位求償權(quán)）。ＭＩＧＡ作為代位權(quán)人取得的東道國貨幣在使用和轉(zhuǎn)移時，有權(quán)獲得東道國給予被保險人的同等優(yōu)惠待遇。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)一、國際投資爭議國際投資爭議是指基于國際投資關(guān)系產(chǎn)生的爭議，包括國家之間基于國際投資條約產(chǎn)生的爭端、東道國政府和外國投資者之間的爭議、外國投資者之間的爭議以及外國投資者與其母國之間的爭議。其中外國投資者與東道國政府之間的投資爭議最為復(fù)雜，可能引發(fā)外交保護(hù)問題。為了便于外國投資者與東道國政府解決投資爭議，在世界銀行主持下，一些國家簽署了《解決國家和他國國民間投資爭端公約》，１９６６年生效。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)二、外交保護(hù)國國際法委員會在第５８屆會議上通過了《外交保護(hù)條款（草案）》。１．“外交保護(hù)”的概念與特點《外交保護(hù)條款（草案）》第１條規(guī)定：“外交保護(hù)是指一國對于另一國的國際不法行為給本國國民包括自然人或法人造成損害的情形，通過外交行動或者其他和平解決手段追究另一國的責(zé)任，使其履行義務(wù)?！钡冢矖l規(guī)定：“一國享有按照本條款草案的規(guī)定行使外交保護(hù)的權(quán)利?！备鶕?jù)上述規(guī)定，外交保護(hù)具有以下特點：（１）行使外交保護(hù)權(quán)是主權(quán)國家的一項權(quán)利。（２）給予外交保護(hù)不是主權(quán)國家對其國民應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。（３）本國國民遭受國際不法行為的侵害方可觸發(fā)外交保護(hù)權(quán)。（４）外交保護(hù)手段僅限于外交行動或者其他和平解決手段。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)二、外交保護(hù)２．有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國家《外交保護(hù)條款（草案）》第３條和第８條規(guī)定，有權(quán)行使外交保護(hù)權(quán)的國家應(yīng)是國籍國，但是在下列情況下，一國可以為非本國國民行使外交保護(hù)權(quán)：（１）為無國籍人行使外交保護(hù)權(quán)，但是該國民必須在遭受損害之日和正式提出索賠之日在該國擁有合法和慣常居所；（２）為根據(jù)國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定為難民的人行使外交保護(hù)權(quán)，但是該人必須在遭受損害之日和正式提出索賠之日在該國擁有合法和慣常居所。根據(jù)上述規(guī)定，一國行使外交保護(hù)權(quán)主要是基于該國與受害人之間的國籍聯(lián)系。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)二、外交保護(hù)３．有權(quán)提出外交保護(hù)請求的人有權(quán)提出外交保護(hù)請求的人原則上應(yīng)當(dāng)是在遭受損害日以及提出索賠日均屬于被請求國國民的人，該項要求也稱“國籍持續(xù)原則”。４．用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則是指在東道國遭受損害的外國投資者應(yīng)當(dāng)首先利用東道國的一切可能利用的行政救濟(jì)或司法救濟(jì)手段。如果東道國救濟(jì)措施沒有效果或者遭到拒絕，才能請求母國政府提供外交保護(hù)?