《ISO 55001-2024資產(chǎn)管理-資產(chǎn)管理體系-要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳-2024）

《ISO55001-2024資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》之11：“6策劃-6.3變更的策劃”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料IISO55001-2024《資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》ISO55001-2024《資產(chǎn)管理—資產(chǎn)管理體系—要求》6.3變更的策劃當(dāng)組織確定需要對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施。組織應(yīng)在實(shí)施任何可能對(duì)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)產(chǎn)生影響的計(jì)劃性臨時(shí)或永久變更之前，評(píng)估與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。策劃變更策劃變更定義；變更：指對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系的任何計(jì)劃性調(diào)整或修改，這些調(diào)整或修改可能是臨時(shí)的或永久的，且可能對(duì)資產(chǎn)的性能、資產(chǎn)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及資產(chǎn)管理體系的有效性產(chǎn)生影響。變更的主要目的；適應(yīng)外部環(huán)境變化：外部環(huán)境的變化，如法律法規(guī)的更新、市場(chǎng)需求的變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等，可能要求組織對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或整個(gè)管理體系進(jìn)行調(diào)整，以確保合規(guī)性、競(jìng)爭(zhēng)力和適應(yīng)性；優(yōu)化內(nèi)部資源配置：通過(guò)變更，組織可以更好地優(yōu)化其資源配置，提高資產(chǎn)使用效率，降低成本，并提升整體運(yùn)營(yíng)效率。例如，對(duì)資產(chǎn)管理流程的優(yōu)化可以減少浪費(fèi)，提高決策速度；提升資產(chǎn)性能與價(jià)值：變更可能旨在提升資產(chǎn)的性能、可靠性、安全性或延長(zhǎng)其使用壽命，從而增加資產(chǎn)的價(jià)值。這可以通過(guò)升級(jí)設(shè)備、改進(jìn)維護(hù)策略或采用新的管理技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)；實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)：變更可能是實(shí)現(xiàn)組織長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)的一部分。通過(guò)調(diào)整資產(chǎn)管理策略或體系，組織可以更好地支持其核心業(yè)務(wù)活動(dòng)，增強(qiáng)市場(chǎng)地位，并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：在識(shí)別到新的風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)遇時(shí)，組織可能需要通過(guò)變更來(lái)調(diào)整其資產(chǎn)管理策略，以有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并抓住機(jī)遇。例如，面對(duì)市場(chǎng)變化，組織可能需要調(diào)整資產(chǎn)組合以降低風(fēng)險(xiǎn)或追求更高收益；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新：變更也是實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新的重要手段。通過(guò)引入新的管理理念、技術(shù)或方法，組織可以不斷提升其資產(chǎn)管理水平，并推動(dòng)整個(gè)組織的創(chuàng)新和發(fā)展。變更的主要情形包括但不限于以下幾種：資產(chǎn)管理計(jì)劃的基本信息發(fā)生變更；名稱(chēng)、類(lèi)型、投資目標(biāo)、投資策略等變更：這些基本信息是資產(chǎn)管理計(jì)劃的核心內(nèi)容，任何變動(dòng)都可能影響投資者的權(quán)益和計(jì)劃的整體風(fēng)險(xiǎn)；管理人或托管人變更：如果資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人（如投資顧問(wèn)、基金經(jīng)理等）或托管人（如銀行等）發(fā)生變化，也可能需要進(jìn)行變更。這是因?yàn)楣芾砣撕屯泄苋说淖兏赡軙?huì)影響到資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)控制；規(guī)?；蚱谙拮兏寒?dāng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)模擴(kuò)大或縮小，或者計(jì)劃的期限延長(zhǎng)或縮短時(shí)，同樣需要進(jìn)行變更。這些變更可能會(huì)對(duì)計(jì)劃的收益性、流動(dòng)性和安全性產(chǎn)生影響。