上市與資本市場(chǎng)遵循制度

上市與資本市場(chǎng)遵從制度1.前言本制度旨在明確公司在上市過程中的法律、法規(guī)和道德準(zhǔn)則，確保公司在資本市場(chǎng)中的行為合規(guī)，保護(hù)投資者權(quán)益，提高公司整治水平。2.適用范圍本制度適用于公司上市及在資本市場(chǎng)中的操作活動(dòng)。3.公司整治3.1董事會(huì)角色和職責(zé)3.1.1董事會(huì)是公司整治的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)訂立公司的發(fā)展戰(zhàn)略和緊要決策，確保公司運(yùn)營(yíng)合規(guī)。3.1.2董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和公司章程，勤勉盡責(zé)，保護(hù)股東權(quán)益。3.2獨(dú)立董事3.2.1公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)包含適當(dāng)數(shù)量的獨(dú)立董事，其獨(dú)立性應(yīng)得到保證。3.2.2獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)、公正、勤勉的態(tài)度履行職責(zé)，保護(hù)中小股東的利益。3.3報(bào)告制度3.3.1公司應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和資本市場(chǎng)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情形和重點(diǎn)事項(xiàng)。3.3.2公司應(yīng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.4內(nèi)部掌控3.4.1公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部掌控制度，確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。3.4.2公司應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部掌控的自查和評(píng)估，并及時(shí)采取措施矯正存在的問題。4.信息披露4.1公司應(yīng)依照法律、法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)、全面、真實(shí)地披露與公司經(jīng)營(yíng)和重點(diǎn)事項(xiàng)有關(guān)的信息。4.2信息披露應(yīng)以公平、公正、透亮的原則為基礎(chǔ)，避開虛假敘述和誤導(dǎo)性敘述。4.3公司應(yīng)建立健全信息披露制度，確保信息披露的質(zhì)量和準(zhǔn)確性。4.4公司應(yīng)建立投資者關(guān)系管理制度，及時(shí)回應(yīng)投資者的查詢和關(guān)切。5.風(fēng)險(xiǎn)管理5.1公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。5.2公司應(yīng)建立內(nèi)部掌控和內(nèi)部審計(jì)制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)和掌控。5.3公司應(yīng)建立危機(jī)管理制度，及時(shí)應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的危機(jī)事件，保護(hù)公司利益和股東權(quán)益。6.合規(guī)和監(jiān)管6.1公司應(yīng)遵守全部適用的法律、法規(guī)和規(guī)章，保證公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)。6.2公司應(yīng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，搭配監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查工作。6.3公司應(yīng)及時(shí)、真實(shí)地向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告公司的重點(diǎn)事項(xiàng)和風(fēng)險(xiǎn)。7.遵紀(jì)守法與道德準(zhǔn)則7.1公司充分敬重法律、法規(guī)和道德準(zhǔn)則，嚴(yán)格遵守全部適用的法律和法規(guī)。7.2公司建立健全道德準(zhǔn)則，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)實(shí)、公正、透亮的行為規(guī)范。7.3公司應(yīng)加強(qiáng)員工的法律培訓(xùn)和道德教育，提高員工的法律意識(shí)和道德素養(yǎng)。8.懲罰和追責(zé)8.1公司對(duì)違反公司章程、法律、法規(guī)和道德準(zhǔn)則的行為將采取適當(dāng)?shù)膽土P措施，包含警告、罰款、停職、解除勞動(dòng)合同等。8.2公司對(duì)董事、高級(jí)管理人員和員工違法違規(guī)行為將追究其法律責(zé)任。9.生效和修訂9.1本制度自批準(zhǔn)之日起生效。9.2公司可以依據(jù)需要對(duì)本制度進(jìn)行修訂，修訂應(yīng)得到董事會(huì)的批準(zhǔn)。10.其他事項(xiàng)其他因上市與資本市場(chǎng)遵從制度所涵蓋的相關(guān)事項(xiàng)，在本制度未明確規(guī)定的情況下，應(yīng)參考相關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定予以處理。以上為《