；趪抑鳈?quán)原則，發(fā)展中國家普遍贊成通過用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則限制母國行使外交保護(hù)權(quán)。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)三、卡爾沃原則卡爾沃原則（ＣａｌｖｏＤｏｃｔｒｉｎｅ）是阿根廷著名外交家和學(xué)者卡爾沃博士（ＣａｒｌｏｓＣａｌｖｏ）在１９世紀(jì)提出。針對資本輸出國濫用外交保護(hù)權(quán)的情況，卡爾沃博士多次發(fā)表意見，這些觀點被一些國家和專家歸納為卡爾沃原則。一些拉丁美洲國家還根據(jù)該原則在其與外國投資者簽署的合同中創(chuàng)設(shè)了卡爾沃條款（ＣａｌｖｏＣｌａｕｓｅ）。在卡爾沃條款中，東道國政府與外國投資者約定，外國投資者同意放棄請求其國籍國給予外交保護(hù)的權(quán)利，只在東道國尋求補(bǔ)救途徑。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)四、《解決國家和他國國民間投資爭端公約》由世界銀行主持簽署的《解決國家和他國國民間投資爭端公約》（也稱《華盛頓公約》或者《ＩＣＳＩＤ公約》）于１９６５年３月１８日在美國首都華盛頓通過，１９６６年１０月４日生效。截至２０２３年８月３１日，有１６５個國家加入該公約，我國于１９９３年２月６日成為公約締約國。公約簽署的主要目的是設(shè)立“解決投資爭端國際中心”（ＩＣＳＩＤ，以下簡稱中心），作為世界銀行集團(tuán)的下屬獨(dú)立機(jī)構(gòu)，為一締約國與其他締約國國民之間的投資爭端解決提供調(diào)解或仲裁服務(wù)。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)四、《解決國家和他國國民間投資爭端公約》１．中心管轄的案件范圍中心管轄一締約國與另一締約國國民因投資直接發(fā)生的法律爭議，并且雙方書面同意將該爭議提交中心解決?！傲硪痪喖s國國民”包括兩種情形：（１）在雙方同意將爭議提交調(diào)解或仲裁之日以及其請求在ＩＣＳＩＤ登記之日，擁有除爭議當(dāng)事國以外的其他締約國國籍的自然人。但是在上述兩個日期，同時還擁有爭議當(dāng)事國國籍的自然人除外。（２）在雙方當(dāng)事人同意將爭議提交調(diào)解或仲裁之日，擁有除爭議當(dāng)事國以外的其他締約國國籍的法人。如果在該日期擁有爭議當(dāng)事國國籍的法人由外國控制，并且雙方當(dāng)事人已同意將其視為另一締約國國民，該法人也屬于另一締約國國民。根據(jù)公約規(guī)定，締約各國可以將用盡當(dāng)?shù)匦姓葷?jì)或者司法救濟(jì)作為同意提交ＩＣＳＩＤ仲裁的前提條件。第四節(jié)國際投資爭議與外交保護(hù)四、《解決國家和他國國民間投資爭端公約》２．中心解決爭議的方式中心主要通過調(diào)解和仲裁方式解決一締約國與其他締約國國民之間的投資爭議，其中仲裁是最為常用的投資爭議解決方式。根據(jù)ＩＣＳＩＤ公布的數(shù)據(jù)，到２０２３年８月３１日，ＩＣＳＩＤ共受理了９８２起案件，其中仲裁案件９６８起，調(diào)解案件１４起。（１）調(diào)解。（２）仲裁。第五節(jié)世界貿(mào)易組織與國際投資多邊協(xié)議一、WTO關(guān)于國際投資的規(guī)定早在１９４８年，為成立“國際貿(mào)易組織”（ＩＴＯ）起草的《哈瓦那憲章》在規(guī)定貿(mào)易規(guī)則的同時，也規(guī)定了投資與競爭規(guī)則，其中包括外國投資待遇。但是由于《哈瓦那憲章》未能生效，加之《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（ＧＡＴＴ）僅涉及貨物貿(mào)易，因此國際投資問題在ＧＡＴＴ體系下沒有得到規(guī)范。