法律法規(guī)或監(jiān)管要求變更；監(jiān)管政策調(diào)整：監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的某些特定方面進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)管，要求管理人對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行變更并備案；合規(guī)性要求：為符合新的法律法規(guī)或監(jiān)管要求，組織可能需要對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行調(diào)整。業(yè)務(wù)戰(zhàn)略或目標(biāo)調(diào)整；業(yè)務(wù)擴(kuò)張或收縮：隨著組織業(yè)務(wù)戰(zhàn)略的變化，可能需要增加或減少資產(chǎn)，或?qū)Y產(chǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行調(diào)整；目標(biāo)市場(chǎng)變化：目標(biāo)市場(chǎng)的變化可能要求組織調(diào)整其資產(chǎn)組合或管理策略，以適應(yīng)新的市場(chǎng)需求。技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新；新技術(shù)應(yīng)用：新技術(shù)的應(yīng)用可能使得現(xiàn)有的資產(chǎn)管理方法或體系過(guò)時(shí)，需要進(jìn)行更新或升級(jí)；數(shù)字化轉(zhuǎn)型：隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的推進(jìn)，組織可能需要對(duì)資產(chǎn)管理體系進(jìn)行重構(gòu)，以提高管理效率和決策質(zhì)量。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)：在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可能需要進(jìn)行變更以降低風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)急響應(yīng)：在面臨突發(fā)事件或緊急情況時(shí)，組織可能需要對(duì)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行快速變更以應(yīng)對(duì)危機(jī)。其他情形。組織結(jié)構(gòu)調(diào)整：隨著組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，如部門(mén)合并、分立或職能調(diào)整等，可能需要對(duì)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行相應(yīng)變更；相關(guān)方需求變化：當(dāng)相關(guān)方（如投資者、客戶(hù)、供方等）的需求發(fā)生變化時(shí)，組織可能需要對(duì)資產(chǎn)或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行調(diào)整以滿足其需求。變更分類(lèi)；變更類(lèi)別變更類(lèi)別涵義變更典型示例計(jì)劃變更和非計(jì)劃變更計(jì)劃變更根據(jù)組織的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)需求或資產(chǎn)管理計(jì)劃預(yù)先安排的變更示例：年度設(shè)備維護(hù)計(jì)劃中的定期更換磨損部件非計(jì)劃變更由于突發(fā)事件、設(shè)備故障或其他不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致的緊急變更示例：因突發(fā)洪水導(dǎo)致的緊急資產(chǎn)轉(zhuǎn)移和臨時(shí)修復(fù)重大變更、一般變更和臨時(shí)變更重大變更對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的變更示例：主要生產(chǎn)線設(shè)備的全面更新?lián)Q代一般變更對(duì)資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生一定影響，但影響范圍相對(duì)有限的變更示例：辦公設(shè)備的日常維護(hù)和升級(jí)臨時(shí)變更為應(yīng)對(duì)短期需求或突發(fā)事件而實(shí)施的臨時(shí)性變更示例：為應(yīng)對(duì)特殊項(xiàng)目需求臨時(shí)增加的設(shè)備租賃物理變更、功能變更和管理變更物理變更對(duì)資產(chǎn)本身進(jìn)行的物理改造或升級(jí)示例：建筑物的擴(kuò)建和改造功能變更對(duì)資產(chǎn)的功能或用途進(jìn)行的調(diào)整或擴(kuò)展示例：軟件系統(tǒng)的功能升級(jí)，增加新功能模塊管理變更對(duì)資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系進(jìn)行的調(diào)整或優(yōu)化示例：引入新的資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)，優(yōu)化管理流程資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系變更管理流程；變更識(shí)別；明確變更需求：組織應(yīng)明確變更的范圍，以下為示例：變更范圍示例變更范圍變更范圍描述資產(chǎn)變更資產(chǎn)升級(jí)通過(guò)技術(shù)改造或添加新功能來(lái)提升資產(chǎn)性能資產(chǎn)替換用新的或不同類(lèi)型的資產(chǎn)替換現(xiàn)有資產(chǎn)資產(chǎn)重新配置改變資產(chǎn)的使用方式或組合方式資產(chǎn)處置將不再需要的資產(chǎn)進(jìn)行出售、報(bào)廢或捐贈(zèng)資產(chǎn)管理活動(dòng)變更維護(hù)策略變