直到ＧＡＴＴ烏拉圭回合談判期間，一些國家提議將與貿(mào)易有關(guān)的投資問題作為談判議題之一，并在談判結(jié)束時達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（ＴＲＩＭｓ協(xié)定）。此外，烏拉圭回合達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（ＧＡＴＳ）對服務(wù)貿(mào)易市場準(zhǔn)入問題作出了規(guī)定，該規(guī)定涉及服務(wù)貿(mào)易投資。（一）《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》（二）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第五節(jié)世界貿(mào)易組織與國際投資多邊協(xié)議二、WTO關(guān)于投資問題的進(jìn)一步談判鑒于投資與貿(mào)易的密切關(guān)系，ＷＴＯ第一屆部長級會議于１９９６年１２月在新加坡召開。此次會議決定設(shè)立“貿(mào)易與投資關(guān)系工作組”，負(fù)責(zé)評估貿(mào)易與投資的關(guān)系。１９９７年５月，“貿(mào)易與投資關(guān)系工作組”成立，重點評估如下問題：貿(mào)易與投資之間的關(guān)系對于發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的影響；貿(mào)易與投資之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系；現(xiàn)有與貿(mào)易和投資有關(guān)的國際文件和活動以及雙邊、區(qū)域或多邊國際投資規(guī)則對ＷＴＯ成員的利弊。到目前為止，該工作組仍在繼續(xù)深化評估工作。第五節(jié)世界貿(mào)易組織與國際投資多邊協(xié)議二、WTO關(guān)于投資問題的進(jìn)一步談判由于經(jīng)合組織牽頭談判的《多邊投資協(xié)定》（ＭＡＩ）未能達(dá)成一致，一些專家主張由ＷＴＯ利用其談判機(jī)制制定多邊投資協(xié)定。經(jīng)合組織過去一直認(rèn)為，ＷＴＯ不應(yīng)負(fù)責(zé)起草國際投資協(xié)定，經(jīng)合組織更適合承擔(dān)該項工作。但是在１９９８年４月２８日召開經(jīng)合組織部長級會議時，鑒于《多邊投資協(xié)定》談判久拖不決，與會部長們開展支持ＷＴＯ制定多邊投資規(guī)則。歐盟委員會在關(guān)于歐盟與南方共同市場（ＭＥＲＣＯＳＵＲ）關(guān)系的宣言中明確指出：“ＯＥＣＤ《多邊投資協(xié)定》談判表明，各方向著多邊協(xié)定方向邁出了第一步，但是從長遠(yuǎn)看，ＷＴＯ將是全球投資發(fā)展的主要場所?！钡诹?jié)中外雙邊投資條約一、雙邊投資條約的概念和特點雙邊投資條約（ＢｉｌａｔｅｒａｌＩｎｖｅｓｔｍｅｎｔＴｒｅａｔｉｅｓ，ＢＩＴ）是指兩個國家或地區(qū)就相互投資的促進(jìn)和保護(hù)等問題簽署的國際條約?？傮w而言，雙邊投資條約具有如下特點：（１）簽署國通常為資本輸出國與資本輸入國，或者互有資本輸出或輸入活動的國家。（２）主要規(guī)范一締約方向另一締約方境內(nèi)投資的保護(hù)和促進(jìn)等問題。（３）既規(guī)定實體規(guī)則，也規(guī)定程序規(guī)則。實體規(guī)則主要包括投資待遇（國民待遇、最惠國待遇、公正與公平待遇等）、征收與國有化、資本與利潤的匯出、代位權(quán)、例外條款等，程序規(guī)則主要包括一締約方政府與另一締約方投資者之間的投資爭議解決以及締約雙方之間的投資爭端解決等。第六節(jié)中外雙邊投資條約二、中外雙邊投資條約的主要內(nèi)容（一）條約的適用范圍（二）定義條款（三）促進(jìn)和保護(hù)投資（四）最惠國待遇（五）國民待遇（六）公正與公平待遇、最低待遇標(biāo)準(zhǔn)（七）征收（八）損失的補(bǔ)償（九）轉(zhuǎn)移（十）代位第六節(jié)中外雙邊投資條約二、中外雙邊投資條約的主要內(nèi)容（十一）業(yè)績要求（十二）高級管理人員、董事會成員與人員入境（十三）例外、不符措施（十四）健康、安全和環(huán)境措施（十五）法律、法規(guī)與政策的透明度（十六）一般例外和安全例外（十七）拒絕授予利益（十八）締約一方與締約另一方投資者的爭端解決（十九）締約雙方的爭端解決（二十）與其他國際協(xié)定的關(guān)系第七章國際金融法第一節(jié)國際金融法概述一、國際金融法的概念國際金融法是指調(diào)整國際貨幣金融交易關(guān)系的法律規(guī)范的總和，是國際經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。第一節(jié)國際金融法概述二、國際金融法的特點（一）主體的廣泛性（二）客體的復(fù)雜性（三）內(nèi)容的實踐性第二節(jié)國際貨幣制度一、國際金本位制（一）金幣本位制金幣本位制是金本位制的最初形態(tài)，也是最典型的金本位制，狹義上所稱的金本位制就是指金幣本位制。它的主要特點是：（１）金作為本位貨幣。用黃金來規(guī)定貨幣的價值量，即每一單位的貨幣都有其法定的含金量（ｇｏｌｄｃｏｎｔｅｎｔ），各國貨幣按其含金量來確定彼此間的比價。（２）金幣可以自由鑄造，任何人都可以按本幣的含金量將金塊交給國家造幣廠鑄成金幣。（３）自由兌換。在市面上流通的其他金屬輔幣和銀行券可以自由地兌換成金幣或者等量的黃金。（４）自由輸出、輸入。由于黃金是各國唯一的國際儲備資產(chǎn)，國際上的結(jié)算也使用黃金，所以黃金可以自由輸出與輸入。各國政府規(guī)定的自由鑄造、自由兌換與黃金自由輸出、輸入該貨幣制度的三個特點。第二節(jié)國際貨幣制度一、國際金本位制（二）金塊本位制在這種制度下：（１）金幣已退出流通界，而專門擔(dān)當(dāng)大宗國際收支清算的任務(wù)。（２）國家以一定數(shù)量的黃金作儲備，發(fā)行代表法定含金量的銀行券。（３）銀行券進(jìn)入流通，具有本位幣的無限法償性，但銀行券只有在一定的條件下才能兌換成黃金（如英國法令規(guī)定每一次必須兌換４００盎司黃金，即１７００英鎊；法國規(guī)定持有２１５０００法郎才能向發(fā)行銀行兌換黃金）。對兌換黃金的最低數(shù)額加以規(guī)定，大大限制了民間的兌換，縮小了自由兌換的基礎(chǔ)。這實際上是在黃金儲備不足的條件下繼續(xù)保證幣值穩(wěn)定的一種變通辦法。第二節(jié)國際貨幣制度一、國際金本位制（三）金匯兌本位制第一次世界大戰(zhàn)后，有些國家直接采取了金匯兌本位制，亦稱虛金本位制。在這種制度下：（１）禁止鑄造和流通金幣；（２）定有含金量的銀行券作為本位幣參加流通，持有者不能將其兌換成黃金，但可用以購買外匯，憑外匯到其發(fā)行國兌換黃金；（３）實行金匯兌本位制的國家，在金塊本位制國家或金幣本位制國家存放外匯準(zhǔn)儲基金，并規(guī)定本國貨幣與該國貨幣的法定匯價，居民可按這一匯價無限制地購買外匯，在所聯(lián)系的國家兌換成黃金；（４）禁止黃金的輸出、輸入。第二節(jié)國際貨幣制度二、布雷頓森林制度第二次世界大戰(zhàn)即將結(jié)束時，為了整頓和改變國際貨幣領(lǐng)域的混亂局面，保證戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的順利恢復(fù)，建立穩(wěn)定的世界貨幣秩序，各國迫切要求建立一個政府間國際金融機(jī)構(gòu)來協(xié)調(diào)國家間的貨幣政策，加強(qiáng)國際貨幣合作。在英、美兩國的策動下，于１９４３年、１９４４年之交，３０多國的專家在紐約集會，討論英國提出的凱恩斯方案（Ｋｅｙｎｅｓｐｌａｎ）與美國提出的懷特方案（Ｗｈｉｔｅｐｌａｎ）；１９４４年４月達(dá)成《國際貨幣基金共同聲明》，形成《國際貨幣基金協(xié)定（草案）》藍(lán)本，該藍(lán)本最終是以懷特方案為基礎(chǔ)，吸收了一些凱恩斯的主張而形成的。