更改變資產(chǎn)的維護(hù)頻率、維護(hù)方法或維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)策略變更改變資產(chǎn)的采購(gòu)渠道、供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)或采購(gòu)流程風(fēng)險(xiǎn)管理策略變更調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)視的方法或標(biāo)準(zhǔn)決策過(guò)程變更改變制定資產(chǎn)管理決策的流程、參與人員或決策依據(jù)資產(chǎn)管理體系變更政策變更更新或修訂資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)或原則流程變更改變資產(chǎn)管理流程中的步驟、責(zé)任分配或接口關(guān)系組織結(jié)構(gòu)變更調(diào)整負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理活動(dòng)的部門(mén)、崗位或職責(zé)技術(shù)平臺(tái)變更引入新的信息技術(shù)或管理工具來(lái)支持資產(chǎn)管理活動(dòng)變更目的：組織應(yīng)清晰界定變更的目標(biāo)和期望成果，確保變更與組織整體戰(zhàn)略和資產(chǎn)管理目標(biāo)保持一致。變更評(píng)估；資產(chǎn)管理體系完整性評(píng)估：在考慮變更時(shí)，組織應(yīng)評(píng)估其對(duì)資產(chǎn)管理體系完整性的影響。變更可能對(duì)資產(chǎn)管理體系的完整性產(chǎn)生多方面的影響，主要包括：結(jié)構(gòu)破壞：變更可能改變管理體系的原有結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致各要素之間的關(guān)系不清晰或失去平衡；流程中斷：變更可能干擾現(xiàn)有的管理流程，導(dǎo)致流程不暢或中斷，影響資產(chǎn)管理的效率和效果；政策與程序不一致：變更可能引入新的政策或程序，與現(xiàn)有體系中的其他部分不兼容或產(chǎn)生沖突；信息不一致：變更可能導(dǎo)致體系中的成文信息（如文件、記錄等）不一致或過(guò)時(shí)，影響決策的準(zhǔn)確性；資源分配不均：變更可能改變資源分配，導(dǎo)致某些關(guān)鍵活動(dòng)缺乏必要的資源支持；風(fēng)險(xiǎn)控制失效：變更可能削弱現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，增加資產(chǎn)和管理體系面臨的風(fēng)險(xiǎn)。資源可獲得性評(píng)估：組織應(yīng)評(píng)估實(shí)施變更所需的資源，確保在變更過(guò)程中有足夠的資源支持，避免資源短缺導(dǎo)致的變更失敗或延誤；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在實(shí)施任何可能對(duì)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)產(chǎn)生影響的計(jì)劃性臨時(shí)或永久變更之前，組織應(yīng)進(jìn)行變更影響分析。這包括識(shí)別變更過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度（包括但不限于對(duì)資產(chǎn)性能、成本、風(fēng)險(xiǎn)、績(jī)效、可持續(xù)性、相關(guān)方關(guān)系以及組織目標(biāo)的影響等方面的影響），并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。由變更可能引起以下方面的潛在后果包括但不限于：資產(chǎn)性能；性能下降：變更可能導(dǎo)致資產(chǎn)性能不穩(wěn)定或下降，影響資產(chǎn)的正常運(yùn)作；功能失效：如果變更未經(jīng)充分測(cè)試或驗(yàn)證，可能導(dǎo)致資產(chǎn)功能失效，進(jìn)而影響組織的運(yùn)營(yíng)。成本；額外費(fèi)用：變更可能涉及額外的成本，如采購(gòu)新設(shè)備、培訓(xùn)人員或進(jìn)行額外的維護(hù)；成本超支：未充分預(yù)算的變更可能導(dǎo)致成本超支，影響組織的財(cái)務(wù)狀況。風(fēng)險(xiǎn)；增加新風(fēng)險(xiǎn)：變更可能引入新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如技術(shù)兼容性問(wèn)題、操作失誤風(fēng)險(xiǎn)等；風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)：現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)可能因變更而加劇，如安全風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等?？?jī)效；績(jī)效波動(dòng)：變更可能導(dǎo)致資產(chǎn)管理績(jī)效的不穩(wěn)定，如維護(hù)效率下降、故障率上升等。績(jī)效不達(dá)標(biāo)：變更可能使資產(chǎn)或資產(chǎn)管理活動(dòng)無(wú)法達(dá)到既定的績(jī)效指標(biāo)?？沙掷m(xù)性；環(huán)境影響：變更可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響，如增加能源消耗、產(chǎn)生更多廢棄物等；資源消耗：不合理的變更可能導(dǎo)致資源過(guò)度消耗，影響組織的可持續(xù)發(fā)展。相關(guān)方關(guān)系；利益相關(guān)方不滿：變更可能影響利益相關(guān)方的利益，導(dǎo)致他們的不滿或反對(duì)；合作中斷：與供方、合作伙伴等的關(guān)系可能因變更而受到影響，甚至導(dǎo)致合作中斷。