１９４４年７月１日至２２日，美、英、法、蘇、中等４４國代表在美國新罕布什爾州布雷頓森林會議上通過了以懷特方案為基礎(chǔ)的《國際貨幣基金協(xié)定》和《國際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》，合稱“布雷頓森林協(xié)定”。第二節(jié)國際貨幣制度二、布雷頓森林制度《國際貨幣基金協(xié)定》又稱《布雷頓森林貨幣協(xié)定》，其１９４４年文本確立的國際貨幣制度被稱為“布雷頓森林體系”，它實際上是以美元為中心的金匯兌制度。布雷頓森林體系建立了一個以美元為中心的國際貨幣制度，其具有如下主要內(nèi)容。（１）建立了一個永久性的國際金融機(jī)構(gòu)，即國際貨幣基金組織（ＩＭＦ），旨在促進(jìn)國際貨幣合作。其各項規(guī)定構(gòu)成了二戰(zhàn)后國際金融領(lǐng)域的基本秩序。（２）實行以美元為中心的國際金匯兌本位制。（３）確立可調(diào)整的固定匯率制。（４）提供資金調(diào)節(jié)國際收支。（５）力圖取消經(jīng)常項目的外匯管制。第二節(jié)國際貨幣制度三、《國際貨幣基金協(xié)定》的第一次修訂

《國際貨幣基金協(xié)定》簽訂以后，國際貨幣關(guān)系發(fā)生了一系列重大變化，美元危機(jī)頻繁發(fā)生，美元的國際貨幣地位動搖。為了阻止美國黃金大量外流，同時為了解決國際清償力不足，難以滿足世界貿(mào)易增長的需要等問題，ＩＭＦ于１９６９年９月第二十四屆年會上通過了設(shè)立“特別提款權(quán)”的決議。這是ＩＭＦ成立以來對《國際貨幣基金協(xié)定》的第一次修訂，這次修訂被稱為《特別提款權(quán)協(xié)定》。通過該協(xié)定，ＩＭＦ創(chuàng)設(shè)了一種實驗性質(zhì)的新儲備貨幣。該協(xié)定共１２條，主要包括以下內(nèi)容。１．特別提款權(quán)的概念２．特別提款權(quán)的使用３．特別提款權(quán)的性質(zhì)與定值４．特別提款權(quán)的分配第二節(jié)國際貨幣制度四、牙買加制度２０世紀(jì)７０年代初，美元與黃金掛鉤、各國貨幣與美元掛鉤的布雷頓森林體系徹底瓦解，使《國際貨幣基金協(xié)定》的某些條款已無法實施，必須進(jìn)行修改，以適應(yīng)變化了的國際貨幣關(guān)系。ＩＭＦ理事會于１９７６年４月依照其下屬國際貨幣制度臨時委員會的提議對《國際貨幣基金協(xié)定》進(jìn)行了第二次修訂，其主要內(nèi)容包括以下方面。（１）確認(rèn)浮動匯率制的合法化。（２）削弱了黃金的國際貨幣作用。（３）提高了特別提款權(quán)的國際儲備地位。（４）擴(kuò)大對發(fā)展中國家的資金融通，放寬對成員國貸款的比例和數(shù)額。第三節(jié)國際融資的主要方式一、國際貸款國際貸款又稱國際借貸、國際信貸，是指不同國家當(dāng)事人之間基于信用授受而進(jìn)行的貨幣資金的有償讓渡，是資金使用權(quán)的跨國交易活動。②國際貸款一般通過訂立國際貸款協(xié)議而進(jìn)行。根據(jù)貸款人的不同類型，國際貸款可以分為政府貸款、國際金融機(jī)構(gòu)貸款和國際商業(yè)銀行貸款。（一）政府貸款政府貸款是指一國政府利用財政資金向另一國政府提供的優(yōu)惠性貸款。它是貸款國與借款國之間進(jìn)行國際經(jīng)濟(jì)合作的重要形式，也是援助國向受援國提供經(jīng)濟(jì)發(fā)展援助的重要形式。第三節(jié)國際融資的主要方式一、國際貸款（二）國際金融機(jī)構(gòu)貸款國際金融機(jī)構(gòu)貸款是指國際金融機(jī)構(gòu)對成員國政府、政府機(jī)構(gòu)或公、私企業(yè)的貸款。