組織目標(biāo)。目標(biāo)偏離：變更可能導(dǎo)致組織無(wú)法實(shí)現(xiàn)既定的資產(chǎn)管理目標(biāo)；戰(zhàn)略調(diào)整：重大變更可能需要組織對(duì)整體戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)新的管理要求。變更策劃；在實(shí)施任何變更之前，組織應(yīng)制定詳細(xì)的變更策劃方案，明確變更的目的、范圍、時(shí)間表、責(zé)任分配以及所需的資源和預(yù)算,確保變更計(jì)劃具有可操作性和可追蹤性，便于后續(xù)實(shí)施和監(jiān)控；策劃方案應(yīng)包括對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)緩解措施；職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配：根據(jù)變更的需求和規(guī)模，組織應(yīng)重新分配或調(diào)整相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限，確保變更過(guò)程中各方職責(zé)明確，溝通順暢，協(xié)同工作；變更策劃應(yīng)與組織的資產(chǎn)管理戰(zhàn)略、方針和目標(biāo)保持一致，并確保變更后的資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)或資產(chǎn)管理體系能夠滿足相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)方的要求；變更實(shí)施；按照變更計(jì)劃，組織應(yīng)有序?qū)嵤┳兏涸趯?shí)施過(guò)程中，密切關(guān)注變更進(jìn)度和效果，及時(shí)調(diào)整計(jì)劃以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的問(wèn)題和挑戰(zhàn)；分階段實(shí)施：對(duì)于復(fù)雜的變更項(xiàng)目，組織應(yīng)考慮分階段實(shí)施，以便更好地控制變更進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)；資源調(diào)配與監(jiān)控：組織應(yīng)確保所需資源（如人力、物力、財(cái)力等）的及時(shí)調(diào)配，并對(duì)變更過(guò)程進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，以確保變更按計(jì)劃順利進(jìn)行；培訓(xùn)與指導(dǎo)：組織應(yīng)對(duì)受變更影響的員工進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，以確保他們具備實(shí)施變更所需的知識(shí)和技能；組織應(yīng)建立變更監(jiān)控機(jī)制，對(duì)變更過(guò)程進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和記錄。確保變更按照計(jì)劃順利進(jìn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正偏差；及時(shí)更新成文信息：變更后，組織應(yīng)及時(shí)更新管理體系中的成文信息（包括相關(guān)文件、記錄、指南和程序等），確保信息的準(zhǔn)確性和一致性。變更驗(yàn)證與評(píng)審變更驗(yàn)證：變更實(shí)施完成后，組織應(yīng)對(duì)變更效果進(jìn)行驗(yàn)證，以確保變更達(dá)到預(yù)期目標(biāo)?？?jī)效評(píng)審：組織應(yīng)對(duì)變更后的資產(chǎn)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)審，以評(píng)估變更對(duì)組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度，并為未來(lái)的資產(chǎn)管理活動(dòng)提供改進(jìn)方向。組織應(yīng)保持或保留的變更相關(guān)的文件化信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：變更請(qǐng)求與批準(zhǔn)記錄；變更請(qǐng)求表單：記錄變更的初始請(qǐng)求，包括請(qǐng)求人、變更內(nèi)容、變更原因、預(yù)期影響等；變更批準(zhǔn)記錄：記錄變更請(qǐng)求被審批的過(guò)程和結(jié)果，包括審批人、審批意見(jiàn)、審批日期等。變更策劃文檔；變更策劃方案：詳細(xì)描述變更的實(shí)施計(jì)劃，包括變更的目標(biāo)、范圍、時(shí)間表、預(yù)期成果等；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告：對(duì)變更可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。變更影響分析報(bào)告；變更目的及潛在后果分析：分析變更的目的及其可能對(duì)組織、資產(chǎn)、資產(chǎn)管理活動(dòng)及資產(chǎn)管理體系產(chǎn)生的潛在后果；資產(chǎn)管理體系完整性分析：評(píng)估變更對(duì)資產(chǎn)管理體系完整性的影響，確保變更后體系仍能保持有效運(yùn)行。資源與職責(zé)分配文檔；資源需求清單：列出實(shí)施變更所需的資源，包括人力、物力、財(cái)力等，并評(píng)估資源的可獲得性。職責(zé)與權(quán)限分配表：明確變更實(shí)施過(guò)程中各相關(guān)方的職責(zé)和權(quán)限，包括變更負(fù)責(zé)人、執(zhí)行人、監(jiān)督人等。變更實(shí)施與監(jiān)控記錄；變更實(shí)施計(jì)劃：詳細(xì)記錄變更實(shí)施的具體步驟、時(shí)間