從事國際貸款的國際金融機(jī)構(gòu)可分為全球性國際金融機(jī)構(gòu)和地區(qū)性國際金融機(jī)構(gòu)。全球性國際金融機(jī)構(gòu)如ＩＭＦ、世界銀行集團(tuán)（包括國際復(fù)興開發(fā)銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司）。地區(qū)性國際金融機(jī)構(gòu)目前主要有亞洲開發(fā)銀行、非洲開發(fā)銀行、泛美開發(fā)銀行等。第三節(jié)國際融資的主要方式一、國際貸款（三）國際商業(yè)銀行貸款國際商業(yè)銀行貸款是指一國借款人在國際金融市場上向外國銀行借款的行為，它具有如下特征：（１）具有涉外因素。（２）具有非限制性。（３）貸款成本較高。（４）相對容易性。第三節(jié)國際融資的主要方式二、國際融資租賃租賃是一種既古老又嶄新的交易方式，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其形式和內(nèi)容也處于不斷的變化之中?，F(xiàn)代意義上的租賃與古老的、以不動產(chǎn)為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)租賃相比已不大相同，它將金融信貸、商品交易和出租三者結(jié)合在一起，通過租物的形式達(dá)到融資的目的。它由于具有融通資金的機(jī)能，因而被稱為融資租賃。國際融資租賃除具有當(dāng)事人分屬不同國家、租賃標(biāo)的物作跨國流動這些涉外因素以外，與一般意義上的融資租賃并無本質(zhì)的區(qū)別。它具有如下法律特征。（１）具有鮮明的信貸融資性質(zhì)。（２）租賃設(shè)備的所有權(quán)與使用權(quán)相分離。（３）國際融資租賃是自成一類的三邊貿(mào)易。（４）國際融資租賃業(yè)務(wù)在稅收及會計處理上具有獨(dú)特性。第三節(jié)國際融資的主要方式三、國際證券融資（一）國際證券的概念和特征國際證券（ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓ）既是國際間接投資的一種重要形式，也是國際融資的一種重要手段。近年來，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化、國際投資證券化以及國際借貸證券化趨勢的形成和發(fā)展，國際證券作為一種融資手段在國際金融領(lǐng)域日益占據(jù)重要地位。（１）證券的發(fā)行人和投資者分屬于不同的國家。（２）證券的發(fā)行地不在發(fā)行人所在國境內(nèi)。（３）證券以發(fā)行地所在國貨幣或其他可兌換貨幣來確定面值。第三節(jié)國際融資的主要方式三、國際證券融資（二）國際證券的發(fā)行國際證券的發(fā)行有私募發(fā)行和公募發(fā)行之分，與二者相關(guān)的法律制度也互不相同。１．國際證券的私募發(fā)行（ＰｒｉｖａｔｅＰｌａｃｅｍｅｎｔ）這種發(fā)行方式又稱國際證券的直接發(fā)行，是指證券發(fā)行人直接向特定投資者銷售證券的證券發(fā)行方式。通過私募方式發(fā)行的證券不得公開向其他投資者銷售，發(fā)行后也不得進(jìn)入公開的證券市場流通、買賣。第三節(jié)國際融資的主要方式三、國際證券融資（二）國際證券的發(fā)行２．國際證券的公募發(fā)行（ＰｕｂｌｉｃＰｌａｃｅｍｅｎｔ）這種發(fā)行方式又稱證券的公開發(fā)行，是指證券發(fā)行人公開向社會公眾即不特定的投資者推銷證券的證券發(fā)行方式。公募發(fā)行的證券可以在公開的證券市場流通、買賣。由于公募發(fā)行涉及的投資者范圍廣泛，一些大眾投資者可能與發(fā)行人毫無聯(lián)系，事先并不了解發(fā)行人和證券發(fā)行的真實情況，因而，從保護(hù)投資者的利益出發(fā)，各國證券法或公司法對證券的公募發(fā)行都有比較嚴(yán)格的要求，如要求發(fā)行者必須具有較高的社會信譽(yù)，發(fā)行時必須向政府主管部門提出申請，呈交發(fā)行證券的說明書并進(jìn)行登記。第四節(jié)國際融資協(xié)議的共同條款一、陳述與保證條款陳述與保證條款是借款人就其與融資協(xié)議有關(guān)的事實包括其法律事項、財務(wù)及商務(wù)狀況等作出說明，并保證其所作說明的真實性的條款。由于所陳述的內(nèi)容涉及融資協(xié)議是否有效和可否強(qiáng)制執(zhí)行以及貸款人的各項權(quán)利能否實現(xiàn)的重要事實，因而，貸款人十分關(guān)心這一條款的訂立和履行。借款人陳述與保證的事項越多，對貸款人就越有利。借款人關(guān)于法律事項的說明，是為了使貸款人確信該項融資的效力在法律上不會遇到來自借款人方面的阻礙。此類常見的說明事項，如借款人是依法成立、有效存在且具有良好信譽(yù)的法律實體，具有訂約資格；融資協(xié)議的簽訂和履行不違反法律、法規(guī)、借款人的公司章程及對借款人有拘束力的其他合同；融資協(xié)議是合法、有效的，并可按其條款的規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行；若借款人是政府或政府機(jī)構(gòu)，其往往需要保證借款行為屬于商業(yè)行為。第四節(jié)國際融資協(xié)議的共同條款一、陳述與保證條款借款人關(guān)于其財務(wù)和商務(wù)狀況的說明，是為了使貸款人確信借款人有良好的資信和還款能力。此類常見的說明事項，如不存在對借款人的財產(chǎn)構(gòu)成重大不利影響的訴訟，也不存在此類訴訟的威脅；經(jīng)過審計的財務(wù)報表真實反映了借款人的財務(wù)狀況，不存在未披露的重大負(fù)債；等等。如果借款人的實際情況與行為和他所作的陳述與保證不相符合，就構(gòu)成違約，貸款人有權(quán)中止提供貸款或要求提前還款。第四節(jié)國際融資協(xié)議的共同條款二、先決條件條款先決條件是指貸款人發(fā)放貸款以借款人滿足有關(guān)約定的條件為前提。從國際融資協(xié)議的履行過程來看，貸款人一開始就必須履行提供資金的義務(wù)，而借款人償還債務(wù)（還本付息）往往需要比較長的時間。為了保護(hù)自己的利益，貸款人都要求在融資協(xié)議中規(guī)定某些先決條件，只有借款人滿足這些先決條件，貸款人才履行提供資金的義務(wù)。對先決條件應(yīng)在融資協(xié)議中明確規(guī)定，盡管其范圍因具體協(xié)議而異，但其內(nèi)容通?？煞譃橐韵聝深?。（一）涉及融資協(xié)議項下全部義務(wù)的先決條件（二）涉及提供每一筆款項的先決條件第四節(jié)國際融資協(xié)議的共同條款三、約定事項條款約定事項是借款人在融資期限內(nèi)承諾的作為或不作為義務(wù)。約定事項的內(nèi)容因借款人或貸款事項的不同而有所不同，其中有些事項是各類貸款人所共同要求的，對雙方當(dāng)事人來說都是利益攸關(guān)的。這類條款主要包括以下內(nèi)容。（一）消極擔(dān)保條款（ｎｅｇａｔｉｖｅｐｌｅｄｇｅ）這一條款規(guī)定，借款人在償還全部貸款之前，不得在自己（有時還包括其子公司）的資產(chǎn)及收益上，為其他債權(quán)人維持或設(shè)定任何擔(dān)保物權(quán)。消極擔(dān)保條款意在限制借款人為另一債權(quán)人設(shè)定擔(dān)保權(quán)益，避免使無擔(dān)保權(quán)益的貸款人在受償順序上位于其他有擔(dān)保權(quán)益的貸款人之后。第四節(jié)國際融資協(xié)議的共同條款三、約定事項條款（二）平等比例條款（ｐａｒｉｐａｓｓｕ）在國際融資協(xié)議中，平等比例條款往往與消極擔(dān)保條款同時存在，互為補(bǔ)充，即消極擔(dān)保條款旨在使貸款人的受償權(quán)不遜于其他有擔(dān)保權(quán)